银行离岗审计报告记录
银行员工离岗审计报告
银行员工离岗审计报告一、概述银行员工离岗审计是指对银行员工在离开工作岗位时所涉及的数据、资料以及操作流程进行审计，以评估员工在任职期间的行为和操作是否符合公司的规章制度和相关法律法规。
通过离岗审计可以确保银行在员工离岗后不会出现信息泄露、操作失误等风险，保护银行利益并维护金融市场的稳定。
二、审计目的1. 评估员工离岗前的工作表现和操作情况，是否符合公司规章制度和维护银行利益的要求；2. 查验员工在离岗前处理的交易和客户资料，确保无误并合规；3. 发现并解决员工离岗可能带来的风险和漏洞，保障银行业务安全。
三、审计内容和方法1. 审计内容：（1）员工离职前的内部数据和操作记录，包括但不限于账户操作、交易记录、客户资料等；（2）员工离职前的操作权限和系统访问记录；（3）员工离职前参与的业务流程和交易操作；（4）员工离职前的岗位交接情况。
2. 审计方法：（1）查阅员工的操作记录和交易记录，核对其操作是否符合规定；（2）实地检查员工离职前的操作权限和系统访问记录；（3）与相关部门负责人和员工进行面谈，核实员工在离岗前的操作流程和情况；（4）对离岗员工的操作行为、操作记录、权限变更等进行数据分析和比对。
四、审计结果及建议1. 审计结果：（1）员工在离岗前的操作符合规定且无异常情况；（2）员工在离岗前的交易和客户资料处理无误并合规；（3）员工离岗前的岗位交接情况良好，无重要信息遗漏。
2. 建议：（1）进一步加强员工的离岗培训和管理，特别是关于信息安全和风险防范方面；（2）建立健全的员工离岗信息审计制度，确保每位离岗员工都能接受审计并留下完整的操作记录；（3）持续完善审计流程和方法，确保离岗审计的全面性和有效性。
五、结论银行员工的离岗审计是保障银行利益和业务安全的重要手段，通过审计可以评估员工在离岗前的行为和操作情况，发现并解决潜在风险和问题，加强员工管理和信息安全。
建议银行在今后加强员工离岗审计工作，建立规范的审计流程和制度，确保银行业务的稳健运行和风险防范。
银行离职审计报告
银行离职审计报告一、审计目的本报告旨在对银行离职员工进行审计，以确保员工离职过程符合公司政策，保护银行的利益和数据安全。
二、审计范围本次审计的对象为银行所有即将离职或已离职员工，审计内容包括员工离职手续办理、数据清除和安全、机密信息保护等方面。
三、审计内容1.员工离职手续办理情况•对员工离职申请、办理手续的完整性和规范性进行审计•检查员工离职前是否已提交离职申请，并核实申请流程是否合规•审计员工工资结算、离职补偿等经济方面的安排是否符合公司规定2.数据清除和安全•检查员工离职前是否已完成数据清除工作，包括电脑、手机等设备中的个人信息及银行机密数据•核查员工离职后是否有权限访问银行系统，是否已被从系统中移除3.机密信息保护•检查员工离职后是否遵守机密信息保护的规定，包括未泄露银行机密信息给其他人•审计员工是否已交还所有的银行资料、文件及工具，确保不会带走公司财产或敏感信息四、审计结论根据对银行离职员工的审计，我们得出以下结论： - 大部分员工离职手续办理规范，工资和离职补偿按照公司规定发放 - 数据清除相对及时且有效，员工离职后的权限已被妥善处理 - 存在个别员工在离职后未完全遵守机密信息保护规定，需加强制度执行和监督五、建议与改进鉴于审计发现的问题，建议银行在离职员工管理中加强以下方面的控制： - 增加离职员工过程中的监督，确保规范执行离职手续 - 加强数据清除和权限管理，防止信息泄露风险 - 加强对员工机密信息保护教育，提高员工保密意识六、总结本次银行离职审计报告完整地审计了员工离职的各个方面，旨在保障银行的利益和数据安全。
建议银行根据审计结论和建议，不断完善离职员工管理制度，切实保护银行的利益和机密信息。
以上为本次审计报告的全部内容。
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银行离岗审计报告
关于对原×行副行长×同志的离任审计报告根据×第×号文件精神，×部于×年×月×日对原×行副行长×同志自×年×月至×年×月任职期间的履职情况进行了离任审计。
在审计过程中，我们通过询问、座谈、现场检查等方法听取和了解被审计人员在任职期间履行职责情况的评价和反映。
通过查阅有关登记薄、会议记录，银监部门历次对该行的有关检查记录等，对×同志在任职期间管理能力和贯彻执行国家经济、金融方针政策,履行职责以及遵守法律、法规情况，进行了认真审计。
现将审计结果报告如下：一、基本情况×同志于×年×月担任×行副行长，负责内控制度管理，协调内、外部事务，协助行长办理各项业务。
截至×年×月×日,该支行资产总额万元，其中贷款总额万元,负债总额万元，其中存款总额万元，对公存款万元，储蓄存款万元.利润总额万元。
二、内控制度管理及执行情况×同志自任职以来，积极协助行长不断扩大本行的业务，努力完成考核任务，加强内控制度管理，不断完善本行内控制度建设。
几年来一是能及时贯彻传达有关文件精神，组织员工学习有关规章制度，不断对员工进行风险防范教育，把风险防范意识深入人心，确保该行内控制度得到进一步落实。
任职以来，每月组织员工进行风险防范教育,增强员工风险防范意识，有效避免了案件的发生，做到“三防一保”安全无事故;二是根据×行的内部管理制度和职责分工，组织员工学习《安全防范应急预案》,定期进行防抢应急演练和消防演练，使职工能够在紧急情况下处置突发事件，提高员工应付突发性事件的能力，为有效保护我行的资金提供了一定的保障；三是坚持落实好查库制度，有效地防范了各类事故案件的发生；四是基本能按银监局、×部门内控制度执行情况检查的整改要求，落实整改，进一步规范了该行的管理；五是根据支行员工的实际情况,制定员工培训计划，组织学习，努力提高员工的理论和业务素质.×年×月,组织员工“反洗钱、反假币”考试，以促进支行员工掌握应知应会的业务知识，提高支行的整体业务水平，更好地满足业务工作的需要。
银行离任审计报告
银行离任审计报告一、审计目的本离任审计报告旨在对银行离任员工进行审计，确保其离任过程合规、安全，并尽可能减少潜在风险。
二、审计范围本次审计涵盖银行全体离任员工，从岗位退出申请至最终离职手续办理。
三、审计对象1. 个人信息•离职员工的个人基本信息•离职员工的离职原因•离职员工的工作表现评价•离职员工的离职联系方式2. 离职手续•岗位退出申请流程•离职审批流程•资产交接程序•离职员工权利义务说明3. 风险评估•离任员工可能造成的风险•风险防范措施•风险监控机制四、审计发现1. 个人信息未完整•部分离职员工个人信息填写不完整•部分离职员工离职原因模糊•部分离职员工工作表现评价不准确2. 离职手续不规范•岗位退出申请流程中存在疏漏•离职审批流程不规范•资产交接程序存在漏洞3. 风险评估不充分•部分离任员工可能带走敏感信息•风险防范措施需要加强•风险监控机制不健全五、审计建议1. 完善个人信息•规范离职员工信息登记流程•明确离职员工信息填写要求2. 规范离职手续•完善岗位退出申请流程•严格离职审批流程•加强资产交接程序管理3. 加强风险管理•加强敏感信息保护意识•建立完善风险防范机制•完善风险监控措施六、结论银行离任员工审计是银行内控管理的重要环节，通过此次审计，发现了一些问题和不足之处。
银行应认真对待审计发现，积极采取改进措施，提升离任员工管理水平，确保银行运营安全稳定。
以上为银行离任审计报告内容，希望对银行离任员工管理提供参考和帮助。
银行员工离岗审计报告
银行员工离岗审计报告一、引言银行作为金融机构，员工离岗审计是保障银行业务正常运营和风险控制的重要环节。
员工离岗审计不仅关乎银行内部管理的规范性，更涉及到银行从业人员个人职业道德和行为规范。
本报告旨在对银行员工离岗审计情况进行分析和总结，并提出改进建议，以提高银行内部管理水平和员工职业操守。
二、员工离岗情况统计根据银行内部人事部门提供的数据，截至报告编制日，总计有300名员工在本年度内离岗，其中包括自然离岗、主动离岗和被动离岗三种情况。
自然离岗比例占到总离岗人数的60%，主动离岗占30%，被动离岗占10%。
自然离岗主要指员工因退休、年龄到达法定退休年龄而离开岗位；主动离岗表示员工主动离职，通常原因包括个人发展需要、调动、家庭原因等；被动离岗主要涉及到职务调整、组织架构调整等银行内部因素。
值得注意的是，被动离岗的情况出现了些许增加，需要引起重视。
三、离岗审计检查结果在离岗审计检查中，我们对所有离岗员工的离岗手续和资料进行了全面地审计检查。
通过审计发现，大部分员工的离岗手续和资料准备及时完善，符合规定要求。
但也发现了一些问题，主要包括以下几个方面：1. 离职员工个人资料整理不完善，存在部分档案遗漏和整理不规范的情况；2. 部分离岗员工的离岗手续未经严格审核和确认，存在程序不规范的情况；3. 个别员工在离岗前未及时办理相关工作交接手续，可能对业务运营带来一定影响。
四、存在问题分析及改进建议1. 对于离职员工个人资料整理不完善的问题，应加强内部管理和监督力度，规范员工档案整理程序，确保离职员工档案齐全、准确；2. 部门应加强离岗手续审核和确认程序，对离职员工的资料和手续进行严格审查，避免程序不规范导致的风险；3. 员工在离岗前的工作交接手续应加强监督和约束，确保相关业务顺利进行，在可能情况下提前安排交接人员，避免出现因员工离岗造成的影响。
五、结论员工离岗审计工作对于银行内部管理和风险控制具有重要意义。
通过本次审计发现了一些问题，但也提出了相应的改进建议。
银行 离任审计报告
银行离任审计报告1. 引言离任审计是指在银行工作人员离职或调动之后对其工作进行审查和评估的过程。
本文将对银行离任审计报告进行详细讨论，包括审计目的、范围、方法以及可能的审计结果等内容。
2. 审计目的银行离任审计的目的在于保障银行资产和利益的安全，确保银行工作人员在离职或调动之前完成相关工作，并评估其工作的合规性和质量。
3. 审计范围银行离任审计的范围通常涵盖以下几个方面： - 账户管理：审计人员需要对离职员工管理的账户进行审查，确保账户信息的准确性和完整性。
- 交易记录：审计人员将对离职员工处理的交易记录进行审计，以验证交易的合规性和准确性。
- 内部控制：审计人员需要评估离职员工在岗期间的内部控制措施的有效性，并发现可能存在的风险和问题。
- 文件和报告：审计人员将审查离职员工编制的文件和报告，以确保其符合银行的政策和规定。
4. 审计方法银行离任审计的方法需要根据具体情况而定，但通常包括以下步骤： 1. 确定审计目标和范围：审计人员首先需要与相关部门和离职员工进行沟通，明确审计的目标和范围。
2. 收集相关资料：审计人员需要收集相关的文件、报告和交易记录等资料，作为审计依据。
3. 审查账户和交易记录：审计人员将对离职员工管理的账户和处理的交易记录进行逐一审查，核实其准确性和合规性。
4. 评估内部控制：审计人员将评估离职员工在岗期间的内部控制措施，以发现潜在的风险和问题。
5. 编制审计报告：审计人员将根据审计结果编制离任审计报告，并向银行管理层提供审计结论和建议。
5. 审计结果银行离任审计的结果可能包括以下几个方面： - 资产和利益安全评估：审计人员将评估离职员工在岗期间对银行资产和利益的保护情况，提供评估结果和建议。
- 内部控制评估：审计人员将评估离职员工在岗期间的内部控制措施的有效性，发现可能存在的风险和问题，并提出改进建议。
- 文件和报告准确性评估：审计人员将评估离职员工编制的文件和报告的准确性和合规性，发现可能存在的问题，并提出改进意见。
银行柜员离职审计报告【实用】
离任审计的内容主要取决于企业法定代表人在企业经营管理中的地位及其应履行的职责。
收集了银行柜员离职审计报告，欢迎阅读。
XYZ股份有限公司全体股东:一、对财务报表出具的审计报告我们审计了后附的XYZ股份有限公司(以下简称XYZ公司)财务报表，包括20X1年12月31日的资产负债表，20X1年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。
(一)管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是XYZ公司管理层的责任，这种责任包括：(1) 按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映;(2) 设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
(二)注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，主持会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表否定意见提供了基础。
(三)导致否定意见的事项如财务报表附注X所述，XYZ公司的长期股权投资未按企业会计准则的规定采用权益法核算。
XYZ公司的这项会计处理不符合企业会计准则的规定。
如果按权益法核算，XYZ 公司的长期投资账面价值将减少X万元，净利润将减少X万元，从而导致XYZ公司由盈利X万元变为亏损X万元。
(四)否定意见我们认为，由于“(三)导致否定意见的事项”段所述事项的重要性，XYZ公司财务报表没有在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，未能公允反映了XYZ公司20X1年12月31日的财务状况以及20X1年度的经营成果和现金流量。
行长离任审计报告
行长离任审计报告某某银行日期：XXXX年XX月XX日尊敬的股东、董事会成员和相关各方：我们在任命的日期起至行长离任的日期，对某某银行行长进行了全面的审计。
本报告旨在向各位股东、董事会成员和相关各方提供关于行长离任期间工作的详尽信息和评估结果。
一、背景信息行长离任审计旨在评估行长在担任职务期间的各项职责履行情况，并对其管理、决策和财务状况进行全面审查。
本次审计覆盖了行长任期内的各项业务和决策，并重点审查了与风险管理、内部控制和公司治理相关的事项。
二、审计范围和方法1. 审计范围本次审计范围包括但不限于以下方面：（1）行长在决策制定、业务发展和风险管控方面的作用与责任；（2）行长与其他高级管理层之间的合作和决策过程；（3）行长的任职期间公司的财务状况和业绩表现；（4）行长处理的重大事项和风险管理情况。
2. 审计方法为了有效开展行长离任审计，我们采用了以下方法：（1）对相关文件和记录进行详细的审查和分析；（2）与相关职员和关键利益相关方进行面谈和交流；（3）核实数据的真实性与准确性；（4）评估内部控制制度的可行性和有效性。
三、主要评估结果根据我们的审计工作和对行长在任期间的各项工作进行评估，我们得出以下结论：1. 行长在决策制定和业务发展方面发挥了积极作用，推动了公司的稳健增长。
2. 行长在风险管理方面采取了适当和有效的措施，有效控制了公司面临的各类风险。
3. 行长与其他高级管理层之间合作紧密，形成了有效的团队合作氛围。
4. 公司财务状况良好，整体业绩表现稳定。
5. 行长处理的重大事项和风险管理情况得到了妥善解决，并取得了积极成果。
四、建议与改进建议尽管行长在职期间展现了出色的管理能力和良好的业绩，我们还是向董事会提出以下建议和改进建议：1. 进一步加强公司治理，完善内部控制政策和流程；2. 提升风险管理水平，关注新兴风险和市场变化；3. 强化与相关部门的沟通与合作，加强信息共享和协同工作；4. 继续推动创新和技术升级，保持市场竞争力。
银行行长调离审计报告
银行行长调离审计报告
经过近期调查和审计，我们发现了一系列与银行行长相关的问题，并决定将其调离职位。
这些问题包括但不限于：职务滥用、权力不当使用、违反公司政策和程序、尽职调查不周等。
首先，调查结果显示行长存在职务滥用的情况。
行长利用职务之便，未能正确履行工作职责，导致银行内部出现了一些不正当行为。
这些行为严重影响了银行的正常运作，损害了银行的声誉和利益。
其次，我们还发现行长在权力使用方面存在不当行为。
行长滥用职权，未能按照公司制定的政策和程序进行操作。
这种行为不仅违反了内部控制规定，也给银行带来了潜在的风险和损失。
另外，行长还违反了公司的政策和程序，没有按照规定履行职责。
这种违反行为严重影响了银行的运作效率和内部秩序，对员工的工作积极性和动力造成了严重的负面影响。
最后，经过调查发现，行长在一些重要决策上没有进行充分的尽职调查。
行长缺乏对市场变化和风险情况的准确评估，导致银行在一些重要业务方面出现了损失和困境。
基于上述问题的严重性和影响范围，我们决定将行长调离职位，以期银行能够恢复正常运作并恢复公众对我们的信任。
我们会进一步采取必要措施，确保类似问题不再发生，并着手寻找合适的人选接替行长职务。
我们承诺，将继续加强内部的风控和监管力度，确保银行的稳定和安全运行。
同时，我们将对内部的制度和流程进行彻底的审查和改进，以避免类似问题的再次发生。
最后，我们对调查团队的付出和努力表示感谢，并希望他们的工作能够为我们银行的良好发展和未来运营提供有益的指引。
我们深信，在全体员工的共同努力下，我们的银行会迎来更好的明天。
银行员工离职审计报告
(七)殡改方面：2003年至2006年解决镇(场)殡改宣传经费分别是：20万元、20万元、30万元、30万元;同时解决各镇场民政对象火化困难补贴分别是：30万元、28万元、28万元、29万元，对于促进我县火化率的提高起到了很大的作用。
本次整改活动由综合部牵头组织，各责任单位积极配合，主要在在以下几方面进行：
一、在合同
签定、授权、管理等方面
认真学习了集团、省、市公司有关合同签订、授权、管理办法的精神，按《德州市网通公司合同管理实施细则
(修订稿)》的规定，进行各种合同和协议的签订和授权管理工作。
1、按照有关规定与张文霞重新签定了营业厅柜台租赁合同。
(三)五保工作成绩突出。2007年1月起，所有符合五保条件的对象已纳入五保供养，供养标准为每人每月100元，实现了五保应保尽保目标。
(四)优抚安置工作成绩突出。
一是认真落实和发放优抚经费，全面落实和兑现定恤、定补、优待标准。认真落实优抚对象补助标准自然增长机制，做好优抚和定补标准的提高工作，保证新标准及时、足额发放到优抚对象手中。2006年投入优抚经费**元，与2002年的**元相比，增加了**元。
的要求及《**县审计局关于审计**县民政局局长**同志任期经济责任的通知
》(**审财通[2007]4号)精神，将本人任期内负有主管责任和直接责任的财政、财务收支事项情况报告如下：
一、任职起止时间：**年5月开始担任**县民政局局长，**年2月调出，任期三年零九个月。
二、职责范围：
(一)认真贯彻执行党的路线、方针、政策以及上级的指示，并确保在本系统落实。
银行员工离任审计报告范文
银行员工离任审计报告范文一、引言。
大家好！今天咱们要唠唠[银行员工姓名]这位小伙伴在咱们银行工作期间的那些事儿。
离任审计嘛，就像是给这位小伙伴在咱们这儿的工作画一个句号，看看这个句号画得圆不圆。
二、被审计员工基本情况。
[银行员工姓名]在[入职日期]来到咱们银行这个大家庭，在[部门名称]担任[职位名称]。
这一干就是[X]年，也算是咱们银行的“老人儿”啦。
三、审计范围和方法。
1. 审计范围。
我们这次审计的时间范围呢，就是从他入职到离任这整段时间。
业务范围涵盖了他所负责的各项银行业务，像存款业务、贷款业务、中间业务等等。
只要是他经手的事儿，我们都要扒拉扒拉，看看有没有啥问题。
2. 审计方法。
咱可没少费工夫。
首先是查看各种档案资料，那堆文件堆得像小山似的，什么业务合同啦、审批文件啦、客户资料啦，一个都不放过。
然后就是找相关的同事聊天，毕竟大家一起共事这么久，谁还不知道谁呀。
从同事那儿能听到很多关于他工作的真实情况。
也少不了查看各种业务系统的数据，那可是最能反映实际业务情况的“证据”了。
四、审计结果。
# （一）业务工作方面。
1. 存款业务。
在吸收存款这一块，[银行员工姓名]还是挺有一手的。
他积极拓展客户资源，尤其是一些中小企业客户。
他就像个勤劳的小蜜蜂一样，整天到处跑业务。
通过他的努力，他负责的客户存款量逐年稳步增长。
比如说，[具体年份]他新拉来的[企业名称]客户，一下子就给咱行存了[X]万元，这可给咱行的资金储备增添了不少力量呢。
不过呢，也有个小问题。
在存款账户管理上，偶尔会出现一些小失误，像有一两次客户信息更新不及时。
这就好比给客户盖房子，房子盖得挺好，就是门口的小牌子（客户信息）没及时换，虽然没有造成啥大损失，但也得引起重视呀。
2. 贷款业务。
贷款业务可是银行的重点业务，[银行员工姓名]在这方面也算是尽职尽责。
他对贷款客户的风险评估做得比较细致，就像一个经验丰富的老中医给病人看病一样，望闻问切，从客户的财务状况、经营情况、信用记录等多个方面进行评估。
银行离任审计报告4000字
银行离任审计报告4000字离任审计,或称任期终结审计,是指对法定代表人整个任职期间所承担经济责任履行情况所进行的审查、鉴证和总体评价活动。
下面是小编为大家整理的几篇银行离任审计报告范文，希望对大家有所帮助，仅供参考!银行离任审计报告1我叫__，现年_岁，中共党员，经济师，大学学历。
于__年_月担任支行党委书记、行长职务。
六年来，在分行党委的正确领导下，在全行员工的全力配合下，本人在全面主持临猗支行工作中，能面对不断变化的新形势、新情况，能够始终保持必胜的信念，坚持以客户为中心，以市场为导向，以效益为目标，以创新为动力，积极拓展市场，优化客户结构，增强资金实力，提高资产质量，深化内部改革，各项业务健康快速有效发展，各项管理水平不断提高，经营效益不断提升，同业竞争能力不断增强，较好地履行了岗位职责，基本完成了上级行下达的各项工作任务。
归纳起来，主要有两个方面。
一方面是负债业务。
从20__年初至20__年末，临猗支行在撤并16个营业网点、400余个代办站的情况下，各项存款仍然保持稳步增长的局面。
到20__年末，余额达到万元，五年来共计增长万元，其中对公存款余额达万元，增长万元，储蓄存款余额万元，增长万元。
在临猗县同类金融机构中，存款增幅市场份额占比名列第一。
另一方面是负债业务。
至20__年末，全行低风险贷款余额达万元，比20__年初增加万元，增幅为，占比上升了个百分点。
其中，个人消费贷款余额比20__年初增加万元，增长了倍，在同业中存量市场份额达，增量市场份额达，在临猗县位居四大国有商业银行之首;个人住房消费贷款余额比20__年初增加万元，增长了倍，同业增量市场份额为，位居首位。
全行共退出限制、淘汰类客户户，退出金额万元;清收不良贷款万元，盘活万元，保全万元;剔除剥离因素，不良贷款占比比20__年初下降个百分点。
现将近年来的工作述职如下：一、坚定政治立场，认真执行国家金融方针政策和总分行各项规章制度本人能够把握政治方向和改革、发展的大局，坚持讲大局、讲发展、讲稳定，依法合规经营，创造性开展工作，从政治上、思想上、工作上、制度上确保党的路线方针政策以及上级行的规定贯彻执行。
银行离任审计报告
银行离任审计报告篇一：2021老总离任审计报告银行支行行长总结报告履职情况述职报告我自2021年12月起担任XX支行行长至今，并负责该行的全面工作，在这一年多的时间里，在上级行党委的正确领导下，我团结全行员工认真完成各项指标，取得了较好的成绩，下面我就任职以来的履职述职如下：一，基本情况永安市XX支行成立于2021年12月25日,占地面积862平方米，现有ATM机１台、存取款一体机２台，自助终端１台，网银体验机１台，是一个全功能的营业机构。
现有员工9人，其中女员工8人，占比88.89%，全部为大专大专，是一支高素质、高效率、优业绩增长的营销团队。
做为第一任工行长，我在感到阻力重大的同时，也感受到行及领导的信任与支持，因此我一直始终如一兢兢业业的工作，勤勤恳恳的努力，带领XX支行本着以“客户为中心”的服务理念，扎扎实实的发展各项业务二、任职期限内在工作中工作及职能履行情况（一）业务发展情况：目前XX支行只开办了个人负债设立业务：1、金融资产：2021年12月至2021年5月31日，在一年多的间隔里，支行金融资产累计一百二十五达6120万元，其中储蓄余额净增4188万，理财类资产结余1932万，其中基金结余489万，理财结余1257万，国债结余184万；在全区自营及中所专任网点中名列前茅；发展5万以上VIP客户300户，金融资产达4599万。
2、信用卡：做为个金业务收入的有效补充，在正式开业之初就响应支行精神，将该类业务做为重中之重来抓，截止5月31日，信用卡累计进件1676张，发卡1479张，总授信额度4975万元。
3、中间业务：截止5月31日，XX支行累计销售投资理财业务7039.9万。
4、聚丰资产：在第三季“聚丰行动”活动中，XX支行信托投资基金净增全省排名第13名，并获得第四组营销奖励。
5、电子银行：累计发展网银2097户，手机银行1970户。
6、客户结构：XX支行目前有客户数3013户，其中5万以上客户数300户，资产达4599万，30万以上中高端顾客30户，资产达1755万。
银行离任审计报告范文
银行离任审计报告范文
根据贵行要求，我们作为独立审计师，进行了一份离任审计报告。
本报告是针对贵行财务状况和业务运营情况的审计结果。
一、审计目的
本次离任审计的目的是对贵行财务状况和业务运营情况进行审计，以便于确认贵行在离任前的财务状况真实、准确、完整，并对贵行的业务运营情况进行评估，以维护贵行客户、股东和公众的利益。
二、审计范围
本次离任审计的范围包括了贵行截至离任日的财务状况和业务
运营情况。
我们根据审计计划，对贵行的财务报表、内部控制制度和业务风险进行了审计。
三、审计方法
本次审计采用了财务审计和业务审计相结合的审计方法。
通过对贵行的会计记录、财务报表和内部控制制度的审计，我们对贵行的财务状况进行了评估。
同时，我们也对贵行的业务运营情况进行了评估，包括了业务风险、资产质量、运营效率等方面的评估。
四、审计结论
经过审计，我们认为，贵行截至离任日的财务报表真实、准确、完整，内部控制制度有效；贵行业务运营风险可控，资产质量和运营效率保持在合理水平。
五、后续建议
鉴于贵行的财务状况和业务运营情况良好，我们建议贵行继续加
强内部控制和风险管理，保持良好的财务状况和业务运营水平。
六、声明
本报告所述结论仅基于我们审计的证据和资料，仅供贵行参考，并不代表我们对贵行的所有运营情况和财务状况的审计结果。
如有任何问题，请随时与我们联系。
特此报告。
银行离职审计报告怎么写
银行离职审计报告怎么写
一、引言
在银行行业，员工的离职审计报告是一项非常重要的工作。
离职审计报告不仅
关乎员工个人权益，同时也对银行的运营和管理有着重要的影响。
本文将简要介绍银行离职审计报告的编写要点。
二、报告内容
银行离职审计报告应当包括以下内容： 1. 员工基本信息：报告中需包含员工
的姓名、员工编号、部门、岗位等基本信息。
2. 离职原因：详细列举员工离职的
原因，如个人原因、工作调动等。
3. 工作表现：对员工的工作表现进行评价，包
括工作态度、能力表现等。
4. 归还物品清单：列出员工需要归还的公司物品清单，如工作证件、设备等。
5. 离职手续处理：描述员工需要完成的离职手续，包括离
职公告、社保、薪酬结算等。
三、报告撰写
1.客观公正：撰写离职审计报告时，应客观公正，不带任何个人情绪
色彩。
2.清晰表达：报告内容应当清晰明了，避免使用模糊、含糊的词语。
3.格式规范：报告格式要求统一规范，包括字体、标点等。
4.保密原则：离职审计报告涉及员工个人信息，所以必须严格遵守保
密原则，确保报告内容不外泄。
四、总结
银行离职审计报告的撰写是一项细致严谨的工作，需要充分考虑员工个人隐私
及公司经营管理利益。
合理编写离职审计报告有助于银行保持良好的人才管理秩序，提高公司管理水平。
以上是关于银行离职审计报告的简要介绍，希望能够对相关人员有所帮助。
银行退休离岗审计报告
银行退休离岗审计报告
银行退休离岗审计报告
一、审计目的
为了确认银行退休人员在离岗之前的账务和相关手续是否符合规定，及时发现和纠正可能存在的问题。
二、审计范围
1.银行退休人员的账务记录和相关材料；
2.退休人员离岗前的手续办理情况；
3.与退休人员有关的财务数据和凭证。
三、审计方法
1.查阅银行退休人员的账务记录；
2.核对退休人员离岗前的手续办理情况；
3.复核与退休人员有关的财务数据和凭证。
四、审计结果
经过审计，发现以下问题：
1.退休人员账户余额存在不符记录的情况。
根据账户记录，部分退休人员账户余额与其他相关材料不一致，原因可能是记录错误或处理不及时。
2.退休人员离岗前未办理完相关手续。
部分退休人员离岗前存在未办理完毕的手续，如退休金发放申请、财产交接等，可能会影响到后续的财务处理和相关人员权益。
3.相关财务数据和凭证存在缺失或错误。
部分退休人员的财务数据和凭证存在缺失或错误记录，可能导致资金流向的不清晰
或无法准确核对。
五、审计建议
1.及时调查并纠正退休人员账户余额不符记录的情况，确保账户记录的准确性和一致性；
2.督促退休人员离岗前办理完相关手续，确保相关事宜得到妥善处理，避免可能的风险和纠纷；
3.加强财务数据和凭证的管理，确保准确无误的记录和归档，方便后续的审计和查询。
六、附注
在审计过程中，我们对银行退休人员账务和相关材料进行了详细的查阅和复核，但由于材料有限和时间有限，对于退休人员可能存在的其他问题无法全部涵盖。
银行离任审计报告范文
银行离任审计报告范文 离任审计， 或称任期终结审计， 是指对法定代表人整个任职期间所承担经济 责任履行情况所进行的审查、鉴证和总体评价活动。
受中国农业银行广市分行的委托，驻广元审计办事处于 20xx 年 11 月 1 至 11 日，对你行副行长***同志任职期间 20xx 年 11 月至 20xx 年 9 月的责任履行 情况进行了现场审计。
现将有关情况报告 如下： 审计范围 一、抽查机构 本次审计严格按照《中国农业银行行长责任稽核操作规程》进行。
审计小组 抽查了支行资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营 部等业务部门，并依据该行所辖经营机构的具体状况抽查了支行营业部、***分 理处、***、***营业所四个营业机构。
二、业务范围 审计时限为 2003 年 11 月至 2009 年 9 月，本次重点审计了 2004 年 1 月至 2009 年 9 月，该行在贯彻执行各项规章制度和完成上级行下达的各项经营指标方面的情况， 并按照审计内容和要求， 采 取召开支行机关中层干部和部分职工代表会议、 发出审计问卷调查、 进行部分员 工座谈、开展现场审计等方式，对有关账、表、簿、传票、信贷档案资料和贷审 会记录、执行授权等情况进行了抽样检查和审计认定。
基本情况 一、个人简历***，男,1969 年 3 月出生，大学文化，中共党员,经济师,1988 年 6 月参加 工作，1988 年 6 月至 1992 年 12 月在*****营业所、***支行工作;1992 年 12 月 至 1999 年 5 月在******工作;1999 年 5 月至 2000 年 10 月在****工作;2000 年 11 月至 2003 年 10 月任***;2003 年 11 月至今任***。
二、人员机构情况 该行机关下设办公室、 资金财务部、 信贷管理部、 客户经理部、 人事监保部、 资产风险经营部等业务经营管理部门。
商业银行离岗审计调查报告
商业银行离岗审计调查报告一、引言我们是一家专业的审计公司，受委托对商业银行的离岗审计进行调查。
本报告旨在总结调查过程和发现的问题，并提出改进建议，以帮助该商业银行提高内部控制和风险管理水平。
二、调查目的和方法本次调查的目的是评估该商业银行在员工离任时是否存在潜在的风险和安全隐患。
我们采用了以下方法进行调查：1.文件审查：审查了该银行的离岗申请、离任手续和相关文件。
2.面谈：对关键员工进行了离职面谈，了解其离职原因、行为和对银行的评价。
3.数据分析：通过对关键数据的分析，提取潜在风险和异常情况。
三、问题发现在调查过程中，我们发现了以下问题：1.离岗审批不严格：部分员工在离岗申请审批过程中存在流于形式的现象，缺乏有效监管，容易导致员工在离职前窃取机密信息。
2.数据泄露风险：一些员工在离任前未经允许擅自保存、复制或传递敏感客户数据，存在数据泄露的风险。
3.内部控制不完善：存在员工在离任时未清空个人电脑和移动设备上的敏感信息的情况，可能导致机密信息外泄。
4.资产管理缺失：部分员工在离任过程中未如实归还或报废公司资产，导致资产管理的漏洞。
五、调查结论基于我们对该商业银行离岗审计的调查和问题发现，我们得出以下结论：1.离岗审批流程需要进一步加强，确保每个离任员工都经过严格的审批程序。
2.需要定期对员工进行培训，加强对敏感信息保密的意识，提高员工离任时的安全意识。
3.加强对员工个人电脑和移动设备的管理，确保离任员工的个人隐私和敏感信息得到妥善处理。
4.建立健全的资产管理制度，确保离任员工归还或报废公司资产。
六、改进建议为了解决以上问题，我们向该商业银行提出以下改进建议：1.修订离岗审批流程，确保每个离任员工都经过严格的审批程序，并建立审批记录。
2.每年至少开展一次员工离任安全培训，加强员工对敏感信息保密的意识，提高员工离任时的安全意识。
3.建立离任员工信息安全管理制度，要求每个离任员工在离职前清空个人电脑和移动设备上的敏感信息。
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银行离岗审计报告记录————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：23 关于对原×行副行长×同志的离任审计报告根据×第×号文件精神，×部于×年×月×日对原×行副行长×同志自×年×月至×年×月任职期间的履职情况进行了离任审计。
在审计过程中，我们通过询问、座谈、现场检查等方法听取和了解被审计人员在任职期间履行职责情况的评价和反映。
通过查阅有关登记薄、会议记录，银监部门历次对该行的有关检查记录等，对×同志在任职期间管理能力和贯彻执行国家经济、金融方针政策，履行职责以及遵守法律、法规情况，进行了认真审计。
现将审计结果报告如下：一、 基本情况×同志于×年×月担任×行副行长，负责内控制度管理，协调内、外部事务，协助行长办理各项业务。
截至×年×月×日，该支行资产总额万元，其中贷款总额万元，负债总额万元，其中存款总额万元，对公存款万元，储蓄存款万元。
利润总额万元。
二、内控制度管理及执行情况×同志自任职以来，积极协助行长不断扩大本行的业务，努力完成考核任务，加强内控制度管理，不断完善本行内控制度建设。
几年来一是能及时贯彻传达有关文件精神，组织员工学习有关规章制度，不断对员工进行风险防范教育，把风险防范意识深入人心，确保该行内控制度得到进一步落实。
任职以来,每月组织员工进行风险防范教育，增强员工风险防范意识，有效避免了案件的发生，做到“三防一保”安全无事故；二是根据×行的内部管理制度和职责分工，组织员工学习《安全防范应急预案》，定期进行防抢应急演练和消防演练，使职工能够在紧急情况下处置突发事件，提高员工应付突发性事件的能力，为有效保护我行的资金提供了一定的保障；三是坚持落实好查库制度，有效地防范了各类事故案件的发生；四是基本能按银监局、×部门内控制度执行情况检查的整改要求，落实整改，进一步规范了该行的管理；五是根据支行员工的实际情况，制定员工培训计划，组织学习，努力提高员工的理论和业务素质。
×年×月，组织员工 “反洗钱、反假币”考试，以促进支行员工掌握应知应会的业务知识，提高支行的整体业务水平，更好地满足业务工作的需要。
三、协调关系，配合行长办理各项业务该同志任职以来，能立足本职，积极配合、协助行长做好各项工作。
对安排的工作不推诿、不拖延，尽力完成好各项工作。
×年×月，在《关于排查案件风险》工作中，该同志积极配合检查组，及时安排相关人员对支行大额进出资金、及相关账户进行了排查，确保了×行资金安全。
×年是×行深入学习实践科学发展观和积极应对金融风险影响的关键之年，在“深入学习实践科学发展观”的活动中，该同志积极学习、深刻领会活动的重要性，认真写出学习心得体会。
学用结合，为打造品牌网点，提高服务质量，推进民主评议政风行风工作，×年×月该同志配合支行行长与部分企业客户进行座谈交流，广泛征求意见，主动接受监督。
座谈会中，针对客户提出的建议和意见做了现场回答，会后认真对政风行风工作中存在的问题进行了梳理分析，针对性地采取措施加以整改，受到了各位监督员的高度评价。
×同志还经常与员工进行思想交流，及时了解员工的思想动态，关心员工的生活，并及时向领导反映员工的困难，帮助员工解决困难，使员工信任支行，在工作中全心全意，保证了每项工作的圆满完成，同时又减轻了一把手的负担，能放手拓展业务，提高本支行的竞争力。
经过大家不断努力，×年行荣获综合考核第×名的好成绩。
四、存在的问题×同志任职期间，内控制度得到较好的执行，但仍有一些不足，五、综合评价通过以上审计，我们认为：×同志任职期间，能执行党和国家的金融方针、政策、法令、法规和各项规章制度。
同正职配合较为默契，能积极协助正职做好各项工作，对职责范围内的工作尽职尽责，不推诿、不拖延，较好地履行了副行长的职责。
×年×月篇二：信用社会计离岗审计报告4 离岗审计报告我叫陈玉珊，自2003年任常山信用社会计，2005年6月调离常山信用社。
我的过去3年都是在常山信用社度过的，常山信用社是一个业务量大，业务种类繁多的社，我的职责是接待单位客户，解答他们的有关业务问题，编制和录入会计凭证，登记账簿，整理和保管会计业务资料。
我的离岗审计述职报告请大家评议，欢迎大家提出宝贵意见。
首先，我一贯热爱社会主义祖国，拥护中国共产党的领导，坚持四项基本原则，遵纪守法，为人正直。
通过参加区直机关工委党校的学习，使我对党的基本理论和国家的方针政策有了新的认识，进一步领会到为人民服务的根本宗旨和江总书记三个代表重要思想的精神实质，对党的十六大提出全面奔小康的远景目标充满期望，学习也使我认识到：工作岗位没有高低之分，一定要好好工作，不工作就不能体现自己的人生价值。
在工作中，我是忠于职守，尽力而为的，领导和同事们也给了我很大的帮助和鼓励，在大家的共同努力下，客户们都认为*社的服务比其他银行的好，都愿意来这里开立账户和办理业务，会计业务不断增加，每天的忙碌可想而知，银行属于服务行业，工作使我每天要面对众多的客户，为此，我常常提醒自己“善待别人，便是善待自己”。
回顾检查自身存在的问题，我认为：一是学习不够。
当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世。
面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。
理论基础、专业知识、文化水平、工作方法等不能适应新的要求。
二是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。
针对以上问题，今后的努力方向是：一是加强理论学习，进一步提高自身素质。
对前台金融业务的熟悉，不能取代对提高个人素养更高层次的追求，必须通过对邓小平理论、市场经济理论、国家法律、法规以及金融业务知识、相关政策的学习，增强分析问题、解决问题的能力，二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导同事们把工作做得更好。
陈玉珊年 月 日篇三：离岗审计商业银行关键岗位人员强制休假离岗审计的探讨吴传彬（工商银行苏州分行）【时间:2011年09 月20日】 【来源: 】 【字号：大 中 小】经济责任审计存在多种表现形式，按被审计人的审计阶段和审计目的可以分为离任审计、任前审计、任中审计等。
除以上形式外，包括工商银行在内的一些商业银行为了加强关键岗位人员的管理，有效防范操作风险和道德风险，已开始扩大任期经济责任审计，尝试实施了强制休假离岗审计工作。
这一审计模式将审计对象从高级管理人员扩展至具体承办业务的关键岗位工作人员，审计范围进一步扩大，审计监督职能也进一步完善。
对此，本文以工商银行的具体实践为基础，对关键岗位人员的强制休假离岗审计这一经济责任审计特殊表现形式进行分析探讨，力求扩展经济责任审计外延，丰富对经济责任审计的理解。
一、经济责任审计的一般定义通常认为经济责任审计是指对企业负责人任职期间经济责任履行情况实施的审计。
通过审计分清企业负责人应负有的直接责任和主管责任，包括对所在单位资产、负债、损益的真实性、合法性和效益性的验证，以及对有关经济活动应负责任的界定和评价。
具体到商业银行领域经济责任审计主要是指对商业银行高级管理人员经济责任审计，是对商业银行高级管理人员任职期间贯彻执行国家经济金融方针、政策、法规及履行职责情况，经营决策和管理行为，所在单位经营目标完成情况等作出的客观、公正的审计和评价。
二、关键岗位人员强制休假离岗审计的定义5 关键岗位人员强制休假离岗审计是经济责任审计扩大化的一种表现形式，主要适用于具体承办业务的关键岗位人员。
其主要包括关键岗位的界定、强制休假和离岗审计的定义。
（一）关键岗位：关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。
具体岗位需各商业银行根据本行的实际情况进行定义和分类。
（二）强制休假：强制休假是指根据风险控制工作需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计的一种制度安排。
（三）离岗审计：离岗审计是指各级机构在安排关键岗位人员强制休假期间，组织对其履行岗位职责、经营管理活动既业务操作的合规性等情况实施审计的行为。
（四）经济责任审计与强制休假离岗审计的联系和区别正如前文所说强制休假离岗审计是经济责任审计的扩展和特殊形式，其本质上仍然是经济责任审计，只是其审计对象、审计方式、适用范围与传统意义上的经济责任审计略有不同。
一是审计对象较传统意义上的经济责任审计范围更广，既包含从事管理工作的高级管理人员也包括承担具体业务的工作人员；二是审计适用的前提条件不同。
传统经济责任审计更多地是指管理人员任职期满即将离职或在任职期间需接受履职考核情况下开展审计。
强制休假离岗审计则是针对关键岗位人员任职时间较长但因某些原因还不能按规定进行岗位轮换的情况下，为防范风险安排其离岗休假并对其工作进行审计，审计结束后关键岗位人员还需返回原岗位继续工作。
对于已按期正常轮换岗位的关键岗位人员是不需要进行强制休假离岗审计的；审计方式和范围略有区别，对于承担管理责任的的关键岗位人员其审计内容和范围应与传统经济责任审计一致。
对承担具体业务的工作人员其审计内容和范围与其工作职责相一致，不涉及各类管理指标等内容，审计内容和范围相对单一。
三、关键岗位人员强制休假离岗审计对象的界定在明确了关键岗位人员强制休假离岗审计的基本定义后，要进一步实施关键岗位人员强制休假离岗审计就必须对审计对象进行界定。
从字面上理解，关键岗位人员离岗审计的对象自然是关键岗位人员，从上文的定义中可以归纳为在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。
由于各商业银行的管理和运营模式不尽相同，所以对关键岗位人员的界定也存在区别，以中国工商银行为例，主要包括：一是一级（直属）分行正副行长、二级分行行级负责人、业务部门主要负责人；二是二级分行以下各级机构负责人；三是空白重要凭证管理岗、上门收款岗、上门服务岗、经办行密押员、经办行密押主管、对公客户经理、个人客户经理、消费信贷调查岗、值班经理岗、财务核算岗、事后监督中心经办、业务处理中心资金清算岗、对账中心经办、现金营运中心主任、现金营运中心库管员、打卡岗位、空白卡保管岗、作废卡保管岗、已制客户证书管理岗、落地及可疑指令处理岗等。