第三章 要素禀赋理论 国际经济学 教案

第三章要素禀赋理论

上章介绍了技术条件差异对国际贸易的决定作用，这章将放宽第二个条件，即放松各国相对要素禀赋相同这一假设，从要素禀赋差异的角度探讨国际贸易的起因与影响。要素禀赋理论是由两位瑞典经济学赫克歇尔和俄林师生提出，后经萨缪尔森等人不断完善，该理论又称赫克歇尔－俄林模型或H-O模型。

第一节 H-O理论的基本内容

一、H-O模型的提出

1）李嘉图的比较利益说认为，比较利益产生自各国之间劳动生产率的差异。

国际贸易←价格差←成本差异←劳动生产率的相对差异

2）后人以机会成本差异代替了劳动成本差异，形成了比较利益学说的当代理论的解释。但仍未说明劳动生产率差异产生的原因。

3）如果两国相同要素的生产率相同，贸易是否会产生。

H-O模型从要素存量差异的角度对国际贸易进行分析。其出发点有两个：

1）不同国家的要素存量的比例是不同的；

2）不同商品的生产所使用的要素比例是不同的。

二、要素禀赋和要素密集度

1、要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。也可从价格的角度进行定义：如果一国劳动与资本的价格之比（w/r）大于另一国的劳动与价格之比，则称该国为资本丰富型国家；也即一国劳动的相对价格高高于另一国，则该国为资本丰富型国家。

图中，E A、E B分别表示A、B两国的要素总量组合ρA>ρB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。

2、要素密集度：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。如果生产A商品的资本和劳动投入之比（K/L）大于生产B商品的资本和劳动投入之比，那么A商品就是资本密集型产品，而B商品是劳动密集型产品。要素密集度这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。

定义：kx=Kx/Lx；ky=Ky/Ly，若kx>ky，则X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品在H-O理论中，两种商品的要素密集度是给定的，不随着要素价格的变化而变化；也就是说，即便要素价格变化导致两种商品生产的要素投入之比变化，也不会改变两种商品的要素密集度。

三、H-O模型的假设前提

（1）2×2×2模型，即两个国家、两种要素、两种产品的模型。

（2）X商品是劳动密集型产品，Y商品属于资本密集型产品。

（3）两国在生产同一产品时，方法相同，技术水平一样，投入系数相同，即具有同样的生产函数。这意味着两国在生产同一产品时，具有相同的劳动生产率。

（4）商品生产规模报酬不变

（5）两国需求偏好相同

（6）商品、要素市场属于完全竞争市场，充分就业。

（7）要素在一国内可以完全流动，在国际间完全不流动。

（8）无运输成本、关税和其他影响国际贸易自由的壁垒。

（9）B国为资本丰富的国家，A国为劳动丰富的国家

四、要素禀赋差异与相对价格差异

要素禀赋差异相对供给差异相对价格差异

（要素禀赋点）（生产技术相同）（生产可能性曲线）（两国需求条件完全相同）

资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。

pa

例：假设美国与印度，美国是资本充裕的国家，印度是劳动充裕的国家；

生产两种产品机器和布，机器属于资本密集型产品，布属于劳动密集型产品；

两国需求与生产函数相同。因此，各国要素供给情况就成为决定要素价格的唯一因素。

由于美国是资本充裕的国家，因此美国的资本便宜，劳动力贵；印度则劳动力便宜，资本贵。

美国的工资水平/美国的资本租金水平>印度的工资水平/印度的资本租金水平

因为资本－租金比例不同，美国生产较多的使用资本、较少使用劳动力的商品时，比较成本低；印度生产较多使用劳动力、较少使用资本的商品时，比较成本低。即如果一国在某商品生产中密集使用了其相对充裕要素，则该国在这种商品的生产上具有比较优势；如果一国在某商品生产中密集使用了其相对稀缺要素，则该国在这种商品的生产上具有比较劣势。

五、H-O模型的基本内容

H-O理论认为在两国技术水平相同、生产规模报酬不变以及既定的要素密集度前提下，资本富裕的国家生产相对更多的资本密集型产品，而劳动富裕的国家生产相对更多的劳动密集型产品，即每个国家都以自己相对丰富的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，最终会使得各国福利增长和世界福利增长。

H-O模型的基本内在逻辑关系：

同样产品的价格绝对差是国际贸易的直接基础；价格绝对差是由成本绝对差决定的；成本的绝对差是由要素价格差决定的；要素价格绝对差是由要素存量比率不同决定的；要素存量比率差异是由要素供求决定的；要素的供给则是由要素禀赋决定的。

六、对H-O模型的评价

1. H-O模型与比较利益说的异同点

（1）相同点： H-O模型是建立在相对优势基础上的，强调国际贸易产生于价格差。

（2）不同点：①李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的；H-O模型认为商品至少应为两种要素生产。

②李嘉图认为国内等量劳动交换原则不能应用于国际贸易；H-0模型认为国内、国际贸易本质相同，交换原则亦相同。

③李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易产生的原因；H-0模型将劳动生产率一致作为研究的出发点，指出生产中使用的要素的比率差异才是国际贸易发生的原因。

2、H-O模型的政策含义

“靠山吃山，靠水吃水”

该模型指导各国在进行对外贸易时应发挥发挥一个国家固有的优势，从优势出发进行贸易，是各国在进行对外贸易时必须考虑的。马来西业出口锡，中东国家出口石油，中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势的典型案例。

3、对H-O模型的评价

（1）有益的方面：

①从一国基本经济资源优势解释国际贸易发生的原因；

②从实际优势出发决定贸易模式（产品结构、地理格局）；

③从贸易对经济的影响分析贸易的作用。

（2）缺陷：①禀斌并非贸易发生的充分条件；

②同时比较强调静态结果，排除了技术进步的因素以及许多实际存在的情况，影响了理论的广泛适用性；

③对需求因素并未予以充分的重视，也影响了该理论对于实际情况的分析。

第二节 H-O理论的扩展

要素禀赋理论的要点在于由于各国所具有的要素比例禀赋不同，形成了各国的比较优势，导致国际贸易发生。从这一理论还可以推导几种与国际贸易有关的其他现象。当一国从自给自足经济转向自由贸易经济时（1）会对一国国内产业结构产生什么影响？（2）会对一国国内的生产要素如劳动和资本，以及收入产生什么影响？（3）会对一国国内的收入分配状况产生什么影响？

一、要素价格相等化定理