华创阳安：关于华创证券有限责任公司终止收购太平洋证券股份有限公司股份的公告
非银金融行业周观点：券商底部信号强化仍需持续确认，保险关注开门红
非银行金融行业行业研究 | 行业周报⚫转融资市场化改革和费率下调、标的大扩容接踵而至，两融市场迎来重大利好。
1）本周证金公司宣布启动市场化转融资业务试点，设置短(1-28天)、中(29-91天)、长(92-182天)三个期限区间，对应设置三档费率上下限。
券商可以在1-182天的期限范围内自主确定资金使用期限，并在转融资费率上下限之间报价。
转融通平台集中匹配达成竞价交易。
当日申报、当日成交、当日资金可用。
2）同时证金公司下调各档转融资费率40bp，调整后各期限档次的费率具体为：182天期为2.10%、91天期为2.40%、28天期为2.50%、14天和7天期为2.60%。
3）本周五沪深两所同时公告，分别扩大其融资融券标的范围，对于主板股票和创业板注册制改革前上市的创业板股票，标的数量由1600只扩大至2200只，扩容幅度达38%。
沪深两市股票标的数量覆盖率分别由48%和35%提升至60%和52%。
扩容后范围实现了对沪深300和创业板成份股的全覆盖，而中证500/1000的覆盖率分别达到98%和85%。
⚫券商板块短期投资情绪有望回暖，底部信号有所强化仍需进一步确认。
1）一系列政策利好有助于提升资本市场资金使用效率与资源配置效率，并向两融市场引入更多增量资金并提升A股短期流动性，大概率将提升券商板块的短期投资情绪，同时在一定程度上有助于提振近期比较萎靡的两融业务市场。
2）3）在板块经历“戴维斯三杀”的短期洗礼之后，此次利好无疑是为处于历史底部的板块注入了强心剂，有助于底部信号的强化，同时左侧布局的性价比或提升。
4）正如先前的国办降费意见不应过度解读为利空一样，此次政策不应当过度解读为监管定向为券商减负或定向对券商释放利好，而更多是顺应整体资金利率水平下行的大背景做出的市场化利率调整。
虽然此次政策利好融资业务，但是整体影响不大，毕竟融资业务还是个客需型业务，和市场风险偏好与赚钱效应相关，与利率水平并没直接关系。
002179中航光电：华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有
华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司前次募投项目延期的核查意见华创证券有限责任公司及中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中航光电科技股份有限公司（以下简称“中航光电”、“公司”）公开发行可转换公司债券的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对中航光电前次募投项目延期的事项进行了审慎核查。
核查情况如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1315号”文核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2018年11月5日公开发行了1,300万张可转换公司债券，每张面值100元发行总额130,000万元，扣除主承销商承销及保荐费用9,232,600元，主承销商于2018年11月9日划入公司募集资金专户共计1,290,767,400元。
上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2018XAA40453号验资报告。
2018年11月9日扣除其他发行费用2,547,443.15元，募集资金净额1,288,219,956.85元。
公司第五届董事会第十次会议审议通过上述募集资金用途，具体如下：单位：万元序号项目名称项目投资总额拟投入募集资金金额1中航光电新技术产业基地项目102,43061,0002光电产业基地项目（二期）83,27334,0003补充流动资金35,000合计130,000二、部分前次募投项目的资金使用情况截至2021年6月30日，光电技术产业基地项目（二期）募集资金账户余额为854.53元，该项目募集资金使用情况如下：单位：万元项目名称项目计划投资金额募集资金承诺投资总额累计已投入募集资金截至2021年6月30日募集账户余额光电技术产业基地（二期）83,27334,00034,932.960.0855注：光电技术产业基地（二期）项目累计已投入募集资金超过募集资金承诺投资金额的部分系专户孳息用于项目建设所致。
中国证券监督管理委员会关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复
中国证券监督管理委员会关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.04.06•【文号】证监机构字[2007]81号•【施行日期】2007.04.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复(证监机构字[2007]81号)太平洋证券有限责任公司：你公司《关于太平洋证券有限责任公司改制为股份公司和定向增资工作的请示》（太证发[2007]028号）及有关文件收悉。
经审查，现批复如下：一、批准太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后公司名称为太平洋证券股份有限公司，注册资本为折合的实收股本总额140131.3349万元。
二、批准太平洋证券股份有限公司增加注册资本10200万元，增资后公司注册资本增至150331.3349万元。
三、太平洋证券有限责任公司应当按照《公司法》、《证券法》的有关规定，在本批复下发之日起3个月内完成公司形式变更工作，向工商行政管理机构申请变更登记；太平洋证券有限责任公司在办理工商变更登记之日起30个工作日内到我会换领《经营证券业务许可证》。
四、太平洋证券股份有限公司应当按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》（证监发[2001]146号）的有关规定，在本批复下发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更登记；太平洋证券股份有限公司在办理工商变更登记之日起30个工作日内到我会换领《经营证券业务许可证》。
五、你公司和太平洋证券股份有限公司应当按照《公司法》、《证券法》的有关规定和本批复修改公司章程，并将变更后的公司章程报我会批准。
六、你公司在变更为股份有限公司和太平洋证券股份有限公司增资工作中，如遇到重大问题，须及时报告我会。
附件：太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司和增资扩股后股东出资情况一览表（略）二○○七年四月六日。
中国证券业协会关于2021年度证券公司财务顾问业务执业能力专业评价结果的公告
中国证券业协会关于2021年度证券公司财务顾问业务执业能力专业评价结果的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.12.03•【文号】•【施行日期】2021.12.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会公告关于2021年度证券公司财务顾问业务执业能力专业评价结果的公告根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，协会组织实施了2021年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价，目前已完成材料接收、材料审阅、得分计算、得分复议等工作。
现公告2021年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。
评价期及类别划分等遵循的评价原则主要包括：一是根据《工作指引》第二十六条，本年度评价期为2020年5月1日至2021年4月30日。
二是评价涉及的财务数据、业务数据时间段为2020年1月1日至2020年12月31日，以经审计报表及证监会核准信息为准。
其中，项目数以2020年1月1日至2020年12月31日证监会核准的发行股份购买资产、重大资产重组、吸收合并项目为准。
三是对于同时涉及购买、出售资产的项目，以二者交易价格孰高原则计算交易金额。
四是配套融资金额均不计入交易金额。
五是在评价期内没有证监会核准项目的、或评价期内有核准项目但未提交评价材料的、或评价期内因财务顾问业务违法违规被证监会行政处罚的证券公司为C类。
六是评价期结束后、评价结果公布前，因财务顾问业务违法违规被证监会行政处罚的，或投行业务风险尚未消除、业务开展受到限制的证券公司不得评为A类。
财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。
分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2021年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结（注：本年度评为C类的证券公司在评价期内均无证监会核准项目。
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书【2022】6号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588120中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2022.06.09【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】山东省【处罚对象】宋世荣【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:40索引号bm56000001/2022-00009285分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年06月09日名称中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）文号〔2022〕6号主题词中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）〔2022〕6号当事人：宋世荣，女，1971年6月出生，住址：山东省淄博市临淄区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对宋世荣内幕交易“齐翔腾达"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，宋世荣存在以下违法事实：一、内幕信息及其形成过程淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称齐翔腾达）上市后发展迅速，导致资金紧张。
安信证券：孟庆亮新三板制度红利吸引企业
质 押 事由 个人借款 个人借款 借款担保 贷款
本 报 告 版权属于安信证券股份有限公司。
3
各 项 声 明请参见报告尾页。
新材
科技有限公司
贷款有限公司
834306.OC 神州
龙春阳
周青
500
科技
832660.OC 恒成 股份
刘金梅
郑春园
99
830783.OC 广源
上海证券
835149.OC
鸿伟家居
木质家具的生产及销售等
东莞证券
本 报 告 版权属于安信证券股份有限公司。
2
各 项 声 明请参见报告尾页。
投资策略定期报告
835204.OC 835275.OC 835274.OC 835301.OC 835003.OC
辉源机械
注塑机及周边配套设备的销售、研发和生产等
表 1：12 月 30 日指数概况
代码
名称
最新价
涨跌
899001
三板成指
1430.05
7.83
899002
三板做市
1468.17
18.1
数据来源：安信证券研究中心，全国中小企业股份转让系统
表 2：市场概况
项目
做市转让
协议转让
挂牌公司家数
1107
3997
当日新增家数
0
30
成交股票只数
682
254
成交金额（万元）
中慧股份（834332）、昆工科技（831152）、申昊科技（833304）、
碧螺塔（833194）、威控科技（430292）、蓝山科技（830815）、
蓝天园林（832136）、神州电子（832451）、科曼股份（430156）
ST华映：关于公司股东收到《经营者集中反垄断审查立案通知书》的公告
证券代码：000536 证券简称：*ST华映公告编号：2020-074 华映科技（集团）股份有限公司关于公司股东收到《经营者集中反垄断审查立案通知书》的公告华映科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“华映科技”）于2020年7月21日及2020年7月25日披露了《关于公司股东所持部分股份被司法变卖的进展公告》（详见公司2020-072号及2020-073号公告），公司股东中华映管（百慕大）股份有限公司（以下简称“华映百慕大”）所持华映科技股票中进入司法拍卖/变卖程序的153,000,000股（占华映科技总股本5.53%）及129,600,000股（占华映科技总股本4.69%）均因无人报名竞拍而致变卖不成。
其中153,000,000股已收到福建省福州市中级人民法院做出的执行裁定书[（2019）闽01执963号之二]，将华映百慕大名下持有的华映科技股票153,000,000股，作价人民币3.366亿元，交付渤海国际信托股份有限公司（以下简称“渤海信托”）抵偿债务，上述股票的所有权及其他财产权利自本裁定书送达渤海信托时起转移。
本次权益变动后，福建省电子信息（集团）有限责任公司（以下简称“福建电子信息集团”）直接及间接持有华映科技566,233,534股股份（占华映科技总股本20.47%），成为华映科技第一大股东。
根据《中华人民共和国反垄断法》及《国务院关于经营者集中申报标准的规定》的相关规定，结合福建电子信息集团和华映科技的实际情况，福建电子信息集团实现对华映科技的控制需履行经营者集中申报审查程序。
2020年7月30日，公司收到股东福建电子信息集团通知，国家市场监督管理总局已受理福建电子信息集团提交的经营者集中申报文件，并出具《经营者集中反垄断审查立案通知书》（反垄断立案[2020]253号），对福建电子信息集团收购华映科技股权案予以立案。
公司将密切关注相关事项的进展情况，并根据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
《交易思维：价值投资背后的战役》札记
《交易思维：价值投资背后的战役》读书笔记目录一、内容描述 (3)1.1 书籍背景与目的 (4)1.2 价值投资概述 (5)二、交易思维的基础 (5)2.1 交易的本质 (6)2.2 价值投资的理念 (7)2.3 交易思维与价值投资的关联 (8)三、价值投资的关键要素 (9)3.1 企业分析 (11)3.1.1 行业分析 (12)3.1.2 公司分析 (13)3.2 价格评估 (14)3.2.1 市场价格 (15)3.2.2 内在价值 (17)3.3 投资策略 (18)3.3.1 长期投资 (19)3.3.2 短期交易 (21)四、交易思维在价值投资中的应用 (22)4.1 战略性投资 (23)4.1.1 控股收购 (25)4.1.2 资产配置 (26)4.2 战术性交易 (28)4.2.1 价格波动交易 (29)4.2.2 技术分析 (31)五、交易思维的挑战与应对 (32)5.1 市场波动 (33)5.1.1 市场风险 (35)5.1.2 市场机会 (36)5.2 信息不对称 (37)5.2.1 信息收集 (38)5.2.2 信息处理 (40)六、交易思维的培养与提升 (41)6.1 学习与实践 (43)6.2 心理素质 (44)6.3 持续改进 (45)七、结语 (46)7.1 交易思维的价值 (47)7.2 价值投资的发展前景 (48)一、内容描述《交易思维：价值投资背后的战役》是一本深入探讨价值投资理念与实践相结合的书籍。
本书从全新的视角出发，将交易视为一种思维方式，详细阐述了价值投资背后的战略与战术。
书中首先对价值投资进行了定义，指出它不仅仅是一种投资策略，更是一种关于如何发现、评估并利用企业内在价值的方法论。
通过这一定义，作者引导读者进入价值投资的殿堂，了解其核心原则和关键要素。
在内容安排上，本书采用了循序渐进的方式。
介绍了价值投资的基本概念和原理，帮助读者建立起对该投资方法的基本认识；接着，通过丰富的案例分析，展示了众多投资者在实际操作中如何运用价值投资策略取得成功；结合当前的市场环境，对价值投资策略进行了深入的反思与展望，为读者提供了新的思考角度和投资建议。
今年3月12日,财政部叫停了MBO
今年3月12日,财政部叫停了MBO。
一度活跃的管理层收购似乎销声匿迹了。
然而,实际上，MBO并未从此偃旗息鼓，在今年一些上市公司的公告中，MBO的身影若隐若现。
有关专家指出，由于政策面上有限制，因此操作手法和表现形式更为隐蔽，不妨称这种现象为“曲线MBO”。
据统计，今年实施这种变通MBO的上市公司在20家左右。
8月15日，南京新百（600682）发布公告称，拟对控股子公司南京东方商城有限责任公司进行改革，即由东方商城17名管理人员实施管理层收购(MBO)，拟收购总股本24600万股中的12550万股，其中收购公司转让股权的8350万股。
拟收购每股价格为1.01元，总资金需求量为12675.5万元，其中管理层自筹现金10%计1267.55万元，其余90%计11407.95万元由无锡国联信托投资公司通过信托方式，管理层人员各自与信托公司签订股权委托协议进行融资收购。
东方商城实施管理层收购后，公司的持股比例将从原先的79.67%下降到45.73%。
铜峰电子(600237)的股权转让公告中也出现了管理层的影子。
据公告，公司第三大股东铜陵市国有资产运营中心和第六大股东安徽省铜陵市电子物资器材公司有意向铜陵市天时投资有限公司转让其持有的铜峰电子1440万股和40.8万股国有法人股。
据介绍,天时投资是于2003年6月由安徽铜峰电子(集团)公司和铜峰电子的职工利用部分身份置换费和奖励基金出资组成的民营性质的投资公司。
如果此次股权转让成功，该公司将实现职工身份和公司产权的双重转换，最终将有望完成MBO。
在江浙一带由于历史原因，一些上市公司有很深的民营企业背景，今年以来，相继有几家公司进行了曲线MBO。
在红豆股份（600400）的曲线MBO中，无锡港下集体资产管理有限公司转让其持有的1000万股给公司创始人周耀庭先生。
江苏吴中（600200）通过大股东吴中集团的改制实现曲线MBO，董事长赵唯一等16位自然人将持有吴中集团60%股权，成为公司最终控制人。
中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号
![中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号](https://img.taocdn.com/s3/m/377b669df021dd36a32d7375a417866fb84ac0d3.png)
中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830551838886433120中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000【处罚日期】2022.04.12【处罚机关】中国证券监督管理委员会内蒙古监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会内蒙古监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】内蒙古自治区【处罚对象】赵莹【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:03索引号bm56000001/2022-00004252分类行政执法;行政处罚决定发布机构内蒙古局发文日期1649984650000名称中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号文号主题词中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号当事人：赵莹，女，1962年9月出生，时任天津膜天膜工程技术有限公司董事、董事会秘书、副总经理，住址：天津市和平区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对赵莹内幕交易“津膜科技"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，赵莹存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开过程自2019年12月起，上市公司天津膜天膜科技股份有限公司（以下简称津膜科技）实际控制人天津工业大学筹划通过引入战略投资者增资上市公司控股股东天津膜天膜工程技术有限公司（以下简称津膜工程）的方式转让津膜科技的控制权。
股市停复牌公告一览表(3篇)
股市停复牌公告一览表（3篇）股市停复牌公告一览表（通用3篇）股市停复牌公告一览表篇1暴风科技拟收购31亿元游戏影视资产 28日复牌暴风科技(300431)3月25日晚间公告，拟55.46元/股向交易对方发行3919万股，并支付现金9.32亿元，共计作价31亿元，收购甘普科技100%的股权、稻草熊影业60%的股权、立动科技100%的股权。
公司将以此加码游戏和影视业务。
公司股票将于3月28日复牌。
同时，公司拟向不超过5名特定投资者非公开发行股份募集配套资金30亿元，用于支付本次重组现金对价及中介机构费用，暴风科技DT大娱乐核心平台升级改造项目、DT大娱乐综合版权购买项目以及DT大数据支持平台建设项目，其余用于补充上市公司流动资金。
甘普科技从事的主要业务是移动网络游戏的海外发行及运营。
稻草熊影业专注于精品电视剧的制作、发行及其衍生业务，该业务是影视产业的重要细分行业。
立动科技专注于移动终端网络游戏的研发和运营。
三者股权的交易对价分别为10.5亿元、10.8亿元、9.75亿元。
甘普科技承诺净利润为20__年度、20__年度和20__年度净利润累积不低于2.74亿元。
稻草熊影业承诺净利润为20__年度、20__年度和20__年度净利润累积不低于4.36亿元。
立动科技承诺净利润为20__年、20__年和20__年度净利润累积不低于2.46亿元。
华工科技筹划非公开发行股票 28日起停牌华工科技(000988)3月25日晚间发布公告，公司正在筹划非公开发行股票事项，鉴于该事项存在不确定性，公司股票于20__年3月28日(星期一)开市起停牌。
华懋科技停牌筹划重大事项华懋科技(603306)3月25日晚间发布公告，公司正在筹划以发行股份及支付现金方式或者非公开发行股份募集资金方式购买资产的重大事项，鉴于该事项存在重大不确定性，公司股票自20__年3月25日(星期五)起停牌。
控股股东策划重大事项上海物贸28日起停牌上海物贸(600822)3月25日晚间发布公告，公司司控股股东百联集团正在酝酿与公司有关的重大事项，可能涉及重大资产重组。
中国证券公司及证券投资咨询机构名录
证券公司名单、地址、网址序号公司全称1首创证券有限责任公司2中国银河证券股份有限公司3中国民族证券有限责任公司4瑞信方正证券有限责任公司5北京高华证券有限责任公司6高盛高华证券有限责任公司7信达证券股份有限公司8华融证券股份有限公司9航空证券有限责任公司10中国国际金融有限公司11新时代证券有限责任公司12东兴证券股份有限公司13民生证券有限责任公司14瑞银证券有限责任公司15中信建投证券有限责任公司16中德证券（筹建中）17爱建证券有限责任公司18长江证券承销保荐有限公司19德邦证券有限责任公司20东方证券股份有限公司21光大证券股份有限公司22国泰君安证券股份有限公司23海际大和证券有限责任公司24海通证券股份有限公司25航天证券经纪有限责任公司26华宝证券经纪有限责任公司27华欧国际证券有限责任公司88第一创业证券有限责任公司89联合证券有限责任公司90国都证券有限责任公司91银泰证券经纪有限责任公司92华鑫证券有限责任公司93中信证券股份有限公司94国信证券股份有限公司95安信证券股份有限公司96西部证券股份有限公司97陕西开源证券经纪有限责任公司98西安华弘证券经纪有限责任公司99西南证券股份有限公司100恒泰证券股份有限公司101日信证券有限公司102广发证券股份有限公司103广州证券有限责任公司104万联证券有限责任公司105东莞证券有限责任公司106联讯证券经纪有限责任公司107华林证券有限责任公司注：证券公司基本信息发生变更后，将及时更新相关内容。
证券投资咨询机构名单、地址、网址序号公司全称1北京首证投资顾问有限公司2北京清华紫光投资顾问有限责任公司3北京盛世华商投资咨询有限公司4北京金昌投资咨询有限公司5北京金美林投资顾问有限公司6和讯信息科技有限公司7北京京放投资管理顾问有限责任公司8北京君之创证券投资咨询有限公司9北京禧达丰证券投资顾问有限公司变更后，将及时更新相关内容。
中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号
中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830500000中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462000中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462200中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434000中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2022.08.09【处罚机关】中国证券监督管理委员会贵州监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会贵州监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】贵州省【处罚对象】孙建成许爱珠【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.09.02 16:56:41索引号bm56000001/2022-00012920分类发布机构发文日期1661812379000名称中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号文号主题词中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号当事人:孙建成,男,1965年7月出生,住址:江苏省南通市崇川区。
许爱珠,女,1965年1月出生,孙建成配偶,住址:江苏省南通市崇川区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对孙建成、许爱珠内幕交易江苏润邦重工股份有限公司(以下简称润邦股份)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
中国证券业协会会员单位名单
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中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】5号
中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】5号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】5号【处罚依据】上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875300100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875300230中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462100中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462230中华人民共和国证券法(2019修订)33830578838886460200中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579200中华人民共和国证券法(2019修订)33830582838886464300上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875580100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875580300中华人民共和国证券法(2019修订)33830578838886460100中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875580200【处罚日期】2022.04.22【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】四川省【处罚对象】叶鹏【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:10索引号bm56000001/2022-00004674分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年04月25日名称中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】5号文号【2022】5号主题词中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】5号当事人：叶鹏，男，1989年3月出生，时任成都天翔环境股份有限公司董事长，住址：四川省新津县。
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕7号
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕7号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕7号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830554838886436100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573200【处罚日期】2022.05.18【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会广东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】广东省【处罚对象】周某新【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:35中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2022〕7号当事人：周某新，男，198X年7月出生，住址：广东省广州市黄埔区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对周某新利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人周某新的要求，2022年4月18日举行了听证会，听取了周某新及其代理人的陈述和申辩。
本案现已调查、审理终结。
经查明，周某新存在以下违法事实：一、周某新从业和获知未公开信息的情况周某新于2015年8月至2021年7月担任广发证券股份有限公司（以下简称广发证券）信息技术部投资与资管运维组工作人员，其中于2015年9月至2021年7月从事广发证券O32恒生电子投资交易系统（以下简称自营O32系统）等交易系统的维护工作，在履职中可以实时获取广发证券自营账户交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。
周某新在2018年11月至2021年7月频繁登陆自营O32系统，获知了广发证券自营88账户的交易指令、交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。
证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2021年修正）
证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2021年修正）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.01.15•【文号】中国证券监督管理委员会令第179号•【施行日期】2021.01.15•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》已经2021年1月6日中国证券监督管理委员会2021年第1次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年1月15日证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（2018年5月2日中国证券监督管理委员会2018年第3次主席办公会议审议通过，根据2021年1月15日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正）第一条为了规范证券公司、证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，适用本办法。
境外子公司和参股经营机构在境外的注册登记、变更、终止以及开展业务活动等事项，应当遵守所在国家或者地区的法律法规和监管要求。
第三条证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，应当对境外市场状况、法律法规、监管环境等进行必要的调查研究，综合考虑自身财务状况、公司治理情况、内部控制和风险管理水平、对子公司的管理和控制能力、发展规划等因素，全面评估论证，合理审慎决策。
第四条证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，不得从事危害中华人民共和国主权、安全和社会公共利益的行为，不得违反反洗钱等相关法律法规的规定。
华创证券并购太平洋证券失败因素
2、 会计分析
2、 会计分析
产权比率为企业负债总额与所有者权益之间的比值，可以反映企业借款经营的情况，能够 衡量企业是否稳健经营
2015年至2019年期间，太平洋证券基本高于同规模的南京证券，但2019年略有回降
而此时头部券商集体提高产权比 率，增加举债经营，扩大资产规 模，抢夺发展先机，而太平洋证 券却选择减少利息负担和财务风 险，放缓规模增长，发展动力不 足
1、 战略分析
01.
除此之外，太平洋证券连续遭遇评级下调
02.
从2017年至2020年，太平洋证券逐年降级，从A级最终降为CCC级，公司管理方面的历史遗留 问题长期得不到解决，太平洋证券公司治理缺陷较为明显，公司信誉受损，影响业务发展
2、 会计分析
(1) 资产结构分析
经纪业务在20152018年之间逐渐缩减 ，2019 年略有回升 ，经纪业务占比增加 但总资产大幅缩减， 经营情况并不理想， 资产和经纪业务收入 都缩水严重
2、 现金支付不适用
2、 现金支付不适用
根据协议约定，此次收购交易金额共 22 亿元，且在签署后华创证券支付了 15 亿元的保 证金，且均为现金支付 这一选择不可谓明智，主要有以下几个问题 (1) 现金流不够充裕
2、 现金支付不适用
根据上图所示，华创证券 2018 年的经营性净现金流仅有-14.97 亿元，投资活动净现金 流 2.25 亿元，筹资活动净现金流 21.90 亿元 可以看出，并购前一年，华创证券的经营性现金流表现极差，公司的现金主要由筹资得来 ，这说明华创证券并购前的现金流并不充裕，已存在不小的经营压力
3、 华创内部治理缺陷
(二)过度回购存在利益输送
02 01
创新试点类与规范类证券公司
创新试点类与规范类证券公司创新试点证券公司（28家）：中信证券股份有限公司、光大证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、东方证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华欧国际证券有限责任公司。
规范类证券公司（38家）：中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、华创证券经纪有限责任公司、万联证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、国金证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、河北财达证券经纪有限责任公司、东吴证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、万和证券经纪有限公司、东北证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、太平洋证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、。
华创证券与太平洋证券的合并
华创证券与太平洋证券的合并
华创证券和太平洋证券是两家国内知名的证券公司，它们在各自领域内都有着卓越的表现和良好的声誉。
近日，关于这两家公司合并的消息引起了广泛关注和热议。
这一合并将为两家公司带来更大的规模和实力，进一步提升其在证券行业的竞争力。
华创证券和太平洋证券合并后的公司将成为国内证券行业的佼佼者，具备更加强大的资金实力和资源优势。
两家公司在不同的业务领域有着各自的优势，合并后将实现资源的共享和优势互补，从而在证券市场上获得更多的机会和发展空间。
合并后的公司将拥有更加广泛的客户群体和更加完善的服务体系。
华创证券和太平洋证券合并后，可以整合两家公司的客户资源，提供更加全面和专业的金融服务。
无论是个人投资者还是机构客户，都能够享受到更加优质和便捷的投资服务。
华创证券和太平洋证券合并后的公司将更加注重创新和科技的应用。
在当今数字化时代，科技的发展对于金融行业的影响日益显著。
合并后的公司将加大对科技创新的投入，不断引进先进的技术和理念，提高公司的业务效率和客户体验。
合并后的公司将更加注重风控和合规，提升整体的风险管理能力。
证券行业作为金融行业的重要组成部分，风险管理和合规监管是非常重要的。
合并后的公司将建立更加严格的风险管理制度，加强内
部控制，确保公司的稳健经营和可持续发展。
华创证券与太平洋证券的合并将为两家公司带来更多机遇和挑战，提升公司的整体实力和竞争力。
合并后的公司将以更加广阔的视野和更加优质的服务回报投资者和客户，为中国证券市场的发展做出更大的贡献。
我们期待着这一合并能够顺利完成，并为证券行业的发展注入新的活力和动力。
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证券代码：600155 证券简称：华创阳安编号：临2020-047
华创阳安股份有限公司
关于华创证券有限责任公司终止收购太平洋证券
股份有限公司股份的公告
2019年11月15日，全资子公司华创证券有限责任公司（以下称“华创证券”）与北京嘉裕投资有限公司（以下称“北京嘉裕”）签署了《关于太平洋证券股份有限公司之股份转让协议》及《关于太平洋证券股份有限公司之表决权委托协议》。
协议签署后，华创证券按协议约定向北京嘉裕支付了保证金人民币15亿元，北京嘉裕将持有的5.81亿股太平洋证券股份有限公司股份质押予华创证券。
鉴于交易环境发生了较大变化，经双方友好协商一致，拟终止本次交易。
2020年6月3日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于终止收购太平洋证券股份有限公司股份的议案》，同意华创证券终止收购太平洋证券股份有限公司股份，并授权华创证券办理相关具体事宜。
华创证券已与北京嘉裕签署了《关于太平洋证券股份有限公司之股份转让协议及表决权委托协议之终止交易协议》，交易终止。
终止本次交易不会对公司的正常生产经营活动产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
华创阳安股份有限公司董事会
2020年6月3日。