项目部外审应准备的资料
中冶交通建设集团项目部体系外审所需准备资料
项目审核需准备文件1、施工合同。
管理手册、程序文件、各项规章制度的建立健全2、施工执行国家标准、行业标准、施工验收规范及标准3、人员能力证明（建造师证—项目经理证、安全员证、质检员证等人员持证。
各个特殊工种资格证（焊工、电工、起重工等））4、受控文件清单（分内部文件和外来文件，若文件无变化或新增。
若有变化则对其进行增删。
）5、法律法规清单（需核对是否有需更新的施工规范）6、记录清单、施工记录清单—--重点项目确认的重要环境因素、重大危险源，如何控制。
安全环境检查记录，包括自检（针对重大危险源、重要环境因素等）、日检、外部监督机构的检查（当地的质监局、安监站、环保局等）、污染物的检测报告、守法证明7、施工组织设计、专项方案、重大危险项目专家论证等，内外部审批8、施工日志，施工进度9、物资进场报告，复试材料的检验报告，经监理的审批签字根据施工进度及审核范围提供相应分部、分项、检验批、隐蔽过程等资料10、特殊过程确认记录，特殊过程的控制记录，监理要审批。
留置试验的项目要有相应的检验试验报告。
11、分阶段的安全、环境、质量的技术交底。
12、培训计划、培训记录，如班前安全会、安全日志、三级安全教育13、目标分解及完成情况（措施方案、考核表、统计表）14、办公设备台账、施工机具台账、计量器具台账，重点控制特种设备的安全备案及使用控制、维保等设备维护保养记录15、计量检测器具送检报告（有效期内）16.外包及采购--企业建筑承包资质、安全生产许可证、营业执照副本、组织机构代码证，外包评价，合同，交底，人员的资质，设施设备（特种设备的备案管理），对外包企业的过程管理。
17、采购物资合同（近一年内有效的新合同3份）所采购产品检测报告、合格证等。
供方评价表，合格供方名单。
采购计划，采购检验记录（与采购合同配套）18、监理工作通知单；不合格品处理记录19、纠正及预防措施处理单附页1：工程项目施工过程文件记录1、在建项目合同（看现场）2、施工许可证3、开工报告4、办公设备、施工机具、检验测量及试验设备的台账（施工过程中使用的关键计量器具，如各种尺等需计量所出据的检测报告或校准证书）及维护记录5、项目施工组织设或方案6、项目具体施工流程（体现在施组中）7、QES技术交底；人员能力证明（建造师证—项目经理证、安全员证、质检员证、各个特殊工种资格证（焊工、电工等）7、施工计划及进度记录8、原材料采购检验记录（项目采购时做的检验）9、原材料进场检验记录（四方进场检验）10、建筑材料、配件、设备的进场记录11、日常施工日志12、隐蔽工程施工记录13、工序报验，检验批（施工人员自检→项目部检验→监理检验）；分部分项的质量验收记录（质检员、项目经理、监理签字）15、检验试验报告—--委托第三方。
建筑工程审计需要提供的资料清单
建筑工程审计需要提供的资料清单在建筑工程项目中，审计是非常重要的一个环节。
审计旨在确认建筑工程项目的各项数据与信息是否准确、真实，是否符合有关规定的可行性、技术与财务要求等。
在建筑工程审计中，为了准确无误地评估建筑项目的财务状况和建筑施工的实际情况，需要提供一系列的资料。
下面，本文将列举出建筑工程审计需要提供的资料清单。
一、项目基本资料1、建筑项目的立项批准文件，包括项目申请书、项目建议书、立项审批表等文件。
2、建设单位的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等相关证明材料。
3、设计文件、图纸和规划方案等文件，包括初步设计方案、施工图纸、变更方案、竣工图、验收、评估后的修改划定、土地利用规划许可证、建设项目工程规划许可证等。
4、招标相关文件，包括招标公告、招投标说明书、投标文件、中标通知、合同、付款及结算单及其他相关文件。
5、建筑施工许可证、施工合同、实施方案、工程量清单、施工图纸；建设工程项目报验表、达标验收证明、结构安全鉴定报告。
二、工程项目财务资料1、建设项目的投资决策依据，包括项目预算、收支预案、贷款协议、资金到位证明、贷款抵押物权证书、项目审计报告等。
2、建设项目施工资金，包括施工经费、预留资金、中央与地方财政投资或补助资金、借贷资金和投资方款项等。
3、项目开支记录，包括物资采购费用、工程费用、劳务费用、管理费用、动态资金需求分析等。
4、合同履行情况、风险意识及经营能力的证明资料。
5、项目的资金使用情况、资金监管记录、交款凭证、票据以及发票。
6、各费用支出拨付、支出记录、发票及支票等应有清楚的资料原始材料。
三、建筑工程的施工过程资料1、建筑项目实际进度、工期计划表、工作量台帐、材料来源、质量情况的记录。
2、施工现场检查记录、质量验收记录、检验报告及检测证书，以及对施工过程中违规行为的纪录。
3、发生施工事故或质量问题时的调查报告、修缮及改善报告。
4、施工组织方案、工程施工方案、招标文件等。
外审准备材料明细
外审准备资料明细：
1.技术标准制性标准清单
2.使用设备清单
3.人员情况说明（加盖公章）
4.工艺流程图
5.组织机构图
5.管理手册/程序文件
6.HACCP计划
7.前提方案
8.操作性前提方案
9.产品描述（包括原料，物理特性）
10.厂区周边环境描述（水源等情况）
11.国家、行业及地方适用的法律法规和强制性标准清单
12.加工生产线，HACCP项目和班次的详细信息.
13.生产，加工设备清单的检验设备清单
14.承诺遵守法律法规，认证机构要求，提供材料真实性的自我声明
15.产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件
16.营业执照，组织机构代码证，工业QS证！
17.厂区平面图
18.环境守法证明
19.环境因素清单.。
项目部外审需准备的资料
从历年认证中心对我公司的审核情况分析，以下内容审核频率较高，现总结如下，请各部门认真对照参考完善：1、项目部组建文件：项目经理任命文件，项目经理资格证书、及安全证书；2、项目所有人员台账；3、施工合同；4、合同变更情况、工程变更以及人员变更的相关手续；5、公司机关对项目的成本评估及责任书；6、项目部的责任成本管理情况：责任成本管理制度、责任书、对下成本管控的监督检查记录；对上、对下的每月成本分析情况；7、项目部施工预算、单价测算等工作的开展情况；8、对业主的计量情况（包括对上、对下签字确认情况）；项目部对劳务队伍的分包结算情况（没有计价的要有验工情况记录）；9、劳务队伍施工资质、劳务合同情况；对劳务队伍的工资发放情况（签字不能一人代签，要摁手印或本人签字）；劳务上场人员动态管理台账；与劳务队伍单独签定的安全生产责任书或（协议）情况；对劳务队伍的进场安全教育培训资料（培训人员名单与劳务人员的动态台账要能对应上）；对劳务队伍的超耗材料情况如何规定；10、施工现场调查报告；11、图纸审核记录，要有监理、业主的确认；12、设计单位的技术交底；13、工程部提供的工程量清单要有对工程量的计算过程、与设计、现场实际消耗的能否对应、对应不上的要有变更情况记录；开累完成的工程量；14、交接桩记录、测量技术方案、控制网复测成果、测量仪器检定证书、测量原始记录、测量人员岗位证书；劳务队伍自带测量仪器的管控。
要对其建立台账并验证其检定证书有效性；劳务队伍测量人员能力验证工作记录；15、项目部施组的审批情况、质量、安全、环保目标在施组中的体现；重、难点工程情况；创优规划等16、各专项施工方案、作业指导书的审批情况、交底情况（交到作业人员）；17、技术交底情况（包括签字、施工工序、技术要求都要记录清楚）；18、开工报告中进场设备要与现场使用设备相符，不相符的要能解释清楚；19、桩基础的试桩总结以及桩基检测报告20、砼、钢筋、水泥的实际消耗量与设计需用量之间能否对应上，它们之间的节超分析以及改进措施相关记录；21、项目部质检资料和过程控制情况记录：包括施工日志、隐检、验评资料要填写规范，签字完整，和试验报告（包括砼强度报告、砼配合比设计等）对应上，要有可追溯性；QC小组的注册情况、科技立项情况等；22、项目特种作业人员台账、证件，台账要登记清楚，属于哪个队伍，要查找方便；23、项目部危险因素、环境因素的识别记录；识别评价要反映此工程的特点,针对本项目实际存在的重要危险源、重要环境因素；对重要危险源、重要环境因素是如何管控（其中重要危险源要列出它的危险部位、施工里程）；高危工程专项方案的编制计划；24、安全专项资金的使用计划；安全投入情况；25、安全技术责任网络情况：对本项目高风险工点的安全责任网络要明确，尤其是隧道安全安全技术责任体系：按照作业面建立行政指挥、技术、安全、质量、试验、测量、设备设施保障、火工品等责任人员。
外审前准备资料
外审前应准备的资料一、办公室1、营业执照、组织机构代码证复印件2、《外来文件清单》、《受控文件清单》、《记录清单》3、手册、程序文件、作业指导书、记录（表格）4、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》5、本部门质量目标及完成情况分析表6、日常监督检查记录表。
7、内审资料8、管理评审资料9、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》二、人力资源部1、《职工花名册》2、《年度培训计划》及《培训记录》（包括培训签到表、培训记录、评价情况如考试试卷）3、《岗位能力需求》4、特殊过程人员名单及《特殊过程人员能力评价确认表》5、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》三、供应部1、《供方评价记录》2、《合格供方名录》3、《采购产品验证记录》4、供方质量评价分析记录5、仓库管理制度及检查记录6、采购产品入库后的标识是否齐全7、采购产品入库前是否经过检验（提供理化试验单）8、入库单9、《采购计划单》10、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》四、生产部1、《生产设备清单》2、《设备检修计划》及检修记录3、《设备维护保养记录》4、特殊过程设备认可记录5、特殊过程人员确认记录6、生产计划单7、产品入库单8、原料领料单9、生产过程监督检查记录10、质量目标及完成分析11、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》五、技术部1、作业指导书2、产品生产工艺3、产品检验规程4、产品接受准则5、产品制造执行的标准（清单）6、产品制造工艺流程图7、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》六、质检部1、《监视测量设备清单》2、检测设备检定证书3、产品检验报告（资质单位出具），认证涵盖的产品每个产品均需提供一份检验报告4、检测设备周期检定计划5、原材料检验报告单（或客户提供的材质单或委外检验报告单）6、生产过程产品检验记录7、特殊过程产品检验记录8、最终产品（成品）检验记录9、不合格品处置记录10、本部门质量目标及各部门目标完成情况分析记录11、顾客意见处理及反馈情况12、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》六、销售部1、合同评审记录2、顾客满意度调查结果3、顾客意见收集及反馈情况分析4、本部门质量目标及完成情况分析记录5、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》注：A / 领导层重点介绍公司重大纠正和预防措施情况及今后的发展战略！B/有很多中小企业部门设置单一承担综合功能的职责，在准备材料时应根据承担的职责准备相应的资料。
室外进度审核所需资料
一、室外进度审核所需资料：
1、中标通知书复印件
2、投标文件复印件
3、施工合同复印件
4、施工图纸原件
5、经甲方、监理签字确认的变更签证单及文字说明、变更后施工图纸、工程量签证单（或确认单）原件
6、施工技术档案资料原件
7、报审预算的单项工程要与投标文件中的单项工程名称相对应。
二、未招标的项目所需资料
1、会议纪要原件
2、施工合同复印件
3、经甲方、监理签字确认施工图纸或竣工图纸、工程量签证单（或确认单）原件
4、经监理签字确认的施工方案原件
5、施工技术档案资料原件
6、报审预算
三、基坑支护所需资料
1、经监理签字确认的施工方案原件
2、经甲方、监理签字确认施工图纸原件
3、基坑支护专家论证意见
4、工程量签证单（或确认单）
5、报审预算
所有报审预算要求提供纸质版和电子版两种形式的。
上述资料请一次性提供齐全，我公司在资料齐全后开始审核，争取在10日内完成。
甲方、监理要在进度审核表中一定要明确实际施工的项目。
工程项目部三大管理体系外审迎审资料清单
工程项目部三大管理体系外审迎审资料清单（包括但不限于）一、质量管理体系1、施工机械管理（1）施工机械台账；（2）施工机械保养维护计划及其实施记录；（3）施工机械检查验收记录；（4）施工机械运行日志；（5）施工机械档案（租赁/购置合同/协议、使用/操作规程）。
2、施工合同管理（1）施工合同及其变更交底记录（如，合同文本发放记录、合同交底签到）；（2）与业主日常往来明函及涉及事项的处理和关闭记录。
3、设备、材料采购管理（1）合格供方评审（初评、复评）记录（重点：供方资质证明）（EAS模块）；（2）合格供方名册（EAS模块）；（3）采购合同评审记录（EAS模块）；（4）进货验收记录；（5）不合格品处理记录。
4、甲供技术资料、物资管理（1）甲供图纸、技术资料的接收、保管和移交记录；（2）甲供设备、材料、专用工机具等的接收、保管和移交记录。
5、分包管理（1）合格分包方评审（初评、复评）记录（重点：分包方资质证明）（EAS模块）；（2）合格分包方名册（EAS模块）；（3）分包合同评审记录（EAS模块）；（4）分包验收记录；（5）分包不合格处理记录。
6、相关方管理（1）相关方台账；（2）相关方管理措施及实施记录。
7、施工过程管理（1）施工组织设计及其交底记录（施工目标、依据文件、执行和验收标准、记录要求、主要质量风险等内容要齐全）；（2）重大和关键施工项目的作业指导书及其交底记录（关键和重要施工要求、质量风险识别及其控制措施要齐全）；（3）施工现场和文件资料中的标识和可追溯性管理实物和记录；（4）成品保护管理制度和工程实物的成品保护措施；（5）施工环境条件的策划和实施、维护记录（如，安全文明施工检查、环境温（湿）度控制、施工人员个人防护用品、施工管理和人员激励措施）。
8、施工检查和验收管理（1）进货验收、施工过程工序检查控制和最终验收记录；（2）不合格控制记录（发现时的标识和隔离、处理方案及其实施、重新检查验收和放行）。
ISO14001外部审核需准备资料
ISO14001/OHSAS18001外部审核所需准备资料一、文件1、管理手册环境方针、安全方针、环境目标、安全目标2、程序文件文件控制程序、记录控制程序、管理评审控制程序、人力资源控制程序、监视和测量设备的控制程序、内部体系审核控制程序、不符合、纠正和预防措施控制程序、环境因素识别、鉴定程序、危险源识别和风险评价控制程序、法律法规收集和合规性评价控制程序、管理方案控制程序、废弃物管理控制程序、能源资源管理程序、消防管理程序、安全事故处理控制程序、运行控制程序、噪声/废弃物污染防治管理程序、相关方影响及新建项目控制程序、应急准备与响应控制程序、环境职业健康安全绩效监测和测量控制程序3、管理制度员工手册、保卫管理制度、设备操作规程、车辆管理制度、消防控制室管理制度、仓储管理制度、劳保用品管理制度、电梯管理制度、空调管理制度、水电、燃气管理制度二、记录4。
3。
1环境因素1、环境因素登记评价表（按部门填写）2、重要环境因素清单3、危险源识别和风险评价表（按部门填写）4、显著危险源一览表4。
3.2法律法规和其它要求5、法律法规清单4。
3。
3目标、指标和方案6、公司环境目标、安全目标(管理手册内）7、各部门环境目标、安全目标8、管理方案4。
4.1资源、作用、职责和权限9、安全设施相关资质台账10、岗位说明书（入职要求必须有安全、环境方面的要求）11、安全方面员工代表任命书4.4。
2能力、培训和意识12、年度培训计划13、培训记录、培训效果评估报告4.4。
3信息交流14、企业各关联紧急联系电话及记录15、内部联系记录（包括会议、文件等）4.4。
4文件（与ISO9001相同)16、受控文件清单17、文件发放回收记录4。
4.6运行控制18、特种工人员健康检查报告19、单位生活垃圾清运处理合同20、固废物清运合同21、环评检测报告22、劳保用品发放登台账23、车辆加油明细表24、电梯保养合同25、废弃物处理记录表26、安全事故通报记录27、打印耗材入库台账28、打印耗材出库及回收台账29、关于环境及职业健康安全与供应商联系函30、目标统计表（各部门、汇总表）31、环境和安全管理方案责任表32、安全与环境投入费用4。
项目部外审应准备的资料
项目部外审应准备的资料1、开工报告（工程概况、规模、开工日期、计划完工日期）或公司复印件；2、项目部的组织机构、项目经理、技术负责人，施工员，质检员，安全员，材料员，机械员等岗位职责，管理制度，分工，以及人员姓名，人数；3、项目部质量环境和职业健康安全目标；4、项目部的受控文件清单及产品应遵守的质量验收规范,环境与职业健康安全法律法规要求和质量环境因素对应法律法规的适用条款；5、施工组织设计编制和审批资料, 超过一定规模危险性较大工程专家评审论证资料；6、各种专项施工方案如大体积砼浇注、桩基施工、高支模、临时用电、脚手架、深基坑高填方作业、悬挑脚手架；卸料平台安装、施工吊篮等专项方案,编制和审批资料；7、二、三级技术交底记录和施工记录，施工日志，样板引入及特殊过程确认记录、资料；8、图纸会审记要及设计变更通知单及相应变更修改方案交底；9、合格供方选择评价及名单，供方合同或协议及质量证明文件，材料进场监理见证取样送检记录，架管、扣件进场监理见证取样送检记录，劳保用品进场检验及发放情况；10、合格分包方选择评价及名单，分包方（劳务、设备租赁）合同或协议。
要营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗及有效证件，分包方的施工方案审批、技术交底记录、分部分项工程监管和验收记录；11、项目部设备名单及进场验收、维护保养记录，租赁安拆用单位评价、合同或协议、营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗证件，方案审批、安拆用交底，监管、验收记录；12、特殊工种持证上岗名单及证书，民工夜校教材及培训记录；13、环境因素识别评价、危险源识别评价表、环境和职业健康安全管理方案；14、食堂卫生许可证，炊事员健康证，隔油池的建立，定期清掏记录，食品采购和验收记录；15、安全交底、三级教育记录或环保健康安全交底记录,沉淀池、洗车池的建立；16、监视、测量设备，如经纬仪、水准仪、地阻仪、兆欧表、压力表扭动扳手等检定证书；17、项目部安全生产应急救援预案及演练资料,应急器材，应急药箱等，动火证办理及动火监管记录；18、项目部综合检查及整改记录表，质量、安全文明施工检查表、环境运行检查表，噪声测量，污水测试记录；19、脚手架、起重设备搭设、安拆验收、临时用电验收、含接地电阻测验、手持电动工具绝缘检查、电阻箱每旬专检记录，危险性较大工程验收记录；20、工程分部分项验收记录、隐蔽验收记录、钢筋焊接记录、试块抗压强度、抗渗试验、抗折等试验、土工试验、试压报告、闭水试验等；21、工伤亊故月报表，亊故四不放过调查处理情况；22、监理会议记要、监理通知单及整改回复记录；23、项目部纠正预防措施实施及验收记录；24、业主或监理单位提供的守法无违规处罚证明；25、民工工资发放及社保费用交纳情况；26、技术创新、工法、QC成果资料。
外审时各部门需准备的主要资料
外审时各部门需准备的主要资料外审是企业进行重要经济活动时必须面对的环节之一，它可以帮助企业发现内部存在的问题，改进内部管理制度，提高企业整体经济效益。
而作为外审的准备工作之一，各部门也需要准备相应的资料，这些资料不仅可以帮助外审师更好地了解企业的业务模式和经营状况，而且可以帮助企业管理者更好地了解自己的企业，发现存在的问题和不足，从而有针对性地进行改进。
那么，外审时各部门需准备的主要资料都有哪些呢？下面就从几个方面进行详细介绍。
一、财务部门作为企业的财务核心部门，财务部门在外审时也起着重要的作用。
对于财务部门而言，准备的资料主要包括：1、财务会计的账目清单。
外审师首先要了解公司的财务状况，需要查阅的主要资料包括公司的资产负债表、利润表、现金流量表等报表。
2、公司的财务报告。
外审师需要了解公司财务报告的准确性，包括财务报告的编制、审核和披露细节，以及各个会计帐户之间的逻辑关系。
3、企业往来账目。
除了了解公司的财务状况，外审师还需要查阅公司的往来账目，包括与承包商、供应商和客户的往来账目等。
二、人力资源部人力资源部门是企业内部管理的主要核心部门之一，也是外审工作中需要准备的重要部门之一。
主要资料包括：1、公司各职位的人员配备情况。
外审师需要了解每个职位的人数、薪资和福利等情况，也需要了解录用员工的程序和流程。
2、人员档案。
外审师需要了解企业是否制定了完善的人员档案管理制度，以及这些档案是否进行了逐一审查等信息。
3、企业培训计划。
外审师还需要了解企业是否制定了完善的培训计划并进行实施，以及这些培训计划的具体内容和效果。
三、采购部采购部门是企业关键的经营部门之一，直接影响企业的生产效率和成本控制等重要方面。
主要资料包括：1、采购订单。
外审师需要了解企业的采购订单记录是否明确和准确，并且是否按照预算和计划执行。
2、库存记录。
为了了解企业的库存管理情况，外审师需要仔细查看企业的库存记录，包括成本计算方式、库存结构等信息。
ISO17025：2017外部审核准备资料清单
ISO17025：2017外部审核准备资料清单档案编号：4.1项目：组织审核时应有资料：1.公司营业执照2.组织结构图3.实验室平面布置图4.主任任命文件和实验室成立批文5.人员清单6.保密资料登记单（程序1要求，无空白）7.公正行为检查记录（程序2要求，无空白）为了进行审核，必须准备以上资料。
其中，程序1和程序2要求的表格必须填写完整，没有空白。
档案编号：4.2项目：管理体系审核时应有资料：1.实验室会议记录2.一套体系文件（包括质量手册、程序文件、程序表格、原始记录表格、作业指导书、文件编号作业指导书、样品图纸、设备操作维护、期间核查作业指导书、作废文件）3.受控文件清单（包括4个层次及作废受控文件清单、原始记录等技术记录的清单）4.现场用的各类文件的发放与回收登记表为了管理实验室的体系，必须准备以上资料。
其中，体系文件必须和受控文件清单对应，现场用的各类文件必须有发放与回收登记表。
档案编号：4.3项目：文件控制审核时应有资料：1.文件借阅登记表2.文件更改记录表3.文件销毁记录表（和作废的受控清单对应，没有就空白）4.文件审查会议记录为了控制实验室的文件，必须准备以上资料。
其中，文件销毁记录表必须和作废的受控清单对应。
档案编号：4.4项目：合同评审审核时应有资料：1.合同评审记录（针对所有项目）2.补合同履行情况登记表3.分包实验室评价记录表4.合格分包方记录表为了评审实验室的合同，必须准备以上资料。
其中，补合同履行情况登记表和分包实验室评价记录表必须填写完整。
档案编号：4.5项目：分包审核时应有资料：1.合同评审记录（针对所有项目）2.补合同履行情况登记表3.分包实验室评价记录表4.合格分包方记录表为了管理实验室的分包，必须准备以上资料。
其中，合格分包方记录表必须填写完整。
档案编号：4.6项目：采购审核时应有资料：1.采购计划2.采购验收单3.合格供应商/服务商名单4.服务和供应商评价表为了管理实验室的采购，必须准备以上资料。
监理项目部内外审资料准备清单
监理项目部内外审资料准备
1、项目的总记录清单
2、监理项目部的质量、环境和职业健康安全管理的目标制定
3、总监任命及变更情况
4、监理项目部人员资格（岗位证书和职称证书）
5、监理项目总监对进场人员的质量、环境、职业健康安全的交底记录
6、总监对现场监理人员的工作检查记录
7、总监对监理日记的检查和签署情况（准备1-2个月的完整记录）
8、总监对项目资料的审核
9、监理规划、细则的编制、环境管理方案、职业健康安全管理方案
10、危险源及风险评价和环境因素的识别（4张表增加了人身伤害和健康损害部分内
容），应急预案的编制和评审
11、规范标准受控文件清单（适用于本项目的）
12、特殊过程监控记录（关键工序、危险性较大分部分项工程）
13、专项方案的审核及专家评审意见的修改和总监的审批
14、材料、构配件、设备进场的报审报验及台账
15、分包单位的资质审核
16、检验批、隐蔽工程和分部分项工程的报审报验资料
17、旁站记录及特殊过程监控记录（特殊过程、关键工序及危险性较大分部分项工程）
18、内部交流会议纪要
19、工程例会纪要
20、月报、周包
21、通知单及回复、联系单
22、上级部门、公司检查整改回复等
23、危险性较大分部分项工程清单
24、环境和职业健康安全监测记录（每季度1份）及报告（半年一次）
25、环境和职业健康安全合规性评价（每年度一次）
26、不合格项的整改情况。
迎接外审各部门必须准备的资料
迎接外审各部门必须准备的资料通用：1、部门工作职责及人员情况简介。
（简述）2、熟悉公司管理方针和目标。
（熟悉）3、部门各类人员职责分工。
员工岗位说明书。
（提供相关文件）4、部门受控文件清单及收发文登记。
（登记全面清晰，受控文件应能提供文本）。
5、环境因素识别及危险源辨识资料，包括环境因素识别及危险源辨识一览表及重要环境因素和重大危险源清单。
（提供清单），熟悉部门重要环境因素和重大危险源以及相应的控制措施，当环境或条件发生变化时，是否重新进行危险源及环境因素的重新识别及评价。
6、熟悉部门管理目标，提供部门目标及每月目标的统计及分析工作。
（提供部门目标文件以及每月的统计汇总及分析记录）。
7、公司法律、法律清单及清单中部门适用的法律文本。
如焊接、涂装必须的法律法规。
专用：技术部：1、设计开发资料：包括：《质量计划编制任务书》、《质量计划完成报告单》、《设计开发策划表》、《设计任务书》、《设计开发评审表》、《设计确认及措施记录》、《设计验证及措施记录》。
2、新改复三同时的资料，包括《环境和职业健康安全评价报告》、《竣工验收报告》、《新、改、扩建项目验收报告》、《新、改、扩建项目终验收报告》以及相关的试运行整改情况3、技术文件清单，包括《工装图纸目录》、《标准目录》、《工艺文件目录》等，以及相关技术文件的管理，包括编制审核批准发放更改作废的管理。
4、工艺验证方面资料及工艺纪律检查记录。
包括：《工艺验收（整顿）结论卡》、《工艺验证（整顿）措施计划表》《工艺验证工序记录卡》《工艺验证工序检测卡》以及各班组的工艺纪律检查记录5、特殊过程确认记录，提供焊接、涂装以及备料特殊过程确认表，以及相关的特殊过程记录。
6、质量控制点及关键过程记录，包括〈关键工序清单〉〈质量控制点清单〉以及数据记录表及管理图等记录，以及相关的作业指导书等。
质量部：1、公司质量目标的完成情况的统计分析资料。
2、产品监视与测量方面的资料，包括进货检验、过程检验、最终检验记录及采取相关措施的记录。
企业接受外部审核前需要准备的资料,
企业接受外部审核前需要准备的资料,第一篇：企业接受外部审核前需要准备的资料,企业接受外部审核前需要准备的资料，仅供参考。
企业共同处：质量、环境、职业健康安全管理体系：1）提供公司营业执照原件副本、组织机构代码证原件副本、如有生产许可证、安全卫生许可及本行业资质要求等均需提供。
2）各部门质量、环境、职业健康安全目标、指标完成统计及考核情况。
3）本年度体系文件、记录有无变化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件发放、回收”形式体现。
4）制定本年度培训计划、每一次实施的培训记录（要有受训人员的签到及培训后的有效性评价）、相关人员资质（特种岗位人员，如：电工、行车工、锅炉工、叉车司机、焊工、各行业相关规定资质等）、内审员证书等。
5）每年要对公司设施设备制定年度维修保养计划、各设备的维修或保养记录（记录要明确保养时间、设备型号、维修原因、维修后的验证等内容）6）库房要有出入库台账、原材料入库记录、车间领料记录、成品入库、发货记录等，各记录填写要完整，人员签名手续要齐全。
7）每年内部审核员（与上一年度时间不超过12个月）记录，记录要齐全：内审的首末次会签到表需手签、内审计划、内审检查表、开具的不符合报告、内审报告（要体现内审报告发放部门及各部门签收）。
8）每年内部审核后（常规情况下，与内审时间间隔至少半个月以上）开展管理评审，管理评审时间（与上一年度时间不超过12个月），记录要齐全：召开管理评审通知、各部门汇报材料或各部门总结、管理评审会议签到表需手签、管理评审会议记录、管理评审报告（要体现管评报告发放部门及各部门签收）。
9)对于有产品的研发和设计过程，至少每年能查见当年新产品研发过程、或往年项目中某功能部件的改进（均按本公司7.3记录表格形式填写）10)提供每年与顾客签订的合同、订单或协议等，并对各合同、订单等进行合同评审记录（评审时间要在签订合同之前）；要提供当年的合同台账或提供签订的主要客户得台账；要按本公司体系文件贵的周期（一年或半年）对顾客开展满意度调查，要提供“顾客满意度调查表”及“顾客满意度分析报告”。
外部审核需准备的资料及应注意的问题
外部审核需准备的资料及应注意的问题
生产部
1.各工序的生产作业指导书；
2.生产指令单（不同规格产品各一份，至少3份）复印件；
3.生产日报表；
4.生产现场区域的划分；
5.生产现场的产品标识和防护；
6.生产工艺流程图复印件；
工程部
1.检测设备一览表复印件；
2.检测设备校准计划；
3.检测设备校准报告（外校、内校）复印件；
4.生产设备清单复印件；
5.生产设备保养计划及其保养记录。
6.三级文件（产品、设备作业指导书、管理制度）
品质部
7.产品检验规范（进料、制程、成品）；
8.产品-（包括进料、制程/首件和巡检、成品）检验记录：
主要材料的检验记录（3个月各一份）复印件；
各工序的首件/巡检记录（3个月各一份）复印件；
成品（不同规格的）检验记录（3个月各一份）复印件。
9.不合格品处置记录（包括不合格品的返工、报废及特采的证据）；
10.纠正预防措施实施记录（包括来料、顾客投诉、制程和成品质量异常的处理
结果记录）；
11.最近3个月的品质月报。
业务部
1、3个月份的客户订单各一份及对应的订单评审证据复印件；
2、客户投诉记录及其处理证据；
3、客户满意度调查及统计分析报告。
采购部
1、合格供应商名单；
2、供应商评价记录；
3、供应商定期评价记录；
4、最近3个月的主要材料及外发加工产品的采购单各一份（复印件）；
人事行政部
1、国家要求持证上岗人员的资格证（如电工证、焊工证）。
施工企业项目部外审资料准备注意事项[精品文档]
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施工企业项目部外审认证资料准备注意事项一、环境因素、危险源：EO 4.3.11、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。
《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。
二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.41、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。
《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。
注意：一、和二、对应关系三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO4.4.21、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印件（动态登记）。
2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。
3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。
4、项目部的一体化管理体系职能分配表。
5、项目经理对管理人员的考核资料。
6、项目部培训计划及实施的证据。
（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）四、文件、记录控制：Q 4.2.3、E O 4.4.5、E O 4.3.2；Q 4.2.4、E 4.5.4、O 4.5.31、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应），《现行有效文件一览表》分五类：（1）法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大；国家主席令）、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府；市委办；市行业；开发区）；（2）技术标准、规范；（3）上级及公司、分公司来文、（4）业主、监理等相关方来文；（5）图纸。
项目部外审准备资料要求
项目部外审准备资料要求一、环境因素、危险源：EO 4.3.11、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。
《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。
二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.41、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。
《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。
注意：一、和二、对应关系三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO4.4.21、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印件（动态登记）。
2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。
3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。
4、项目部的一体化管理体系职能分配表。
5、项目经理对管理人员的考核资料。
6、项目部培训计划及实施的证据。
（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校）《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）四、文件、记录控制：Q 4.2.3、E O 4.4.5、E O 4.3.2；Q 4.2.4、E 4.5.4、O 4.5.31、本项目的有效文件清单（与施工产品、管理活动适应），《现行有效文件一览表》分五类：（1）法律、法规及适用条款识别（法律（全国人大；国家主席令）、法规（国务院令；市人大）；规范性文件（国务院部委办；市政府；市委办；市行业；开发区）；（2）技术标准、规范；（3）上级及公司、分公司来文、（4）业主、监理等相关方来文；（5）图纸。
外审需准备的资料
外审需准备的资料第一篇：外审需准备的资料分公司外审需准备的资料：1、各分公司、项目部负责对办公区域、施工现场、生产场所、生活区的环境因素进行识别和评价，列出本范围内的“重要环境因素清单”并由同级负责人审批，并反馈至生产安全部。
2、各分公司、项目部对本单位所辖办公区、生活区及施工现场的环境因素进行调查、识别后，填写“环境因素调查表”并进行评价，列出“重要环境因素清单”。
其中项目部填写的“环境因素调查表”、“环境因素登记及评价表”和“重要环境因素清单”需报分公司审查备案。
3、各分公司、项目部负责对办公区域、施工现场、生产场所、生活区的安全因素进行识别和评价，填写“安全因素调查表”，列出本范围内的“重大安全因素清单”并由同级负责人审批，并反馈至生产安全部。
其中项目部填写并评价的“安全因素调查表”和“重大安全因素清单”需报分公司审查备案。
4、分公司对分公司范围内的重大安全因素编制环境安全管理方案，由分公司分管经理批准，并报生产安全部备案；项目部对项目部范围内的重大安全因素在编制项目质量计划/施工组织设计和各单项方案中制定环境安全管理方案，按照方案审批程序执行，并报分公司存档。
5、分公司的环境安全目标、指标由分公司组织制定、分管经理审核、分公司经理批准，以分公司文件和项目承包合同形式传达落实（应该受控）；6、项目部的环境安全目标、指标由项目部组织制定、分公司组织审批，以质量计划/施工组织设计或其他单项方案形式传达落实（应该受控）。
7、分公司、项目部负责供货方环境安全培训及对分包方进行环境安全培训的管理工作。
8、各分公司年初根据工作需要编制本单位培训需求，报公司培训教育委员会审批，公司培训教育委员会根据各单位培训需求和公司中期教育规划的要求编制年度培训计划和单项培训计划。
培训包括集中培训和自学两种形式。
需集中培训时，由组织培训部门组织教员、教材，配备教学设施，并将培训的参加人员、时间安排、地点等通知各参训单位（人员）。
公司各部门项目部贯标外审所需资料目录
公司各部门项目部贯标外审所需资料目录外审各部门应准备的资料1.本部门职责、制度及流程，内部人员分工落实情况;2.本部门质量环境和职业健康安全目标，去年实现，今年实施情况;3.本部门的受控文件清单和公司产品应遵守的质量验收规范; 4.公司适用的环境与危险源的法律法规和其他要求清单及对应重要环境因素的应执行条款;5、施工组织设计及各类专项方案和审批，超过一定规模的危险性较大工程方案专家论证、审批、专项方案记录，公司对项目部一级技术安全交底记录;关键和特殊过程及不稳定施工过程的策划、实施、检查资料;6、部门对项目部施工组织设计及各类专项方案的执行情况(包括变动)以及施工过程控制情况、特殊过程管理的检查记录;7、部门组织各项目基础分部、主体分部、装饰子分部等工序质量评定和单位工程验收评定资料;8、监视和测量设备台帐及检定(校准)资料; 9、纠正和预防措施制定和实施效果验证记录;10、2012年以来完工工程清单(名称、规模、开工日期、完工日期);11、技术创新、工法、QC成果资料，或获奖情况。
(提供复印件，如省市优质结构、省市标化工地省市优质工程奖及公司各种荣誉);数据分析及改进创新的建议;12、2012年工程回访计划及实施记录; 13、主合同、竣工资料台帐;建筑环境因素和危险源识别评价表;5、公司的环境、职业健康安全法律法规和其他要求清单及重要环境因素对应应执行的适用条款;6、公司的环境、职业健康安全管理方案;7、内审资料，不符合报告整改验证内审报告; 8、管理评审资料，输入，输出及整改实施等;9、项目的技术创新、新材料应用、工法、QC成果资料，或获奖情况;(提供复印件，如省市优质结构、省市标化工地省市优质工程奖及公司各种荣誉)，数据分析及改进创新的建议;10、公司对项目部的综合巡回检查记录，不符合(不合格品)评审、整改，事故隐患整改通知及回复验证;11、合规性评价及上级或相关方有关的守法证明(环保证明) 12、公司、项目部的应急预案及演练记录和资料，对项目部动火证办理及动火监管记录;13、环境、职业健康安全纠正和预防措施制定和实施效果验证记录; 14、公司对项目部噪音测量、污水、扬尘、固废、化危品回收检查及检测报告;各类安全方案、施工组织设计审批，危险性较大工程方案专家论证、审批专项方案，公司对项目部技术、安全交底记录;基础分布、主体分部、装饰子分部等工序质量评定和单位工程验收评定资料;公司对项目部一级技术安全交底记录;关键和特殊过程及不稳定施工过程的策划、实施、检查资料;18、部门对项目部施工组织设计及各类专项方案的执行情况(包括变动)以及施工过程控制情况、特殊过程管理的检查记录; 19(工伤亊故月报表，亊故四不放过调查处理情况。
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项目部外审应准备的资料
1、开工报告（工程概况、规模、开工日期、计划完工日期）或公司复印件；
2、项目部的组织机构、项目经理、技术负责人，施工员，质检员，安全员，材料员，机械员等岗位职责，管理制度，分工，以及人员姓名，人数；
3、项目部质量环境和职业健康安全目标；
4、项目部的受控文件清单及产品应遵守的质量验收规范,环境与职业健康安全法律法规要求和质量环境因素对应法律法规的适用条款；
5、施工组织设计编制和审批资料, 超过一定规模危险性较大工程专家评审论证资料；
6、各种专项施工方案如大体积砼浇注、桩基施工、高支模、临时用电、脚手架、深基坑高填方作业、悬挑脚手架；卸料平台安装、施工吊篮等专项方案,编制和审批资料；
7、二、三级技术交底记录和施工记录，施工日志，样板引入及特殊过程确认记录、资料；
8、图纸会审记要及设计变更通知单及相应变更修改方案交底；
9、合格供方选择评价及名单，供方合同或协议及质量证明文件，材料进场监理见证取样送检记录，架管、扣件进场监理见证取样送检记录，劳保用品进场检验及发放情况；
10、合格分包方选择评价及名单，分包方（劳务、设备租赁）
合同或协议。
要营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗及有效证件，分包方的施工方案审批、技术交底记录、分部分项工程监管和验收记录；
11、项目部设备名单及进场验收、维护保养记录，租赁安拆用单位评价、合同或协议、营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗证件，方案审批、安拆用交底，监管、验收记录；
12、特殊工种持证上岗名单及证书，民工夜校教材及培训记录；
13、环境因素识别评价、危险源识别评价表、环境和职业健康安全管理方案；
14、食堂卫生许可证，炊事员健康证，隔油池的建立，定期清掏记录，食品采购和验收记录；
15、安全交底、三级教育记录或环保健康安全交底记录,沉淀池、洗车池的建立；
16、监视、测量设备，如经纬仪、水准仪、地阻仪、兆欧表、压力表扭动扳手等检定证书；
17、项目部安全生产应急救援预案及演练资料,应急器材，应急药箱等，动火证办理及动火监管记录；
18、项目部综合检查及整改记录表，质量、安全文明施工检查表、环境运行检查表，噪声测量，污水测试记录；
19、脚手架、起重设备搭设、安拆验收、临时用电验收、含接地电阻测验、手持电动工具绝缘检查、电阻箱每旬专检记录，危险性较大工程验收记录；
20、工程分部分项验收记录、隐蔽验收记录、钢筋焊接记录、试块抗压强度、抗渗试验、抗折等试验、土工试验、试压报告、闭水试验等；
21、工伤亊故月报表，亊故四不放过调查处理情况；
22、监理会议记要、监理通知单及整改回复记录；
23、项目部纠正预防措施实施及验收记录；
24、业主或监理单位提供的守法无违规处罚证明；
25、民工工资发放及社保费用交纳情况；
26、技术创新、工法、QC成果资料。