证券从业资格手机在线考试模拟题库八
2024年证券从业资格考试题库附答案(完整版)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】：D2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】：D3、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】：D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】：A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。
A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：B6、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.20B.50C.200D.500【答案】：C7、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】：C9、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】：C10、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。
证券从业资格证考试模拟试题
1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。
严格意义上，纯核准制还需实质审查。
）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
模拟从业资格证考试题库
模拟从业资格证考试题库一、基础知识题1. 证券投资基金是指（）A. 证券公司B. 证券公司投资的基金C. 以集中募集资金发行基金份额为主要业务，开展集中投资经营的证券公司D. 证券交易的客户2. 有关证券公司的经营范围，下列说法正确的是（）A. 证券公司除从事证券承销、代理买卖、证券自营外，还可以从事金融期货交易B. 证券公司可以代销公募基金，但不可以代销银行理财产品C. 证券公司可以代理保险公司销售保险产品D. 证券公司不具备发行股票的权限3. 下列不属于证券公司职责之一的是（）A. 证券承销B. 证券投资基金管理C. 企业资产评估D. 证券集合资产管理计划4. 以下关于证券公司净资本的说法正确的是（）A. 证券公司净资本必须符合最低净资本要求，即不低于3000万元B. 净资本是指证券公司自有资本与权益资本之和C. 净资本指证券公司自有资本之和D. 证券公司不能向银行借款5. 证券从业人员的考核主要包括（）A. 资格考试B. 定期培训C. 业务绩效考核D. 纪律检查二、法律法规题1. 《证券法》规定，证券公司开展承销证券业务，应当向发行人提交的承销报价书符合（）的要求。
A. 投资者保护B. 信息披露C. 资产保全D. 公司治理2. 《证券法》规定，发行证券的公开募集在许可发行后（）内如未顺利发行完毕，报告书应予公告。
A. 3个月B. 6个月C. 12个月D. 24个月3. 《证券法》规定，在上市公司非公开转让股份的条件中，设立锁定期是基础条款，锁定期期限不得少于（）。
A. 12个月B. 18个月C. 24个月D. 36个月4. 《证券法》规定，证券投资舍弃，指证券的持有人或合法有效代理人，放弃证券投资收益或者承担证券投资风险。
请问，证券投资者依法承担的风险主要包括（）。
A. 收益波动B.价格波动C. 剥夺风险D. 延迟风险5. 《证券法》规定，法人证券交易商应当在其全国市场经营业务中的交易场所设立总部，并设立（）。
证券从业资格模拟考试题
证券从业资格模拟考试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？A. 注册资本不低于人民币五千万元B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有符合规定的高级管理人员D. 必须在证券交易所注册2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 固定收益D. 专业管理3. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 投机交易4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 行为分析D. 财务分析5. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 20元...（此处省略15题，共20题）二、多选题（每题2分，共20分）1. 以下哪些属于证券公司可以从事的业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 证券自营2. 证券交易中的“T+1”制度指的是什么？A. 当日买入的股票，当日不能卖出B. 当日卖出的股票，资金当日可用C. 当日买入的股票，第二个交易日资金可用D. 当日卖出的股票，第二个交易日资金可用3. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险...（此处省略5题，共10题）三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以向投资者提供证券投资咨询服务，但不得提供具体的股票推荐。
（）2. 证券市场是资本市场的一部分，主要交易短期金融工具。
（）3. 证券投资基金的收益与风险成正比。
（）4. 股票的面值一般为1元，但实际交易价格可能高于或低于面值。
（）5. 投资者在证券交易所进行交易，必须通过证券公司。
（）...（此处省略5题，共10题）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述证券投资基金的运作流程。
2. 简述证券市场的功能。
五、案例分析题（每题10分，共10分）某投资者在2019年1月1日购买了某上市公司的股票，价格为每股10元，共购买1000股。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
证券从业资格考试模拟试题及答案
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
证券从业资格模拟试题及答案
证券从业资格模拟试题及答案证券从业资格模拟试题及答案无论在学习或是工作中，我们都不可避免地会接触到试题，试题是命题者根据一定的考核需要编写出来的。
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证券从业资格模拟试题及答案篇1多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。
)1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括( )。
A.货币政策与财政政策B.经济周期循环C.通货膨胀D.稳定市场的政策与制度安排ABC2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。
A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本ABCD3.证券买卖委托书的内容必须包括( )。
A.证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式ABCD4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。
A 、荷兰式招标和美式招标B 、价格招标和收益率招标C、单一价格中标和多种价格中标D、收益率招标和缴款期招标AC5.下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡BCDA选项描述的是成长型基金的特点。
6.关于我国股票发行的论述正确的是( )。
A 、我国的股票发行实行核准制B 、发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准C、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人D、上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报ABCD7.奇异型期权包括( )。
证券线上考试题目及答案
证券线上考试题目及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本配置B. 价格发现C. 风险管理D. 娱乐消遣答案：D2. 下列哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 收益保障D. 投资组合答案：C3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 以下哪个指标用于衡量股票的盈利能力？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 资产负债率答案：C5. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开、公平、公正B. 诚实信用C. 内幕交易D. 合法合规答案：C6. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 心理分析D. 量化分析答案：C7. 以下哪个不是证券交易的主体？A. 投资者B. 证券公司C. 证券监管机构D. 银行答案：D8. 以下哪个不是证券线上考试的题型？A. 单选题B. 多选题C. 判断题D. 简答题答案：D9. 以下哪个不是证券线上考试的注意事项？A. 遵守考试纪律B. 携带身份证C. 携带手机D. 保持网络畅通答案：C10. 证券线上考试的合格标准是什么？A. 60分B. 70分C. 80分D. 90分答案：A二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD2. 以下哪些是证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 政治事件D. 自然灾害答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券线上考试可以携带手机进入考场。
（错误）2. 证券线上考试的合格标准是60分。
（正确）3. 证券投资基金的收益是有保障的。
（错误）4. 证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。
证券线上考试题目及答案
证券线上考试题目及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资和投资B. 风险管理和投资C. 信息披露和风险管理D. 融资和风险管理答案：A2. 证券交易的基本原则不包括（）。
A. 公开、公平、公正B. 诚实守信C. 内幕交易D. 合法合规答案：C3. 证券投资基金的分类不包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 储蓄型基金答案：D4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D5. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题6. 证券市场的主要功能包括（）。
A. 资本形成B. 价格发现C. 风险分散D. 财富管理答案：ABCD7. 证券市场监管的主要目标包括（）。
A. 保护投资者利益B. 维护市场公平C. 促进市场效率D. 增加市场流动性答案：ABC8. 以下哪些属于证券市场的主体？（）A. 上市公司B. 投资者C. 证券服务机构D. 监管机构答案：ABCD9. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益保证答案：ABC10. 证券投资分析中，基本分析主要关注的因素包括（）。
A. 宏观经济因素B. 行业发展趋势C. 公司基本面D. 市场情绪答案：ABC三、判断题11. 证券市场是金融市场的重要组成部分，主要涉及股票、债券等有价证券的发行和交易。
（）答案：√12. 内幕交易是证券市场监管机构严厉打击的行为之一。
（）答案：√13. 证券投资基金是一种集合投资方式，通过将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作。
（）答案：√14. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会影响证券价格的能力。
（）答案：√15. 证券投资分析的目的是通过对证券市场及其影响因素的分析，预测证券价格的未来走势，为投资决策提供依据。
证券从业资格考试在线题库
证券从业资格考试在线题库一、单选题（15*2=30分）1.不得替客户办理下列哪些业务：（） [单选题] *A.开立、注销、转移B.证券认购、交易C.资金存取、划转、查询。
D.以上选项均属于禁止性行为。
(正确答案)2.以下行为错误的是（） [单选题] *A.不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户开展业务B.不得向客户做获利保证，或者与客户约定分享投资收益，或向客户违规承诺收益或承担损失C.违规向客户提供资金、证券或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利(正确答案)D.以上选项均属于禁止性行为3.以下行为正确的是（） [单选题] *泄露、出售或者非法向他人提供客户信息泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密不得贬低、诋毁、损害同业机构及同业人员声誉(正确答案)以上选项均不正确4.销售证券投资基金时 ,不得推介或片面节选少于（）个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
[单选题] *A. 3B. 6(正确答案)C. 12D. 245.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（） [单选题] *A.违规向他人提供基金未公开的信息，或违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息。
B.散布虚假信息，扰乱市场秩序。
C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
D.以上选项均为禁止性行为。
(正确答案)6.基金销售人员可以通过下列方式渠道推介私募基金：（） [单选题] *A. 面向社会公众分发宣传单B. 已根据适当性要求设置特定对象确定程序的微信朋友圈(正确答案)C. 在户外张贴宣传海报D. 公共、门户网站链接广告7.开展融资融券业务时，以下说法正确的是（）。
[单选题] *A. 可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务B. 可以为客户充分揭示交易风险(正确答案)C. 可以指导客户实施“两融套现”D. 可以指导客户通过两融业务知识测试8.除公司规定的系统平台，证券分析师不得通过（）对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。
证券从业资格证模拟试题
证券从业资格证模拟试题一、单选题1.证券公司的主要经营业务包括（）。
A.股票买卖B.基金募集C.证券承销D.全部对上2.证券法规定证券投资顾问业务需取得（）和（）核准才可从事该项业务。
A.执业资格证书B.从业资格证书C.执业资格证书或者基金从业资格证书D.执业资格证书和基金从业资格证书3.证券公司以从事证券经纪业务为主，还可根据经营范围取得（）并开展担保业务、融资融券等其他创新性业务。
A.基金经营业务B.信托公司业务C.资产管理业务D.保险公司业务4.证券从业人员的进一步发展方向主要包括（）。
A.从事证券投资咨询业务B.担任证券公司高级管理职位C.开办证券公司自营业务D.以上都是5.在进行证券经纪业务时，证券公司应根据客户的风险承受能力、投资期限、投资目标等因素，合理选择适合客户的（）业务或者产品。
A.证券经纪B.证券承销C.证券投资咨询D.证券投资咨询和证券经纪二、多选题1.证券公司作为银行资金自营业务的参与者，主要存在以下哪些风险？（）A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险2.证券公司在开展证券经纪业务的过程中，应当履行以下哪些义务？（）A.保证客户财产安全B.维护交易秩序C.提供投资建议D.执行成交命令3.下面哪些行为属于证券公司违法违规的行为？（）A.对客户进行充分风险揭示B.不得为客户自营利益而侵犯客户利益C.接受未经客户授权的资金划转D.遵循市场公平、公正、公开的原则4.证券公司应当设立（）机构，负责内部合规和风险控制工作，并与证券监管机构建立必要的联络与沟通机制。
A.合规风险管理B.内控管理C.风险管理D.经纪管理5.对于违法人员、违规交易行为等信息，证券公司应当定期报告给（）。
A.上级监管机构B.股东大会C.公司董事会D.上市交易所三、判断题1.持有证券投资咨询人员资格证书的人员只能从事证券投资咨询业务。
（）2.证券投资基金管理人需向中国证券监督管理委员会报告基金产品发行情况、业务运作情况等信息。
证券从业资格考试模拟试题
证券从业资格考试模拟试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪项？A. 注册资本不低于人民币1亿元B. 有健全的公司治理结构C. 有完善的风险控制制度D. 所有员工必须持有证券从业资格证书2. 下列关于证券交易的说法，哪项是不正确的？A. 证券交易遵循公开、公平、公正的原则B. 证券交易可以采用现金交易方式C. 投资者可以通过证券交易所进行证券交易D. 证券交易必须在证券交易所内进行3. 证券投资基金的托管人应当具备的条件包括以下哪项？A. 注册资本不低于人民币1亿元B. 有健全的内部控制制度C. 有完善的风险控制制度D. 所有条件都包括4. 以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 筹集资金B. 资本配置C. 风险管理D. 产品销售5. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当遵守的原则是：A. 公平交易B. 诚实信用C. 客户至上D. 利益最大化...（此处省略15个类似题目）二、多项选择题（每题2分，共20分）6. 下列哪些属于证券公司的基本业务范围？A. 证券承销B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 证券自营7. 证券市场参与者包括以下哪些类型？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 利用虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 利用技术手段操纵证券交易价格9. 证券投资基金的特点包括以下哪些方面？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益稳定D. 投资门槛低10. 证券公司在从事证券业务时，需要遵守的法律法规包括：A. 《公司法》B. 《证券法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》...（此处省略10个类似题目）三、判断题（每题1分，共20分）11. 证券公司可以从事证券自营业务，但不得从事证券经纪业务。
证券从业资格考试题模拟
证券从业资格考试题模拟证券从业资格考试模拟试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司不得从事的行为是：A. 代理客户买卖证券B. 为客户提供证券投资咨询服务C. 操纵证券交易价格D. 承销证券2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 风险分散C. 投资收益保证D. 专业管理3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元4. 债券的发行价格可能高于、等于或低于其面值，这主要取决于：A. 发行公司的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率D. 投资者的偏好5. 以下哪项不是证券交易所的基本职能？A. 提供证券交易场所B. 提供证券交易规则C. 强制执行交易D. 监管市场行为6. 投资者在证券公司开设的账户类型不包括：A. 股票账户B. 债券账户C. 期货账户D. 银行存款账户7. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 强制原则8. 以下哪项不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析9. 证券公司在进行自营业务时，不得：A. 利用内幕信息B. 从事短线交易C. 进行风险管理D. 进行资产配置10. 以下哪项不是证券市场的主要功能？A. 资本配置B. 风险分散C. 价格发现D. 强制执行交易二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券承销与保荐12. 影响股票价格的因素包括：A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 市场利率D. 投资者情绪13. 债券的类型包括：A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 可转换债券14. 证券市场监管机构的职责包括：A. 制定监管规则B. 监督市场运行C. 保护投资者权益D. 强制执行交易15. 证券投资基金的运作方式包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 货币市场基金三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以向客户推荐股票，但不得提供具体买卖建议。
证券从业资格证考试练习题(第八套)
证券从业资格证考试练习题（第八套）您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单选题1.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。
[单选题] *A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标(正确答案)C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具2.作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。
[单选题] *A.资产类B.负债类(正确答案)C.权益类D.综合类3.（）是中央银行货币政策的首要目标。
[单选题] *A.稳定物价(正确答案)B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支4.货币乘数是指（）。
[单选题] *A.基础货币和货币供给之间的倍数关系(正确答案)B.贷款数和货币供给之间的倍数关系C.存款数和货币供给之间的倍数关系D.准备金数与货币供给之间的倍数关系5.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的，是货币政策作用过程中一个十分重要的中间环节的货币政策目标是（）。
[单选题] *A.最终目标B.中介目标(正确答案)C.操作目标D.货币供应量6.下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。
[单选题] *A.最终目标相对固定，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标(正确答案)D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具7.选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。
[单选题] *A.不动产信用控制(正确答案)B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易8.中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。
[单选题] *A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具(正确答案)C.创新性货币政策工具D.其他货币工具9.中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。
在线证券从业资格试题及答案
在线证券从业资格试题及答案一、单选题1. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当具备的条件是：A. 注册资本不低于5000万元B. 注册资本不低于1亿元C. 注册资本不低于2亿元D. 注册资本不低于3亿元答案：B2. 证券公司在开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 买卖本公司发行的股票B. 买卖本公司承销的股票C. 买卖本公司承销的债券D. 买卖本公司承销的基金答案：A3. 投资者在证券公司开立证券账户时，需要提交的材料不包括：A. 身份证明文件B. 银行账户信息C. 学历证明文件D. 投资经验证明答案：C4. 证券公司在进行证券承销时，不得有以下哪种行为？A. 虚假宣传B. 操纵市场C. 内幕交易D. 所有以上行为答案：D5. 根据《证券法》，证券公司在进行证券交易时，应当遵循的原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 风险自担、收益共享D. 自主、自愿、平等答案：A二、多选题6. 证券公司在开展资产管理业务时，应当遵循的原则包括：A. 诚实守信B. 风险控制C. 客户利益优先D. 信息披露答案：A, B, C, D7. 下列哪些行为属于证券市场操纵行为？A. 通过虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵市场C. 利用信息优势操纵市场D. 利用技术手段操纵市场答案：A, B, C, D8. 证券公司在进行证券投资咨询业务时，需要具备的条件包括：A. 拥有专业的投资咨询团队B. 拥有完善的风险控制体系C. 拥有良好的市场声誉D. 拥有充足的资金实力答案：A, B, C9. 证券公司在开展融资融券业务时，需要遵守的规定包括：A. 严格控制融资融券规模B. 明确融资融券的利率和费用C. 建立健全风险管理制度D. 向投资者充分披露风险答案：A, B, C, D10. 下列哪些属于证券公司应当披露的信息？A. 财务报表B. 重大事件C. 股东大会决议D. 经营业绩答案：A, B, C, D三、判断题11. 证券公司可以为投资者提供证券交易的担保服务。
证券从业资格证模拟试题
证券从业资格证模拟试题2022年证券从业资格证模拟试题一、选择题1. 股票持有期超过多少个月，才能免征个人所得税？A. 2个月B. 6个月C. 12个月D. 24个月2. 在股票市场中，涨停板触发后，以下说法正确的是：A. 会进入临时停牌B. 可以继续买入C. 不能卖出D. 没有具体规定3. 下列哪种证券不属于股票？A. A股B. B股C. H股D. 国债4. 以下哪种信息不属于内幕信息？A. 公司高管辞职B. 公司即将发布业绩报告C. 公司获得大额融资D. 公司产品升级换代5. 证券市场的主要功能不包括以下哪项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信用借贷功能6. 以下哪种情况会导致证券市场的“牛市”？A. 通胀压力增大B. 地缘政治紧张C. 货币政策宽松D. 经济增长放缓7. 证券从业人员在开户时应当确认客户的：A. 家庭地址B. 电话号码C. 身份证号码D. 银行卡号码8. 在证券市场中，T+0交易指的是：A. 当日买入当日卖出B. 当日买入下一个交易日卖出C. 当日卖出下一个交易日买入D. 买卖不受时间限制9. 以下哪种情况不能够成为禁止证券交易的情形？A. 证券账户被冻结B. 证券发行时临时停牌C. 公司被责令停牌D. 证券交易所进行技术性暂停10. 真实案例：股票A在某天的收盘价是10元，次日开盘价为12元，涨停。
根据这一情况判断：A. 可以在当日挂出卖出委托B. 无法当日挂出卖出委托C. 需要等到下一个交易日才能卖出D. 可以按当前价格大于12元挂出卖出委托二、判断题1. 股票持有期满5年，不管盈利还是亏损，都可以免征个人所得税。
（×）2. 证券公司在开展业务时，应当尊重客户意愿，不得强制客户进行交易。
（√）3. 内幕交易是指通过各种方式获取未公开的市场信息，进行证券买卖的行为。
（√）4. “大势所趋”是指证券市场总体向好的发展趋势；“大势所趋”是“大盘股”的笼统称呼，这类股票在熊市时表现尤其稳健. （×）5. “一企一价”的含义是指在同一交易所上市的不同公司，其股票价格是相等的。
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证券从业资格手机在线考试模拟题库八
单项选择题
1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。
（1.0）
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D、向投资者提示股份转让风险
2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
（1.0）
A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C、国有企业改制成股份公司形成的股份
D、社会公众投资形成的股份
3. 清算与交收最根本的区别在于( )。
（1.0）
A、是否发生交易行为
B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏
D、是否导致证券持有者改变
4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
（1.0）
A、不规定利率
B、规定利率
C、标明折价
D、不标明折价
5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。
（1.0）
A、产权
B、债券
C、物权
D、所有权
6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。
（1.0）
A、产权
B、债权
C、物权
D、所有权
7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0）
A、债权关系
B、所有权关系
C、综合权利关系
D、委托代理关系
8. 买断式回购又被称为( )回购。
（1.0）
A、封闭式
B、固定式
C、非固定式
D、开放式
9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
（1.0）
A、政府证券
B、金融证券
C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D、一般公司发行的公司债券
10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
（1.0）
A、货币市场
B、资本市场
C、贷款市场
D、中长期信贷市场
11. 在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
（1.0）
A、债券基金
B、货币基金
C、股票基金
D、认股权证基金
12. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
（1.0）
A、短期国债
B、中期国债
C、长期国债
D、无期国债
13. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
（1.0）
A、2006年8月10日
B、2006年10月4日
C、2007年2月20日
D、2007年4月20日
14. 我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
（1.0）
A、1985
B、1987
C、1988
D、1990
15. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
（1.0）
A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
16. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
（1.0）
A、发行人计算的开盘参考价
B、主承销商计算出的开盘参考价
C、发行价
D、集合竞价
17. 20世纪早期，美国（中华考试网(。