证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()O

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、撤销相关业务许可

【参考答案】：D

【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。

2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O O

A、T+2 B16：00

B、T+2 B17：00

C、T+l B16：00

D、T+l B17：00

【参考答案】：C

3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O O

A、现货交易

B、回购交易

C、期货交易

D、远期交易

【参考答案】：B

4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

【参考答案】：B

5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

A、外汇期权

B、利率期权

C、股票期权

D、股票价格指数期权

【参考答案】：C

6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。

A、可转换债券

B、优先股

C、人民币特种股票

D、转配股

【参考答案】：C

【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上

7、目前，我国对O实行T+3交收方式。

B、B股

C、基金券

D、债券

【参考答案】：B

8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A、183

B、182

C、181

D、180

【参考答案】：C

9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

A、10

B、15

C、20

D、5

【参考答案】：A

10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A、120

B、60

C、90

【参考答案】：A

11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O O

A、股票

B、债券

C、基金

D、以上都可以

【参考答案】：D

12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）

A、收付

B、登记

C、结算

D、过户

【参考答案】：C

13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【参考答案】：D

14、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。

A、3

C、7

D、9

【参考答案】：C

15、关于场外交易市场，以下说法不正确的有O o

A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B、场外市场包括第一市场

C、场外交易市场包括店头市场

D、柜台市场是场外交易市场的主要形式

【参考答案】：B

16、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案Q

A、交易所会员大会

B、交易所理事会

C、中国证监会

D、交易所董事会

【参考答案】：C

17、差额清算方式的主要优点是可以O o

A、简化操作手续，提高清算效率

B、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D、防止证券公司的经营风险

【参考答案】：A

【解析】净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，提高清算效率。

18、下列不属于委托人权利的是O o

A、自由选择经纪商

B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C、对证券交易过程的知情权

D、随时变更或撤销委托

【参考答案】：D

D项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。

19、按照O划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

A、交易场所的不同

B、交易对象的品种

C、交易品种

D、交易对象

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o

20、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为L 27o当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融入资金是（）元（不考虑各项税费）。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节,P279o

21、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人O证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A、上周

B、上月

C、上季度

D、上年

【参考答案】：B

22、某债券面值为100元，票面利率为5%,每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是O元。

A、135, 1. 85

B、136, 1. 86

C、134, 1. 84

D、137, 1. 87

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34o

23、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报O备案。

A、中国证监会

B、公司主要业务所在地证监会派出机构

C、公司住所地证监会派出机构