证券市场基本法律法规思维导图课件
合集下载
证券法律制度(PPT 64页).ppt
• B公平原则的具体内容是地位平等、权利公平、 利益公平、税赋公平、机会均等，但并不包括结 果公平。结果公平不是市场的功能，而是国家责 任。
• C公平原则特别强调实体上的公平，强调当事人 的待遇，包括市场的进入、监管机关的监督、权 利受到侵犯时的法律救济等方面。
3.公正原则
• 公正原则是公开与公平原则的保障，是指 应当公正地对待证券交易的参与者各方。
• 一、证券上市的概念 • 二、证券上市的条件 • （一）股票上市的条件 • （二）公司债券上市的条件 • 1.普通公司债券的上市条件 • 2.可转换公司债券的上市条件
三、证券上市的程序
• 1.发行人刊登招股意向书后在规定时间内向 证券交易所提交相关文件，提出上市申请 ；
• 2.证券交易所进行上市审查； • 3.上市委员会进行审核； • 4.审核通过后向发行人发出上市通知； • 5.发行人披露上市公告书； • 6.证券上市。
）； • 股份有限公司申请股票上市的，公司股本
总额不少于人民币3000万元
（二）首次公开发行股票（IPO）的 条件
• 应当符合募集设立的基本条件
• 中国证监会的《管理办法》从发行人的主 体资格、独立性、规范运行、财务与会计 和募集资金运用等方面也明确提出了具体 要求。
（三）上市公司发行新股的条件
•7、讲智谋，讲果断。以“智、 勇、仁、强”为经商要领，否则，“其智不足与权变，勇不足以决断，仁不能以取予，强不能有所守，虽欲学吾术，终不告之 矣。2021/11/42021/11/4November 4, 2021 •8、企业的情况很复杂，所以应该有壮士断臂的勇气和决心，因为这个放弃减少了对他的很多压力和拖累，使他更有力量，寻找更好的机会来发展。 2021/11/42021/11/42021/11/42021/11/4
• C公平原则特别强调实体上的公平，强调当事人 的待遇，包括市场的进入、监管机关的监督、权 利受到侵犯时的法律救济等方面。
3.公正原则
• 公正原则是公开与公平原则的保障，是指 应当公正地对待证券交易的参与者各方。
• 一、证券上市的概念 • 二、证券上市的条件 • （一）股票上市的条件 • （二）公司债券上市的条件 • 1.普通公司债券的上市条件 • 2.可转换公司债券的上市条件
三、证券上市的程序
• 1.发行人刊登招股意向书后在规定时间内向 证券交易所提交相关文件，提出上市申请 ；
• 2.证券交易所进行上市审查； • 3.上市委员会进行审核； • 4.审核通过后向发行人发出上市通知； • 5.发行人披露上市公告书； • 6.证券上市。
）； • 股份有限公司申请股票上市的，公司股本
总额不少于人民币3000万元
（二）首次公开发行股票（IPO）的 条件
• 应当符合募集设立的基本条件
• 中国证监会的《管理办法》从发行人的主 体资格、独立性、规范运行、财务与会计 和募集资金运用等方面也明确提出了具体 要求。
（三）上市公司发行新股的条件
•7、讲智谋，讲果断。以“智、 勇、仁、强”为经商要领，否则，“其智不足与权变，勇不足以决断，仁不能以取予，强不能有所守，虽欲学吾术，终不告之 矣。2021/11/42021/11/4November 4, 2021 •8、企业的情况很复杂，所以应该有壮士断臂的勇气和决心，因为这个放弃减少了对他的很多压力和拖累，使他更有力量，寻找更好的机会来发展。 2021/11/42021/11/42021/11/42021/11/4
第一章证券市场基本法律法规20151029.ppt
• 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的 金额不得超过股份有限公司注册资本的20%。
• 国有企业改建为股份有限公司时，严禁将国 有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人 。
（2）发起人出资的交付
• 《公司法》第82条规定，以发起设立方式设立股 份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定 发行的股份后，应即缴纳全部股款；以实物、工 业产权、非专利技术或者土地使用权抵作股款的 ，应当依法办理其财产权的转移手续。
• 创立大会行使的职权共7项（详见92条) • 创立大会对上述事项做出决议，必须经出席会
议的认股人所持表决权的半数以上通过。
7.设立公司的审批和登记
• 股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民 政府批准。
• 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人交付全部出资后， 应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送设立公 司的批准文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。
4.股东的出资 • 股东出资的方式
• 关于股东出资义务的规定
• 关于股东出资权利的规定
5.公司登记
• （ 1）公司的设立登记 • （ 2）分公司的设立登记
• 《公司法》第29条规定：“设立有 限责任公司的同时设立分公司的， 应当就所设分公司向公司登记机关 申请登记，领取营业执照。
• 有限责任公司成立后设立分公司 ，应当由公司的法定代表人向公司 登记机关申请登记，领取营业执照 。”
•董事会的组成
• 有限责任公司设立董事会，其成员为3人至13 人。
• 两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有 投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会 成员中应当有公司职工代表。董事会中的职工 代表由公司职工民主选举产生。
• 董事会设董事长1人，可以设副董事长1至2人 。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规 定。董事长为公司的法定代表人。
• 国有企业改建为股份有限公司时，严禁将国 有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人 。
（2）发起人出资的交付
• 《公司法》第82条规定，以发起设立方式设立股 份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定 发行的股份后，应即缴纳全部股款；以实物、工 业产权、非专利技术或者土地使用权抵作股款的 ，应当依法办理其财产权的转移手续。
• 创立大会行使的职权共7项（详见92条) • 创立大会对上述事项做出决议，必须经出席会
议的认股人所持表决权的半数以上通过。
7.设立公司的审批和登记
• 股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民 政府批准。
• 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人交付全部出资后， 应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送设立公 司的批准文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。
4.股东的出资 • 股东出资的方式
• 关于股东出资义务的规定
• 关于股东出资权利的规定
5.公司登记
• （ 1）公司的设立登记 • （ 2）分公司的设立登记
• 《公司法》第29条规定：“设立有 限责任公司的同时设立分公司的， 应当就所设分公司向公司登记机关 申请登记，领取营业执照。
• 有限责任公司成立后设立分公司 ，应当由公司的法定代表人向公司 登记机关申请登记，领取营业执照 。”
•董事会的组成
• 有限责任公司设立董事会，其成员为3人至13 人。
• 两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有 投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会 成员中应当有公司职工代表。董事会中的职工 代表由公司职工民主选举产生。
• 董事会设董事长1人，可以设副董事长1至2人 。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规 定。董事长为公司的法定代表人。
2017证券从业资格考试 证券市场基本法律法规参考课件
业人员执业行为准则》、《首次公开发行股票配售 细则》、《首次公开发行股票承销业务规范》等。
第一节 证券市场的法律法规体系
3．中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
如：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业 务指南》、《证券账户管理规则》、《中国证券登 记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管 理办法》等。
证券交易所的自律性规则如：《上海证券交易所 交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》；《上海 证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所会员 管理规则》；《上海交易所股票上市规则》、《深圳 交易所股票上市规则》等。
第一节 证券市场的法律法规体系
2．中国证券业协会自律性规则 中国证券业协会的自律性规则如：《证券业从
规章及规范性文件； 第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国
证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
第一节 证券市场的法律法规体系
二、证券市场各层级的主要法律、法规（了解） （一）法律
现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国刑法》 等。除此之外，还有与资本市场有着密切联系的相关法 律，如《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国 反洗钱法》和《中华人民共和国企业破产法》。
2017年证券一般从业资格考试 证券市场基本法律法规课件
第一章 证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
本章的主要内容： 第一节 证券市场的法律法规体系 第二节 公司法 第三节 证券法 第四节 基金法 第五节 期货交易管理条例 第六节 证券公司监督管理条例
第一节 证券市场的法律法规体系
第一节 证券市场的法律法规体系
3．中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
如：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业 务指南》、《证券账户管理规则》、《中国证券登 记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管 理办法》等。
证券交易所的自律性规则如：《上海证券交易所 交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》；《上海 证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所会员 管理规则》；《上海交易所股票上市规则》、《深圳 交易所股票上市规则》等。
第一节 证券市场的法律法规体系
2．中国证券业协会自律性规则 中国证券业协会的自律性规则如：《证券业从
规章及规范性文件； 第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国
证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
第一节 证券市场的法律法规体系
二、证券市场各层级的主要法律、法规（了解） （一）法律
现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国刑法》 等。除此之外，还有与资本市场有着密切联系的相关法 律，如《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国 反洗钱法》和《中华人民共和国企业破产法》。
2017年证券一般从业资格考试 证券市场基本法律法规课件
第一章 证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
本章的主要内容： 第一节 证券市场的法律法规体系 第二节 公司法 第三节 证券法 第四节 基金法 第五节 期货交易管理条例 第六节 证券公司监督管理条例
第一节 证券市场的法律法规体系
证券法律制度(PPT64页).pptx
• 公开原则是公正原则和公平原则的出发点 ，是三公原则之根本。
• 公开原则是证券法律的基础、核心和精髓
（2）公开原则的内容
• A从层次上讲，公开原则包括证券发行公开、证券交易公 开、与证券发行交易有关的信息公开等三个层次。
• B从内容上讲，公开原则要求证券法律政策公开、信息公 开、行为公开和财务公开。
• 我国证券法对公开是十分重视的，但在公 平和公正方面有担缺陷，主要是国有企业 问题。立法与执法的天平倾向国有企业， 证行为法定原则或三反原则，即反内幕交 易、反欺诈和虚假陈述、反价格操纵。
• 三反原则是从执法的角度来实践三公原则，是三 公原则的反向表述。这个原则体现了言必信行必 果的要求。
第八章 证券法律制度
• 掌握以三公（公开、公正、公平）和三反 （反内幕交易、反虚假陈述、反操纵证券 市场）原则为核心的证券法律制度的基本 内容及其相关法律规定，明确树立三公原 则与三反原则在证券法中的核心地位，并 正确认识两者的关系。
第一节 证券法律制度概述
• 一、证券 • （一）证券的概念 • 指表彰特定权利存在并用来证明证券持有人有权
• 它要求在法律的框架内，监管机关和司法 机关应给予证券市场的参与者公正的待遇 和相同的法律地位，做到监管公正、执法 公正。
• 因此，该原则更大意义上是针对监管机构 和司法机关的要求。
• 强调的是程序正义和形式正义
4、我国证券法中的三公原则
• 在三公原则中，公开是正义的基础，是公 正和公平的前提和保障；公平与公正则是 从不同的角度强调了证券法律了制度的正 义性，核心是要保障投资者的合法利益， 维护自由的市场经济秩序。
三、证券市场
• （一）证券市场的特点 • 企业的发展壮大需要资金支持。一般而言，创业
• 公开原则是证券法律的基础、核心和精髓
（2）公开原则的内容
• A从层次上讲，公开原则包括证券发行公开、证券交易公 开、与证券发行交易有关的信息公开等三个层次。
• B从内容上讲，公开原则要求证券法律政策公开、信息公 开、行为公开和财务公开。
• 我国证券法对公开是十分重视的，但在公 平和公正方面有担缺陷，主要是国有企业 问题。立法与执法的天平倾向国有企业， 证行为法定原则或三反原则，即反内幕交 易、反欺诈和虚假陈述、反价格操纵。
• 三反原则是从执法的角度来实践三公原则，是三 公原则的反向表述。这个原则体现了言必信行必 果的要求。
第八章 证券法律制度
• 掌握以三公（公开、公正、公平）和三反 （反内幕交易、反虚假陈述、反操纵证券 市场）原则为核心的证券法律制度的基本 内容及其相关法律规定，明确树立三公原 则与三反原则在证券法中的核心地位，并 正确认识两者的关系。
第一节 证券法律制度概述
• 一、证券 • （一）证券的概念 • 指表彰特定权利存在并用来证明证券持有人有权
• 它要求在法律的框架内，监管机关和司法 机关应给予证券市场的参与者公正的待遇 和相同的法律地位，做到监管公正、执法 公正。
• 因此，该原则更大意义上是针对监管机构 和司法机关的要求。
• 强调的是程序正义和形式正义
4、我国证券法中的三公原则
• 在三公原则中，公开是正义的基础，是公 正和公平的前提和保障；公平与公正则是 从不同的角度强调了证券法律了制度的正 义性，核心是要保障投资者的合法利益， 维护自由的市场经济秩序。
三、证券市场
• （一）证券市场的特点 • 企业的发展壮大需要资金支持。一般而言，创业
《证券法律业务律师实务》读书笔记思维导图PPT模板下载
本书分为概述、境内首次公开发行股票并上市、境外首次公开发行股票并上市、上市公司增发股票业务、上 市公司并购重组业务、新三板与场外市场挂牌业务、发行业务、资产支持证券共八章。除了对证券业务涉及的法 律法规、行业要求、基础知识以及经典案例的总结梳理，本书还凝聚了各位编者多年来在证券业务法律服务中积 累的宝贵经验、技能以及心得体会。
第一节 境内首 次公开发行股票
并上市概述
第三节 法律意 见书和律师工作
报告
第三章 境外首次公开发行股 票并上市
第二节 中国内 地企业于香港上
市
第一节 境外首 次公开发行股票
并上市概述
第三节 中国企 业于美国上市
第四章 上市公司增发股票业 务
第一节 上市 公司公开发
行新股
第二节 上市 公司非公开 发行股票
04
第一章 证券法律业务 概述
05
第二章 境内首次公开 发行股票并上市
06 第三章 境外首次公开 发行股票并上市
目录
07 第四章 上市公司增发 股票业务
08
第五章 上市公司并购 重组业务
09
第六章 新三板与场外 市场挂牌业务
010 第七章 债券发行业务
011 第八章 资产支持证券
012 附录 案例讨论一览表
律师实务进阶培训教程编委会
证券法律业务律师实务编 委 会
法律法规简称凡例
第一章 证券法律业务概述
第一节 证券法律 业务的基本概念
和范围
第二节 证券法律 业务的基本规则
第三节 证券法律 业务的基本业务 规范
第四节 律师从事 证券法律业务的 法律责任
第二章 境内首次公开发行股 票并上市
第二节 法律尽 职调查