证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()O
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
【参考答案】：D
【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。

2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O O
A、T+2 B16：00
B、T+2 B17：00
C、T+l B16：00
D、T+l B17：00
【参考答案】：C
3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O O
A、现货交易
B、回购交易
C、期货交易
D、远期交易
【参考答案】：B
4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
【参考答案】：B
5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

A、外汇期权
B、利率期权
C、股票期权
D、股票价格指数期权
【参考答案】：C
6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。

A、可转换债券
B、优先股
C、人民币特种股票
D、转配股
【参考答案】：C
【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上
7、目前，我国对O实行T+3交收方式。

B、B股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：B
8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A、183
B、182
C、181
D、180
【参考答案】：C
9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

A、10
B、15
C、20
D、5
【参考答案】：A
10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A、120
B、60
C、90
【参考答案】：A
11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O O
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
【参考答案】：D
12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）
A、收付
B、登记
C、结算
D、过户
【参考答案】：C
13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。

A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
【参考答案】：D
14、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。

A、3
C、7
D、9
【参考答案】：C
15、关于场外交易市场，以下说法不正确的有O o
A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B、场外市场包括第一市场
C、场外交易市场包括店头市场
D、柜台市场是场外交易市场的主要形式
【参考答案】：B
16、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案Q
A、交易所会员大会
B、交易所理事会
C、中国证监会
D、交易所董事会
【参考答案】：C
17、差额清算方式的主要优点是可以O o
A、简化操作手续，提高清算效率
B、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D、防止证券公司的经营风险
【参考答案】：A
【解析】净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，提高清算效率。

18、下列不属于委托人权利的是O o
A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C、对证券交易过程的知情权
D、随时变更或撤销委托
【参考答案】：D
D项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。

19、按照O划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

A、交易场所的不同
B、交易对象的品种
C、交易品种
D、交易对象
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券交易的种类。

见教材第一章第一节，P3o
20、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为L 27o当日该公司有现金余额4000万元。

买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

需要回购融入资金是（）元（不考虑各项税费）。

A、3600
B、4600
C、600
D、635
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。

见教材第九章第三节,P279o
21、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人O证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A、上周
B、上月
C、上季度
D、上年
【参考答案】：B
22、某债券面值为100元，票面利率为5%,每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是O元。

A、135, 1. 85
B、136, 1. 86
C、134, 1. 84
D、137, 1. 87
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握委托指令的内容。

见教材第二章第三节，P34o
23、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报O备案。

A、中国证监会
B、公司主要业务所在地证监会派出机构
C、公司住所地证监会派出机构
D、中国结算公司
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

见教材第四章第三节，P130o
24、O为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。

A、全国银行间同业拆借中心
B、中国人民银行
C、中央结算公司
D、中国结算公司
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。

见教材第九章第三节,P279o
25、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由O统一制定的融资融券业务合同。

A、证券公司
B、中国证券业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、证券交易所
【参考答案】：A
【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。

见教材第八章第二节，P235o
26、在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券O转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买人证券（）转托管。

A、可以，可以
B、可以，不可以
C、不可以，可以
D、不可以，不可以
【参考答案】：B
【解析】掌握我国证券托管制度的内容。

见教材第二章第二节，P27o
27、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，这两个交易主体为（）。

A、以券融资方和以资融券方
B、以券融资方和资金需求方
C、以资融券方和资金供应方
D、资金贷出方和资金供应方
【参考答案】：A
【解析】一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，他们是融资方和融券方，其他三个选项的表述都属于单向表述。

本题的最佳答案是A选项。

28、（）不属于交易费用。

A、委托手续费
B、佣金
C、承销费
D、过户费
【参考答案】：C
29、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为O股。

A、2500
B、25000
C、500
D、5000
【参考答案】：B
【解析】500*1000∕20≡25000
30、下列不属于证券经纪业务法律风险的是O o
A、挪用客户的证券或资金
B、接受客户的全权委托
C、因软件原因造成行情中断
D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券
【参考答案】：C
31、在我国，股票账户可以买卖的对象有O o
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
【参考答案】：D
【解析】股票账户（不加说明一般只指A股账户）是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可买卖普通股票、债券和证券投资基金。

32、按O不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

A、发行人
B、持有人行权的时间
C、买卖的标的股票来源
D、持有人权利的性质
【参考答案】：D
【解析】以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证（向发行人购买标的证券）和认沽权证（向发行人出售标的证券）。

33、买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。

A、现期空头
B、现期多头
C、远期空头
D、远期多头
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。

见教材第九章第二节，P272o
34、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要O个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A、1, 1
B、2, 2
C、3, 3
D、4, 4
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

见教材第四章第三节，P120o
35、关于证券交易所的会员，说法正确的是O o
A、只能是证券公司
B、包括有资金实力的个人
C、包括其它金融机构
D、无严格限制
【参考答案】：A
36、将证券账户分为人民币普通股票账户、AIibi特种股票账户和基金账户等，是按O划分。

A、交易场所
B、账户用途
C、投资主体
D、投资种类
【参考答案】：B
37、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于O的收入。

A、证监会
B、证券公司
C、证券业协会
D、中国结算公司
【参考答案】：D
【解析】D。

过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

38、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以O的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A、1倍以上5倍以下
B、1万元以上5万元以下
D、20万元以上50万元以下
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

见教材第四章第五节，P143o
39、按O不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A、风险种类
B、风险品种
C、风险起因
D、风险成因
【参考答案】：C
【解析】熟悉证券经纪业务的风险种类。

见教材第四章第四节，
P132o
40、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有O O
A、PT
B、ST
C、*PT
D、*ST
【参考答案】：D
41、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立O的交易单元。

A、1个或1个以上
B、2个或2个以上
C、若干
D、5个
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

见教材第一章第二节，P18o
42、在三级清算模式中，O是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

A、一级清算
B、二级清算
C、三级清算
D、四级清算
【参考答案】：C
43、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的O ,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A、2%o
B、3%o
C、3. 5%o
D、5%o
【参考答案】：B
44、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为O元。

A、OOl
B、005
C、01
D、0. 05
45、证券公司自营买卖业务的首要特点为O o
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、收益的不稳定性
I）、买卖的随意性
【参考答案】：A
46、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。

A、15： OO 后
B、16： 00 后
C、15： 00 前
D、16： 00 前
【参考答案】：C
【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

见教材第五章第一节，P148o
47、所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额, 合计达到该公司总股本的O及其后每增加O时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A 股的总数及其占公司总股本的比例。

A、10%5%
B、15%3%
C、16%2%
D、20%l%
【解析】根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A 股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

48、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金O人民币。

A. IOO万元
B、200万元
C、500万元
D、IOOO万元
【参考答案】：B
49、结算参与人与其客户的证券划付，应当()o
A、结算参与人自己办理
B、委托证券交易所代为办理
C、委托证券登记结算机构代为办理
D、委托证券咨询机构办理
【参考答案】：C
50、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的O o
A、0. 01%
B、0. 05%
C、0. 1%
D、0. 15%
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。

见教材第五章第三节,
P169o
51、沪深证券交易所现行的集合竞价时间中每个交易日上午时段为O O
A、9： 00-9： 30
B、9： 15-9： 25
C、9： 25-9： 30
D、9： 10-9： 25
【参考答案】：B
【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9: 15~9: 25为开盘集合竞价时间，9： 30—11: 30、13: 00~14: 57为连续竞价时间，14： 57~15: 00为收盘集合竞价时间。

本题的最佳答案是8选项。

52、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为O O
A、复合托管
B、双重托管
C、指定托管
D、转托管
【参考答案】：D
53、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A、2个
B、3个
C、5个
D、10 个
【参考答案】：A
【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。

54、（）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

A、地区集中策略
B、品种集中策略
C、客户集中策略
D、时间集中策略
【参考答案】：A
【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

见教材第四章第三节，P122o
55、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）
A、债权凭证
B、可转让凭证
C、所有权凭证
D、股权凭证
【参考答案】：B
56、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的O倍。

A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：B
57、关于分红派息，以下说法错误的是O o
A、分红派息是股东实现自己权益的过程
B、上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
C、发放现金股利是分红派息的一种形式
D、发放股票股利是分红派息的一种形式
【参考答案】：B
【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。

随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

由此可知，B 项说法错误。

58、对于B股交易说法不正确的是（）
A、上海证券交易所以IOOO股为一个交易单位
B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D、B股目前实行T+3回转交易制度
【参考答案】：D
59、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的O时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
【参考答案】：B
【解析】B o单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

60、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过O o
A、六个月
B、九个月
C、一年
D、十八个月
【参考答案】：C
二、多项选择题（共20题，每题1分）。

1、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，O属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A、为客户提供融资融券服务
B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
【参考答案】：B,D
【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。

（2）不得侵占、损害客户的合法权益。

（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券；或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖
法律规定不得买卖的证券。

（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。

（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。

（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。

（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

（10）不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。

（11）不得泄露客户资料。

2、上海证券交易所接受O方式的市价申报。

A、最优5档即时成交剩余撤销申报
B、对手方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余转限价申报
D、本方最优价格申报
【参考答案】：A,C
3、境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有O o
A、客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B、住宅证明
C、单位介绍信或街道证明
I）、本人有效身份证明文件及复印件
【参考答案】：A,D
【解析】境内自然人申请开立一般证券账户，需提供由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。

委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

4、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括O O
A、在挂牌前发布推荐报告
B、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析
报告
C、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D、经会计师事务所所审计的年度报告
【参考答案】：A,B,C
5、下列说法正确的有O O
A、证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表
B、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C、中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
【参考答案】：A,C,D
6、证券自营业务风险的种类有（）
A、市场风险
B、违约风险
C、公司风险
I）、经营管理风险
E、政策法律风险
【参考答案】：A,D,E
7、关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是（）O
A、申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
B、申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查
C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。

8、经纪业务操作规范管理的一般要求有O o
A、前、后台分离和岗位分离
B、相对独立人员对重点客户进行定期回访
C、重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
【参考答案】：A,C,D
【解析】除ACD三项外，经纪业务操作规范管理的一般要求还有：①营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；②证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理。

B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。

9、净额清算又分为O o
A、单边净额清算
B、双边净额清算
C、多边净额清算
D、三边净额清算
【参考答案】：B,C
【解析】BC
净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。

10、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）O
A、在证券交易所挂牌交易的股票
B、在证券交易所挂牌交易的债券
C、证券投资基金
D、在证券交易所挂牌交易的权证
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括：①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券；③证券投资基金；④在证券交易所挂牌交易的权证；
⑤中国证监会允许的其他金融工具。

11、下列事项中，属于内幕信息的有O O
A、公司涉及的重大诉讼
B、公司债务担保的重大变更
C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D、公司的经营方针和经营范围的重大变化
【参考答案】：A,B,D
【解析】ABD
【解析】公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%属于内幕信息.所以C说法有误。

12、开立证券账户应坚持O的原则。

A、真实性
B、准确性
C、可靠性
D、合法性
【参考答案】：A,D
13、常见的内幕交易包括O o
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B、内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
【参考答案】:A,B,C,D
ABCD
【解析】所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

常见的内幕交易包括以下行为：（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

本题的最佳答案是ABCD选项。

14、证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括O O
A、申请报告
B、中国证监会核发的经营证券业务许可证
C、机构章程
D、主要业务规章制度
E、部门设置和证券业务人员名册
【参考答案】：A,B,C,D,E
15、根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为O o
A、法律风险
B、技术风险
C、管理风险
D、市场风险
E、经营风险
【参考答案】：A,B,C,D,E
16、对于不履行义务的会员，证券交易所可以采取的处罚措施有O O
A、限制交易
B、取消会籍
C、暂停自营业务
D、罚款
【参考答案】：A,B,C
17、按权证持有人行权的金融期货交易时间不同，可以把权证分为O O
A、美式权证
B、欧式权证
C、百慕大式权证
D、英式权证
【参考答案】：A,B,C
【解析】按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别
18、债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到O和加强资产管理的目的。

A、调整资产结构
B、调剂头寸
C、套期保值
D、增加资金供应
【参考答案】：B,C
19、证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是O O
A、国债
B、企业债
C、股票
D、基金
【参考答案】：A,D
20、自营业务中涉及O等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A、自营规模
B、风险限额
C、资产配置
D、业务授权
【参考答案】：A,B,C,D
三、不定项选择题（共20题，每题1分）。

1、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近2年连续亏损。