宏观经济学第20章经济增长和经济周期理论 高鸿业版
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经济增长的源泉归结为劳动、资本的增长和技术进步
索洛剩余
增长核算方程不仅被用来说明经济增长的源泉，还被用 来衡量经济的技术进步
ΔA ΔY ΔN ΔK = -α -β A Y N K
可见，当知道了劳动和资本在产出中份额的数据，并
且有产出、劳动和资本的数据，则经济中的技术进步可以
作为一个余量被计算出来，因此，有时被称为索洛剩余。
（三）研究经济增长问题的方法
1、经济增长涉及的三个中心问题： （1）为什么一些国家如此富裕，而另一些国家那么 贫穷？ （2）什么是经济增长的因素？ （3）怎样理解一些国家和地区的增长奇迹？ 2、研究经济增长问题的方法： （1）增长核算：把产量增长的不同决定因素的贡 献程度数量化； （2）增长理论：把增长过程中生产要素供给、技 术进步、储蓄与投资的互动关系模型化。
投入结构的变化：劳动密集、资本密集、技术密集 产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例 一般生活水平的变化：人均GDP分配状 卫生、健康状况的变化：预期寿命/婴儿死亡 文化教育状况:适龄儿童入学率、辍学率、大学生比例 自然环境、生态平衡的变化：为什么春天听不到鸟叫
回2
经济增长与经济发展二者关系 （1）一个是数量、一个是质量； （2）一个是基础，一个是结果； （3）一个是手段、一个是目的
人均生产函数曲线
y
y=f(k)
O
k
1、新古典增长模型的基本方程
推导（教材第556页） 基本方程解析 新古典经济涵义
k sy (n )k sy k ( n )k
I S
（1）推导
K I K K sY - K K/N sy - k K k N k K N K n k K N K K k / k K n K K k n k N k sy n k
三、经济增长因素分析（丹尼森）
两大类经济增长因素：生产要素（劳动、资本、土地 ）投入量和生产要素生产率（产量与投入量之比，取 决于资源配置状况、规模经济与知识进展） 六个具体影响因素：（1）劳动；（2）资本存量的规 模；（3）资源配置状况；（4）规模经济；（5）知 识进展；（6）其他影响单位投入产量的因素。 分析目的：通过量的测度，把产量增长率按照各个增 长因素所做的贡献，分配到各个增长因素上去，分配 结果用来比较长期经济增长中各个因素的相对重要性 。 结论：知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素
Yt Yt 1 总产量意义上的增长率 ：G t Yt -1 y t y t 1 人均产量意义上的增长 率：g t y t 1
二、经济增长与经济发展
经济发展：一国由不发达状态过渡到发达状态，表现 为在经济增长基础上出现的国民生活质量及整个社会 经济结构和制度结构的总体进步。 如:
3.对收入差异的解释
假设y f k k
yA
1 1
得出稳态时的产量为
s (n )
第一，若其他条件相同，储蓄率或投资率s较高的国 家通常比较富裕，在这些国家中，劳动力人均资本量 k较高，因此，其人均产量y也较高。 第二，根据新古典增长模型，人口增长率n较高的国 家通常比较贫穷。在这些国家，面对人口增长，为保 持资本—劳动比率不变，需要把更大比例的收入用于 储蓄和投资。这种资本广化的要求使得资本深化变得 25 更加困难，从而使得人均资本量减少。
y f k k 5.对增长率差异的解释
人均资本增长率 g
一个国家的经济比 其稳态水平低得越多， 则gk越大，经济增长 y 的越快;
同样，如果一个国 家的资本存量k远高 于它的稳态水平kA， 那么gk<0，它的资本 存量k将迅速减少， 随着这个国家的资本 存量逼近稳态水平 kA ，资本存量下降 的速度将趋近于零。
如果△k＝0， 人均储蓄＝资本广化。
稳态条件是： sy = (n+δ)k
2、稳态分析（图示）
在均衡点A处， syA=(n+δ)kA， 人均储蓄等于资 本广化
y (n+δ)k yA y A sy
A点之左，人均 储蓄syA大于资本 广化，存在资本 深化，k上升 A点之右，△k<0， k下降
syA
O
2、基本思路:从没有技术进步到有技术进步
二、没有技术进步的新古典增长模型
如果先不考虑技术进步，生产函数为：Y=F （N，K） 由于规模报酬不变： λY=F（ λN， λK） λ=1/N → Y/N=F（1，K/N） 假定所有人口都生产，则Y/N为人均产量，用 y表示；K/N为人均资本，用k表示，即人均产 量取决于人均资本 生产函数的人均形式为：y=f(k),其中， f(k)= F（1，k） 技术不变条件下，产出增长率唯一地由资本增 长率来解释。
4.比较静态分析
(1)储蓄率s增加对经济稳态的影响
储蓄率的增加只有水平效应，绝没有增长效应。 ①储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。 ②总产量的增长率短期提高，长期不变，即总产量 的稳态增长率不变。
(2)人口增长率n增加对稳态的影响
29
(2)人口增长率增加对稳态的影响
人口增长率提高后，人口增长率曲线以原点 为中心向上旋转。与人均储蓄曲线交于一个 新的稳态水平。 (n’+δ)k y (n+δ)k 此时： 1）人均产出减少。 sf(k) 2）人均资本减少。 A 稳态下，总产出 的增长率G ＝劳 动人口增长率n 。 因此n↑→ G↑
k
k 1 sk (n ) k
2.经济增长的稳态分析
稳态：指一种长期均衡，人均资本达到 并维持在均衡不变；忽略技术变化， 人均产量也达到均衡稳定状态。
即k、y不 变。即有 Δk=0, Δy=0
稳态下，总产出的增长率(经济增长率)＝资本存 量增长率＝劳动人口增长率→经济增长率G＝n。
sy ＝△k+(n+δ)k 人均储蓄＝资本深化+资本广化
第三节பைடு நூலகம்增长核算
一、经济增长的决定因素(直接原因和基本原因)
Yt f Kt , Rt , Nt , At , St
Y AF N，K
A——全要素生产率
二、增长核算方程（直接原因）
Y N K A Y N K A
产出增长=（劳动份额×劳动增长）+（资本 份额×资本增长）+技术进步
第二十章 经济增长和经济周期理论
以前所讲国民产出的决定理论一般偏向 于短期，本讲主要研究长期国民收入的 决定问题。 其中，经济增长理论研究的主要是国民 收入增长的趋势问题， 经济周期理论研究的主要是国民收入围 绕长期趋势波动的问题。
本章主要结构
国民收入长期增长趋势和波动 经济增长理论（新古典经济增长模型） 经济周期理论（乘数－加速数模型）
4.比较静态分析
(1)储蓄率s增加对经济稳态的影响 (2)人口增长率n增加对稳态的影响
26
(1)储蓄率增加对经济稳态的影响
储蓄率提高，人均储蓄曲线上移。 形成新稳态：人均产出和人均资本增加。
• 因为稳态时的 产出增长率独 立于储蓄率； • 所以总产出 增长率在短期 提高后，长期 内会逐渐回到 人口增长率水 平。P.559 y y2 y1 C1 C2 sy (n+δ)k s'y
Y MRPN MRPK A N K 两边同除以Y=AF(N,K) ： Y Y Y A
Y MRPN N N MRPK K K A N K A Y Y N Y K A N K A
α＝劳动收益在产出中的份额 β＝资本收益在产出中的份额
A 技术进步 A
0
kA k 人口增长率n增长中的稳态
4.比较静态分析
(1)储蓄率s的增加对经济稳态的影响
①储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。 ②总产量的增长率短期提高，长期不变，即总产量 的稳态增长率不变。
(2)人口增长率n的增加对稳态的影响
①人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平， 进而降低了人均产量的稳态水平。 •作为人口增长率上升产生的人均产量下降正是许多 发展中国家面临的问题。两个有着相同储蓄率的国 家仅仅由于其中一个国家比另一个国家的人口增长 率高，就可以有非常不同的人均收入水平。 31 ②人口增长率的上升增加了总产量的稳态增长率
kA
k
2、稳态分析
稳态下，总产出的增长率(经济增长率)＝资本存 量增长率＝劳动人口增长率→经济增长率G＝n。
均衡的稳定性: 当经济偏离稳定状态时， 无论人均资本过多还是过少，都存在着某 种力量使其恢复到稳态。这意味着，新古 典增长模型所确定的稳态是稳定的。 当经济处于稳态时，k和y都是固定不变的 。由于人均收入固定不变，故其增长率为 零，这时，总收入以相同于人口增长率的 增长率增长，即经济增长率为n。可见，稳 态增长率不受储蓄率的影响，这是新古典 增长理论的一个关键结论。
（3）新古典经济涵义
k sy (n )k sy k (n )k
资本深化=人均储蓄－资本广化 或者：人均储蓄=资本深化+资本广化 1、资本广化：（ n+δ） k——为每一增加的 人口配备应得的资本设备，并替换报废的资本 （报废的资本用折旧资本来表示）。即实现外 延型经济增长。 2、资本深化：△k——为现存的每人配备更多 的资本设备，即实现内含型经济增长
第一节 国民收入长期增长趋势和波动
产出 峰顶 峰顶
实际ＧＤＰ 的经济增长 过程
峰顶 潜在产量
峰顶
复 苏 谷底 衰 复 退 苏 谷底 衰 退 谷底
复 苏
衰 退
O
时期
繁荣（景气，顶峰）→衰退（过渡）→萧条（不景气、恐 慌、谷底）→复苏（过渡）→繁荣
第二节 对经济增长的描述和事实
一、经济增长的含义
经济增长是指一国一定时期内生产的 产品和提供的劳务总量的扩大。表现 为GDP或者人均GDP的增长。
第三节 增长核算
一、经济增长的决定因素(直接原因和基本原因)
Yt f Kt , Rt , Nt , At , St
Y AF N，K
A——全要素生产率
二、增长核算方程（直接原因）
Y N K A Y N K A
产出增长=（劳动份额×劳动增长）+（资本 份额×资本增长）+技术进步
（2）基本方程解析
k sy (n )k sy k (n )k
注释：大写字母——总量；小写字母——人均量 △k——人均资本增量 k——K/N,人均资本，按人口平均的资本设备 s——S/Y,储蓄率 y—Y/N,人均产量 sy—（S/Y）· （Y/N）＝S/N，人均储蓄 n—人口增长率 δ—资本折旧率，0＜δ＜1 nk—为增加的人口配备的资本 δk——用于折旧的资本
经济增长的稳态
k1
k2
k
y人均收入
y0
t0
t1
G增长 率
结论：储蓄率的增加不能影响到稳态增长率，但确实能提 高收入的稳态水平。即：储蓄率的增加只有水平效应，绝没 有增长效应。
t0
t1
a.储蓄率的上升导 致人均资本上升， 从而增加人均产量， 直到达到新的稳态 为止。 b.储蓄率的增加导 致资本积累，从而 t 带动了产量的一个 暂时性的较高增长。 但随着资本积累， n 产量的增长最终会 回落到人口增长率 t 的水平上。
第四节
新古典增长理论
一、基本假定和思路 二、没有技术进步的新古典增长模型 三、具有技术进步的新古典增长模型
一、基本假设和思路
1、基本假定
①
②
③ ④
⑤
⑥
经济由一个部门组成，该部门生产一种既可用于投 资也可用于消费的商品； 该经济为不存在国际贸易的封闭经济，且政府部门 被忽略； 生产的规模报酬不变； 该经济的技术进步、人口增长及资本折旧的速度都 由外生因素决定； 社会储蓄函数为S=sY，s为储蓄率。0<s<1,且为常 数 使用两种生产要素:N和K，N以一个不变速度n增长
经济增长的源泉归结为劳动、资本的增长和技术进步
二、增长核算方程
生产函数： 总产出＝全要素生产率×F（劳动，资本） Y=AF（N,K）
边际收益产 品MRP：厂 商增加一单 位要素所增 加的收益。
若劳△N，资本变动△K，技术变动△A。 产出变动：△Y＝MRPN× △N＋MRPK ×△K＋F(N,K) ×△ A
索洛剩余
增长核算方程不仅被用来说明经济增长的源泉，还被用 来衡量经济的技术进步
ΔA ΔY ΔN ΔK = -α -β A Y N K
可见，当知道了劳动和资本在产出中份额的数据，并
且有产出、劳动和资本的数据，则经济中的技术进步可以
作为一个余量被计算出来，因此，有时被称为索洛剩余。
（三）研究经济增长问题的方法
1、经济增长涉及的三个中心问题： （1）为什么一些国家如此富裕，而另一些国家那么 贫穷？ （2）什么是经济增长的因素？ （3）怎样理解一些国家和地区的增长奇迹？ 2、研究经济增长问题的方法： （1）增长核算：把产量增长的不同决定因素的贡 献程度数量化； （2）增长理论：把增长过程中生产要素供给、技 术进步、储蓄与投资的互动关系模型化。
投入结构的变化：劳动密集、资本密集、技术密集 产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例 一般生活水平的变化：人均GDP分配状 卫生、健康状况的变化：预期寿命/婴儿死亡 文化教育状况:适龄儿童入学率、辍学率、大学生比例 自然环境、生态平衡的变化：为什么春天听不到鸟叫
回2
经济增长与经济发展二者关系 （1）一个是数量、一个是质量； （2）一个是基础，一个是结果； （3）一个是手段、一个是目的
人均生产函数曲线
y
y=f(k)
O
k
1、新古典增长模型的基本方程
推导（教材第556页） 基本方程解析 新古典经济涵义
k sy (n )k sy k ( n )k
I S
（1）推导
K I K K sY - K K/N sy - k K k N k K N K n k K N K K k / k K n K K k n k N k sy n k
三、经济增长因素分析（丹尼森）
两大类经济增长因素：生产要素（劳动、资本、土地 ）投入量和生产要素生产率（产量与投入量之比，取 决于资源配置状况、规模经济与知识进展） 六个具体影响因素：（1）劳动；（2）资本存量的规 模；（3）资源配置状况；（4）规模经济；（5）知 识进展；（6）其他影响单位投入产量的因素。 分析目的：通过量的测度，把产量增长率按照各个增 长因素所做的贡献，分配到各个增长因素上去，分配 结果用来比较长期经济增长中各个因素的相对重要性 。 结论：知识进展是发达资本主义国家最重要的增长因素
Yt Yt 1 总产量意义上的增长率 ：G t Yt -1 y t y t 1 人均产量意义上的增长 率：g t y t 1
二、经济增长与经济发展
经济发展：一国由不发达状态过渡到发达状态，表现 为在经济增长基础上出现的国民生活质量及整个社会 经济结构和制度结构的总体进步。 如:
3.对收入差异的解释
假设y f k k
yA
1 1
得出稳态时的产量为
s (n )
第一，若其他条件相同，储蓄率或投资率s较高的国 家通常比较富裕，在这些国家中，劳动力人均资本量 k较高，因此，其人均产量y也较高。 第二，根据新古典增长模型，人口增长率n较高的国 家通常比较贫穷。在这些国家，面对人口增长，为保 持资本—劳动比率不变，需要把更大比例的收入用于 储蓄和投资。这种资本广化的要求使得资本深化变得 25 更加困难，从而使得人均资本量减少。
y f k k 5.对增长率差异的解释
人均资本增长率 g
一个国家的经济比 其稳态水平低得越多， 则gk越大，经济增长 y 的越快;
同样，如果一个国 家的资本存量k远高 于它的稳态水平kA， 那么gk<0，它的资本 存量k将迅速减少， 随着这个国家的资本 存量逼近稳态水平 kA ，资本存量下降 的速度将趋近于零。
如果△k＝0， 人均储蓄＝资本广化。
稳态条件是： sy = (n+δ)k
2、稳态分析（图示）
在均衡点A处， syA=(n+δ)kA， 人均储蓄等于资 本广化
y (n+δ)k yA y A sy
A点之左，人均 储蓄syA大于资本 广化，存在资本 深化，k上升 A点之右，△k<0， k下降
syA
O
2、基本思路:从没有技术进步到有技术进步
二、没有技术进步的新古典增长模型
如果先不考虑技术进步，生产函数为：Y=F （N，K） 由于规模报酬不变： λY=F（ λN， λK） λ=1/N → Y/N=F（1，K/N） 假定所有人口都生产，则Y/N为人均产量，用 y表示；K/N为人均资本，用k表示，即人均产 量取决于人均资本 生产函数的人均形式为：y=f(k),其中， f(k)= F（1，k） 技术不变条件下，产出增长率唯一地由资本增 长率来解释。
4.比较静态分析
(1)储蓄率s增加对经济稳态的影响
储蓄率的增加只有水平效应，绝没有增长效应。 ①储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。 ②总产量的增长率短期提高，长期不变，即总产量 的稳态增长率不变。
(2)人口增长率n增加对稳态的影响
29
(2)人口增长率增加对稳态的影响
人口增长率提高后，人口增长率曲线以原点 为中心向上旋转。与人均储蓄曲线交于一个 新的稳态水平。 (n’+δ)k y (n+δ)k 此时： 1）人均产出减少。 sf(k) 2）人均资本减少。 A 稳态下，总产出 的增长率G ＝劳 动人口增长率n 。 因此n↑→ G↑
k
k 1 sk (n ) k
2.经济增长的稳态分析
稳态：指一种长期均衡，人均资本达到 并维持在均衡不变；忽略技术变化， 人均产量也达到均衡稳定状态。
即k、y不 变。即有 Δk=0, Δy=0
稳态下，总产出的增长率(经济增长率)＝资本存 量增长率＝劳动人口增长率→经济增长率G＝n。
sy ＝△k+(n+δ)k 人均储蓄＝资本深化+资本广化
第三节பைடு நூலகம்增长核算
一、经济增长的决定因素(直接原因和基本原因)
Yt f Kt , Rt , Nt , At , St
Y AF N，K
A——全要素生产率
二、增长核算方程（直接原因）
Y N K A Y N K A
产出增长=（劳动份额×劳动增长）+（资本 份额×资本增长）+技术进步
第二十章 经济增长和经济周期理论
以前所讲国民产出的决定理论一般偏向 于短期，本讲主要研究长期国民收入的 决定问题。 其中，经济增长理论研究的主要是国民 收入增长的趋势问题， 经济周期理论研究的主要是国民收入围 绕长期趋势波动的问题。
本章主要结构
国民收入长期增长趋势和波动 经济增长理论（新古典经济增长模型） 经济周期理论（乘数－加速数模型）
4.比较静态分析
(1)储蓄率s增加对经济稳态的影响 (2)人口增长率n增加对稳态的影响
26
(1)储蓄率增加对经济稳态的影响
储蓄率提高，人均储蓄曲线上移。 形成新稳态：人均产出和人均资本增加。
• 因为稳态时的 产出增长率独 立于储蓄率； • 所以总产出 增长率在短期 提高后，长期 内会逐渐回到 人口增长率水 平。P.559 y y2 y1 C1 C2 sy (n+δ)k s'y
Y MRPN MRPK A N K 两边同除以Y=AF(N,K) ： Y Y Y A
Y MRPN N N MRPK K K A N K A Y Y N Y K A N K A
α＝劳动收益在产出中的份额 β＝资本收益在产出中的份额
A 技术进步 A
0
kA k 人口增长率n增长中的稳态
4.比较静态分析
(1)储蓄率s的增加对经济稳态的影响
①储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。 ②总产量的增长率短期提高，长期不变，即总产量 的稳态增长率不变。
(2)人口增长率n的增加对稳态的影响
①人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平， 进而降低了人均产量的稳态水平。 •作为人口增长率上升产生的人均产量下降正是许多 发展中国家面临的问题。两个有着相同储蓄率的国 家仅仅由于其中一个国家比另一个国家的人口增长 率高，就可以有非常不同的人均收入水平。 31 ②人口增长率的上升增加了总产量的稳态增长率
kA
k
2、稳态分析
稳态下，总产出的增长率(经济增长率)＝资本存 量增长率＝劳动人口增长率→经济增长率G＝n。
均衡的稳定性: 当经济偏离稳定状态时， 无论人均资本过多还是过少，都存在着某 种力量使其恢复到稳态。这意味着，新古 典增长模型所确定的稳态是稳定的。 当经济处于稳态时，k和y都是固定不变的 。由于人均收入固定不变，故其增长率为 零，这时，总收入以相同于人口增长率的 增长率增长，即经济增长率为n。可见，稳 态增长率不受储蓄率的影响，这是新古典 增长理论的一个关键结论。
（3）新古典经济涵义
k sy (n )k sy k (n )k
资本深化=人均储蓄－资本广化 或者：人均储蓄=资本深化+资本广化 1、资本广化：（ n+δ） k——为每一增加的 人口配备应得的资本设备，并替换报废的资本 （报废的资本用折旧资本来表示）。即实现外 延型经济增长。 2、资本深化：△k——为现存的每人配备更多 的资本设备，即实现内含型经济增长
第一节 国民收入长期增长趋势和波动
产出 峰顶 峰顶
实际ＧＤＰ 的经济增长 过程
峰顶 潜在产量
峰顶
复 苏 谷底 衰 复 退 苏 谷底 衰 退 谷底
复 苏
衰 退
O
时期
繁荣（景气，顶峰）→衰退（过渡）→萧条（不景气、恐 慌、谷底）→复苏（过渡）→繁荣
第二节 对经济增长的描述和事实
一、经济增长的含义
经济增长是指一国一定时期内生产的 产品和提供的劳务总量的扩大。表现 为GDP或者人均GDP的增长。
第三节 增长核算
一、经济增长的决定因素(直接原因和基本原因)
Yt f Kt , Rt , Nt , At , St
Y AF N，K
A——全要素生产率
二、增长核算方程（直接原因）
Y N K A Y N K A
产出增长=（劳动份额×劳动增长）+（资本 份额×资本增长）+技术进步
（2）基本方程解析
k sy (n )k sy k (n )k
注释：大写字母——总量；小写字母——人均量 △k——人均资本增量 k——K/N,人均资本，按人口平均的资本设备 s——S/Y,储蓄率 y—Y/N,人均产量 sy—（S/Y）· （Y/N）＝S/N，人均储蓄 n—人口增长率 δ—资本折旧率，0＜δ＜1 nk—为增加的人口配备的资本 δk——用于折旧的资本
经济增长的稳态
k1
k2
k
y人均收入
y0
t0
t1
G增长 率
结论：储蓄率的增加不能影响到稳态增长率，但确实能提 高收入的稳态水平。即：储蓄率的增加只有水平效应，绝没 有增长效应。
t0
t1
a.储蓄率的上升导 致人均资本上升， 从而增加人均产量， 直到达到新的稳态 为止。 b.储蓄率的增加导 致资本积累，从而 t 带动了产量的一个 暂时性的较高增长。 但随着资本积累， n 产量的增长最终会 回落到人口增长率 t 的水平上。
第四节
新古典增长理论
一、基本假定和思路 二、没有技术进步的新古典增长模型 三、具有技术进步的新古典增长模型
一、基本假设和思路
1、基本假定
①
②
③ ④
⑤
⑥
经济由一个部门组成，该部门生产一种既可用于投 资也可用于消费的商品； 该经济为不存在国际贸易的封闭经济，且政府部门 被忽略； 生产的规模报酬不变； 该经济的技术进步、人口增长及资本折旧的速度都 由外生因素决定； 社会储蓄函数为S=sY，s为储蓄率。0<s<1,且为常 数 使用两种生产要素:N和K，N以一个不变速度n增长
经济增长的源泉归结为劳动、资本的增长和技术进步
二、增长核算方程
生产函数： 总产出＝全要素生产率×F（劳动，资本） Y=AF（N,K）
边际收益产 品MRP：厂 商增加一单 位要素所增 加的收益。
若劳△N，资本变动△K，技术变动△A。 产出变动：△Y＝MRPN× △N＋MRPK ×△K＋F(N,K) ×△ A