风险控制管理制度汇编
集团公司风险管理制度汇编
集团公司风险管理制度汇编1. 引言在现代经济环境中，风险管理已成为企业成功经营的重要组成部分。
集团公司作为一个复杂的组织结构，面临着各种内部和外部的风险。
为了保护公司的利益和利益相关者的利益，集团公司需要建立有效的风险管理制度。
本文档将介绍集团公司的风险管理制度，包括风险管理的目标、范围、原则、框架以及相关的责任和流程。
2. 目标集团公司的风险管理制度的目标是确保公司在面对不确定性和风险时能做出明智的决策，并能及时应对和降低风险对公司的影响。
通过风险管理，集团公司可以提高决策的质量和透明度，保护公司的利益和声誉，提高公司的竞争力。
3. 范围风险管理制度适用于集团公司及其各个子公司和部门。
它涵盖了所有与集团公司相关的风险，包括但不限于战略、运营、财务、法律、合规、市场等方面的风险。
同时，它也适用于所有集团公司的员工和其他利益相关者。
4. 原则风险管理制度的制定和执行应遵循以下原则：•公正：风险管理过程应基于客观、透明和公正的原则，不受个人利益的干扰。
•综合性：风险管理应综合考虑公司的整体风险，在各个层面和环节进行有效管理。
•风险意识：所有员工应具备风险意识，并参与到风险管理中。
•连续性：风险管理是一个持续的过程，应通过周期性评估和监测来确保其有效性。
•合规性：风险管理应符合国家法律、法规和相关规范的要求。
5. 框架集团公司的风险管理框架包括以下组成部分：5.1 风险识别和评估集团公司应建立风险识别和评估的方法和工具，包括但不限于专业调研、数据分析、风险矩阵等，以识别和评估各类风险的可能性和影响程度。
5.2 风险控制和处理基于风险评估结果，集团公司应制定相应的风险控制和处理措施。
这包括确定风险的优先级、制定风险应对计划、建立风险防范措施等。
5.3 风险监测和报告集团公司应建立风险监测和报告制度，包括定期的风险监测和风险报告。
这样可以及时了解风险的变化和发展趋势，并采取相应的风险应对措施。
5.4 风险培训和意识提升集团公司应开展风险培训和意识提升活动，提高员工的风险意识和风险管理能力。
风险管理部制度汇编及业务操作指引
风险管理部管理手册制度汇编及业务操作指引云南中铭融资担保有限公司风险管理部制2010年1月目录风险管理部制度汇编………………………………………………1--21 风险管理部职责设定…………………………………………………………3--3 风险管理部部门及岗位设置办法…………………………………………4-12 风险管理部人员及职务构成…………………………………………………13-13 风险管理部二级部门间业务联动制度…………………………………… 14-16 风险管理部档案管理制度……………………………………………………17-21风险管理部业务操作指引……………………………………… 22-134 风险审批篇…………………………………………………………22-67 风险审批部业务概述……………………………………………………… 22-29 风险管理部尽职调查操作指引………………………………………… 30-38 风险管理部担保项目承保方针操作指引………………………………… 39-63 风险管理部反担保措施制定操作指引…………………………………… 64-67风险监管篇………………………………………………………68-104 风险监管部业务概述……………………………………………………… 69-70 风险管理部担保业务监管操作指引…………………………………… 71-83 风险管理部担保项目管理方案操作指引………………………………… 84-87 风险管理部担保项目风险预警操作指引………………………………… 88-90 在保业务风险分类操作指引……………………………………………… 91-104风险控制篇………………………………………………………105-131 风险管理部担保业务合同审定操作指引…………………………… 106-113 风险管理部抵（质）押业务操作指引…………………………… 114-124 风险管理部风险项目处置操作指引………………………………… 125-125 抵（质）押品及相关凭证代保管实施细则…………………………… 126-131 昆明区域外担保项目抵质押登记方案………………………………… 132-134风险管理部制度汇编云南中铭融资担保有限公司风险管理部制2010年1月风险管理部职责设定风险管理部的工作绩效对董事会负责，日常工作归属总裁统一管理。
风险投资风控管理制度汇编
风险投资风控管理制度汇编第一章总则第一条为规范风险投资业务，保障机构资金安全，提高风险控制能力，根据国家相关法律法规及监管要求，机构制定本制度。
第二条本制度适用于机构的风险投资业务管理，包括但不限于股权投资、债权投资、房地产投资、并购重组等各类投资项目。
第三条机构应建立完善的风险投资管理机构和内部控制制度，明确风险管理职责和权限，完善风险管理流程，规范风险管理行为，确保风险投资业务的安全性和稳健性。
第四条机构应制定完善的风险投资管理制度，包括投资决策、风险管控、风险预警、风险评估、风险管理工具等方面的制度，明确相关流程和标准，保证各项风险投资业务的规范运作。
第五条机构应建立健全的投资项目评审制度，有效识别和评估投资项目的风险，合理确定投资方案，确保投资决策的科学和慎重。
第六条机构应建立完善的投后管理制度，跟踪监控投资项目的运营情况，及时发现和解决风险隐患，最大限度地保护投资资金安全。
第七条机构应建立健全的风险管理报告制度，明确风险管理的信息披露要求，定期向监管机构、投资者和内部管理层报告风险管理情况和风险投资业务经营状况。
第八条机构应建立健全的风险管理考核制度，对风险管理工作进行绩效考核，确保风险管理制度的有效实施和运转。
第二章投资决策制度第一条机构应建立健全的投资决策架构，包括投资委员会、投资管理团队和风险管理部门等，明确各自的职责和权利，确保投资决策的科学和合理。
第二条机构应建立完善的投资项目甄别和筛选制度，对潜在的投资项目进行全面的调查和分析，确保投资项目的合法性和可行性。
第三条机构应制定规范的投资项目评审标准和程序，明确投资决策的审批权限和流程，确保投资决策的合规性和透明性。
第四条机构应建立健全的投资风险评估制度，对投资项目的风险情况进行科学分析和评估，确定合理的投资方案和风险控制措施。
第五条机构应建立规范的投资合同签订程序，确保投资合同的合规性和有效性，保护机构的合法权益。
第六条机构应建立健全的投资退出机制，对投资项目的退出方式和时机进行科学规划，确保投资收益的最大化。
风险控制管理制度汇编范本
风险控制管理制度汇编范本第一章总则第一条为了加强企业风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证企业安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规，结合企业生产经营和管理实际，制定本制度。
第二条本制度所称风险管理是指企业依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第三条本制度适用于企业总部及下属公司。
第二章风险管理组织架构第四条企业应设立风险管理委员会，负责企业风险管理的决策和监督工作。
风险管理委员会由企业高层领导和相关部门负责人组成。
第五条企业应设立风险管理部，作为风险管理工作的执行机构，负责企业风险管理的日常工作和风险管理制度的制定与完善。
第六条企业各子公司、部门应设立风险管理员，负责本部门的风险管理工作，并向风险管理委员会报告。
第三章风险识别与评估第七条企业应通过内部调查、数据收集、第三方评估等手段，识别和评估与企业经营相关的风险。
第八条企业应根据风险的性质和影响程度，将风险分为战略风险、经营风险、财务风险和法律风险等类别。
第九条企业应建立风险评估机制，定期对识别的风险进行评估，确定风险的重要性和优先级。
第四章风险控制与应对第十条企业应根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和应对措施，明确风险控制的责任人和实施时间。
第十一条企业应建立风险应对机制，对重大风险制定应急预案，确保在风险发生时能够及时应对。
第十二条企业应加强对风险控制措施的执行力度，确保风险控制措施得到有效实施。
第五章风险管理监督与评价第十三条企业应建立风险管理监督机制，对风险管理工作的实施情况进行定期检查和评估。
第十四条企业应建立风险管理评价机制，对风险管理工作的效果进行评价，及时调整和完善风险管理制度。
医院风险防范工作制度汇编
医院风险防范工作制度汇编一、总则第一条为了加强医院风险防范工作，保障医院正常运行，维护患者和医务人员的合法权益，根据《医疗机构管理条例》、《医疗事故处理条例》等法律法规，制定本制度。
第二条医院风险防范工作应以预防为主，防控结合，全面提高医疗服务质量，确保医疗安全。
第三条医院风险防范工作应遵循科学性、规范性、法治性、人性化原则，建立健全风险防范体系，提高风险防范能力。
第四条医院风险防范工作应涵盖医疗、护理、药剂、检验、放射、保健、管理等多个方面，对各类风险进行识别、评估、控制和应对。
二、组织管理第五条医院应设立风险防范管理组织，负责组织、协调、监督医院风险防范工作。
第六条医院风险防范管理组织应由分管领导、相关部门负责人、医学专家等组成，其中医学专家应占有一定比例。
第七条医院风险防范管理组织应定期召开会议，分析医院风险状况，制定风险防范措施，评估风险防范效果，及时调整风险防范策略。
第八条医院应设立风险防范管理部门，负责日常风险防范管理工作，对各类风险进行识别、评估、控制和应对。
三、风险识别与评估第九条医院应通过调查、统计、分析等方法，全面了解和掌握医院风险因素，建立风险数据库。
第十条医院应定期进行风险评估，对可能出现的风险进行预测和分析，确定风险等级和风险责任人。
第十一条医院应根据风险评估结果，制定针对性的风险防范措施，确保医疗安全。
四、风险控制与应对第十二条医院应建立健全医疗质量管理体系，提高医疗服务水平，降低医疗风险。
第十三条医院应加强医疗安全培训，提高医务人员的安全意识，规范医疗行为。
第十四条医院应建立健全医疗事故应急预案，提高医疗事故应对能力。
第十五条医院应加强医疗设备、药品、器械等的管理，确保其安全有效。
第十六条医院应建立健全信息安全管理制度，保护患者隐私和医院信息安全。
五、监督与考核第十七条医院应加强对风险防范工作的监督，确保各项措施的落实。
第十八条医院应定期对风险防范工作进行考核，评估风险防范效果，及时发现问题，制定整改措施。
风险预控管理制度
风险预控管理制度
是指企业建立的一套规章制度，旨在识别、评估、监控和控制可能对企业经营活动及其目标产生影响的各种风险，并制定相应的预防和应对措施，以降低风险对企业的损害程度。
该制度包括以下内容：
1. 风险管理目标和原则：明确企业风险管理的目标，以及关于风险管理的原则，如风险识别、评估、监控和控制的全面性、客观性和及时性。
2. 风险管理组织和责任：确定企业内部风险管理组织的设置和职责，明确风险管理的责任人和相关部门，建立风险管理岗位和专职风险管理人员的职责。
3. 风险识别和评估方法：确定风险识别和评估的方法和工具，包括定性和定量分析方法、评估标准和指标，以及风险评估的频率和范围。
4. 风险监控和报告：建立风险监控和报告机制，包括制定监控指标和频率，建立风险报告的渠道和格式，确保风险信息的及时、准确和全面。
5. 风险控制措施：根据风险识别和评估的结果，制定相应的风险控制措施，包括风险防范措施和风险转移措施，确保风险在可控范围内。
6. 风险应对和应急预案：建立风险应对和应急预案，包括制定应急响应流程和指南，明确各部门和人员的职责和应对措施，以应对风险事件的发生和应对。
7. 风险培训和沟通：对相关人员进行风险管理的培训，提高员工对风险的认识和理解，加强沟通和协调，确保风险管理措施的有效实施。
通过建立风险预控管理制度，企业可以更好地识别、评估和控制风险，降低企业损失和不确定性，并提高企业经营的稳定性和可持续发展能力。
安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度汇编
项目部安全风险分级控制与隐患排查管理管理制度第一章总则第一条为进一步实现绿色安全生产管理目标，根据国家安全生产政策及相关安全生产法律、法规、标准、法规及上级公司规定，结合我公司实际情况，项目部，充分体现预防为主、综合管理的思想。
该制度是为了实现对风险的超前预控，不断排查和消除安全隐患而专门制定的。
第二条安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营违反安全生产法律、法规、规章、标准、规章和安全生产管理制度的行为。
或其他因素对生产经营活动的违反。
可能导致不安全事件或事故的危险状态、人员的不安全行为和管理缺陷，如不及时采取措施，将导致事故的发生；安全风险是指事故的发生。
它是一种可能性和可能的损失相结合，通过评价方法在不同层次上进行管理和控制，使生产经营活动中的风险降低到可以承受的水平。
第三条各分包单位要坚持不懈地把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产的基础工作，建立健全安全隐患排查管理、风险预控、档案监控等制度。
等危害排查治理、风险预控、监控责任制。
第四条实施安全隐患分级管理和风险预控，定期检查治理。
对安全隐患和风险进行分类分级，制定措施，落实责任，限期整改或预控，使隐患整改和风险预控落到实处。
五种方式：“责任、措施、资金、时间、计划”。
第五条实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，对隐患排查、备案、评价、整改、整改等工作实施闭环管理。
验收，实施重大安全隐患挂牌监督跟踪。
治理，逐项销售系统；实施危害识别、风险评估、分类、职责分工、监测、预警和预测系统。
第六条新开工项目、新工艺、新设备、新设施的投资或者安全生产环境，不得在未进行风险评估和隐患排查或者对风险隐患采取有效管控措施的情况下进行风险作业和施工。
已经改变。
第七条安全隐患治理应当坚持“及时有效、应急后优先、重点突出、安全后生产”的原则。
安全不生产，安全风险不掌握不生产。
第二章安全隐患排查治理与风险预控职责第八条项目部及其分包单位负责安全隐患排查治理和风险预控管理工作。
投行风控管理制度汇编范本
一、总则第一条为加强投资银行风险控制，确保公司稳健经营，根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本制度汇编。
第二条本制度汇编适用于公司所有投资银行业务部门及从业人员。
第三条投资银行风险控制工作应遵循以下原则：（一）全面性原则：风险控制应覆盖投资银行业务的各个环节。
（二）预防性原则：风险控制应注重事前预防，及时发现和消除潜在风险。
（三）动态性原则：风险控制应根据市场变化和业务发展进行调整。
（四）责任性原则：明确风险控制责任，确保风险控制措施落实到位。
二、组织架构与职责第四条投资银行风险控制部门负责全公司投资银行业务的风险控制工作。
第五条风险控制部门的主要职责：（一）制定和完善投资银行业务风险控制制度。
（二）对投资银行业务进行风险评估和监控。
（三）对风险事件进行处置和报告。
（四）对业务部门进行风险培训和指导。
第六条业务部门负责本部门投资银行业务的风险管理工作。
第七条业务部门的主要职责：（一）严格执行风险控制制度。
（二）对本部门业务进行风险评估和监控。
（三）及时发现和报告风险事件。
（四）配合风险控制部门进行风险处置。
三、风险评估与监控第八条风险评估与监控应遵循以下程序：（一）风险评估：对投资银行业务进行风险评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
（二）风险监控：对风险评估结果进行实时监控，确保风险控制措施落实到位。
（三）风险预警：对潜在风险进行预警，提前采取应对措施。
（四）风险报告：定期向公司领导层报告风险状况。
第九条风险评估与监控的主要内容：（一）市场风险：关注市场波动，评估市场风险对公司投资银行业务的影响。
（二）信用风险：对客户信用状况进行评估，控制信用风险。
（三）操作风险：加强对业务流程、信息系统、人员操作等方面的风险控制。
（四）合规风险：确保业务活动符合国家法律法规和公司制度。
四、风险处置与报告第十条风险处置与报告应遵循以下程序：（一）风险事件报告：业务部门发现风险事件后，应及时向风险控制部门报告。
国企风控部门管理制度汇编
国企风控部门管理制度汇编第一章总则第一条为了加强国企风险管理，提高风险控制能力，保障国企资产安全，促进国企持续稳健发展，依据国家法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于国企风控部门及相关岗位工作人员，包括但不限于风险管理、内控管理、合规管理等方面工作人员。
第三条国企风控部门应当依法开展管理工作，加强风险识别、评估和控制，确保国企经营活动合法合规、风险可控，推动国企可持续发展。
第四条国企风控部门应当建立健全风险管理制度，明确职责分工，完善管理体系，确保各项风险管理工作落实到位。
第五条国企风控部门应当加强对风险管理技术和工具的应用，提高风险管理效率和水平，不断优化风险管理流程，提升风险管理水平。
第六条国企风控部门应当定期组织风险管理培训，提高相关人员风险管理能力和意识，确保风险管理人员具备专业知识和技能。
第七条国企风控部门应当建立风险管理信息系统，及时准确地收集、整合和分析相关信息，为决策提供支持。
第八条国企风控部门应当依法依规履行风险管理职责，及时报告风险情况，配合相关部门共同应对风险挑战。
第二章风险管理第九条国企风控部门应当建立健全风险识别机制，通过风险排查、风险评估等方式主动发现并识别风险。
第十条国企风控部门应当建立健全风险评估制度，对国企面临的各类风险进行科学评估，确定风险的性质、程度、影响力，并制定相应的应对措施。
第十一条国企风控部门应当建立健全风险控制制度，明确风险管控责任和措施，采取有效措施控制风险的发生和影响。
第十二条国企风控部门应当建立健全风险应对制度，制定应急预案和应对方案，及时、有效地应对各类风险事件，降低风险带来的损失。
第十三条国企风控部门应当建立健全风险溢出和传导监测机制，及时监测、分析风险溢出和传导情况，做好防范工作。
第十四条国企风控部门应当建立健全风险信息报告制度，及时报告风险发生和处置情况，向上级部门和相关部门提供必要的信息和支持。
第三章内控管理第十五条国企风控部门应当建立健全内控制度，确保国企各项经营活动合法合规、规范运作。
公司风控管理制度范本
公司风控管理制度范本一、总则1. 目的：确立风险管理的基本方针，明确风险管理的目标和原则，为公司的稳定发展提供保障。
2. 范围：本制度适用于公司所有部门及员工，涵盖公司运营的所有环节。
3. 责任：公司董事会负责风险管理的总体指导，各部门负责人负责本部门的风险管理工作，风险管理委员会负责监督和评估公司的风险管理工作。
二、风险管理组织架构1. 设立风险管理委员会，由公司高级管理人员组成，负责制定风险管理策略，监督风险管理的实施。
2. 各部门设立风险管理岗位，负责收集、分析本部门的风险信息，并制定相应的风险应对措施。
三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。
2. 对识别出的风险进行评估，确定风险的大小、可能性和影响程度。
3. 根据风险评估结果，将风险分为不同等级，以便采取相应的管理措施。
四、风险应对与控制1. 制定风险应对计划，包括风险转移、风险规避、风险减轻和风险接受等策略。
2. 实施风险控制措施，如加强内部控制、完善业务流程、提高信息系统安全性等。
3. 对于重大风险，应制定应急预案，确保在风险发生时能够迅速有效地应对。
五、风险监控与报告1. 建立风险监控机制，定期检查风险管理措施的执行情况。
2. 对风险管理的效果进行评价，及时发现并解决存在的问题。
3. 定期向董事会和高级管理层报告风险管理的情况，包括风险的变化、应对措施的执行情况等。
六、风险管理培训与文化1. 对员工进行风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
2. 建立风险管理文化，鼓励员工积极参与风险管理，形成全员参与的风险管理体系。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，由风险管理委员会负责解释。
2. 本制度如有更新，应及时通知全体员工，并做好相应的培训工作。
(完整版)安全风险分级管控制度汇编
目录安全风险分级管控工作责任体系 (2)安全风险分级管控工作例会制度 (4)安全风险分级管控宣传教育培训制度 (5)安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度 (6)安全风险分级管控工作流程制度 (9)安全风险分级管控年度辨识评估制度 (10)安全风险分级管控专项辨识工作制度 (11)安全风险分级管控辨识评估结果应用制度 (12)安全风险分级管控制度 (13)重大安全风险管控工作方案制定制度 (14)重大安全风险公告制度 (14)安全风险分级管控定期检查分析工作制度 (14)安全风险分级管控信息化管理制度 (15)安全风险分级管控资料档案管理制度 (15)安全风险分级管控责任追究和奖惩制度 (16)安全风险分级管控工作责任体系一、总体要求按照坚持“关口前移、源头管控、预防为主、综合治理”的原则进行安全风险分级管控体系建设。
结合各单位实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
二、工作目标根据《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》省政府2号令及河北省应急管理厅发布的《非煤矿山双重预防机制建设实施指南》的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障公司员工身体和财产安全。
三、基本原则坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及全员责任。
四、安全风险分级管控领导机构成立以总经理、负责人为组长的安全风险分级管控领导小组。
组长：梁福副组长：王强成员：罗运安王大朋丛桂生王甲志宫长云刘宝明程浪于艳龙丛明月夏焕涛詹安辉杨均文鞠欣荣领导小组职责1、负责双重预防机制的建设、运行、评估、考核与奖惩；2、负责健全全员安全生产责任制，保障工作开展所需的人力、物力和资金投入；3、负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实，隐患排查与治理。
风险管理制度汇编(全)
第一章总则第一条为建立我司规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力, 增强企业竞争力，提高投资回报，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中央企业全面风险管理指引》及《企业内部控制基本规范》等法律、法规和监管规定，结合市场及公司实际需求，制定本管理制度。
第二条本制度所称风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险普通可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(惟独带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
第三条本制度所称风险管理，指企业环绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，哺育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条公司开展风险管理力求实现以下风险管理总体目标：( 一) 确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；( 二) 确保内外部，特别是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；( 三) 确保遵守有关法律、法规及房地产行业相关规定；( 四) 确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；( 五) 确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或者人为失误而遭受重大损失。
第五条风险管理工作遵循以下原则：( 一) 全面性原则。
内部控制应当贯通决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
( 二) 重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
保险公司案件风险防控制度汇编
保险公司案件风险防控制度汇编
一、总则
为了加强保险公司的案件风险防控，确保公司稳健经营，保护客户权益，根据相关法律法规和监管要求，制定本制度汇编。
二、案件风险防控原则
预防为主：通过加强内部管理和风险控制，预防案件的发生。
及时发现：建立有效的风险识别机制，及时发现潜在的案件风险。
依法处理：对发现的案件风险，依法依规进行处理，确保公司稳健经营。
三、案件风险防控措施
建立健全内部控制制度：制定完善的内部控制制度，确保公司各项业务规范、合规。
加强员工培训：提高员工的风险意识和合规意识，增强员工的职业道德和职业操守。
强化风险识别和评估：建立风险识别和评估机制，定期对业务风险进行评估和监控。
强化客户信息保护：严格客户信息保护制度，确保客户信息不被泄露和滥用。
加强合规监督：建立合规监督机制，对业务操作进行实时监控和定期检查。
建立应急预案：针对可能发生的案件风险，制定应急预案，确保在风险发生时能够及时、有效地应对。
四、案件风险防控责任
公司领导层应高度重视案件风险防控工作，确保各项措施得到有效执行。
各部门应按照职责分工，认真履行案件风险防控职责。
员工应自觉遵守法律法规和公司规章制度，积极参与案件风险防控工作。
五、附则
本制度汇编自发布之日起执行。
本制度汇编的解释权归公司所有。
病区风控管理制度
病区风控管理制度第一章总则第一条为规范病区风险管控工作，保障患者和医护人员的安全，提高医疗质量，特制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于所有病区的风险管控工作，包括但不限于感染控制、医疗事故、药品管理、设备管理等方面的风险管控。
第三条病区风险管控工作应遵循预防为主、综合治理、风险控制、动态管理的原则。
第四条病区风险管控工作由医务部门主管，病区护理部门配合，责任明确，配合协调。
第五条病区风险管控工作的领导机构为医院管理层，负责病区风险管控工作的监督和指导。
第六条病区风险管控工作的执行机构为病区全体医护人员，应严格按照本制度的规定进行风险管控工作。
第七条病区风险管控工作需与其他相关管理规定相配合，互相支持，形成合力。
第八条本管理制度的具体实施，由医院管理层确定，经过病区全体医护人员的共同遵守执行。
第二章病区风险识别和评估第九条病区应建立健全的风险识别和评估机制，定期对病区内可能存在的各种风险因素进行识别和评估。
第十条风险识别和评估的内容包括但不限于病人的疾病情况、治疗方案、感染控制、药品使用、设备维护等方面的风险。
第十一条病区应根据识别和评估的风险，制定相应的管控措施，加强对潜在风险的防范和控制。
第十二条病区应建立风险评估记录档案，明确风险的类型、等级和管控措施，并及时更新。
第十三条病区应配合医院风险管理部门的工作，定期汇报风险评估情况，并接受相关部门的监督和指导。
第三章感染控制风险管控第十四条病区应建立健全的感染控制管理制度，严格按照卫生部门的相关规定和标准进行管理。
第十五条病区应加强病人的感染控制宣教工作，引导患者和家属正确使用个人防护用品，并严格执行隔离措施。
第十六条病区应配备足够的消毒设备和人员，加强医疗器械和环境的消毒工作。
第十七条病区应加强手卫生和医护人员个人防护工作，建立健全的医院感染控制档案。
第十八条病区应定期进行感染监测和评估，及时发现和处理感染事件，防止疾病传播。
第十九条病区应配合医院感染管理部门的工作，定期举行感染控制培训，提高医护人员的感染控制意识和技能。
第三方支付公司全面风险管理制度汇编
公司风险管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，成立规范、有效的风险控制系统，提高风险防备能力，保证公司安全、稳重运转，提高经营管理水平，依照《公司法》、《会计法》及中国人民银行有关规定并联合公司经营和管理实质，拟订本制度。
第二条本制度所称公司风险，指将来的不确立性对公司实现其经营目标的影响。
公司风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、营运风险、法律风险等；也能够可否为公司带来盈余等时机为标记，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性 )和时机风险 (带来损失和盈余的可能性并存)。
第三条本制度所称风险管理，指公司环绕整体经营目标，经过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培养优秀的风险管理文化，成立健全公司风险管理系统，包含风险管理策略、风险管理的组织职能系统、风险管理信息系统和内部控制系统，进而为实现风险管理的整体目标供给合理保证的过程和方法。
第四条本制度所称风险管理基本流程包含以下主要工作：(一 )采集风险管理初始信息；(二 )进行风险评估；(三 )拟订风险管理策略；(四 )提出和实行风险管理解决方案；(五 )风险管理的督查与改良。
第五条本制度所称内部控制系统，指环绕风险管理策略目标，针对公司各项业务管理及其重要业务流程，经过执行风险管理基本流程，拟订并执行的规章制度、程序和举措。
第六条公司睁开风险管理工作，着重防备和控制风险可能给公司造成损失和危害，把时机风险视为公司的特别资源，经过对其管理，为公司创建价值，促进经营目标的实现。
第七条公司本着从实质出发，务务实效的原则，以对重要风险、重要事件(指重要风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为要点，踊跃睁开风险管理工作。
第二章风险管理的目标、原则与框架第八条本制度旨在公司为实现以下目标供给合理保证：1.将风险控制在与整体目标相适应并可蒙受的范围内。
2.保证法律法例的依照。
3.提高公司经营的效益及效率。
4.保证公司成立针对各项重要风险发生后的危机办理计划，使其不因灾祸性风险或人为失误而遭到重要损失。
风险分级防控管理制度汇编
风险分级防控管理制度汇编第一章总则第一条为加强企业安全生产风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故，制定本制度。
第二条安全生产风险防控（以下简称风险防控）是指在危害因素识别和风险评估的基础上，提前采取措施消除或控制生产安全风险的过程。
第三条风险防控实行分级三级管控，即公司、班组、岗位三级风险防控重点，落实各级安全生产风险防控责任，建立健全安全生产风险防控机制。
第四条安全生产风险防控工作应当遵循以下原则：（一）分级管理，分级防控。
将安全生产风险防控责任划分为各个管理层级。
各级按照专业领域和业务流程，评估确定安全生产风险防控重点，落实防控责任。
（二）将安全生产风险防控职责落实到管理人员、生产组织、工艺技术、设备设施、安全物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，做到管理工作必须管理风险。
(3)过程控制和分步实施。
安全生产风险防控贯穿于设计、施工、生产、运营等生产经营的全过程和各个环节，安全生产风险防控措施逐步落实。
第五条本办法适用于企业安全生产风险防控管理，驻外单位可根据本办法制定相应的细则。
第二章管理职责第六条总经理是安全生产风险防控的第一责任人，全面负责公司的安全生产风险防控工作，组织梳理各管理层、职能部门、管理层之间的职能接口链接，明确生产安全风险防范。
控制任务并提供资源保证。
第七条保安员主要履行以下职责：（一）负责制定和实施安全生产风险防控管理规章制度。
（二）负责安全生产风险防控工作的指导、协调、监督和考核。
（三）组织开展各级安全生产风险防控工作，确定公司层面防控的重点安全生产风险，制定并实施风险防控措施。
（四）组织运行维护生产安全风险防控信息报告工作。
第八条其他职能部门负责组织、指导、实施和监督本辖区和业务区域的安全生产风险防控工作。
第九条公司（一）负责组建风险管理小组，组织开展危险因素识别、风险评估与控制。
（二）组织开展安全生产风险防控工作，确定本单位重点防控的安全生产风险，制定并实施风险防控措施。
服务风险管理制度汇编
服务风险管理制度汇编一、服务风险管理制度的基本原则1. 风险管理是整体管理的一部分，应与组织的战略发展和日常运营紧密结合，与组织的财务、法律、质量和安全管理相互协调，形成一个统一的管理体系。
2. 风险管理应遵循风险管理的基本原则，即风险管理是一个系统性、综合性、连续性和动态性的过程，不仅要对风险进行预测和评估，还要及时采取有效措施进行风险控制和应急响应。
3. 风险管理应遵循科学性和合理性原则，即根据服务环境的特点和风险的特征，科学分析和评估风险，确定风险控制目标和措施，确保风险管理的有效性和可操作性。
4. 风险管理应遵循协调性和配合性原则，即组织各级各部门要密切协作，形成一个统一的风险管理工作体系，实现信息的共享和资源的整合，提高风险管理的效率和效果。
5. 风险管理应遵循法律合规性和诚信度原则，即遵守国家法律法规和行业规范，严格执行管理制度和风险控制措施，保持诚信和透明，确保组织的合法权益和良好声誉。
二、风险管理组织结构和职责分工1. 风险管理工作应设立专门的风险管理部门或机构，负责组织风险管理的规划、实施、监督和评估，制定和完善风险管理制度和流程，统一协调风险管理工作。
2. 风险管理部门或机构应设立风险管理委员会或小组，由公司领导任组长，风险管理部门负责人任副组长，相关部门负责人和专家任委员，负责制定风险管理的整体规划和政策。
3. 风险管理部门或机构应设立风险管理岗位，负责具体的风险管理工作，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监控、风险报告和风险应急响应等方面的工作，确保风险管理工作的有效实施。
4. 公司各级部门和各员工都是风险管理的参与者和执行者，应按照职责分工，配合风险管理部门或机构开展风险管理工作，及时报告和处理风险事件，确保风险管理工作的全面覆盖和有效落实。
三、风险分析和评估1. 风险分析是风险管理的第一步，通过对服务环境的调查研究和风险因素的识别、分类，确定可能存在的风险类型、来源和潜在影响，为后续的风险评估和控制提供依据。
行政事业单位内部风险控制汇编
行政事业单位内部风险控制汇编前言行政事业单位是公共管理领域中一个重要的组成部分。
为了保障行政事业单位管理的合规性，提高管理效率，需要进行风险控制。
本汇编通过总结行政事业单位常见的风险点，并提出相应的风险控制措施，以帮助行政事业单位管理人员全面了解和掌握内部风险控制的关键点。
风险点与控制措施1.财务管理风险财务管理风险是行政事业单位管理中最容易出现的风险。
为了避免财务管理风险，行政事业单位需做好以下工作：- 确定预算目标，制定明确的预算执行计划；- 加强内部财务管理，建立相关的财务流程和审批机制；- 建立健全的财务监督体系，每年定期进行内部审计。
2.人事管理风险人事管理风险是由于管理不当、操作不规范而产生的风险。
为了避免人事管理风险，行政事业单位需做好以下工作：- 建立健全的人事制度，规范招聘、任用等环节；- 加强对员工的监督管理，重视职业道德的培养；- 合理提高员工的福利待遇，保持员工的积极性和稳定性。
3.信息安全管理风险信息安全管理风险是由于信息安全措施不完善而产生的风险。
为了避免信息安全管理风险，行政事业单位需做好以下工作：- 建立健全的信息安全管理体系，定期评估和改进信息安全措施；- 加强对信息系统的监控和防范，避免信息系统被损坏、窃取等恶意行为；- 加强内部员工的教育和培训，提高信息安全意识和技能。
结论行政事业单位内部风险控制对于行政事业单位的稳定运营和管理合规性非常重要。
本汇编总结了常见的几个风险点，并提出了相应的控制措施，希望能够对行政事业单位管理人员提供一定的帮助。
当然，具体的风险控制措施还需根据实际情况进行进一步的制定和完善。
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风险控制管理制度第一章总则第一条为了增强**市**区**小额贷款（以下简称本公司）防和控制风险的能力，加强风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，促进可持续发展，根据国家政策和有关法律法规规章及本公司章程的规定，制定本风险监控（以下简称本制度）。
第二条风险管理的基本任务是：贯彻执行国家关于防和处置金融风险的各项政策措施，树立全面风险管理理念，健全风险管理组织体系，改进风险管理监控方法，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之，严格执行贷出款项单户金额不得超过实收资本的5％等规定上。
确保安全经营稳健发展，确保风险收益的优化。
第三条风险管理遵循全面管理、制度优先、预防为主、职责分明的原则。
（一）全面管理原则。
资产、负债、所有者权益和收入、支出、损益以及人员、薪酬、奖惩等经营管理的各项事务和每个环节，都全面地进行风险管理，涉及风险控制人人参与、各司其职。
（二）制度优先原则。
开展各项事务先制定相应制度，尽可能使制订的制度科学、合理并严格按照制度执行，并对制度执行效力和结果实行全程监控。
（三）预防为主原则。
各类风险应防于未然，以预防预警为主，出现问 2 题及时采取针对性措施予以处置化解。
（四）职责分明原则。
防和处置风险明确各职能部门和责任人，明确相应的权利和义务，对因渎职、失职或营私舞弊造成风险和损失的行为，依法追究相应责任人的责任。
第二章风险管理的目标和要素第四条风险是指对目标产生不利（负面）影响的事件发生的可能性。
风险类型包括：战略风险、声誉风险、法律风险、合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险。
战略风险，是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。
声誉风险，是指由部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险。
法律风险，是指由不当的法律文书、制度或违约行为或怠于行使自身的法律权利等所造成的风险。
合规风险，是指因没有遵循法律、规则和准则造成遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
信用风险，是指由借款人或市场交易对手违约所造成的风险。
市场风险，是指由市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动所造成的表和表外业务发生损失的风险。
操作风险，是指由员工操作不当或不完善、有问题的部程序、及系统 3 或外部事件（如自然灾害）所造成的风险。
流动性风险，是指由资金流动性状况出现不足及其波动性所造成的风险。
第五条全面风险管理是一个过程，它由董事会（包括监事会，下同）、经营管理层和其他人员实施，应用于战略制定并贯穿于本公司的各项活动之中，旨在用于识别可能会影响的潜在事件，管理风险以使其在本公司的风险承受能力或风险偏好之，并为既定目标的实现提供合理保证。
第六条全面风险管理框架从不同的侧面关注和管理风险，并力现战略目标、经营目标、报告目标、合规目标4 个目标，以此促进可持续发展。
战略目标，是指高层次目标，与使命相关联并支撑其使命。
经营目标，是指有效和高效率地利用其资源。
报告目标，是指报告的可靠性。
合规目标，是指符合适用的法律、法规和规章制度。
第七条为服务并实现全面风险管理的4 个目标，全面风险管理应具备以下相互关联的8 个构成要素：（一）部环境。
即：董事会批准检查经营决策和重要政策，了解经营中的风险，明确可接受的风险程度，确保经营管理层采取必要的步骤，识别、计量、检测和控制这些风险。
监事会负责监督董事会、经营管理层风险管理的有效性，履行以下职责：监督董事会、经营管理层风险管理的履行情况；监督风险制度的实施，确保被认定的风险薄弱环节得到及时整改。
经营管理层实施董事会通过的经营策略和方针；制定和完善有关的制度和程序，用以识别、计量和监测业务中的风险；建立和完善部组织结构，明确相互的权利和责任，确保赋予各支部的任务能得到有效执行；执行适当的控政策，对控制度执行的有效性和是否完善进行监测。
董事会和经营管理层要促进部员工职业道德水平的提高，在部建立一种控制文化，向部各层级员工强调和宣传部控制的重要性。
所有员工都要了解各自在部控制中的作用，全面投入控制度建设。
（二）目标设定。
即：控制度要与本公司经营规模、业务围和风险特点相适应，以合理的成本实现部控制的目标。
设定风险容忍度目标，合理确保发展战略与风险偏好相一致，增长、风险与回报相联系，促进董事会、经营管理层实现全面风险管理的目标。
（三）事件识别。
即：设立履行风险管理职能的专门部门，负责组织制定并实施识别、计量、监测和管理风险的制度、程序和办法，以确保既定目标的实现。
建立涵盖各项业务、所有围的风险管理系统，开发和运用风险量化评价的方法和模型，对目标产生负面影响的事件发生的可能性进行识别和持续的监控。
负责组织建立明确的部制衡机构和实行双签有效制度，涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动，都不得由一人独自决定。
（四）风险评估。
即：为建立一个有效的部控制制度，必须有效识别和持续评价面临的各类风险，特别是对经营目标有负面影响的重要风险。
控制度还必须随时加以修改和完善，对新的或者以前没有控制的风险进行控制。
风险管理最重要的两个因素是高质量的风险管理信息系统和高素质的风险分析人员。
（五）风险对策。
即：指定不同的机构或部门分别负责部控制的建设、执行和部控制的监督、评价。
公司负责组织设计部控制体系，组织、督促各业务部门、各支部建立和健全部控制；审计等监督部门负责组织检查、评价部控制的健全性和有效性，督促经营管理层纠正部控制存在的问题。
建立部控制问题和缺陷的处理纠正机制，经营管理层根据部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，并督促业务部门和各支部落实。
建立部控制的风险责任制：董事会、经营管理层对部控制的有效性负责，并对部控制失效造成的重大损失承担责任；部审计部门对检查发现问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力，承担相应的责任；业务部门和各支部及时纠正部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任；经营管理层的监察部门对违反部控制的员工，依据法律规定、部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。
（六）控制活动。
即：部控制要成为日常业务中不可分离的一部分，一个有效的控制度应建立一套适当的控结构，在业务的每一层级都有明确的控措施，包括：高层审核、不同部门采取的控措施；对是否遵守风险头寸进行检查，并在出现违规情况时进行监督；建立审批、授权及核实制度。
为建立有效的部控制，必须建立适应的责任分离制度，员工不能承担有利益冲突的工作；对于潜在的利益冲突，必须加以识别，尽可能降低到最低限度，且进行仔细、独立地监督。
（七）信息与沟通。
即：有效的部控制同时也是一个有效的信息数据系统，掌握全面的部财务、经营、监测信息，以及对部决策有关的、反映重大事件和条件变化的外部市场信息；信息本身应该是及时可靠的，随时可以获得，并且前后一致。
有效的部控制要求必须建立可靠的信息系统，反映所有重大业务的情况；所有信息，包括以电子方式持有和使用的信息，必须，独立监测，并且在意外事件发生时，有完善的措施作为备用手段。
有效的部控制必须有有效的信息沟通渠道，保证所有员工充分了解和遵守涉及其责任和义务的所有政策和程序，保证其他有关信息能够向恰当昀人员沟通。
（八）监控。
即：对部控制是否有效进行持续的监测，对主要风险进行监测成为日常业务活动的组成部分，同时还由业务部门、合规部门、部审计部门对其进行定期评价。
合规部门强调的是对合规风险持续的识别、评估与监测，重视对法律、法规准则最新发展的持续跟踪、准确理解与研究消化，使之落实于本公司的部制度、工作手册、操作指引当中，并在日常运营中随时发现、提示可能的风险点，同时参与改进、优化业务流程，以有效防风险的发生。
部控制还包括完善有效的部审计制度，由独立的、经过良好训练的合格员工从事部审计工作；部审计是部控制制度监测工作的一部分，直接向董事会或其审计委员会报告，向经营管理层报告。
对于部控制中的缺陷，无论由业务部门、部审计部门或者其他员工发现，都要及时向相关部门报告，并加以及时处理。
部控制的重大缺陷直接向经营管理层和董事会报告。
建立有效的部控制系统，同业务性质、复杂性以及表和表外业务中潜在风险相适应，并且随着外部环境和条件的变化而不断完善。
第八条认定全面风险管理是否有效，是在对8 个构成要素是否存在和有效运行进行评估的基础之上所作的判断。
因此，构成要素也是判定全面风险管理有效性的标准。
构成要素如果存在并且正常运行，那么就可能没有重大缺陷，而风险则可能已经被控制在本公司的风险容忍度之。
如果确定全面风险管理在所有 4 个目标上都是有效的，那么董事会和经营管理层就可以合理保证他们了解本公司，在实现其战略和经营目标、企业的报告可靠以及符合适用的法律和法规的程度。
第三章风险管理的组织体系第九条风险管理层级包括整个董事会、经营管理层、各职能部门、各支部。
各个层级都要坚持同样的4个目标；每个层次都必须从8 个全面风险管理要素方面实行全程风险管理。
第十条规、完善的法人治理机制通过合理划分股东、董事（包括监事，下同）、经营管理层之间的权利、义务和责任，确保决策的科学性、部监督的有效性和激励约束的合理性。
第十一条风险管理的组织体系是指由受董事会直接领导，以董事会、贷审会为核心，以董事会、贷审会实施操作，以各职能部门的风险控制人员为主要参与人员组成的组织结构体系。
风险管理实行统一领导，垂直管理，分级负责。
第十二条本公司董事会下设立贷审会，贷审会对董事会负责，对辖风险管理实行统一领导。
贷审会设立办公室，根据贷审会制定的政策，对辖风险进行垂直管理，贷审会办公室作为日常部门开展工作。
各职能部门均设立风险控制人员。
各职能部门的风险控制人员对本级负责人只承担风险报告任务；下一级风险控制人员对上一级风险控制人员负责，直到对贷审会负责。
委派主办会计、委派信贷主管是派驻单位风险控制的关键人员之一，委派主办会计、委派信贷主管和合规联络员对于部控制中的缺陷以及存在的重大风险隐患，应在第一时间向其所在单位负责人报告的同时，及时报告相关职能部门。
在特别紧急情况下，可直接向董事会和贷审会办公室报告。
贷审会办公室和风险控制人员对管辖的整个风险控制过程和结果分级负责。
董事会对公司的风险管理负最终责任。
第十三条贷审会的主要职责是：（一）根据国家法律、行政法规和经济金融方针政策，并结合我公司实际，对市场定位、信贷投向及资产运作方向、方式进行研究并提出建议；（二）对信贷、投资和其他资产运作中风险分类管理的重要规定、政策和措施进行研究并提出建议；（三）对预防经营和管理中的全局性、突发性、倾向性重大风险问题进行战略研究并提出防建议；（四）对风险管理的工作目标进行前瞻性分析并提出建议；（五）拟定系统突发性支付风险应急预案和重大风险问题解决方案；（六）对须经董事会批准的相关重大事项进行研究和提出建议；（七）对以上事项的实施进行督查，并向董事会报告；（八）董事会授权的其他事项。