第三章 要素禀赋理论 国际经济学 教案

第三章要素禀赋理论上章介绍了技术条件差异对国际贸易的决定作用，这章将放宽第二个条件，即放松各国相对要素禀赋相同这一假设，从要素禀赋差异的角度探讨国际贸易的起因与影响。

要素禀赋理论是由两位瑞典经济学赫克歇尔和俄林师生提出，后经萨缪尔森等人不断完善，该理论又称赫克歇尔－俄林模型或H-O模型。

第一节 H-O理论的基本内容一、H-O模型的提出1）李嘉图的比较利益说认为，比较利益产生自各国之间劳动生产率的差异。

国际贸易←价格差←成本差异←劳动生产率的相对差异2）后人以机会成本差异代替了劳动成本差异，形成了比较利益学说的当代理论的解释。

但仍未说明劳动生产率差异产生的原因。

3）如果两国相同要素的生产率相同，贸易是否会产生。

H-O模型从要素存量差异的角度对国际贸易进行分析。

其出发点有两个：1）不同国家的要素存量的比例是不同的；2）不同商品的生产所使用的要素比例是不同的。

二、要素禀赋和要素密集度1、要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。

如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。

也可从价格的角度进行定义：如果一国劳动与资本的价格之比（w/r）大于另一国的劳动与价格之比，则称该国为资本丰富型国家；也即一国劳动的相对价格高高于另一国，则该国为资本丰富型国家。

图中，E A、E B分别表示A、B两国的要素总量组合ρA>ρB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。

2、要素密集度：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。

如果生产A商品的资本和劳动投入之比（K/L）大于生产B商品的资本和劳动投入之比，那么A商品就是资本密集型产品，而B商品是劳动密集型产品。

要素密集度这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。

定义：kx=Kx/Lx；ky=Ky/Ly，若kx>ky，则X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品在H-O理论中，两种商品的要素密集度是给定的，不随着要素价格的变化而变化；也就是说，即便要素价格变化导致两种商品生产的要素投入之比变化，也不会改变两种商品的要素密集度。

三、H-O模型的假设前提（1）2×2×2模型，即两个国家、两种要素、两种产品的模型。

（2）X商品是劳动密集型产品，Y商品属于资本密集型产品。

（3）两国在生产同一产品时，方法相同，技术水平一样，投入系数相同，即具有同样的生产函数。

这意味着两国在生产同一产品时，具有相同的劳动生产率。

（4）商品生产规模报酬不变（5）两国需求偏好相同（6）商品、要素市场属于完全竞争市场，充分就业。

（7）要素在一国内可以完全流动，在国际间完全不流动。

（8）无运输成本、关税和其他影响国际贸易自由的壁垒。

（9）B国为资本丰富的国家，A国为劳动丰富的国家四、要素禀赋差异与相对价格差异要素禀赋差异相对供给差异相对价格差异（要素禀赋点）（生产技术相同）（生产可能性曲线）（两国需求条件完全相同）资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。

pa<pb，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。

例：假设美国与印度，美国是资本充裕的国家，印度是劳动充裕的国家；生产两种产品机器和布，机器属于资本密集型产品，布属于劳动密集型产品；两国需求与生产函数相同。

因此，各国要素供给情况就成为决定要素价格的唯一因素。

由于美国是资本充裕的国家，因此美国的资本便宜，劳动力贵；印度则劳动力便宜，资本贵。

美国的工资水平/美国的资本租金水平>印度的工资水平/印度的资本租金水平因为资本－租金比例不同，美国生产较多的使用资本、较少使用劳动力的商品时，比较成本低；印度生产较多使用劳动力、较少使用资本的商品时，比较成本低。

即如果一国在某商品生产中密集使用了其相对充裕要素，则该国在这种商品的生产上具有比较优势；如果一国在某商品生产中密集使用了其相对稀缺要素，则该国在这种商品的生产上具有比较劣势。

五、H-O模型的基本内容H-O理论认为在两国技术水平相同、生产规模报酬不变以及既定的要素密集度前提下，资本富裕的国家生产相对更多的资本密集型产品，而劳动富裕的国家生产相对更多的劳动密集型产品，即每个国家都以自己相对丰富的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，最终会使得各国福利增长和世界福利增长。

H-O模型的基本内在逻辑关系：同样产品的价格绝对差是国际贸易的直接基础；价格绝对差是由成本绝对差决定的；成本的绝对差是由要素价格差决定的；要素价格绝对差是由要素存量比率不同决定的；要素存量比率差异是由要素供求决定的；要素的供给则是由要素禀赋决定的。

六、对H-O模型的评价1. H-O模型与比较利益说的异同点（1）相同点： H-O模型是建立在相对优势基础上的，强调国际贸易产生于价格差。

（2）不同点：①李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的；H-O模型认为商品至少应为两种要素生产。

②李嘉图认为国内等量劳动交换原则不能应用于国际贸易；H-0模型认为国内、国际贸易本质相同，交换原则亦相同。

③李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易产生的原因；H-0模型将劳动生产率一致作为研究的出发点，指出生产中使用的要素的比率差异才是国际贸易发生的原因。

2、H-O模型的政策含义“靠山吃山，靠水吃水”该模型指导各国在进行对外贸易时应发挥发挥一个国家固有的优势，从优势出发进行贸易，是各国在进行对外贸易时必须考虑的。

马来西业出口锡，中东国家出口石油，中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势的典型案例。

3、对H-O模型的评价（1）有益的方面：①从一国基本经济资源优势解释国际贸易发生的原因；②从实际优势出发决定贸易模式（产品结构、地理格局）；③从贸易对经济的影响分析贸易的作用。

（2）缺陷：①禀斌并非贸易发生的充分条件；②同时比较强调静态结果，排除了技术进步的因素以及许多实际存在的情况，影响了理论的广泛适用性；③对需求因素并未予以充分的重视，也影响了该理论对于实际情况的分析。

第二节 H-O理论的扩展要素禀赋理论的要点在于由于各国所具有的要素比例禀赋不同，形成了各国的比较优势，导致国际贸易发生。

从这一理论还可以推导几种与国际贸易有关的其他现象。

当一国从自给自足经济转向自由贸易经济时（1）会对一国国内产业结构产生什么影响？（2）会对一国国内的生产要素如劳动和资本，以及收入产生什么影响？（3）会对一国国内的收入分配状况产生什么影响？一、要素价格相等化定理要素价格均等化定理说当两国基于不用的要素比例开展国际贸易时，不仅自由贸易会使商品的价格均等，而且两国间的相对要素价格也将趋于一致。

国际贸易的引入，两国以相同的贸易条件进行贸易，使得国内机器和布的相对价格发生变化变化；进而会使美国扩大机器的生产规模，缩减布的生产规模；印度扩大布的生产规模，缩减机器的生产规模，使得各国产业结构发生改变；各国产业结构的变化会引起生产要素价格变化（因为两种产品的要素密集度不同，产出改变会导致市场两要素的供求发生改变，进而生产要素价格发生改变），最终使得两国要素价格趋于相同。

例：发达国家→资本要素相对丰富，劳动要素相对稀缺→R低、W高→集中生产资本密集产业，出口资本密集型产品，进口劳动密集产品→资本供不应求，R提高；劳动密集型产业萎缩，劳动力供大于求，W下降。

发展中国家→劳动要素相对丰富，资本要素相对稀缺→R高、W低→集中生产劳动密集产业，出口劳动密集产品，进口资本密集产品→劳动力供不应求，W提高；资本密集型产业萎缩，资本供大于求，R下降。

因此，国际贸易的结果是，要素报酬的国际差别逐步缩小。

注：1、要素价格均等化是在严格的假设条件下得出的，实际中贸易两国价格不可能完全相等，因为两国可能存在技术差异、市场不完全竞争、运输成本贸易壁垒等因素。

但可以肯定的是，国际贸易会使得两国要素价格逐渐接近。

2、要素价格均等化是跨国公司在全球市场做长期投资决策时需要考虑的一个重要因素。

因为跨国公司在低工资国家建立工厂追求的是该国劳动成本的低廉，但长期来看，这种低廉的劳动成本优势会逐渐丧失。

3、国际贸易在形式上商品在国际间的直接流动，但是本质上是要素在国际间的间接流动。

二、斯托珀－萨缪尔森定理（S-S定理）斯托珀—萨缪尔森定理：国际贸易会使一国国内稀缺生产要素的实际收入减少，并使充裕生产要素的实际收入增加。

这意味着国际贸易会改变收入分配格局，国际贸易尽管会提高一国整体的福利水平，但是这一福利的增长并不是所有人都能同水平的分享，贸易利益不是平均分配的，而且还可能导致社会的某些群体受损。

一般来说，一国充裕要素的所有者会支持较自由的国际贸易政策，而稀缺要素的所有者会反对自由贸易。

发达国家充裕要素是资本，稀缺要素是非熟练工人，因此，自由贸易受损的常常是最低收入阶层。

在发展中国家，国际贸易倾向于提高他们的充裕要素――劳动的收入，在这种情况下，贸易可能会使得这些国家普遍存在的贫困人口减少。

三、要素积累与国际贸易1、雷布津斯基定理前面分析都是假定一国的要素总量是固定不变的，雷布津斯基定理说明的是要素总量的变化对生产可能性曲线的影响。

假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK，为保证充分就业，则需资本密集部门X来吸收新增资本，但要保证X部门将新增资本全部吸收，还需一定的劳动与其搭配，所以Y部门必须缩小规模以释放一定的ΔLy，但Y部门释放劳动的同时，还会释放一定的ΔKy，这部分资本也需要X部门来吸收，最后达到如下状态：yx y x x x x L L K K K L K k ∆+∆+∆+== y y y y y yy L L K K L K k ∆-∆-==雷布津斯基定理：如果商品的价格不变，一种要素的增加，将造成密集使用该种要素生产的产品的产量增加，而密集使用另一种要素生产的产品的产量减少。

或图形证明：E 点表示一国要素变化前的要素禀赋点直线OX 、OY 的斜率表示均衡时X 、Y 产品的要素使用比例，X 是资本密集型产品，Y 是劳动密集型产品线段OX 、OY 分别表示两产品的产出水平资本增加后要素禀赋点由E 变为E ′，在商品相对价格不变的条件下，X 、Y 两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。

由图可知，X 部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了2、要素积累与贸易条件要素增长后会导致生产可能性曲线发生移动，如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门，则称之为偏向出口的增长；如果生产可能性边界的外移偏向于进口替代部门，则称之为偏向进口的增长。

现假设资本增加，劳动不变 如图，通过Q 与Q ′两生产均衡点的直线R 称为罗伯津斯基线。