第三章 公共产品理论(政府经济学课件-山东大学,陈东)
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财政学教学大纲(政府经济学课件-山东大学,陈东)
《财政学》课程教学大纲课程编号：02016001 学分：3分总学时：54讲课学时：54 适合专业：财政、经济、国贸、金融、金融工程一．本课程的地位、作用和任务《财政学》又名《政府经济学》，是四年制经济类各专业的一门必修的专业基础课。
本课程属于应用经济学，在经济理论和财政业务课之间发挥桥梁作用。
通过本课程的学习，使学生掌握财政学的基本原理，提高理解和运用财政理论分析现实问题的能力。
二．本课程教学基本内容政府经济职能；公共产品理论；公共选择理论；政府支出；政府收入；税收理论与制度；国有资产管理与收益分配；公共定价与政府收费；国债；政府预算；预算管理体制；政府收支平衡与宏观经济调控。
三．课程教学基本要求1．导言掌握政府经济学的内涵和外延；政府经济学的研究对象和研究内容；熟悉政府经济学的发展脉络；了解政府经济学的地位，以及政府经济学的研究方法。
2．政府经济职能掌握市场失灵及其表现形式；掌握政府干预的手段及政府干预失效的表现；理解研究财政职能的思路和意义；掌握财政发挥资源配置职能的机制和手段；掌握财政实现收入分配职能的机制和手段；掌握财政实现稳定和发展职能的机制和手段。
3．公共产品理论掌握公共产品的定义和三大特性；了解公共产品与私人产品、混合产品的区别；掌握公共产品有效供给的条件；了解外部效应的含义、分类和校正方法；熟悉国际公共品的概念。
4．公共选择理论了解公共选择理论的产生和发展背景；了解投票悖论产生的原因及消除方法；掌握中间投票人定理；了解唐斯模型和布坎南的官僚机构特点分析；掌握政府失灵产生的原因及矫正途径。
5．政府支出概述掌握衡量财政活动规模的几个指标；了解政府财政支出的几种分类；掌握我国经济改革后财政支出占GDP比重发展变化的趋势及其成因；掌握瓦格纳等西方学者对发达国家政府财政支出规模不断增长的不同解释；掌握经济改革后我国财政支出中购买性支出和转移性支出的变化情况及其成因；理解未来我国财政支出结构的调整方向；了解财政支出效益的内涵和范围；掌握财政支出效益的评价方法；掌握实行政府采购制度的原理和意义。
公共经济学第三讲 公共产品理论ppt课件
一方面，由于公共物品的非排他性，人们不会因为其出资份 额的减少而失掉公共物品或服务的任何收益，
因此，人们在享受公共物品收益的同时不出或少出公共物品 的资金费用。
免费搭车的后果：公共的悲剧：即没有公共产品提供或公共产品
供给不足。
编辑版pppt
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例：小区保安供给中的免费搭车
假定：
小区保安的雇佣成本由小区的三个业主自愿捐献来分担，其中： Ａ、Ｂ仍旧依其边际收益大小做出自己的捐献。 Ｃ隐瞒自己的真实收益成为免费搭车者，捐献为零。
两个假设前提条件：
每一社会成员都愿意准确披露自己可从公共物品或服务的消费中 获得的边际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益从而逃避自己 应分担的成本费用的动机。
每一社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况， 甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可给彼此带来的真实的 边际收益，从而不存在隐瞒个人边际收益的可能。
两种可能的情形：
公共产品供给不足 思考：哪些公共产品供给不足？
公共产品供给过度 思考：预算规模为何难以控制？
编辑版pppt
19
例：通过税收（强制）取得小 区保安成本
接上例条件：
小区保安最佳量为３个，实现这一最佳供给的费用为 3×450=1350元；
征税：以税收收入支付３个保安的成本1350元：
因为非排他性，私人部门无法用收费来弥补其产品成本。 公共产品的边际成本为零，如按帕累托最优所要求的边际
成本定价原则，这些产品必须要免费提供才是有效率，这 也让私人部门难以接收。
结论：私人部门不提供公共物品。
编辑版pppt
9
2.3 自愿捐献与成本分担：一 种公共物品的供给方式
举例：按个人受益捐献小区保安的成本。
第三章-公共物品理论PPT课件
2021
1
第三章 公共产品理论
第一节 公共产品与私人产品 第二节 公共产品的有效供给 第三节 地方公共产品
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2
第一节 公共产品与私人产品
一、公共产品的定义 考察公共产品的发展史，
我们认为有三种代表性的 界定： 萨缪尔森的定义：公共产 品就是所有成员集体享用 的集体消费品，社会全体 成员可以同时享用该产品； 而每个人对该产品的消费 都不会减少其他社会成员 对该产品的消费。
同样的节目，也不会给其他有关方面带来成本的增加。
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9
理解公共产品
3.效用的不可分割性。公共产品是向整个社会提供的， 具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会 的成员共享，而款、谁 受益的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。
2021
13
理解公共产品
（3）许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产 品的特征。例如诚实就是这样。因为，如果每个市民 在商品交易时都是诚实的，整个社会就会因为节省了 商业交易成本而获益。这种成本的减少当然既表现为 非竞争性，也表现为非排他性。
2021
14
理解公共产品
（4）在以上定义的前提下，私人产品也并不一定完全 由私人部门来提供；公共产品也并不一定要求必须由 公共部门来提供。在现实中，很多私人产品往往是由 公共部门来提供的——即由政府提供的竞争性产品。 例如在某些场合下，人们认为，保健服务和住房就是 两个由公共部门提供私人产品的例子。
总之，提供一项服务和生产服务之间的区别是深刻的。它是整个当代民营化 概念的核心，给出了政府所应扮演的角色的前景。
2021
16
公共产品分类表
2021
17
“纯公共产品”是指在消费上不存在竞争，任何一个 消费者对该产品的消费对不会对其他任何消费者产生 任何影响；同时对该产品的消费无法实现排他，消费 者“搭便车”行为不产生任何成本；所以，市场机制 在纯公共产品领域无法发挥其“看不见的手”的功效， 个人或企业都不愿意提供这中无法回收成本和无法获 利的产品。
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第三章 公共产品理论
第一节 公共产品与私人产品 第二节 公共产品的有效供给 第三节 地方公共产品
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第一节 公共产品与私人产品
一、公共产品的定义 考察公共产品的发展史，
我们认为有三种代表性的 界定： 萨缪尔森的定义：公共产 品就是所有成员集体享用 的集体消费品，社会全体 成员可以同时享用该产品； 而每个人对该产品的消费 都不会减少其他社会成员 对该产品的消费。
同样的节目，也不会给其他有关方面带来成本的增加。
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理解公共产品
3.效用的不可分割性。公共产品是向整个社会提供的， 具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会 的成员共享，而款、谁 受益的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。
2021
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理解公共产品
（3）许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产 品的特征。例如诚实就是这样。因为，如果每个市民 在商品交易时都是诚实的，整个社会就会因为节省了 商业交易成本而获益。这种成本的减少当然既表现为 非竞争性，也表现为非排他性。
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理解公共产品
（4）在以上定义的前提下，私人产品也并不一定完全 由私人部门来提供；公共产品也并不一定要求必须由 公共部门来提供。在现实中，很多私人产品往往是由 公共部门来提供的——即由政府提供的竞争性产品。 例如在某些场合下，人们认为，保健服务和住房就是 两个由公共部门提供私人产品的例子。
总之，提供一项服务和生产服务之间的区别是深刻的。它是整个当代民营化 概念的核心，给出了政府所应扮演的角色的前景。
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公共产品分类表
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17
“纯公共产品”是指在消费上不存在竞争，任何一个 消费者对该产品的消费对不会对其他任何消费者产生 任何影响；同时对该产品的消费无法实现排他，消费 者“搭便车”行为不产生任何成本；所以，市场机制 在纯公共产品领域无法发挥其“看不见的手”的功效， 个人或企业都不愿意提供这中无法回收成本和无法获 利的产品。
公共产品理论知识(ppt 51页)
• 家庭无需投票就可以作出一系列的集体决策，一个部落也只是偶尔进 行投票表决，一个大都市或民族国家可能就必须借助于集体选择过程 来作出大量的决策。
• 稳定的小社会，通过利用非正式的交流渠道和精英集团的压力，也许 能够使人们自愿遵从集体规范，并促使他们自愿地对地方公共物品的 供给做出贡献。而具有更多非人格化待征的大型社会却必须建立典型 的正式惩罚制度，以对付反社会行为(如偷窃)；征收赋税，以供给公共 物品；运用警察的力量，以保证制度得到遵守。
少
• 生产要素
– 生产要素同生产一般产品一样，资本、劳动
产品的性质
产品性质的改变
从公共产品到准公共产品
• 对公共产品的消费有一个容量限度，超过 了这一限度，拥挤现象就会产生，公共产 品的非竞争性将不再满足，公共产品将变 为准公共产品、俱乐部产品、混合产品。
• 在小规模的社会中，更可能出现自愿遵循行为约 束或自愿提供公共物品的情形。
• 在大型的社会或团体中，依赖自愿遵从行为，会 导致搭便车现象，导致公共物品的供给不足或无 供给的现象。
国家的出现
• 因此，以正式的投票程序来决定和实施公共选择的民主，是具有一定 的规模且以非人格化为特征的各种社会所必需的一种制度。
• 技术同经济学之间的密切关系，保护产权的技术（带刺铁丝网、专利 制度、法律保护、锁、软件加密技术、自来水、电力、热的计量技术）
• 非竞争性——即使可以排斥，但有没有必要排斥，从生产 成本的角度。
– 球赛，在达到拥挤前，没有必要排斥 – 边际生产成本不为0。 – 边际拥挤成本为0。
纯公共品和准公共品
偷窃的囚徒困境
B A
不偷窃
偷窃
不偷窃 10，9 12，6
偷窃 7，11 8，8
• 稳定的小社会，通过利用非正式的交流渠道和精英集团的压力，也许 能够使人们自愿遵从集体规范，并促使他们自愿地对地方公共物品的 供给做出贡献。而具有更多非人格化待征的大型社会却必须建立典型 的正式惩罚制度，以对付反社会行为(如偷窃)；征收赋税，以供给公共 物品；运用警察的力量，以保证制度得到遵守。
少
• 生产要素
– 生产要素同生产一般产品一样，资本、劳动
产品的性质
产品性质的改变
从公共产品到准公共产品
• 对公共产品的消费有一个容量限度，超过 了这一限度，拥挤现象就会产生，公共产 品的非竞争性将不再满足，公共产品将变 为准公共产品、俱乐部产品、混合产品。
• 在小规模的社会中，更可能出现自愿遵循行为约 束或自愿提供公共物品的情形。
• 在大型的社会或团体中，依赖自愿遵从行为，会 导致搭便车现象，导致公共物品的供给不足或无 供给的现象。
国家的出现
• 因此，以正式的投票程序来决定和实施公共选择的民主，是具有一定 的规模且以非人格化为特征的各种社会所必需的一种制度。
• 技术同经济学之间的密切关系，保护产权的技术（带刺铁丝网、专利 制度、法律保护、锁、软件加密技术、自来水、电力、热的计量技术）
• 非竞争性——即使可以排斥，但有没有必要排斥，从生产 成本的角度。
– 球赛，在达到拥挤前，没有必要排斥 – 边际生产成本不为0。 – 边际拥挤成本为0。
纯公共品和准公共品
偷窃的囚徒困境
B A
不偷窃
偷窃
不偷窃 10，9 12，6
偷窃 7，11 8，8
第三章 公共产品理论
间的均衡,此时所有消费者的边际效用等于社会
边际收益等与社会边际成本，用公式表示
MSR=MRi =MSC
公共物品均衡条件：公共品的供给与需求之间
的均衡，均衡点即为公共产品的需求曲线与供 给曲线的交点，用公式表示为 MSR=∑MRi=MSC
四、公共产品的供给3—林达尔均衡
核心问题: 税收水平与公共产品供给水平及公共产 品的成本合理分摊 鲍文自觉付税说：每个社会成员自觉地按照自己从 公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。 约翰森将其表述为：个人通过某种政治程序的参与， 对公共产品的供给水平以及他们之间的成本分配进 行讨价还价并达到均衡，若均衡满足社会边际成本 等于社会边际收益，即满足帕累托最优
四、公共产品的供给6—蒂博特模型3
斯蒂格利茨的批判－－太多的假设条件 无远见的投票：多数人的非理性 地区数目的有限性以及不同偏好居民组合的混合
社区： 社区的理想人数问题 扩展性的批判 公共品社区间外溢性的存在 净财政收益的地区差异： 规模经济的存在 地方财政不透明、迁移制度的限制等
教育免费带来的效率损失
成 本 价 格
Q1时社会剩余P1Pd Q2时社会剩余P1BD Q3时社会剩余P1BD-BCG
D
d
P1 P2 O A
P
B C E G
MC
Q1
Q2 Q3
数量
教育收费应该收费还是免费
不拥挤的桥梁
成本、价格 A
拥挤线
通过能力线
O
Q0
Q*
QY
边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品 拥挤的桥梁
成本、 价格 DD P0
拥挤线
通过能力线 MC
MR E P* O Q0 QY Q* Q1 QC 通过量（人数）
第三章公共物品理论课件
物品的非排他性和非竞争性？ 2. 怎样理解搭便车问题？ 3. 怎样理解“林达尔均衡”？
综上所述，公共物品是可以分作几个层次来界定 的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和 非排他性特性的公共物品，可称作“纯公共物 品”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排 他性以及消费上具有竞争性，受益上不具排他 性的公共物品，则是一种准公共物品。
三、搭便车问题
由于公共物品的共同消费和非排他性，使得每 个人不管付费与否以及付费多少，都能得到相同数量 的公共物品，所以具备刺激因素使每个人都这么做， 都成为了搭便车者。
效用的不可分割性，是指公共物品是向整个社会共同提供 的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会 的成员所共享，而不能将其分割成若干部分，分别归属于 某些个人和厂商。国防就是公共物品的一个典型事例。
相比之下，私人物品的效用则是可以分割的。私人物品的 一个重要特性，就是它可以被分割为许多能够买卖的单位。 而且，其效用只对为其付款的人提供，或者说是谁付款谁 受益。
二、私人部门提供公共物品的无效率
竞争性的市场不可能达到公共物品的帕累托最优。这 是因为一方面，由于具备非排他性，每个人都相信他付 费与否都可以享受公共物品的好处，从而公共物品的投 资无法收回，私人企业自然不会提供这类产品。另一方 面，公共物品的边际成本为零，按照帕累托最优所要求 的边际成本定价的原则，这些产品必须免费提供，这也 是私人企业难以接受的。
这时，追求利润最大化的生产者就不具有提供 公共物品的动机和激励，因为他一旦提供了这种产品， 就无法排除不付费的搭便车者对该产品的消费。
第二节 公共物品的有效供给
一、私人产品的有效供给
任何一种产品的市场均衡产量、价格由其供给曲 线和需求曲线的交点决定，需求曲线应与该产品消 费方的边际效用曲线相一致，供给曲线应与该产品 生产方的边际成本曲线相一致，这样，边际收益等 于边际成本帕累托最优得以实现。
综上所述，公共物品是可以分作几个层次来界定 的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和 非排他性特性的公共物品，可称作“纯公共物 品”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排 他性以及消费上具有竞争性，受益上不具排他 性的公共物品，则是一种准公共物品。
三、搭便车问题
由于公共物品的共同消费和非排他性，使得每 个人不管付费与否以及付费多少，都能得到相同数量 的公共物品，所以具备刺激因素使每个人都这么做， 都成为了搭便车者。
效用的不可分割性，是指公共物品是向整个社会共同提供 的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会 的成员所共享，而不能将其分割成若干部分，分别归属于 某些个人和厂商。国防就是公共物品的一个典型事例。
相比之下，私人物品的效用则是可以分割的。私人物品的 一个重要特性，就是它可以被分割为许多能够买卖的单位。 而且，其效用只对为其付款的人提供，或者说是谁付款谁 受益。
二、私人部门提供公共物品的无效率
竞争性的市场不可能达到公共物品的帕累托最优。这 是因为一方面，由于具备非排他性，每个人都相信他付 费与否都可以享受公共物品的好处，从而公共物品的投 资无法收回，私人企业自然不会提供这类产品。另一方 面，公共物品的边际成本为零，按照帕累托最优所要求 的边际成本定价的原则，这些产品必须免费提供，这也 是私人企业难以接受的。
这时，追求利润最大化的生产者就不具有提供 公共物品的动机和激励，因为他一旦提供了这种产品， 就无法排除不付费的搭便车者对该产品的消费。
第二节 公共物品的有效供给
一、私人产品的有效供给
任何一种产品的市场均衡产量、价格由其供给曲 线和需求曲线的交点决定，需求曲线应与该产品消 费方的边际效用曲线相一致，供给曲线应与该产品 生产方的边际成本曲线相一致，这样，边际收益等 于边际成本帕累托最优得以实现。
政府经济学课件(山东大学 陈东)
“看不见的手”
每个人都在运用他的资本,来使其产品得到最大 价值。一般地说,他并不企图增进公共福利,也不知 道他所增进的福利是多少.他所追求的仅仅是他个人 的安乐，仅仅是他个人的利益。但是，他在这样做 的时候，有一只看不见的手引导他去促进一种目标， 而这种目标并不是他本意追求的东西。这样，由于 追求他自己的利益，他经常地促进了社会的利益， 其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的 效果还要大。
实证分析与规范分析
所谓实证分析，是指按照事物的本来面目来
描述事物，说明研究对象究竟“是什么” （What it is ）。 规范分析所要回答的问题是“应当是什么” （What ought to be）。
比较分析法
横向比较 。
纵向比较。
本章小结
1.政府经济学就是经济学中专门研究政府经
方政府及其附属机构。 统一公共部门。在广义的政府之上，又加上了非金 融的公共企事业。 广义公共部门。又加上了政策性金融机构。
back
第二节 政府经济学的研究内容
第一层次：研究政府的经济职能。 第二层次：研究政府收支。 第三层次：研究政府收支对国民经济的影响。
第四层次：研究包括政府收支在内的公共部门经济
什么是财政？
古人云：“财者，钱财也；政者，政权也。”
财政就是政府理财。 财政属于分配范畴。 财政本质上是以政府（国家）为主体的分配 活动。 财政活动总是通过财政收支、公债、预算和 财政政策等表现出来。
财政学及政府经济学的发展
财政学是政府经济学的前身。 Finance起源于13-15世纪拉丁文Finis—结算支付期限； 16世纪转为法语，形成Public Finance—公共融资和公
《公共产品理论》课件
完善公共产品供给机制
建立健全公共产品供给机制，明确各级政府在公共产品供给中的 职责和分工。
加强公共产品监管
完善公共产品监管体系，加强对公共产品供给主体的监督和管理， 确保公共产品的质量和效率。
推动公共产品市场化改革
在保障公共产品基本属性的前提下，适度引入市场竞争机制，提高 公共产品的供给效率和资源利用效率。
公共产品理论在社会福利中的应用
社会福利制度与公共产品 理论
社会福利制度作为一种重要的 公共产品，公共产品理论为社 会福利制度的设计和实施提供 了理论基础。
医疗卫生服务与公共产品 理论
医疗卫生服务作为典型的公共 产品，公共产品理论为医疗卫 生服务的发展和改革提供了指 导。
教育公平与公共产品理论
教育公平是社会福利的重要组 成部分，公共产品理论为政府 如何提供公平的教育服务提供 了思路和方法。
《公共产品理论》ppt课件
目录
• 公共产品理论概述 • 公共产品理论的发展历程 • 公共产品理论的应用 • 公共产品理论的挑战与问题 • 公共产品理论的未来展望
01
公共产品理论概述
公共产品的定义
公共产品是指具有非排他性和非竞争性的产品或服务，即消费者在消费过程中不会 影响其他人的消费，也不会被排除在外。
总结词
公共产品的公平性问题是指如何确保所有社会成员都能平等地获得所需的公共产品，不受社会经济地位或其他因 素的影响。
详细描述
由于社会成员的经济条件、地理位置等因素不同，他们获得公共产品的机会和数量也可能不同。这可能导致公共 产品的不公平分配，一些社会成员无法获得他们所需的公共产品。为了解决公平性问题，需要采取措施来确保所 有社会成员都能获得所需的公共产品。
公共产品的特征在于其共享性和普及性，即一旦提供给消费者，所有消费者都可以 同时享用。
建立健全公共产品供给机制，明确各级政府在公共产品供给中的 职责和分工。
加强公共产品监管
完善公共产品监管体系，加强对公共产品供给主体的监督和管理， 确保公共产品的质量和效率。
推动公共产品市场化改革
在保障公共产品基本属性的前提下，适度引入市场竞争机制，提高 公共产品的供给效率和资源利用效率。
公共产品理论在社会福利中的应用
社会福利制度与公共产品 理论
社会福利制度作为一种重要的 公共产品，公共产品理论为社 会福利制度的设计和实施提供 了理论基础。
医疗卫生服务与公共产品 理论
医疗卫生服务作为典型的公共 产品，公共产品理论为医疗卫 生服务的发展和改革提供了指 导。
教育公平与公共产品理论
教育公平是社会福利的重要组 成部分，公共产品理论为政府 如何提供公平的教育服务提供 了思路和方法。
《公共产品理论》ppt课件
目录
• 公共产品理论概述 • 公共产品理论的发展历程 • 公共产品理论的应用 • 公共产品理论的挑战与问题 • 公共产品理论的未来展望
01
公共产品理论概述
公共产品的定义
公共产品是指具有非排他性和非竞争性的产品或服务，即消费者在消费过程中不会 影响其他人的消费，也不会被排除在外。
总结词
公共产品的公平性问题是指如何确保所有社会成员都能平等地获得所需的公共产品，不受社会经济地位或其他因 素的影响。
详细描述
由于社会成员的经济条件、地理位置等因素不同，他们获得公共产品的机会和数量也可能不同。这可能导致公共 产品的不公平分配，一些社会成员无法获得他们所需的公共产品。为了解决公平性问题，需要采取措施来确保所 有社会成员都能获得所需的公共产品。
公共产品的特征在于其共享性和普及性，即一旦提供给消费者，所有消费者都可以 同时享用。
新政治经济学公共产品理论PPT课件
假设每一个社会成员都愿意披露自己从社会公共产品或 劳务中得到的边际收益，不存在隐瞒自己的偏好而逃避 分担成本的动机，而每一个社会成员都能够清楚地了解 其他社会成员的偏好和收入状况，从而不存在隐瞒的可 能性。
OA
G
G1
H1
H
E
OB G2 G
三个基本假定： 一是有两个当事人A 和B，分别代表各自 A A 相同收入和偏好的两 组选民；
2、私人产品与公共产品联合提供：选择性激励。
（1）提供公共产品，搭售具有私人物品性质的产品。如 无线电视信号：广告
（2）在提供私人物品中搭售公共产品，实现对公共产品 的收费。如：英国早期的灯塔。
（3）公共产品与私人物品的互补性，在销售私人物品的 同时实现对公共产品收费。如：对外出租柜台的商场。
由条件（3.10）可以得出：
( Ui/G )* Pg U j /G
Ui/X i
Px ji U j /X j
（3.11）
如果公共产品和私人产品对除 i 之外的其他人都是正常品，则
U j /G >0
j i U j /X j
（3.12）
这意味着，如果公共产品和私人产品的价格既定，在条件 （3.11）下公共产品与私人产品之间的边际替代率小于在（3.4）下 公共产品与私人产品之间的边际替代率。即
现 在 ，我 们 分析 i供 给 多少 公 共 产品 。给 定
i的 预 算 约 束 为 ：
Y i= P xX i+ P gG i
（ 3 .2 ）
其 中 ， Px 表 示 私 人 产 品 的 价 格 ； Pg 表 示 公 共 产
品 的 价 格 ； Xi 表 示 私 人 产 品的 数 量 ； Gi表示 公
OA
G
G1
H1
H
E
OB G2 G
三个基本假定： 一是有两个当事人A 和B，分别代表各自 A A 相同收入和偏好的两 组选民；
2、私人产品与公共产品联合提供：选择性激励。
（1）提供公共产品，搭售具有私人物品性质的产品。如 无线电视信号：广告
（2）在提供私人物品中搭售公共产品，实现对公共产品 的收费。如：英国早期的灯塔。
（3）公共产品与私人物品的互补性，在销售私人物品的 同时实现对公共产品收费。如：对外出租柜台的商场。
由条件（3.10）可以得出：
( Ui/G )* Pg U j /G
Ui/X i
Px ji U j /X j
（3.11）
如果公共产品和私人产品对除 i 之外的其他人都是正常品，则
U j /G >0
j i U j /X j
（3.12）
这意味着，如果公共产品和私人产品的价格既定，在条件 （3.11）下公共产品与私人产品之间的边际替代率小于在（3.4）下 公共产品与私人产品之间的边际替代率。即
现 在 ，我 们 分析 i供 给 多少 公 共 产品 。给 定
i的 预 算 约 束 为 ：
Y i= P xX i+ P gG i
（ 3 .2 ）
其 中 ， Px 表 示 私 人 产 品 的 价 格 ； Pg 表 示 公 共 产
品 的 价 格 ； Xi 表 示 私 人 产 品的 数 量 ； Gi表示 公
公共产品理论教材(PPT35页).pptx
上的边际收益MB加总得出。即：P0=PA+PB
Figure 4.3 Demand For a Private Good
Price per Loaf of Bread (Dollars)
7
6
5
4
E
S = MC = AC
3
DC = MBC
D = QD
2
DB = MBB
DA = MBA
1
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
一些人对某一产品的消费不会影响另一些人对这 一产品的消费，受益者之间不存在利益冲突。换 言之，在某种产品的数量给定的条件下，增加消 费者的边际成本为零。
（2）非排他性(Nonexclusion). 是指产品在消费过程中所产生的利益，不为某个
人或某些人所专有，要将一些人排斥在消费过程 之外是不可能的，纯粹的公共产品并不多见。多 见于混合产品
二、私人产品
• 1．私人产品（private goods）是与公共产品相对 立的概念，是指在消费过程中具有竞争性和排斥 性的产品。
• 2．竞争性是指增加一个人或一些人消费这一产品 的时候，会影响其他消费者从这一产品中得到的 利益产品。
• 3． 排斥性就是要使某些人无法消费这一产品是 可以做到的。在你消费这些产品的时候，可以将 这些消费品据为己有，不让其他人消费。
四、公共产品的判定
否
是
有无非竞争性
具有排他性吗?
是
私人产品,市场能 有效提供
技术上可排他吗? 是
否
属于有竞争性/非排他性 产品，公共资源等
否 排他成本很高吗?
是
否
纯粹公共产品，意 味着市场失灵，通 过财政预算来提供
属于排他性/非竞争产 品，拥挤性公共产品
Figure 4.3 Demand For a Private Good
Price per Loaf of Bread (Dollars)
7
6
5
4
E
S = MC = AC
3
DC = MBC
D = QD
2
DB = MBB
DA = MBA
1
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
一些人对某一产品的消费不会影响另一些人对这 一产品的消费，受益者之间不存在利益冲突。换 言之，在某种产品的数量给定的条件下，增加消 费者的边际成本为零。
（2）非排他性(Nonexclusion). 是指产品在消费过程中所产生的利益，不为某个
人或某些人所专有，要将一些人排斥在消费过程 之外是不可能的，纯粹的公共产品并不多见。多 见于混合产品
二、私人产品
• 1．私人产品（private goods）是与公共产品相对 立的概念，是指在消费过程中具有竞争性和排斥 性的产品。
• 2．竞争性是指增加一个人或一些人消费这一产品 的时候，会影响其他消费者从这一产品中得到的 利益产品。
• 3． 排斥性就是要使某些人无法消费这一产品是 可以做到的。在你消费这些产品的时候，可以将 这些消费品据为己有，不让其他人消费。
四、公共产品的判定
否
是
有无非竞争性
具有排他性吗?
是
私人产品,市场能 有效提供
技术上可排他吗? 是
否
属于有竞争性/非排他性 产品，公共资源等
否 排他成本很高吗?
是
否
纯粹公共产品，意 味着市场失灵，通 过财政预算来提供
属于排他性/非竞争产 品，拥挤性公共产品
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• 社会制裁
• 机制过于软弱，“禁止吸烟”。
政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治 理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD MPC
MD
MB
0
Q*
年产量Q
庇古税的分析
政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治 理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD
MPC+t
消费和生产纯粹公共产品的边际成本
成本200 成本200
Back
在一定数量的公共物 品上增加任何数量的消费者时的边际成本
消费者的数量
生产纯粹公共物品的边际成本 纯粹公共物品的数量
判别公共产品的步骤
• 。该物品的消费
是非竞争性吗？
否
是排
是 进入纯私
他性的?
用品分析
是
从技术上看，该 物品是排他的吗？
是
反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就 会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资 源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约 使用它。
• 外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导
致资源配置的无效。
Back
外部效应的分类
• 正外部效应（外部经济性）：
第三方受益而不用付出成本。
• 负外部效应（外部不经济性）：
边际效益（元）
800
700
600
500
400
300
D=∑MB=MSB
200
DA=MBA
100
DB=MBB
0
DC=MBC
1
2
3
4
保安的数量
00
700
600
MC=AC=MSC
500
400
300
D=∑MB=MSB
200
DA=MBA
100
DB=MBB
0
DC=MBC
1
2
P0 MR
E0 私人提供的 社会福利损 失
MC
0
Q0
Q*
QY
QC
通过量
拥挤的桥梁
成本、 价格
拥挤线
DD P0
通过能力线
MC
MR
P*
O
Q0
E QY Q* Q1 QC 通过量（人数）
混合物品的供给
1. 拥挤性公共物品的供给：
• 公路、桥梁等公共基础设施，政府税收为资金来源，
公共部门经营，收取收益者的费用。
第三方受损而无法得到补偿。
外部性
生产的正外部性（如养蜂） 生产的负外部性（如污染） 消费的正外部性（如花园） 消费的负外部性（如吸烟）
公共资源问题（池塘捕鱼、油田）
Back
外部效应的影响是效率的损失
• 存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）
和边际成本（MPC）与社会的边际收益 （MSB）和边际成本（MSC）发生偏离。
• 电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政
府的补贴。
2. 具有价格排他性的产品的提供：
• 私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。 • 政府部门直接出资经营，市场渠道销售。
•课堂讨论
下列哪些是纯粹公共产品或混合公共产品：
• 国防
• 道路和桥梁
• 国家公园和电影院
• 教育和医疗
• 电视和广播
• 自来水
• 警察、司法消防
• 污水与垃圾处理
• 邻居种植的花园
Back
3.3 外部效应及其纠正
• 定义 • 分类 • 经济影响 • 纠正
教材外部效应的定义
外部效应就是指某些个人或厂商的行为 影响了其他人或厂商，却没有为之承担应 有的成本费用或没有获得应有的报酬的现 象。
外部性、外部效应、外部经济性、外溢性
• 决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益
和私人边际成本。
• 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效
应带给他人的效益和成本，决策使资源配置 失误。
负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本 （元）
110
105
100
S=MPC A
D=MSB
0
4.4
5
纸张的产量（吨）
负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本 （元）
•
私人产品：X＝
n
∑Xi
i=1
某种私人产品的总量（X）是n个消费者
所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。
• 公共产品：X＝Xi
任何一个消费者所能消费和支配的公共
产品的数量（ Xi ），即是该公共产品的
总和。
公共产品的特点2： 受益的非排他性（non-excludability）
——不独占
私人产品只能是占有人才可消费，谁付 款谁受益。然而，任何人消费公共产品不 排除他人消费（从技术加以排除几乎不可 能或排除成本很高）。因而不可避免地会 出现“免费搭车”现象。
– 免费搭车者（free rider）是一种理性选择.
W-L模型的政策意义
• 税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系
的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和 愿意分担的成本的水平。
• 在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏
好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。
• “免费搭车”现象存在的必然性。
110
105
100
MPC+MEC=MSC S=MPC
B
A
D=MSB
0
4.4 5
纸张的产量（吨）
负的外部效应与矫正
价格、效益和成本 （元）
110
MPC+MEC=MSC S=MPC
105
B
100 税收收入=外部成本
A
95
D=MSB
0
4.5 5
纸张的产量（吨）
正的外部效应与资源配置的扭曲
价格、效益和成本（元） 45
Buchanan与Stubblebine的定义
• 只要某一个人的效用函数（或生产函数）包含的变
量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部
效应。
UA=UA(X1,X2,X3, …,Xn,Y1)
• Y1: 任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐
烟圈、公路上撒水、救济穷人。
• 如果某一个人Ａ的效用，不仅受其所控制的活动Ｘ1，Ｘ2，
• 有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。
科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应
的原因很清楚的情况。
next
私人部门纠正外部效应的机制及局限
• 一体化：扩大企业规模，组织足够大的经
济实体将外部成本或收益内部化。果园养 蜂。
• 要求企业尽可能大，但又会垄断。
• 产权与科斯定理
• 公共产品问题。 • 交易成本。
Oa
B G1 G* G2
B
B
所 承
担
的
税
金
比
A例
公共产品数量
林达尔均衡
• 每一个社会成员按照其获得的公共产品的
边际收益的大小，分担其公共产品的费用， 则公共产品的供给量可以达到具有效率的 水平。
• 林达尔均衡的假设条件的局限性：
– 社会的成员有成千上万，对他人不了解。低报 边际收益的同时，不会减少获得的效益。
G点转折时，DD＝DA
• 私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费者
数的加总
Back
公共产品的有效供给
P DD＝DA＋DB
SS
E
P0
PB
G
PA
DA
O
Q0
Q1
DB Q
公共产品的有效供给
• 同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。 • 消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的
支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。
individual's consumption of that
good.“
Back
公共产品的特点1： 效用的不可分割性（non-divisibility）
私人产品可以被分割成许多可以买卖 的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不 可分割的。国防、外交、治安等最为典型。
公共产品和私人产品区别的数学公式
3
4
保安的数量
Back
林达尔均衡与免费搭车现象
• 核心问题
税收水平与公共产品供给水平及 公共产品的成本合理分摊
• 林达尔均衡（Lindahl Equilibrium） 即维－林模
型（Wicksell－Lindahl）:将公共品供应与政治程
序结合分析。
林达尔均衡
Ob A
h=1
A 承 担 h1 的 h2 的 税 金 比 例 h=0
• 一定数量的公共物品的社会边际收益是所有消费
者获得的个人边际效用之和。 MSB=∑MB=MSC
• 公共产品有效供给（原支付价格的加总）的关键
是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。
• 受益者负担: ∑MB=T
实例：社区公共产品的提供
社区的三个成员（A、B、C）分担所发生的成本：
• 三个消费者实行合作方式解决所共同需要的 安全
保障。
• 每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品
的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其 边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。
• 每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好，从而
清楚地知道任何一种公共产品带来 的边际收益， 不存在隐瞒个人边际收益的可能。
• 雇佣1、2、3个保安的情况。
社区公共产品的需求
• 概念：不同时具备纯公共品的三个特征，兼有
公共产品和私人产品的特性。也叫半公共产品。 分为两类：
1. 拥挤性的公共产品（congestible public
• 机制过于软弱，“禁止吸烟”。
政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治 理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD MPC
MD
MB
0
Q*
年产量Q
庇古税的分析
政府对外部效应的纠正----环境污染问题的治 理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD
MPC+t
消费和生产纯粹公共产品的边际成本
成本200 成本200
Back
在一定数量的公共物 品上增加任何数量的消费者时的边际成本
消费者的数量
生产纯粹公共物品的边际成本 纯粹公共物品的数量
判别公共产品的步骤
• 。该物品的消费
是非竞争性吗？
否
是排
是 进入纯私
他性的?
用品分析
是
从技术上看，该 物品是排他的吗？
是
反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就 会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资 源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约 使用它。
• 外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导
致资源配置的无效。
Back
外部效应的分类
• 正外部效应（外部经济性）：
第三方受益而不用付出成本。
• 负外部效应（外部不经济性）：
边际效益（元）
800
700
600
500
400
300
D=∑MB=MSB
200
DA=MBA
100
DB=MBB
0
DC=MBC
1
2
3
4
保安的数量
00
700
600
MC=AC=MSC
500
400
300
D=∑MB=MSB
200
DA=MBA
100
DB=MBB
0
DC=MBC
1
2
P0 MR
E0 私人提供的 社会福利损 失
MC
0
Q0
Q*
QY
QC
通过量
拥挤的桥梁
成本、 价格
拥挤线
DD P0
通过能力线
MC
MR
P*
O
Q0
E QY Q* Q1 QC 通过量（人数）
混合物品的供给
1. 拥挤性公共物品的供给：
• 公路、桥梁等公共基础设施，政府税收为资金来源，
公共部门经营，收取收益者的费用。
第三方受损而无法得到补偿。
外部性
生产的正外部性（如养蜂） 生产的负外部性（如污染） 消费的正外部性（如花园） 消费的负外部性（如吸烟）
公共资源问题（池塘捕鱼、油田）
Back
外部效应的影响是效率的损失
• 存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）
和边际成本（MPC）与社会的边际收益 （MSB）和边际成本（MSC）发生偏离。
• 电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政
府的补贴。
2. 具有价格排他性的产品的提供：
• 私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。 • 政府部门直接出资经营，市场渠道销售。
•课堂讨论
下列哪些是纯粹公共产品或混合公共产品：
• 国防
• 道路和桥梁
• 国家公园和电影院
• 教育和医疗
• 电视和广播
• 自来水
• 警察、司法消防
• 污水与垃圾处理
• 邻居种植的花园
Back
3.3 外部效应及其纠正
• 定义 • 分类 • 经济影响 • 纠正
教材外部效应的定义
外部效应就是指某些个人或厂商的行为 影响了其他人或厂商，却没有为之承担应 有的成本费用或没有获得应有的报酬的现 象。
外部性、外部效应、外部经济性、外溢性
• 决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益
和私人边际成本。
• 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效
应带给他人的效益和成本，决策使资源配置 失误。
负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本 （元）
110
105
100
S=MPC A
D=MSB
0
4.4
5
纸张的产量（吨）
负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本 （元）
•
私人产品：X＝
n
∑Xi
i=1
某种私人产品的总量（X）是n个消费者
所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。
• 公共产品：X＝Xi
任何一个消费者所能消费和支配的公共
产品的数量（ Xi ），即是该公共产品的
总和。
公共产品的特点2： 受益的非排他性（non-excludability）
——不独占
私人产品只能是占有人才可消费，谁付 款谁受益。然而，任何人消费公共产品不 排除他人消费（从技术加以排除几乎不可 能或排除成本很高）。因而不可避免地会 出现“免费搭车”现象。
– 免费搭车者（free rider）是一种理性选择.
W-L模型的政策意义
• 税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系
的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和 愿意分担的成本的水平。
• 在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏
好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。
• “免费搭车”现象存在的必然性。
110
105
100
MPC+MEC=MSC S=MPC
B
A
D=MSB
0
4.4 5
纸张的产量（吨）
负的外部效应与矫正
价格、效益和成本 （元）
110
MPC+MEC=MSC S=MPC
105
B
100 税收收入=外部成本
A
95
D=MSB
0
4.5 5
纸张的产量（吨）
正的外部效应与资源配置的扭曲
价格、效益和成本（元） 45
Buchanan与Stubblebine的定义
• 只要某一个人的效用函数（或生产函数）包含的变
量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部
效应。
UA=UA(X1,X2,X3, …,Xn,Y1)
• Y1: 任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐
烟圈、公路上撒水、救济穷人。
• 如果某一个人Ａ的效用，不仅受其所控制的活动Ｘ1，Ｘ2，
• 有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。
科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应
的原因很清楚的情况。
next
私人部门纠正外部效应的机制及局限
• 一体化：扩大企业规模，组织足够大的经
济实体将外部成本或收益内部化。果园养 蜂。
• 要求企业尽可能大，但又会垄断。
• 产权与科斯定理
• 公共产品问题。 • 交易成本。
Oa
B G1 G* G2
B
B
所 承
担
的
税
金
比
A例
公共产品数量
林达尔均衡
• 每一个社会成员按照其获得的公共产品的
边际收益的大小，分担其公共产品的费用， 则公共产品的供给量可以达到具有效率的 水平。
• 林达尔均衡的假设条件的局限性：
– 社会的成员有成千上万，对他人不了解。低报 边际收益的同时，不会减少获得的效益。
G点转折时，DD＝DA
• 私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费者
数的加总
Back
公共产品的有效供给
P DD＝DA＋DB
SS
E
P0
PB
G
PA
DA
O
Q0
Q1
DB Q
公共产品的有效供给
• 同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。 • 消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的
支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。
individual's consumption of that
good.“
Back
公共产品的特点1： 效用的不可分割性（non-divisibility）
私人产品可以被分割成许多可以买卖 的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不 可分割的。国防、外交、治安等最为典型。
公共产品和私人产品区别的数学公式
3
4
保安的数量
Back
林达尔均衡与免费搭车现象
• 核心问题
税收水平与公共产品供给水平及 公共产品的成本合理分摊
• 林达尔均衡（Lindahl Equilibrium） 即维－林模
型（Wicksell－Lindahl）:将公共品供应与政治程
序结合分析。
林达尔均衡
Ob A
h=1
A 承 担 h1 的 h2 的 税 金 比 例 h=0
• 一定数量的公共物品的社会边际收益是所有消费
者获得的个人边际效用之和。 MSB=∑MB=MSC
• 公共产品有效供给（原支付价格的加总）的关键
是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。
• 受益者负担: ∑MB=T
实例：社区公共产品的提供
社区的三个成员（A、B、C）分担所发生的成本：
• 三个消费者实行合作方式解决所共同需要的 安全
保障。
• 每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品
的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其 边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。
• 每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好，从而
清楚地知道任何一种公共产品带来 的边际收益， 不存在隐瞒个人边际收益的可能。
• 雇佣1、2、3个保安的情况。
社区公共产品的需求
• 概念：不同时具备纯公共品的三个特征，兼有
公共产品和私人产品的特性。也叫半公共产品。 分为两类：
1. 拥挤性的公共产品（congestible public