公司合规风控内控管理制度13.doc
企业风控与合规制度
企业风控与合规制度第一部分：前言为了规范企业的经营行为，保护企业的利益，并确保企业在合规的基础上稳定发展，订立本《企业风控与合规制度》（以下简称“本制度”）。
本制度适用于本企业的全部员工和相关合作伙伴，以及与本企业有业务往来的任何外部机构和个人。
第二部分：风控管理第一章：风险评估与管理1.企业应建立完善的风险评估和管理体系，确保对各个环节、各种风险进行科学、全面的评估和掌控。
2.风险评估和管理应包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险和声誉风险等。
3.企业应定期对各种风险进行监测和评估，并订立相应的掌控措施，及时应对风险的发生和变动。
4.风险评估和管理的结果应及时报告给企业的高层管理人员，并提出相应的决策建议。
第二章：内部掌控1.企业应建立健全的内部掌控制度，确保企业的各项业务和管理活动依照规定的程序和方法进行。
2.内部掌控应包含但不限于审计管理、财务管理、采购管理、人力资源管理、信息技术管理和安全管理等方面。
3.内部掌控的具体内容和要求由相关部门负责订立，并依照相关法律法规和国家标准进行监督和检查。
第三章：合同管理1.企业应建立完善的合同管理制度，确保企业与供应商、客户和合作伙伴之间的合同签订和履行符合法律法规和合规要求。
2.在签订合同之前，企业应对合同的内容和条款进行严格审查，确保合同条款明确、合理，并保护企业的利益。
3.合同履行过程中，企业应建立相应的监督和检查机制，确保各方依照合同商定履行义务。
4.对于违反合同商定的行为，企业应依法追究相应的义务人的责任，并采取必需的法律手段维护企业的权益。
第三部分：合规管理第一章：法律法规合规1.企业应遵守国家法律法规和相关政策，对于企业经营活动中涉及的法律法规要求，必需严格遵守。
2.企业应建立相应的法律法规合规制度，对企业的各项经营活动进行规范，确保企业在法律法规框架内合法经营。
3.企业应加强对法律法规的宣传和培训，提升员工的法律意识和风险意识，并建立相应的违法违规投诉举报机制。
合规管理全面风险管理内部控制三大基本制度(完整版)
合规管理、全面风险管理、内部控制三大基本制度XX有限公司合规管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步加强和提升XX集团有限公司（以下简称：公司）及所属各子公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《关于全面推进法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司（以下简称：子公司）。
第三条本办法所称合规，是指公司及各子公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
第四条本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第五条本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和各子公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第六条合规管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则。
公司合规管理应覆盖所有业务领域、各部门、各子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任原则。
合规管理应作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要工作内容。
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动原则。
公司合规管理与法律风险防范、纪检、审计、内控、风险管理等工作相统筹、衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立原则。
严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处理。
合规工作机构独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
公司合规风控内控管理制度
第一章总则第一条为加强公司合规风控内控管理，保障公司稳健经营，防范和化解各类风险，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，以及与公司业务相关的合作伙伴、供应商等。
第三条公司合规风控内控管理遵循以下原则：1. 全面性：全面覆盖公司各项业务、各个部门和岗位，确保风险防控无死角。
2. 预防性：事前防范，加强风险评估，及时发现和消除潜在风险。
3. 制度性：建立健全内控管理制度，明确各部门、各岗位的职责和权限。
4. 动态性：根据公司业务发展和外部环境变化，不断优化和调整内控管理制度。
第二章组织机构与职责第四条公司设立合规风控内控管理部门，负责公司合规风控内控工作的组织实施和监督。
第五条合规风控内控管理部门的主要职责：1. 制定和修订公司合规风控内控管理制度；2. 组织开展合规风控内控培训和宣传；3. 监督各部门和岗位执行合规风控内控制度；4. 定期开展风险评估和监督检查；5. 处理合规风控内控相关投诉和举报；6. 向公司管理层报告合规风控内控工作情况。
第三章合规风控内控内容第六条公司合规风控内控主要包括以下内容：1. 风险识别与评估：建立风险识别和评估机制，对各类风险进行全面识别和评估，制定风险应对措施。
2. 内部控制：建立健全内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责和权限，确保业务流程的合规性。
3. 合规管理：加强合规培训，提高员工合规意识，确保公司经营活动符合法律法规和行业规范。
4. 风险控制：实施风险控制措施，包括风险分散、风险转移、风险补偿等，降低风险损失。
5. 内部审计：定期开展内部审计，对内部控制的有效性进行监督和评估。
第四章监督与考核第七条公司设立合规风控内控考核机制，对各部门和员工的合规风控内控工作进行考核。
第八条考核内容包括：1. 合规风控内控制度执行情况；2. 风险识别、评估和应对措施的有效性；3. 内部控制的有效性和合规性；4. 员工合规意识和行为。
内部控制与合规监督管理制度
内部掌控与合规监督管理制度第一章总则第一条目的与依据为了加强企业内部掌控与合规监督管理，提高企业运营质量和效益，遵守法律法规，保障企业利益和合法权益，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于本企业的全部员工和各级管理层。
第三条内部掌控与合规监督管理的定义内部掌控是指企业为实现业务目标和风险掌控目标，在制度和流程中设置的各种监督和管束措施，以确保企业运作合规、风险可控、效益理想的管理体系。
合规监督管理则是指企业制度、规程和处方，用以保障企业在各个细节环节中遵守相关法律法规和规范要求。
第二章内部掌控管理第四条企业风险管理第一款风险管理目标企业风险管理的目标是识别、评估和处理企业面对的各类风险，在合法、合规和风险可控的前提下，最大限度地保障企业利益和合法权益。
第二款风险识别和评估1.各部门负责人应定期对其部门的风险情况进行分析，订立风险评估报告，并及时报送企业风险管理部门。
2.企业风险管理部门应依据各部门报送的风险评估报告，综合评估企业整体风险情况，并报告给企业管理层。
3.企业管理层应依据综合评估结果订立相应的风险管理措施，并向各部门通报。
第三款风险掌控1.各部门应依照企业管理层的风险管理要求，订立相应的风险掌控措施，并负责执行。
2.企业风险管理部门应对各部门的风险掌控措施进行监督和检查，并及时向企业管理层报告。
第五条内部掌控流程第一款流程规范1.各部门负责人应订立清楚的流程操作规范，明确各岗位职责和权限，并向员工进行培训和引导，确保流程的规范执行。
2.各部门负责人应定期对流程执行情况进行检查和评估，并及时矫正。
第二款内部审计1.企业内部审计部门应依照内部审计计划，对各部门的流程执行情况进行审计，并向企业管理层和风险管理部门报告审计结果。
2.各部门应乐观搭配内部审计，及时整改存在的问题。
第六条信息安全管理第一款信息保密要求1.各部门负责人应确保员工对紧要信息的保密意识和责任感，订立相应的信息保密措施，并进行培训和监督。
合规经营及风险控制管理制度
合规经营及风险控制管理制度
一、合规经营管理制度
1.法律法规合规制度：明确公司遵守的法律法规，例如劳动法、公司法、税法等，并明确责任人和相关操作流程。
2.遵循商业道德原则：制定行为准则，包括禁止行贿、内外勾结、失信等行为，并制定相应处罚措施。
3.信披制度：明确信息披露的原则和流程，并建立健全的信息披露制度，确保披露及时准确。
4.合同管理制度：规范合同的签署、执行和管理流程，避免合同纠纷和损失。
5.招聘管理制度：制定明确的招聘规则和程序，避免人员招聘过程中的不当行为和违规操作。
6.信息安全管理制度：确保企业的信息安全，包括数据备份、网络安全等方面的规定。
7.消费者权益保护制度：明确消费者权益保护的原则和措施，确保企业的合规经营，防止不良行为。
1.风险识别和评估：建立风险识别和评估制度，对潜在的风险进行识别和评估，并制定相应措施。
2.风险防范和控制：针对不同类型的风险，制定相应的防范和控制措施，并明确责任部门和人员。
3.内部控制制度：建立内部控制制度，包括财务管理、审计、盘点、采购等方面的规定，确保企业的内部控制稳定可靠。
4.保险制度：针对潜在风险，根据需要购买相应的保险，为企业提供风险防控的保障。
5.风险应对和应急预案：建立风险应对和应急预案，对突发风险事件进行应对和处理，降低损失。
以上是合规经营及风险控制管理制度的主要内容，企业可以根据自身的实际情况进行具体细化和完善。
合规经营和风险控制是企业稳健发展的重要保障，建立和落实相应的管理制度对于企业的长期发展至关重要。
公司合规风控内控管理制度
公司合规风控内控管理制度一、组织机构和职责划分1.1确定合规风控内控部门，明确其职责和权限。
1.2设立风险管理委员会，负责制定公司的合规风控内控策略和政策，并监督实施。
二、制定合规政策和规程2.1制定合规政策和规程，明确公司员工在日常经营活动中应遵守的法律法规和内部规定。
2.2制定反洗钱和反恐怖融资制度，对涉及高风险行业和客户进行尽职调查。
2.3制定信息安全管理制度，保护公司的信息资产和客户隐私。
三、风险评估和防控3.1采用风险评估工具，对公司各个业务领域进行风险评估，并制定相应的风险防控措施。
3.2建立风险预警机制，及时识别、评估和处理潜在的风险和危机。
3.3开展定期的风险自查和内部审计，确保公司合规风控内控制度的有效性。
四、内部审批和授权管理4.1建立内部审批流程，明确各级员工在经营活动中的审批权限和责任。
4.2制定内部授权管理制度，确保授权过程合规，并追踪授权范围和履行情况。
4.3制定内部交易管理规定，规范公司内部关联交易和利益输送行为。
五、业务信息管理5.1建立业务信息收集和管理制度，确保公司获取的业务信息真实、准确、完整。
5.2制定业务信息保密制度，保护公司的商业机密和客户隐私。
5.3建立业务信息归档和备份制度，确保业务信息的安全存储和可追溯。
六、培训和沟通6.1开展合规风控内控培训，使员工了解公司的合规政策和规程，并掌握相应的风险防控方法。
6.2建立信息沟通渠道，及时向员工传达公司的合规风控内控政策和规程，解答员工的疑惑。
七、监督和处罚7.1设立监督机构，负责对公司的合规风控内控制度的执行情况进行监督和检查。
7.2建立内部举报制度，鼓励员工向监督机构举报违规行为，保护举报人的合法权益。
7.3设立处罚机构，对违反合规风控内控制度的员工进行相应的处罚。
综上所述，公司合规风控内控管理制度对保障业务安全、规范经营行为、防范风险、提升内部管理水平起到了至关重要的作用。
正确制定和执行合规风控内控管理制度，能够有效地降低公司的经营风险，增强公司的竞争力和可持续发展能力。
合规管理制度、企业内控制度
为了规范企业管理结构，加强企业的合规管理，增强自我约束能力，实现企业持续规范发展，保障企业依法合规经营，根据《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规，制订本制度。
本制度所称合规管理，是指企业制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，哺育合规文化，防范合规风险的行为。
本制度所称合规，是指企业及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、企业内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则” )。
本制度所称合规风险，是指因企业或者其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规或者准则而使企业受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。
企业按照本制度的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保企业稳健运营。
企业倡导“主动合规、全流程监管”的合规理念。
哺育全体员工的合规意识，倡导良好的合规文化，并将合规文化建设作为企业文化建设的一个重要组成部份，促进企业内部合规管理与外部监管的有效互动。
企业应为合规管理提供必要的资源支持，确保合规管理人员切实有效履行职责；并通过定期和系统的教育培训提高合规管理人员的专业技能。
有效的合规管理应确保企业实现下述目标：(一) 保障企业的合规经营及合规制度的贯彻执行，推动企业健康、持续发展；(二) 有效识别、防范、控制合规风险；(三) 确保客户及企业资产的安全、完整；(四) 增强企业自我约束能力，哺育主动合规文化。
企业合规管理应当贯彻健全、合理、制衡、独立、主动的原则，确保合规管理的有效性。
(一)健全性：合规管理应当覆盖企业所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯通决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(二) 合理性：合规管理应当符合国家有关法律法规和企业有关规定，并与企业经营规模、业务范围、风险状况及企业所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理目标。
公司风控部门内控管理制度
第一章总则第一条为加强公司风控部门的管理，规范内控工作流程，提高风险防控能力，确保公司经营活动的合规性、安全性和有效性，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司风控部门全体员工，以及与风控部门工作相关的其他部门和人员。
第二章职责与分工第三条风控部门负责：1. 建立健全公司风险管理体系，制定和实施风险控制策略；2. 负责对公司各项业务进行风险评估，识别、评估和监控各类风险；3. 组织开展风险应对工作，制定应急预案，确保风险得到有效控制；4. 监督检查公司各部门和业务流程的合规性，提出改进建议；5. 开展内控培训和宣传教育，提高全员内控意识。
第四条各部门职责：1. 严格执行公司内控制度，确保业务活动合规；2. 积极配合风控部门开展风险评估和监督检查；3. 对风控部门提出的问题和建议及时整改，确保内控措施落实到位。
第三章风险识别与评估第五条风险识别：1. 风控部门定期对公司的各项业务、流程和制度进行全面的风险识别；2. 各部门应积极配合风控部门开展风险识别工作，及时报告潜在风险。
第六条风险评估：1. 风控部门根据风险识别结果，对各类风险进行评估，确定风险等级；2. 风险评估结果应作为公司决策的重要依据。
第四章风险应对与控制第七条风险应对：1. 风控部门根据风险评估结果，制定风险应对措施；2. 各部门应按照风控部门的要求，落实风险应对措施。
第八条风险控制：1. 风控部门定期对风险控制措施进行监督检查，确保风险得到有效控制；2. 各部门应积极配合风控部门开展风险控制工作。
第五章内控监督检查第九条风控部门负责对公司各部门和业务流程进行内控监督检查，发现问题及时提出整改建议。
第十条各部门应积极配合风控部门的监督检查工作，及时整改存在的问题。
第六章内控培训与宣传教育第十一条风控部门定期开展内控培训，提高全员内控意识。
第十二条各部门应积极参与内控培训，提高内控能力。
第七章附则第十三条本制度由公司风控部门负责解释。
第十四条本制度自发布之日起施行。
公司合规风控管理制度
第一章总则第一条为确保公司经营活动的合法性、合规性，有效防范合规风险，保障公司稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括各部门、子公司及其分支机构。
第三条本制度旨在建立健全合规管理体系，强化合规意识，规范公司经营管理行为，提升公司合规风控水平。
第二章合规管理原则第四条合规管理原则：（一）全面覆盖：合规要求覆盖公司所有业务领域、流程、部门和员工。
（二）预防为主：在经营管理活动中，提前识别、评估和防范合规风险。
（三）权责明确：明确各部门、岗位的合规管理职责，确保责任落实。
（四）持续改进：根据法律法规、行业准则和公司实际情况，不断优化合规管理体系。
第三章合规管理职责第五条公司董事会负责合规管理的总体决策，确保合规管理体系有效运行。
第六条公司总经理负责组织实施合规管理工作，确保合规要求在公司内部得到贯彻执行。
第七条各部门负责人对本部门合规管理工作负总责，确保本部门经营活动符合法律法规和公司规章制度。
第八条合规管理部门负责：（一）建立健全合规管理制度和流程。
（二）组织开展合规培训，提高员工合规意识。
（三）监督、检查公司及员工合规行为。
（四）发现合规风险，及时报告并采取措施。
第四章合规风险防范第九条合规风险防范措施：（一）合规风险评估：定期对公司业务领域、流程、部门和员工进行合规风险评估，识别潜在风险。
（二）合规审查：对重要业务决策、合同签订、项目实施等环节进行合规审查。
（三）合规咨询：为各部门提供合规咨询服务，解答合规问题。
（四）合规检查：定期或不定期对公司各部门、子公司及其分支机构进行合规检查。
第五章违规处理第十条违规行为处理：（一）对违反合规要求的员工，根据违规情节和性质，给予批评教育、经济处罚或纪律处分。
（二）对违反合规要求的部门或子公司，责令改正，并追究相关责任人的责任。
（三）对违反合规要求的外部合作伙伴，终止合作，并依法追究其法律责任。
内部合规与风险控制管理制度
内部合规与风险掌控管理制度第一章总则第一条目的和依据1.为确保企业内部运营活动合规、风险可控，保护企业和员工的利益，订立本制度。
2.本制度依据国家法律法规、行业规范和企业内部管理要求进行订立。
第二条适用范围本制度适用于本企业内全部员工及相关合作方。
第三条定义和解释1.内部合规：指企业内部各项运营活动遵守国家法律法规、行业规范和企业内部管理要求的情况。
2.风险掌控：指对可能显现的各类风险进行合理评估、预警和掌控的过程。
第二章内部合规管理第四条合规责任1.企业管理层维护和强调内部合规的紧要性，并为合规工作供应必需的资源和支持。
2.各部门负责人必需确保本部门的日常运作符合相关法律法规和企业要求，并承当相应的合规责任。
第五条信息保护合规1.全体员工必需遵守信息保护相关法律法规，并依照企业内部相关制度和流程执行信息安全管理工作。
2.相关部门负责订立并实施信息安全和数据保护措施，定期进行评估和监控。
第六条人力资源合规1.人力资源部门应订立和完善招聘、员工培训、劳动合同管理等合规制度，并确保相关文件和记录的完整性和规范性。
2.各部门负责人必需核实员工的身份和资格，严格执行招聘流程，并保证劳动合同的合法性和有效性。
第七条财务会计合规1.财务部门应依据国家会计准则和企业内部财务管理制度，确保会计核算信息的准确性及时性和合规性。
2.相关部门负责核实和授权各类经济合同，确保资金支出符合合规要求，并建立资产管理和财务风险防控机制。
第八条市场营销合规1.销售、市场和营销部门应确保广告、宣传等市场活动符合相关法律法规和行业守则。
2.企业产品或服务在推广过程中，应遵从诚实守信、公平竞争的原则，严禁虚假宣传和欠妥竞争行为。
第九条合规培训和宣传1.企业应定期组织内部合规培训，提高全体员工对合规管理的理解和意识。
2.企业应通过内部邮件、企业内部网站等途径，不定期发布合规相关宣传料子，提示员工注意合规事项。
第三章风险掌控管理第十条风险识别与评估1.各部门负责人应建立风险识别机制，及时发现和评估可能存在的风险。
公司监督和合规风控制度
公司监督和合规风掌控度第一章总则第一条为了规范公司的运作，确保合规经营，保障公司利益和社会形象，本制度旨在订立公司的监督和合规风控措施，以有效地防备、发现和处理各类经营风险和合规风险。
第二条本制度适用于公司全体员工，包含全部部门和岗位，无论职级和地域。
第三条公司监督和合规风掌控度是公司各项业务管理的基础，员工都应遵守本制度，严格依照规定开展工作，自发遵守公司的政策和法律法规。
第二章监督和合规机构第四条公司成立监督和合规部门，负责订立、推广并执行公司的监督和合规风掌控度，监督公司各项业务的合规运营。
第五条监督和合规部门由专职人员构成，具体负责以下职责： 1. 订立公司的监督和合规制度，并不绝修订完善； 2. 监督公司的各项业务是否符合相关法律法规，及时处理和解决监管事项； 3. 供应监督和合规咨询、培训，并定期开展内部合规检查； 4. 监督公司各个部门的合规执行情况，及时发现和矫正违规问题； 5. 协调公司内外部的合规要求，与监管机构保持紧密联系，及时报告有关情况。
第六条监督和合规部门对违规行为采取相应的处理措施，包含但不限于口头警告、书面警告、追究责任、停职、降职、辞退等，并可以向有关部门报告并追究法律责任。
第三章信息安全管理第七条公司在信息安全管理方面订立以下规定： 1. 确保公司的信息系统安全，防止未经授权的访问和使用； 2. 加强对公司内部信息的保护，防止信息泄露、窜改和丢失； 3. 严格保密公司的商业机密和员工个人信息，合理掌控公司内部的信息流通。
第八条员工在使用信息系统时，应遵守以下规定： 1. 不得进行未经授权的系统访问和使用； 2. 不得泄露公司的商业机密和其他保密信息；3. 不得滥用公司的信息资源；4. 不得散布违法、不良信息。
第九条公司应订立信息安全管理制度，对员工进行信息安全培训，并定期组织内部信息安全检查，及时发现和解决安全问题。
第四章风险管理第十条公司风险管理的目标是有效掌控和降低业务风险，保障公司的连续稳定发展。
内控风险合规协同管理制度
内控风险合规协同管理制度内控风险、合规协同管理，这可不是个能随便应付的事儿！就好像咱们过日子，得把家里的收支算清楚，不能稀里糊涂的，不然到了月底就得抓瞎。
企业也是一样，得有一套完善的内控风险合规协同管理制度，才能顺顺当当往前跑。
咱先来说说啥是内控风险。
这就好比身体里的小毛病，要是不注意，说不定哪天就变成大病。
比如财务上，要是审批流程不严格，有人钻了空子，那可就麻烦啦！再比如采购环节，要是没把控好质量和价格，买了一堆没用的东西或者花了冤枉钱，这不就亏大了？那合规呢？这就像是交通规则，你得遵守，不然就得吃罚单。
企业在经营中也有各种法律法规要遵守，要是一不小心违规了，那可不是闹着玩的，罚款、停业整顿，甚至可能直接关门大吉！这时候，协同管理就显得特别重要啦！这就好比一支乐队，每个乐器都得配合好，才能演奏出美妙的音乐。
内控、风险、合规，这三者得手拉手，一起为企业的健康发展保驾护航。
比如说，在制定业务流程的时候，就得同时考虑内控的要求、风险的防范和合规的规定。
不能这边刚把流程定好了，发现不符合合规要求，又得推倒重来，那多浪费时间和精力啊！再比如说，员工培训也不能只讲业务知识，内控风险合规也得一起上。
让大家心里都有根弦，知道啥能做，啥不能做。
不然，员工一不小心犯了错，还一脸懵，不知道问题出在哪。
还有啊，监督检查也得跟上。
这就好比老师检查作业，得看看大家做得对不对。
发现问题及时纠正，不能等问题大了才想着解决，那可就晚了。
总之，内控风险合规协同管理制度就像是企业的安全带和导航仪，能让企业在发展的道路上稳稳当当，不走偏。
要是没有它，企业就像没头的苍蝇，到处乱撞，能有好吗？所以啊，每个企业都得重视起来，把这个制度建立好、执行好，这样才能在市场的大风大浪中乘风破浪，一路向前！。
公司内部控制与风险管理制度
公司内部掌控与风险管理制度第一章总则第一条为确保公司管理的规范性、有效性，加强内部掌控与风险管理，提高风险应对本领，促进公司的健康发展，特订立本制度。
第二条公司内部掌控与风险管理制度（以下简称“制度”）适用于公司内各部门、各岗位以及全体员工。
第三条公司内部掌控与风险管理制度的目标是建立健全的内部掌控架构，提高风险防控和应对本领，保护公司的资产安全和利益最大化。
第二章内部掌控第四条公司应建立完善的内部掌控体系，确保公司业务的合规、安全、高效运行。
第五条公司内部掌控包含但不限于以下几个方面：战略和目标管理、组织结构和职责、流程规范和流程管理、风险评估和掌控措施、信息披露和内部沟通等。
第六条公司内部掌控的具体落实应遵从以下原则：合规性原则、有效性原则、全面性原则、适度性原则和连续性原则。
第七条公司应订立相关部门和岗位的职责和权限，并明确内部掌控责任人，并定期对其进行评估和考核。
第八条公司应建立完善的流程规范和流程管理制度，明确各项业务流程的流程图和流程规范，并配备相应的监控措施。
第九条公司应定期对各项业务流程进行审核和评估，及时发现和矫正存在的问题，并采取有效措施加以改进。
第十条公司应建立风险评估和掌控措施制度，对各项风险进行评估和分类，确定相应的风险掌控策略，并定期进行风险监控和评估。
第十一条公司应建立健全的信息披露和内部沟通机制，确保信息的及时传递和沟通，提高内部员工的知情权和参加度。
第三章风险管理第十二条公司应建立风险管理制度，加强风险防控和应对本领。
第十三条公司风险管理的基本原则包含：风险识别、风险评估、风险掌控、风险应对和风险监测。
第十四条公司应建立完善的风险识别机制，及时发现和分析各类风险，并建立风险库，对风险进行分类、整理和管理。
第十五条公司应建立风险评估制度，对各类风险进行定量和定性评估，并依据评估结果确定相应的风险掌控策略。
第十六条公司应建立风险掌控措施制度，采取相应的措施掌控风险的发生和程度，包含但不限于订立相应的规章制度、建立完善的审计制度、加强内部监控等。
公司内控合规风险管理制度
公司内控合规风险管理制度一、绪论公司内控合规风险管理制度是企业在经营活动中为有效防范和控制各种风险而建立和实施的一套规章制度，是企业提高运营效率、降低风险成本的基石。
本制度旨在规范企业内部各项管理和运营活动，规范员工行为，营造诚实守信、守法经营的企业文化，全面提升公司内控合规风险管理水平和能力，更好地为公司可持续发展和创造价值提供保障。
二、框架概述1. 内控管理架构公司内控合规风险管理制度的管理架构包括董事会、监事会、公司高级管理层、内控合规委员会等，明确各级管理人员的责任和权限，建立健全的责任追究机制。
2. 内控合规制度体系公司内控合规风险管理制度内容包括企业内部控制、合规风险管理、信息披露与沟通等方面，囊括企业经营所涉及的方方面面，确保内控合规风险管理全面覆盖。
三、内部控制1. 目标设定明确企业发展战略目标和内控合规目标，合理设定企业、各个业务部门和岗位的内控目标，确保各项目标一致性和有效性。
2. 风险识别通过风险识别工作，全面梳理企业面临的各类风险，并建立风险识别、评估和应对的机制，确保企业对风险的敏感性和快速响应能力。
3. 控制活动建立和完善各项规章制度和流程制度，保证各项业务活动在企业规定的控制范围之内开展，有效避免风险的产生和蔓延。
4. 信息与沟通建立信息披露和内部沟通机制，确保各级管理人员对企业风险的掌握和风险信息的传达，及时掌握企业内部动态，做出明智的决策。
5. 监督与评价建立内部监督和评价机制，对内控合规风险管理制度的执行情况进行监督，确保规章制度的有效执行。
四、合规风险管理1. 法律合规管理建立依法合规的企业文化和制度，保证企业运营符合国家法律法规的规范，对于违法违规行为实施预防和管理。
2. 职业道德和诚信管理建立健全员工职业道德和诚信管理机制，加强员工道德修养和诚信意识的培养，营造员工守法诚信、积极进取的文化氛围。
3. 信息披露和透明度管理规范信息披露程序和流程，保证企业信息披露的真实、准确和及时，维护公司股东和投资者的合法权益。
4.合规风控管理制度
xxxx私募证券投资基金管理有限公司合规风控管理制度第一章总则第一条为加强公司内部合规风控管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。
第二条本制度所称合规风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本制度所称的合规风控风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条本制度所称的合规风控管理是指公司制定和执行合规风控管理制度，建立合规风控管理机制，培育合规文化，防范合规风控风险的行为。
合规风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。
第四条公司树立合规经营、全员主动合规风控、合规风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的合规风控意识，倡导和推进合规风控文化建设，并将合规风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部合规风控管理与外部监管的有效互动。
第五条公司为合规风控管理提供必要的资源支持，确保合规风控管理人员切实有效履行职责。
通过定期和系统的教育培训提高合规风控管理人员的专业技能。
第六条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。
第二章合规风控管理的目标和基本原则第七条公司合规风控管理的目标是通过建立健全合规风控管理框架和制度，实现对合规风控风险的有效识别和管理，培育全员主动合规风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范合规风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。
第八条公司合规风控管理的基本原则：（一）全面性：合规风控管理覆盖公司所有业务、各个部门和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现合规风控管理要求；（二）主动性：公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动寻求合规风控支持，主动执行合规风控制度；（三）独立性：合规风控总监和风控部具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门应当支持和配合合规风控总监和风控部的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规风控总监和风控部履行职责。
合规风控日常管理制度
第一章总则第一条为加强公司合规风险管理，提高公司风险管理水平，保障公司合法权益，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于各部门、子公司、分支机构等。
第三条本制度旨在规范公司合规风控工作，明确合规风控职责，建立健全合规风控体系，确保公司业务稳健发展。
第二章组织机构与职责第四条公司设立合规风控部，负责公司合规风控工作的组织、协调和实施。
第五条合规风控部的主要职责：（一）制定公司合规风控管理制度，并组织实施；（二）组织开展合规风控培训，提高员工合规意识；（三）对各部门、子公司、分支机构的合规风控工作进行监督、检查和指导；（四）对公司重大业务决策进行合规风险评估，提出合规意见；（五）建立健全合规风险预警机制，及时发现、报告和处理合规风险；（六）协助公司内部审计部门开展合规审计工作；（七）处理合规风险事件，追究相关责任；（八）其他与合规风控相关的职责。
第六条各部门、子公司、分支机构应设立合规风控岗位，负责本单位的合规风控工作。
第七条各部门、子公司、分支机构的主要职责：（一）贯彻执行公司合规风控管理制度；（二）对本单位业务活动进行合规风险评估；（三）发现合规风险时，及时报告并采取措施予以化解；（四）配合合规风控部开展合规风控工作；（五）其他与合规风控相关的职责。
第三章合规风险管理体系第八条公司建立健全合规风险管理体系，包括：（一）合规风险评估体系；（二）合规风险预警体系；（三）合规风险处置体系；（四）合规风险责任追究体系。
第九条合规风险评估体系：（一）建立合规风险评估标准；（二）对业务流程、业务活动进行合规风险评估；（三）定期对合规风险评估结果进行汇总、分析，形成合规风险评估报告。
第十条合规风险预警体系：（一）建立合规风险预警机制；（二）对合规风险进行实时监控，及时发现合规风险；（三）对合规风险进行预警，提醒相关部门采取相应措施。
第十一条合规风险处置体系：（一）制定合规风险处置方案；（二）对合规风险进行分类处置；（三）跟踪合规风险处置结果，确保合规风险得到有效化解。
合规与风险控制管理制度
合规与风险掌控管理制度第一章总则第一条为保障企业合规经营和风险掌控，营造良好的管理环境，订立本规章制度。
第二条本规章制度适用于本企业全体员工与相关合作伙伴。
第三条合规是本企业的核心价值观之一，全部员工都应遵从法律法规，诚信经营，促进企业可连续发展。
第四条风险掌控是本企业的紧要任务之一，全部员工都应加强风险意识，合理评估和管理各类风险，确保企业稳定经营。
第二章合规管理制度第五条本企业应建立完善的内部合规管理机制，包含但不限于设立合规管理部门、订立合规工作制度、开展合规培训等。
第六条合规管理部门应负责监督和协调全体员工的合规工作，及时发现和解决合规问题，并向高层管理层汇报。
第七条本企业应订立合规工作制度，明确员工的合规操作规范，包含但不限于反腐败、反洗钱、反垄断等方面。
第八条本企业应定期组织合规培训，提高员工的合规意识和本领，确保合规知识的掌握和落实。
第九条各部门应搭配合规部门的工作，如实供应相关信息和报告，乐观参加合规检查。
第十条对于发现的合规问题应及时进行调查和处理，采取相应的矫正措施，并报告给高层管理层。
第十一条高层管理层应加强对合规工作的领导和监督，确保合规管理制度有效执行。
第三章风险掌控管理制度第十二条本企业应建立完善的风险管理机制，包含但不限于风险评估、风险预警、风险防范等。
第十三条风险管理部门应负责监测和评估各类风险，并及时出具风险预警报告，供应风险防范方案。
第十四条本企业应订立风险管理工作制度，明确员工的风险掌控职责和操作规范，包含但不限于内控管理、安全防范、灾备预案等。
第十五条本企业应定期组织风险培训，提高员工的风险意识和应对本领，确保风险防范的有效实施。
第十六条各部门应搭配风险管理部门的工作，如实供应相关信息和报告，乐观参加风险评估和防范。
第十七条对于发现的风险问题应及时进行调查和处理，采取相应的措施进行防范和整改，并报告给高层管理层。
第十八条高层管理层应加强对风险管理工作的领导和监督，确保风险掌控管理制度有效执行。
合规风险控制管理制度
合规风险控制管理制度1. 引言合规风险控制是现代企业运营中必不可少的一环。
随着金融市场的复杂性和监管要求的提高，合规风险对企业的影响日益重要。
为了遵循法律法规，有效降低合规风险，企业应建立合规风险控制管理制度。
2. 概述合规风险控制管理制度是企业内部建立的一套规章制度和控制措施，旨在确保企业的经营活动符合法律法规，并最大程度地降低合规风险的发生和影响。
3. 制度内容3.1 目标和原则遵守法律法规及行业规范优先预防合规风险的发生及时探测和处理合规风险事故不断优化合规风险控制管理制度。
3.2 组织架构高级管理层负责制定合规风险控制策略、决策和资源分配合规风险管理部门负责制定详细的合规风险控制计划、政策和流程，并监测合规风险的发生各业务部门负责遵守制定的合规风险控制政策和流程。
3.3 风险评估和监测内部控制体系的建立和执行合规风险事件的报告和处理合规风险指标的定义和监测。
3.4 内部控制合规风险控制管理制度应明确内部控制的要求和执行方法。
内部控制包括管理控制和操作控制。
管理控制是指高层管理层对企业风险进行监控和决策的过程，操作控制则是指低层管理层和员工对工作流程和业务操作进行控制的过程。
内部控制应覆盖企业所有主要业务流程和风险点。
4. 实施和监督4.1 实施制度宣导与培训将制度内容传达给企业各级员工，并提供培训和辅导流程落地与优化根据各个业务部门的实际情况，将制度流程与业务流程相结合，并不断优化反馈和改进定期收集反馈意见和建议，对制度进行改进。
4.2 监督制度执行情况的检查与评估风险事件的报告与处理监测指标的统计与分析。
5. 总结合规风险控制管理制度是企业运营的基石，其有效实施能够保障企业的稳定运营和可持续发展。
企业应根据自身情况制定和完善合规风险控制管理制度，并不断优化和提升管理水平。
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公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度有效性评价机制第一章总则第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。
第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。
有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。
第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险：（一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。
（二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。
第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则：（一）风险导向原则。
有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
（二）一致性原则。
有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。
（三）公允性原则。
有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。
（四）独立性原则。
有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。
（五）成本效益原则。
内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。
第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。
有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。
董事会审批年度有效性评价报告。
第二章内部控制有效性评价的内容第六条公司应当根据机制的要求，围绕合规管理、风险控制、内部控制活动等要素，确定有效性评价的具体内容，对制度设计与运行情况进行全面评价。
第七条有效性评价，应当包括如下内容：1、国家、证监会、证券业协会有关另类投资子公司的法律法规、规章制度等是否已经在公司得到传达，涉及各部门是否已经对于相关法律法规、规章制度予以学习了解。
2、公司是否根据相关法律法规、规章制度的要求完善了公司各项制度；3、公司各项业务的开展是否在相关法律法规、规章制度以及公司制度的要求下进行，相关法律法规、规章制度及公司各项相关制度是否已经得到了切实的执行，运行中是否顺畅。
4、是否有出现因公司制度缺陷问题而导致的风险事项发生；5、公司各部门之间是否沟通顺畅、相互之间是否监督有力。
监事、风险管理部履行监督权力时所提出的意见是否得到了及时的回复和处理。
6、其他评价小组认为需要评价的问题。
第八条有效性评价工作应当形成工作底稿，详细记录公司执行评价工作、料以及认定结果等。
评价工作底稿应当设计合理、证据充分、简便易行、便于操作。
第三章有效性评价的分类第九条有效性评价包括临时评价和年度评价第十条临时有效性评价报告由公司风险管理部负责。
主要针对公司临时发生的不合规现象、风险控制缺失、内部控制缺失等引起的制度有效性问题进行报告。
第十一条风险管理部编制的临时性有效性评价报告应包括制度有效性问题描述、可能引起的后果以及针对有效性问题的解决方案。
第十二条临时有效性评价报告编制完成后，提交总经理办公会审议通过，并根据总经理办公会的要求落实制度有效性整改。
如总经理办公会认为需要进一步上报董事会的，则提交董事会审议。
第十三条年度有效性评价的计划、启动阶段（一）有效性小组于每年12月初拟定年度评价计划，报总经理办公会批准。
评价计划的制定应综合考虑外部监管要求及公司管理需求，内容包括评价计划编制思路，各类业务定期抽查时间、抽查范围，评估项目执行顺序，时间进度要求，明确检查人员分工和各有关部门配合责任，及完成评价工作的其他相关要求等信息。
（二）总经理办公会对年度评价计划进行审批。
（三）评价小组根据审批后的年度评价计划，向各部门下发有效性评价通知。
第十四条年度有效性评价的实施阶段（一）公司职能部门接通知后，应组织人员开展有效性评价工作。
（二）评价小组组织评价成员，针对有效性评价工作各环节，底稿的编制等事项对各部门评价人员开展培训。
（三）评价工作应以公司制度为核心，围绕合规管理、风险控制、内部控制等要素展开，确定评价相关具体内容，对合规管理、风险控制、内部控制的设计与运行状况进行全面评价。
（四）评价小组统一编制《有效性评价方案》，报公司总经理办公会批准实施。
1.《有效性评价方案》遵循自上而下和交叉检查复核相结合的原则，内容包括有效性评价的重点部门，重要业务流程和控制点。
2.《有效性评价方案》每年度应当根据当年经营环境变化重新修订。
第十五条年度有效性评价的报告阶段（一）评价小组向总经理办公会提交年度有效性评价报告，报告内容至少应包括以下几方面：1.有效性评价工作的总体情况；2.有效性评价的依据；3.有效性评价的范围；4.有效性评价的程序和方法；5. 制度缺陷及其认定情况；6.往年制度缺陷的整改情况及本年度新发现重大缺陷拟采取的整改措施；7.制度有效性的结论。
（二）年度有效性评估报告的要求1.评价小组应关注有效性评价报告基准日至有效性评价报告发出日之间是否发生影响制度有效性的因素，并根据其性质和影响程度对评价结论进行相应调整。
2.有效性评价报告基准日为每年12 月31 日。
中国国电集团公司基本建设“双提升”工作实施指导意见(试行)1中国国电集团公司基本建设“双提升”工作实施指导意见（试行）2014年9月北京内部资料注意保存中国国电集团公司基本建设“双提升”工作实施指导意见（2014年9月25日）为深入贯彻落实集团公司2014年年中工作会议精神，扎实推进集团公司基本建设管理提升和效益提升工作，努力建设一流综合性电力集团,现就中国国电集团公司基本建设“双提升”工作提出如下指导意见。
一、指导思想贯彻落实集团公司“一五五”核心战略思想，转变观念，转变角色，深入研究基本建设“在哪儿、去哪儿、怎么去”的问题，按照“双提升”工作的总体要求，以质量效益为核心，将价值创造理念贯穿于基本建设项目全生命周期的管理过程,以对标管理、精细化管理、达标投产和星级考评为手段，推动“双提升”工作覆盖项目建设的各项工作,实现基建“四高”，全面建成安全效益工程,为确立同质化竞争优势奠定基础。
二、基本原则1.整体规划、全面推进。
各基建项目单位要立足全生命周期管理的角度，整体把握项目发展战略，从管理力量配备、建设条件落实、工程管理、生产准备、运营谋划等全方位进行规划，制定工作目标，明确“双提升”的方向标、时间表和路线图。
2.问题导向，对标指引。
各单位要以对标为核心手段，与投资决策目标动态对标、与行业先进对标，对指标找差距、对管理找原因、对机制找出路，通过抓指标带管理，在动态中不断追赶先进、保持先进，不断追求卓越，向一流企业迈进。
3.强基固本，因企施策。
集团公司抓目标规划，二级单位抓企业治理，三级单位抓问题解决，突出抓好“三基”，抓基层、抓基础、抓基本功，强化制度建设，强化责任落地，管理重心下移，统筹综合治理，有针对性地制定治理提升方案，全面夯实管理基础。
4.点面结合，以变促进。
以重点项目治理为主要聚焦点，带动所有项目的改善和提升；以重点关注指标为主要观测点，推动提升所有项目的管理和效益；以改革创新为主要推动力，激发企业内生活力，加快思想观念、体制机制、工作作风的转变，进一步提升基本建设的面貌。
5.持续发力，务求实效。
通过对标竞赛和基建星级企业考评，把推进“双提升”与完成年度目标任务紧密结合起来，与项目领导班子考核激励紧密结合起来，常抓不懈，不断固化阶段性成果，在先进基础上不断提升，力争基本建设总体水平年年都有新变化，实现总体持续提升。
三、总体目标2014年11月底前，按照集团公司《基本建设双提升指导意见》，二级单位组织所属在建项目公司完成实施方案编制工作，并确定集团公司重点治理项目。
2015年全面开展基本建设双提升工作。
用2至3年时间，双提升工作取得明显成效，各基建项目实现投产之日安全稳定运行、环保达标、盈利达到预期，投产三年之内达到一流水平。
四、组织机构和工作职责（一）组织机构1.集团公司成立基本建设“双提升”工作领导小组：组长：陈飞虎副组长：于崇德成员：张宗富、刘金焕、许明军、王宝乐、王忠渠、许兴洲、邵国勇、李宏远、贾彦兵、陈武生、于永平、孙久平、孟廷荣、刘学海、张长岩2.领导小组下设办公室,办公室设在工程建设部。
主任：贾彦兵成员：办公厅、计划发展部、人力资源部、财务管理部、安全生产部、市场营销部、工程建设部、企业管理与法律事务部、审计部、监察部、燃料管理部、水电与新能源部、煤炭与化工管理部各指定1名副主任作为办公室成员。
3.根据基本建设“双提升”工作的部署要求，结合集团公司实际，成立7个专项工作组：管控效能提升工作组组长：许兴洲于永平孙久平建设条件提升工作组组长：王宝乐刘学海张长岩财务内控提升工作组组长：邵国勇。