《证券市场基础知识》 题库2
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰(答案参考)试卷号：4
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰（答案参考）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共50题)1.【单选题】我国创业板正式启动的时间是()。
A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B2.【单选题】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A.100%B.50%C.75%D.90%3.【单选题】金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( ) 。
Ⅰ. 货币衍生工具Ⅱ . 股权类产品的衍生工具Ⅲ. 结构化金融衍生工具Ⅳ .OTC 交易的衍生工具A.ⅠⅡB.Ⅲ ⅣC.ⅡⅢ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案：A4.【单选题】发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
A.公司最近1 期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元B.最近2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1 年的利息C.最近3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1 期末净资产额的40%5.【单选题】由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是A.场内交易市场B.柜台交易市场C.场外交易市场D..店头交易市场正确答案：A6.【单选题】包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金正确答案：C7.【单选题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元B.5 000万C.1亿D.3亿正确答案：B8.【单选题】下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的正确答案：D9.【单选题】银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交 易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券 市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。
证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编2
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编5一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金．A．10%B．15%C．20%D．25%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C4.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。
A．70%B．75%C．80%D．85%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C5.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。
A．未被机构聘用B．存在《证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）元。
A．2400B．1000C．1500D．666.7查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C7.证券市场的基本功能不包括（）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.债券基金收益与市场利率的关系是（）。
A．同方向变动B．反方向变动C．无关的D．不确定的查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
《证券市场基础知识》考试重点及难点题2
《证券市场基础知识》考试重点及难点题2一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A．股票和基金证券B．债券和金融期货C．股票和债券D．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A．金融债券或公司债券B．公司债券或政府机构债券C．政府债券或政府机构债券D．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所5．1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A．英国的伦敦B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．荷兰的阿姆斯特丹6．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海华商证券交易所7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A．3B．4C．5D．118．下列关于股票的性质描述错误的是（）。
A．股票是综合权利证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是有价证券D．股票是非要式证券9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A．记名股票和无记名股票B．有面额股票和无面额股票C．普通股票和优先股票D．份额股票和比例股票10．下列关于股份回购叙述错误的是（）。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
2012年证券《证券市场基础知识》第二章经典试题及答案
2012年证券《证券市场基础知识》第二章经典试题及答案一、单选题1.股票最基本的特征是（）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是（）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票4.记名股票的特点不包括（）。
A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（）。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。
A.美国B.英国C.日本D.德国8.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为A.公司资本公积金C.盈余公积B.股本账户D.留存收益9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C0每股票面价值D.每股清算价值10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A-潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股11.决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值12.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A0必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率13.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。
2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库2
全国证券从业资格考试2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库1、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括( )。
A. 经济全球化B. 世界货币制度影响C. 放松监管和加强监管两种经济哲学的交替D. 汇率和国际资本流动参考答案：D参考解析：国际经济环境因素包括经济全球化、世界货币制度影响、放松监管和加强监管两种经济哲学的交替。
汇率和国际资本流动属于宏观经济运行对金融市场的影响。
故本题选D。
2、金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。
A. 公开发行;一次足额B. 公开发行;限额内分期C. 定向发行;限额内分期D. 公开发行或定向发行;一次足额或限额内分期参考答案：D参考解析：金融债券的发行方式。
政策性金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
3、利率期货品种主要包括( )。
Ⅰ.债券期货Ⅱ.股指期货Ⅲ.主要参考利率期货Ⅳ.货币期货A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：利率期货品种主要包括：①债券期货。
以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
②主要参考利率期货。
除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(Libor)、香港银行间同业拆放利率(Hibor)、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。
按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。
外汇期货又被称为货币期货。
股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。
4、中证规模指数中定位于小盘指数的是( )。
A. 中证100指数B. 中证700指数C. 中证500指数D. 中证200指数参考答案：C参考解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。
中证100指数定位于大盘指数，中证200指数为中盘指数，沪深300指数为大中盘指数，中证500指数为小盘指数，中证700指数为中小盘指数，中证800指数则由大中小盘指数构成。
证券市场基础知识模拟试题答案2
证券投资分析试卷《证券投资分析》考试试卷姓名专业学号一、单项选择题（15分每题1分）1. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析2. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元3. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动4. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15B.30C.60D.1005. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数6. 下列哪一项不是财政政策的手段？A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降8. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券A.大得多B.小得多C.差不多D.小9. 下列哪一项不是技术分析的假设：A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动10. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度11. 光头光脚的长阳线表示当日A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断12. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较13. 不是用来反映短期偿债能力的指标是：A.现金周转率B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率14. 在K线运用当中,____。
《证券市场基础知识》模拟题(卷二)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1．保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险 D. 本金安全和收益率2．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。
A．货币B．资金c．直接融资D．问接融资3．以下不属于证券市场的基本功能的是( )。
A．定价功能B．资本配置功能C．企业转制功能D．筹资一投资功能4．我国的证券法于( )正式实施。
A．1998年4月B．1998年12月C．1999年7月D．2003年1月5．1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国银行B．中国农业银行C．中国的银行D．中国信托商业银行6．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。
A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作7．世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林8．政府证券不包括( )。
A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券9．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务10．《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票11．境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二（文末含答案解析）第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。
A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A．20个B．15个C．30个D．10个3．深圳证券交易所于（）年正式营业。
A．1993年B．1995年C．1991年D．1990年4．可以发行股票的公司组织形式是（）。
A．有限责任公司B．有限责任公司或股份有限公司C．股份有限公司D．独资公司5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）。
A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。
A．基金分级制的养老制度B．现收现付的公共养老制度C．将养老金投资于投资产品D．以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系的构建7．下列属于境内上市外资股的是（）。
A．B股B．S股C．L股D．A股8．关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）。
A．证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B．不同于审批制、核准制C．以信息披露为中心D．证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断9．一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）。
2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷2
2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷22023年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷21.[单选][0.5分]“金融加速器”理论认为（）。
A.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱B.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响C.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济D.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况2.[单选][0.5分]按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。
A.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置3.[单选][0.5分]丙公司是一家大型国有石油公司，2022年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。
A.内资股B.国家股C.法入股D.政策股4.[单选][0.5分]从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。
A.有限B.无限C.可知D.可测5.[单选][0.5分]非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。
A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统6.[单选][0.5分]根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。
A.市场风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险7.[单选][0.5分]根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
证券市场基础知识题库
证券市场基础知识题库1 、下列关于委托指令的说法，错误的是（） [单选题] *A 、委托指令无需包含买卖方向(正确答案)B 、委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C 、委托指令应包括证券账户号码和证券代码D 、委托指令应包括委托数量和委托价格答案解析：解析：在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都需要反映客户买卖证券的具体要求，这些要求主要体现在委托指令的内容中。
委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。
2 、目前我国普通国债发行的方式不包括（） [单选题] *A 、定向招募方式B 、期货交易方式(正确答案)C 、招标方式D 、承销方式答案解析：解析：目前，我国国债发行方式包括招标方式（向国债一级承销商发行可上市国债）、承销方式（向商业银行和财政部所属国债经营机构等销售不上市的凭证式储蓄国债）、定向招募方式（向社会保障机构和保险公司定向出售国债）。
3 、通常情况下，（）可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。
[单选题] *A 、优先股B 、债券(正确答案)C 、基金D 、金融衍生品答案解析：解析：债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。
股票风险较大，债券风险相对较小。
4 、下列关于股票合并的说法，错误的是（） [单选题] *A 、股票合并是将若干股票合并为1股B 、股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重(正确答案)C 、股票合并又称并股D 、股票合并常见于低价股答案解析：解析：股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为1股。
从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
并股常见于低价股。
5 、下列关于公募基金的说法。
错误的是（） [单选题] *A 、公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B 、公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C 、公募基金募集金额不少于5000万元人民币(正确答案)D 、公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定答案解析：解析：公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。
证券《市场基础知识》随章测试题第二章(1)
第二章股票测试习题一、单项选择题 (请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
1. 依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外, 能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为 ( 。
A. 累积优先股票和非累积优先股票B. 参与优先股票和非参与优先股票C. 可转换优先股票和不可转换优先股票D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票2. 股票及其他有价证券的理论价格是根据 ( 确定的。
A. 现值理论B. 预期理论C. 合理收益理论D. 流动性理论3. 股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,其中首要的权利是 ( 。
A. 以股东身份参与股份公司的重大事项决策B. 公司资产收益权和剩余资产分配权C. 优先认股权或配股权D. 股东持有的股份可依法转让4. 下列关于优先股的说法中,不正确的是 ( 。
A. 优先股票兼有债券的若干特点,在发行时事先确定固定的股息率B. 发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C. 优先股票股东也有表决权D. 在财产清偿时先于普通股股东,风险较小5. 股票按股东享有权利的不同,可以分为 ( 。
A. 普通股票和优先股票B. 记名股票和无记名股票C. 有面额股票和无面额股票D. 份额股票和比例股票6. 《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是 ( 。
A. 不记名股票B. 国有股C. 普通股D. 记名股票7. 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。
所以说,股票是 ( 。
A. 设权证券B. 证权证券C. 要式证券D. 资本证券8. 在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股,是按照 ( 分类。
A. 股东的权利和义务B. 投资主体的不同性质C. 流通受限与否D. 按剩余资产分配顺序9. 下面关于有面额股票的叙述不正确的是 ( 。
A. 能为股票发行价格的确定提供依据B. 可以明确表示每一股所代表的股权比例C. 股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得, 但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D. 股票的发行或转让价格较灵活10. 决定股票市场价格的是股票的 ( 。
2016证券《金融市场基础知识》预测卷及答案(2)
一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列中不属于债券基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本2.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是( )。
A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券( )。
A.流动性差，风险相对较大B.流动性差，风险相对较小C.流动性强，风险相对较大D.流动性强，风险相对较小4.下列中不属于影响债券利率因素的是( )。
A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平5.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券6.下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券7.依照不同的发行本位，国债可以分为( )。
A.流通国债与非流通国债B.实物国债与货币国债c.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券8.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )。
A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构9.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”10.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是( )。
《证券市场基础知识》 模拟试题(二)
模拟试卷(二一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1. 1918年夏天成立的(,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所B.青岛物品交易所C.北平证券交易所D.天津市企业交易所2. 在国际证券市场的发展历程中,证券市场的恢复阶段是(。
A.20世纪初B.1929—1933年C.20世纪20年代—第二次世界大战结束D.第二次世界大战后—20世纪60年代3. 从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是(的提高。
A.证券市场价值B.证券化率(证券市值/GDPC.股票市值占GDP的比率D.证券市场指数4. 1982年,(成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A.日本野村证券B.美国格林证券公司C.英国益华证券公司D.法兰克福证券公司5. 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(受理。
A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所6. 2003年5月27日,(成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII。
A.瑞士银行B.东京银行C.花旗银行D.美洲银行7. 证券是指各类记载并代表一定权利的(。
A.商品凭证B.资本凭证C.法律凭证D.货币凭证8. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为(。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券9. 以下关于股票的说法不正确的是(。
A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券10. 通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(。
A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股11. 引起股价变动的直接原因是(。
A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12. 我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(。
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(2)
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(2)一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。
AA：联结的基础产品B：发行方式C：嵌入式衍生产品D：收益保障性备注：P194结构化金融衍生产品的分类2. 契约型基金反映的经济关系是()BA：产权关系B：信托关系C：债权债务关系D：所有权关系备注：P120契约型基金与公司型基金的关系3. 日经225股价指数是()编制和公布的。
AA：《日本经济新闻社》B：道-琼斯公司C：日本大藏省D：东京证券交易所备注：P256日经225股价指数4. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。
AA： 49%B： 35%C： 33%D： 50%备注：P385年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。
BA：股东身份证明B：股票C：资产证明D：股东名册备注：P48无记名股票的特点6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
DA：基金管理人B：证券公司C：证券登记公司D：基金托管人备注：P133基金托管人的职责7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。
DA：债券基金B：股票基金C：货币市场基金D：衍生证券投资基金备注：P123-125掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
AA：实际价值B：账面价值C：内在价值D：清算资金备注：P53掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。
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《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。
A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.境内上市外资股2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.中国人民银行D.全国人大常务委员会3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A.美国的纽约B.美国的费城C.荷兰的阿姆斯特丹D.英国的伦敦4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《混业经营法案》C.《格林斯潘法》D.《金融服务现代化法案》5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。
A.证券发行主体不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式不同D.证券所代表的权利性质不同6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。
A.45％B.49％C.50％D.51％7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。
A.基金多采用这种发行方式B.审查条件相对宽松，投资者也较少C.向不特定的社会公众投资者公开发行D.审核较严格并采取公示制度8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场9. 记名股票的特点不包括（）。
A.股东权利归属于记名股东B.转让相对复杂或受限制C.便于挂失，相对安全D.认购股票时要求一次缴纳出资10. 我国《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。
A.股票数量B.各股东所持股份数C.股票编号D.股票发行日期11. 下面属于财政政策手段的是（）。
A.公开市场业务B.再贴现政策C.干预资本市场各类交易适用的税率D.存款准备金制度12. 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A.普通股股东、债权人、优先股股东B.优先股股东、债权人、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.债权人、优先股股东、普通股股东13. 我国《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务14. 我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
A.A股B.B股C.红筹股D.法人股15. （）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券B.要式证券C.设权证券D.资本证券16. 记名股票与不记名股票的区别在于（）。
A.股东权利的差异B.记载方式的差异C.股东义务的差异D.股东属性的差异17. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的（）凭证。
A.使用权B.债权债务C.转让权D.所有权18. 关于债券的基本性质描述错误的是（）。
A.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动B.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现C.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权D.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移19. 我国金融债券的发行始于（）。
A.北洋政府时期B.国民党政府时期C.1982年D.1985年20. 从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。
A.浮动利率B.固定利率C.零息D.息票累积21. 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A.30％B.40％C.50％D.60％22. 关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（）。
A.采用实名制，可以流通转让B.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税C.针对个人投资者，不向机构投资者发行D.手续简化，付息方式较为多样23. 贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额24. 下列说法中，对于债券利率并不产生重要影响的是（）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式25. 基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。
A.基金的组织形式不同B.基金运作方式不同C.投资标的划分D.投资目标划分26. 对基金管理人的概念认识错误的是（）。
A.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理公司不具有独立法人地位D.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化27. 对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。
A.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集B.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会C.一般由基金管理人召集D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额15％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案28. 关于货币市场基金优点的描述，错误的是（）。
A.管理费用低，有些还不收取赎回费用B.资本安全性高、购买限额低C.货币市场基金可以作为避险套利的重要工具D.流动性强、收益较高29. 按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（）。
A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价钓，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数30. 对基金投资进行限制的主要目的不包括（）。
A.避免基金操纵市场B.引导基金消除市场系统风险C.引导基金分散投资，降低风险D.发挥基金引导市场的积极作用31. 基金管理人与托管人之间是（）的关系。
A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者32. LOF的汉译名称为（）。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额33. 欧式权证持有人行权的时间（）。
A.可以在权证失效日之前任何交易日B.可以在失效日当日C.可以在失效日之前一段规定时间内D.可以在失效日之后一段规定时间内34. 按照（）分类，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A.交易场所B.基础工具种类C.产品形态D.金融衍生工具自身交易的方法及特点35. 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。
A.信用风险B.基差风险C.流动性风险D.法律风险36. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。
A.投机功能B.套利功能C.价格发现功能D.套期保值功能37. （）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.期权B.权证C.期货D.可转换债券38. 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。
A.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性B.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度C.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出D.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动39. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的权利与义务是不对称的（）。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约40. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。
A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR41. 目前最为流行的结构化金融衍生品主要是由商业银行开发的（）以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A.各类结构化理财产品B.结构化利率贷款C.结构化利率存款D.结构化担保产品42. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（）股普通股股票。
A.500B.300C.250D.40043. 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。
A.证券中介机构B.中国证监会C.监管部门D.国务院证券监督管理委员会44. 我国《中华人民共和国证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.3亿元45. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。
A.大宗交易B.报价方式C.涨跌幅限制D.价格决定46. 我国《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A.国务院证券监督管理机构B.财政部C.中国证监会D.国家发展与改革委员会47. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。
A.1％B.3％C.5％D.10％48. 整个证券市场的核心是（）。
A.证券公司B.证券交易所C.证券投资者D.证券发行人49. 贴现债券到期时按（）偿还。
A.发行价格B.市场价格C.票面金额D.本息总额50. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
A.银行存款、国债、公司债券、股票B.国债、银行存款、公司债券、股票C.股票、公司债券、国债、银行存款D.国债、银行存款、股票、公司债券51. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定：（）。