风控合规部岗位说明书(风控合规岗 D)-Jodi
合规风控部副总经理岗位---职位说明书.doc
精品资料合规风控部 /合同审核部副总经理岗位工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准根据公司 风险管理政策、设计 法律、法规风险信息 《商业银行合规风险管理指引》第十八条： 持续关注法律、 规则和准则的最新发没有准确把握法 传递系统， 准确把握法律、 规律、法规和准则的，一展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业 制订风险 则和准则，及时为1.5次扣 1 分；没有及时给银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
管理实施 高级管理层提供高级管理层提供合规建 公司制度计划，拟定 合规建议。
第一条： 建立公司业务风险管理体系， 识别与防范议的一次扣 0.5 分。
《风险控制委员会工作规则》具体的风 业务风险，对合规风险管理进行日常监督。
险处置方案。
工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准法律、法规《商业银行合规风险管理指引》第十八条：组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
公司制度《合规风险管理办法》第七条：合规风险管理部收集整理与经营管理相关的各项法律、规则和准则，制作成合规手册印发到各部门，并定期、不定期组织合规培训和测试，促进全员深入掌握各项法律、规则和准则；各部门在日常业务活动中时刻以法律、规则和准则为准绳，衡量业务活动的合规没有制定合规指南组织制定合规风性，控制合规风险；的，一次扣 1 分；合规险管理程序以及对本部门员工是否违反各部门风险管理岗对本部门业务活动的合规性进行日常审查， 1.5合规手册、员工行指南没有及时更新的，合规文化进行监督，并定期对本部门合规风险管理情况进行评估，向合规风险管理部分。
为准则。
一次扣 0.5报告；合规风险管理部对日常经营活动包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动中的合规风险进行识别和评估；收集相关信息和数据；进行合规性测试和调查；每季向高管层和风险控制委员会上报合规风险管理报告，对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报。
风控合规部岗位说明
知识技能
企业风控管理、内控管理或审计技能；或业务专业技能
能力要素
具备良好的沟通、分析和解决能力，工作目标导向，抗压能力强
五、岗位主要职责
1、协助制定公司风控工作目标及计划，推动各业务板块及事业部风控工作的完成。
2、指导下级风控组织完成业务风控体系的建立及更新，组织各级风控部门监测公司风险并预警。
2、开展风控检查及评价工作，督促问题解决，设计合理机制避免问题复发。
3、组织专项风险排查工作，评估业务风险，协调业务部门迅速达成风险问题解决的目标。
4、支持区域/片区风控工作，跨集团职能或区域促进问题解决。
5、领导交办的其它风控业务工作。
岗位说明书
风控合规部岗位说明
岗位说明书
岗位编号： 生效日期：
一、岗位基本信息
招聘部门：总部、集团、分公司风控合规部
岗位名称：风控合规专业高级总监/本科及以上学历
专 业
不限
培训经历
-
经 验
具有10年以上风控管理、内控管理或审计工作经验，至少三年为企业内部工作经验，具有国际四大会计师事务所经验优先；
3、建立并维护公司风险数据库、风险指标体系，提供风险管控工具。
4、组织公司总部各职能开展专项检查，并对下级风控部门的检查工作质量进行复查。
5、对公司风控业务执行情况检查及排名评价，督促问题整改解决。
6、专项推动公司重大风险的解决及应对，针对管控高风险领域和管理问题频发业务，优化改善管理机制，实现管理提升。
或者，具有房地产开发业务工作经验，熟悉房地产开发项目工程/营销/人力/招采等某一领域的运作流程，有较强的沟通协调能力和解决业务问题能力
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位背景随着金融业务的不断拓展和金融市场的不断发展，风险控制和合规成为金融机构不可或缺的重要部分。
风控合规部门的设立旨在帮助机构管理和控制风险，并确保机构在业务操作中符合相关法律法规和内部监管准则。
二、工作内容1. 风险管理风控合规部门负责制定和实施风险管理策略，明确风险承受能力和风险管理目标。
通过开展风险评估，制定和完善风险控制措施，并对风险事件进行监测和报告，确保风险的及时发现和应对。
2. 合规管理风控合规部门负责制定和执行合规管理制度，确保机构在业务运营中遵守相关法律法规和内部规定。
通过开展合规审查和监测，及时发现和纠正不符合规定的行为和问题，并提出相应的改善意见和措施。
3. 内部控制风控合规部门负责制定和完善内部控制制度，包括业务流程、审批权限、信息安全和机构内部规章制度等，确保机构的内部管理和运营合乎规范和效率要求。
4. 风险报告风控合规部门根据风险管理的要求，定期制作风险报告，并向机构高层管理人员和监管部门进行报告。
风险报告需要详细说明机构所面临的风险情况、风险控制措施的有效性以及风险应对的建议。
5. 内外部协调风控合规部门需要与内部各业务部门和外部监管机构进行良好的协调和沟通，建立稳定的合作关系，及时获取和了解业务和监管信息，并做出相应的反馈和应对。
三、任职要求1. 教育背景：本科及以上学历，金融、经济、法学或相关专业优先。
2. 知识背景：熟悉金融市场和相关法律法规，了解风险管理和合规基础知识。
3. 技能要求：具备较强的逻辑思维和问题解决能力，良好的沟通和协调能力，熟练运用办公软件和相关风险管理工具。
4. 经验要求：有相关岗位从业经验者优先考虑，有风险管理或合规经验者尤佳。
四、发展前景随着金融业务的发展和监管要求的不断提高，风控合规部门的重要性不断增加，担任该岗位的员工将有机会深入了解金融业务的运作和风险管理的实践经验，为企业的持续发展和合规运营提供重要支持。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是公司内部的一个重要部门，负责制定和执行公司的风险管理和合规策略，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
二、岗位职责1. 制定风险管理和合规策略：根据公司的经营模式和业务需求，制定适合的风险管理和合规策略，确保公司活动的合法性和稳健性。
2. 风险评估和预警：对公司的各项活动进行风险评估和预警，及时发现并解决可能存在的风险问题，确保公司的长期稳定发展。
3. 内控流程设计与监督：制定和优化内部的风险控制流程，并监督各部门执行情况，确保内部控制的有效性。
4. 监测合规要求：持续关注行业动态和政策法规变化，及时调整公司的合规流程和制度，确保公司在法规要求方面的合规性。
5. 培训与教育：组织开展风控和合规相关的培训和教育活动，提升全员的风险意识和合规意识，使员工能够更好地履行自己的职责。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，金融、法律、经济等相关专业优先。
2. 专业知识：熟悉金融行业相关法律法规，具备较强的风险管理和合规知识。
3. 技能要求：具备良好的沟通能力和团队合作精神，具备较强的逻辑分析和解决问题的能力。
4. 工作经验：3年及以上相关岗位工作经验，熟悉金融市场运作流程优先。
5. 专业认证：相关从业资格证书优先，如风险管理师、合规经理等。
四、薪资待遇根据个人经验和能力进行面议，公司提供具有竞争力的薪资待遇和福利。
五、发展前景风险管理和合规是公司稳健运营的基石，具有广阔的发展前景。
在工作过程中，您将有机会接触到公司的核心业务和管理层，并与各个部门展开密切协作，积累丰富的行业经验和人脉关系。
六、总结风控合规部岗位是公司中非常重要的职位之一，您将承担着风险控制和合规管理的任务，为公司的可持续发展提供保障。
通过不断学习和提高自己的综合素质，相信您一定能在这个岗位上取得优异的成绩。
希望您能够充分发挥自己的才能，在这个职位上取得长足的进步和发展。
------------------------------------------------------------------------------这是一个针对风控合规部岗位的说明书，其中包括岗位概述、岗位职责、任职要求、薪资待遇、发展前景等几个方面的内容。
风控部门职责及风控经理岗位说明书
E 信息安全专 员 平台化专员
风控部门职责及岗位说明书
平台化专员
部门/组别职责描述：
1、 负责公司风险防范与控制管理工作；
2、 拟定和修改完善公司业务涉及的项目评审、资产评估、风险管理等方面 的管理办法、
3、 对公司项目进行风险性分析研究，提示风险预警、实施风险规避、提出 化解公司风
险的办法措施；
4、 定期组织风险培训及会议，提高本部门的思想素质、沟通能力、风险控 制水平，并
建立各种规章制度以规范风本部门的行为，理顺内部的各种 关系；
5、 监督、检查本部门内部管理、内控制度建设工作，定期对风险管理人员 进行考评，
提高他们的工作积极性；
6、负责公司项目前期初审工作;
部门/组别组织结构图：
信鬥安亍■ ［竺经理〕■ 平台化 〔凤控经理）
7、负责公司项目调查的协助、审核工作；
&定期对合作客户进行回访工作，并形成回访报告；
9、协调与其他各部门的沟通往来协作关系；
10、根据业务部门提供的信息，对各类公司项目的风险分类结果进行复核汇总；
11、定期报送放映公司项目质量状况的报表；
12、建立公司项目风险分类档案；
13、负责制度评定公司项目质量的相关风险管理办法，并交上级领导审核；
14、完成公司安排的其它各项工作；
15、
风控经理岗位职责说明书。
合规风控部副总经理岗位---职位说明书
公司高管层每年向董事会及监管部门报告合规风险管理和合规文化建设情况。发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定及时向监管部门报告。
1.5
没有制定合规指南的，一次扣1分；合规指南没有及时更新的，一次扣0.5分。
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准
制定并执行合规风险管理计划，组织识别和评估与经营活动相关的合规风险。
法律、法规
《理财公司管理办法》第八条：具有健全的组织机构、理财业务操作规程和风险控制制度
《商业银行合规风险管理指引》第十八条：制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；
法律、法规
《理财法》第二条：本法所称理财，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。
《理财公司管理办法》第十六条：理财公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务：（一）资金理财；（二）动产理财；（三）不动产理财；（四）有价证券理财；（五）其他财产或财产权理财；（六）作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；（七）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；（八）受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；（九）办理居间、咨询、资信调查等业务；（十）代保管及保管箱业务；（十一）法律法规规定或者中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
法律、法规
《商业银行合规风险管理指引》第十八条：组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是企业中非常重要的部门之一，主要负责管理和监督公司各类风险以及合规事务。
该部门致力于确保企业在法律、监管和内部规定方面的合规运营，并制定相应的策略和程序以防范和应对各种风险。
二、岗位职责1. 制定和监督风险管理和合规战略：负责制定公司风险管理和合规策略，确保其与公司整体战略和目标保持一致。
不断跟踪监测并及时评估风险，提供相应的风险管理措施和建议。
2. 建立和维护合规体系：负责建立和完善公司的合规体系，包括制定合规政策、流程以及相应的控制和管理措施。
监督合规政策的执行情况，确保公司在法律、法规和监管要求方面的合规水平。
3. 风险评估和分析：对公司的业务、产品和流程进行风险评估和分析，确定潜在风险，并提出相应的控制和管理措施。
针对不同的风险类型，制定相应的风险应对策略，并监督其执行情况。
4. 内部合规培训：负责开展内部合规培训，确保公司员工具备必要的合规知识和技能。
通过培训和宣传活动，提高员工对合规的重视程度，促进公司文化的合规化。
5. 外部合规监管和沟通：与相关的监管机构和外部合规专家保持良好的合作关系，及时了解和应对监管要求的变化。
负责进行合规报告、对外沟通以及与监管机构的对接工作。
三、任职要求1. 本科及以上学历，金融、法律或相关专业优先考虑。
2. 具备较强的风险管理和合规意识，熟悉相关法律法规和监管要求。
3. 具备较强的沟通和协调能力，能够与跨部门、跨职能的团队进行有效合作。
4. 具备较强的数据分析和问题解决能力，能够快速准确地识别和分析风险。
5. 具备较强的组织和计划能力，能够制定并落实相关的风险管理和合规措施。
6. 优秀的英语读写能力，能够阅读和理解相关的国际法律法规和合规标准。
7. 具备金融行业从业经验者优先。
四、发展与晋升风控合规部门是公司的重要部门之一，在公司内部具有广阔的发展空间和晋升机会。
从风控合规专员到风控合规经理，再到风控合规主管，都是一个良好的晋升路径。
风控合规部岗位说明书(风控合规岗)
11.审核公司投资、并购、战略合作等重大项目的法律意见。
12.审议项目公司定期资金使用报告，以及项目公司定期审计报告。
13.负责对接外部审计机构，并监督公司的审计工作。
职责二
职责三
临时交办任务
完成上级领导交办的其他工作。
确保按时按质按量完成。
知识和技能
要求
1.良好的职业操守和职业道德。
2.具备会计、法律相关的专业知识，对于非标产品的结构设计和业务运作具有深入理解。
3．具备较强的管理能力、协调能力和沟通能力。
胜任能力及素质要求
1.反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。
2.严守公司保密制度。
3.认同公司的企业文化和经营理念。
其他条件
补充事项
个人综合能力和素质突出或在工作中业绩突出者，按照有关规定或经领导审批同意，可以适当放宽任职条件。
七、工作特征
评价要素
特征描述
工作时间特征
工作的均衡性
工作的地点
本说明中所包含的陈述意在一般性地阐述本岗位的任务和责任，不能理解为已经包含了所有的要求。
部门领导签名：
年 月 日
公司分管领导签名：
年 月 日
总经理签名：
2.总体负责定期出具风险控制报告和风险反馈意见
3.确定针对不同业务部门进行风险监控的手段和模式；
4.参与公司的重大决策，并提出风险评价报告作为决策的相关依据；
5.总体负责与其他相关部门进行沟通，明确这些部门的风险控制需求，并向这些部门反馈风险控制结果；
6.总体负责向公司主管领导汇报公司风险状况和部门的建设状况；
3.负责向主管领导和公司管理层汇报，并与公司相关部门进行沟通。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位背景风控合规部是公司的重要职能部门，负责评估、管理和控制公司的风险，确保公司的经营活动符合法律法规和监管要求，保障公司的合规经营。
二、岗位职责1.风险评估和管理- 负责对公司的业务活动进行风险评估，提供风险分析和防控措施；- 监测市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，并制定相应的风险管理策略；- 建立风险管理框架，制定内部控制政策和流程，确保风险得到有效控制。
2.合规监管- 负责制定公司合规政策和规程，并监督全公司的合规操作；- 跟踪国家法律法规的更新和变化，及时调整公司的合规政策；- 协助各部门进行相关合规培训和教育，提高员工的合规意识。
3.合规审计- 负责公司内部合规审计工作，确保公司各项业务活动符合法律法规和内部规定；- 提供合规审计报告，评估合规风险并提出改进建议；- 协助内部审计部门进行内部审计，并配合外部审计工作。
4.风险预警与应急管理- 负责建立风险预警机制，及时发现和预防潜在风险；- 制定应急预案，协调相关部门应对突发风险事件；- 跟踪并评估应急处理结果，提出改进建议。
5.对外沟通与合作- 负责与监管机构进行有效的沟通与合作，确保公司各项业务活动符合监管要求；- 参与行业协会和专业组织的活动，了解行业最新的风险控制和合规管理动态，并提供相关建议。
三、任职要求1.教育背景- 本科及以上学历，经济学、金融学、法律等相关专业优先。
2.专业知识和技能- 具备良好的风险管理和合规管理知识，熟悉各类风险的评估和防控方法；- 熟悉相关法律法规和监管规定，了解行业最佳实践；- 具备较强的数据分析和问题解决能力；- 具备良好的沟通和协调能力，能够与不同部门有效合作。
3.工作经验- 从事风控或合规相关工作3年以上经验，有银行、证券、保险等金融机构工作经验者优先。
4.证书要求- 具备风险管理、合规管理等相关从业资格证书者优先。
四、薪酬福利根据公司薪酬福利制度执行，包括基本工资、绩效奖金、五险一金、带薪年假等福利待遇。
合规风控部各岗位职责3篇(风控合规部工作职责)
合规风控部各岗位职责3篇(风控合规部工作职责)下面是我整理的合规风控部各岗位职责3篇(风控合规部工作职责)，欢迎参阅。
合规风控部各岗位职责1合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。
2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。
3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。
4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。
5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。
6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。
7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。
8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。
9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。
10、完成上级领导交办的其它工作。
合规部合规专员岗位职责1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。
2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。
3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。
4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。
5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。
6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。
7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。
8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是一个专门负责风险控制和合规管理的部门，其主要职责是保障公司业务运营的合规性和稳定性，同时监控并防范各类风险，确保公司在法律、法规以及内部规定的框架下开展业务。
二、岗位职责1. 制定和完善内部合规制度和流程，确保公司业务的合规性；2. 提供合规咨询与培训，确保各部门员工了解并遵守相关法律法规及公司的合规要求；3. 监控各项业务活动，定期进行风险评估和审计，及时发现并处理违规行为；4. 跟进监管政策的变化，及时调整业务运营策略，保持合规性；5. 协助内部各部门开展风险管理工作，提供专业意见和建议；6. 参与制定公司的合规战略和规划，推动合规文化的建设和落地。
三、任职要求1. 本科及以上学历，法学、经济学、金融学或相关专业背景；2. 具备扎实的法律法规知识，熟悉金融行业相关监管规定；3. 具备较强的风险意识和风险防范能力，能够独立识别和分析各类风险；4. 具备较强的沟通能力和团队协作精神，能够与不同部门高效合作；5. 具备较强的问题解决能力和逻辑思维能力，能够独立处理复杂问题；6. 工作细致认真，具备良好的执行力和抗压能力；7. 具备相关从业资格证书者优先考虑。
四、发展前景风控合规部门在金融行业中扮演着至关重要的角色，未来随着监管政策的进一步加强和复杂化，该岗位的需求将继续增长。
优秀的风控合规人才在公司内部有很好的晋升空间，可以发展成为风控合规部门的主管或者高级管理人员。
五、结语风控合规部门是公司风险控制和合规管理的重要组成部分，其职责涉及到公司的长远发展和效益保障。
通过建立科学合规制度和完善风险防范措施，风控合规部门将为公司的健康发展提供有力支持。
以上为风控合规部岗位说明书，希望能对您了解该岗位提供有帮助的信息。
如有任何疑问，请随时与我们联系。
风险控制部岗位说明书
本科5年以上工作经验，硕士研究生2年以上工作经验，其中2年以上同等岗位工作经验
知识能力
1）熟悉并掌握内部审计、财务、企业管理、风险管理等多学科的基本常识；熟悉房地产企业的制度流程及内部审计的能力，具备良好的沟通能力；
3）熟悉office办公软件的使用。
2、内控管理
1）组织制定内控体系建设方案、参与制定公司其他管理制度；
2）协助参与公司全面内部控制体系建设，关注关键控制点的设置；
3）组织通过对关键控制点的把握，建立内部控制预警系统；
4）督导对预警系统进行动态管理，及时向管理层提出风险防范措施。
3、审计管理
1）组织拟定公司年度审计计划和审计方案；
2）组织制定内部审计制度、审计规范和管理办法；
3）熟悉office办公软件的使用。
3）督导定期对集团及下属子公司各类经营活动进行审计,出具审计报告；
4）组织指导并推进对公司各项经济活动进行内部审计；
5）组织对经营审计中发现公司潜在问题和风险，提出整改建议；
6）督导配合政府审计机构、社会中介机构的审计工作。
4、法务管理（法律事务管理、合同法律审核）
1）参与公司重大经营决策，参加公司相关会议，提出法律意见，协助公司管理层依法决策；
3）熟悉office办公软件的使用。
审计管理岗
一、基本资料
职位名称
审计管理岗
职位等级
所属单位
某某控股总部
所属部门
风险控制部
直接上级职位名称
风险控制部部长
直接下级职位名称
二、工作概要
协助风险控制部部长完成审计管理等工作。
三、岗位职责
1、审计管理
1）负责拟定公司年度审计计划和审计方案；
合规与风险控制：岗位职责详解
合规与风险控制：岗位职责详解背景合规与风险控制是现代企业管理中的重要职能之一。
合规指的是企业在经营过程中遵守相关法律法规、行业规范和内部规章制度的要求。
风险控制则是为了保护企业免受各种风险的侵害，包括法律风险、经营风险、金融风险等。
岗位职责作为合规与风险控制部门的成员，你的职责如下：1. 法律法规合规：负责研究、分析和解读与企业业务相关的法律法规，确保企业在经营过程中遵守相关法律法规的要求。
你需要持续关注法律法规的变化，并及时向企业内部相关部门传达和解释相关要求。
2. 内部规章制度制定与执行：协助制定、修订和完善企业内部的规章制度，确保规章制度与法律法规相一致，并能够有效地指导企业员工的行为。
你需要与各部门合作，推动规章制度的执行和监督，并及时对不符合规定的行为进行纠正和整改。
3. 风险评估与管控：负责对企业面临的各种风险进行评估和管控，制定相应的风险管理策略和措施。
你需要与企业各部门密切合作，收集和分析相关数据，识别潜在风险，并提出相应的防范和应对措施。
4. 培训与宣传：组织和开展合规与风险控制的培训活动，提高企业员工对合规与风险控制的认识和理解。
你需要制定培训计划和材料，组织培训课程，并定期进行宣传和教育工作。
5. 风险事件应对：在发生风险事件时，及时进行应对和处理，减少损失和影响。
你需要制定应急预案和处置流程，组织相关部门参与应对工作，并及时向企业高层汇报风险事件的情况和处理结果。
要求作为合规与风险控制部门的成员，你需要具备以下能力和素质：- 具备良好的法律法规素养和法律思维能力，熟悉相关法律法规的内容和适用范围。
- 具备较强的沟通协调能力和团队合作能力，能够与不同部门的人员进行有效的沟通和协调。
- 具备较强的分析和判断能力，能够准确识别和评估各种风险，并提出相应的控制措施。
- 具备较强的组织和执行能力，能够有效制定和推动规章制度的执行。
- 具备较强的应急处理能力和压力承受能力，能够在紧急情况下冷静应对和处理问题。
风控合规部门职责（精选7篇）
风控合规部门职责（精选7篇）以下是网友分享的关于风控合规部门职责的资料7篇，希望对您有所帮助，就爱阅读感谢您的支持。
篇一（一）部门说明：风险控制部是运用全程风险控制管理的理念，以审慎为原则，对公司战略发展及业务开展进行全面动态风险监控的职能部门。
其基本职能是通过开展对公司主营业务的风险控制，建立风险预控、风险预警、风险监管、风险化解、风险处置后评价的完善的业务监管体系，以及时、有效地防范和化解公司经营风险，保障公司稳健持续发展。
同时对公司已担保的逾期贷款客户通过依法行使债务追偿、债务重组、资产变现、法律诉讼等手段，迅速有效地主张公司债券，盘活不良资产，化解担保风险，维护公司合法权益。
（二）部门编制：风险控制部本年度编制4人，其中部门总经理1人，法务专员1人，风险经理2人。
（三）部门主要职责1．根据公司的实际情况，制定公司业务风险控制的政策和制度，并负责组织实施；2．制定公司担保授信业务工作指引及评审程序，并组织实施；3．以风险为基础，设定业务风险评价分类体系并组织实施；4．受理担保业务部门提交的客户担保申请材料及调查意见，从风险控制的角度对其进行审查并提出审查意见；5．负责召集业务审查会议，对已批准项目，负责通知业务部门及时办理；6．负责组织、督促业务对已保项目进行日常保后检查，发现问题及时提出风险化解方案；7．负责客户风险报表的编制以及对担保业务风险进行分类、认定和跟踪监测，及时总结经验，不断完善风险控制手段和方法；8．负责公司拟对外的法律文本的审查工作；9．负责对新业务产品进行可行性审查；10．统一负责公司各类担保业务已发生逾期的客户的贷款追收及不良资产的处置工作；11．负责制定各类追收、处置工作计划、策略及方案，经公司批准后组织实施；12．负责公司对逾期客户提起诉讼、强制执行等法律行动的实施；13．组织管理不良担保债权的核销工作；规范专业稳健创新篇二风控部门职责职能第一节部门工作职能：一、制定公司风险控制的指导原则，检查审批环节和审查内容，提出相关完善建议；二、完善风险管理办法及合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程；负责对担保项目进行综合风险评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施；三、根据项目调查的材料、实地核查的资料，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施；四、根据公司担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是公司重要的职能部门之一，致力于确保公司在经营活动中遵守法律法规和相关政策，并有效管理风险。
此岗位说明书将详细介绍风控合规部的职责、要求以及发展前景。
该部门的工作对于公司的稳定运营和良好声誉至关重要。
二、职责描述1. 制定和完善风险管理和合规制度：风控合规部负责制定并完善公司的风险管理和合规制度，包括但不限于内部控制制度、合规管理制度、风险防控制度等。
通过建立规范的制度，保证公司的各项业务活动合规、有效。
2. 风险评估与控制：负责进行全面的风险评估与控制工作，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
通过风险评估，及时发现并采取相应措施来控制风险，确保公司的经营活动的安全与稳定。
3. 合规监察和培训：监察内部员工的合规操作，确保员工的行为与公司制度和相关法规相符。
同时，进行合规培训，提高员工的合规意识和风险防控意识。
4. 处理合规事务：承担公司合规事务的处理工作，包括但不限于配合相关主管部门的检查、调查。
在相关机构的监管要求下，协作处理合规事务，确保正常运营及合法经营。
5. 风控合规报告：按照公司相关要求，编制风控与合规报告，包括风险分析报告、内部控制报告等。
为公司高层决策提供重要参考依据，并对报告进行解读和说明。
6. 政策法规研究：及时跟踪国家法律法规与政策的变化，对公司的经营活动进行政策预警与分析，为公司提供合规建议。
三、任职要求1. 学历背景：本科及以上学历，金融、法律、经济管理等相关专业。
2. 专业知识：熟悉国家法律法规、会计、审计、风险管理等相关专业知识，具备扎实的专业基础和综合分析能力。
3. 工作经验：具备相关风控合规工作经验，熟悉风控与合规流程，在金融机构或大型企业从事过风控或合规工作经验者优先。
4. 沟通协调能力：具备较强的沟通协调能力与团队合作精神，能有效配合其他部门的工作需要，处理合规事务。
5. 解决问题能力：具备独立思考和问题解决能力，能够准确发现并分析问题，并提供合理解决方案。
风控岗位说明书
风控岗位说明书一、岗位概述风险控制（Risk Control）是指对企业经营活动中存在的各类风险进行识别、评估、管理和控制的过程，以保障企业的安全和可持续发展。
风险控制岗位是负责执行和实施风险控制策略与措施的专业职能部门，旨在通过有效的方式和方法，减少可能对企业造成损害的风险。
二、岗位职责1. 风险评估与识别：负责对企业内部和外部环境中的潜在风险进行评估和识别，包括金融风险、市场风险、法律风险等，并将评估结果及时报告给相关部门。
2. 风险管理策略制定：根据风险评估结果，制定有效的风险管理策略和应对措施，为企业提供有效的风险控制指导意见。
3. 内部控制建设：协助企业建立和完善内部控制制度，包括风险管理政策、流程和制度的规范制定和优化。
4. 监测与预警：负责对风险控制过程中的异常情况进行监测和预警，及时汇报和提出处理建议，以保证风险控制的及时性和有效性。
5. 风险培训和教育：组织和开展风险培训和教育活动，提升全员风险意识和管理能力，推动风险管理文化的树立。
6. 风险报告与分析：负责编制风险报告，定期向上级报告风险管理工作的进展情况，提供相关的风险分析和建议。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，金融、经济、财务管理等相关专业优先。
2. 工作经验：具备2年以上风险控制、风险管理、内部控制等相关工作经验。
3. 技能要求：a. 熟悉金融市场、法律法规等相关知识，具备较强的风险识别和分析能力。
b. 具备良好的沟通能力和团队合作精神，能够有效协调各相关部门的工作。
c. 具备较强的数据分析和解决问题的能力，熟练运用相关风险管理工具和软件。
d. 具备扎实的文档写作和汇报能力，能够编写准确、规范的报告文档。
4. 特殊要求：具备金融风险管理资格证书（如风险管理师证书）者优先考虑。
四、发展前景风险控制是企业管理中不可或缺的重要环节，随着金融市场的不断发展和风险形势的不断变化，风险控制岗位的需求也越来越大。
在风控岗位上工作能够提供丰富的经验积累和专业知识拓展的机会，通过不断学习和实践，可以向风险管理高级职位发展，甚至担任企业风控部门的负责人。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是负责公司风险管理和合规监管的重要部门。
风控合规部门的主要职责是研究公司风险管理和合规监管工作制度、规范和标准，并组织实施并监督公司风险管理和合规监管工作的开展。
风控合规部门需要与业务部门等部门密切合作，确保公司的业务运营符合相关法规、政策、规定和标准，提高公司对风险的识别和控制水平。
二、岗位职责1. 制定公司的风险管理与合规规定、标准和流程，并对公司相关人员进行培训和指导，确保公司风险管理水平达到相关标准和要求。
2. 对公司的各项业务、产品和服务进行风险评估和预警，设计和实施有效的风险控制措施，制定应急预案，确保公司业务风险得到有效控制。
3. 监督、检查公司各项业务活动的合规性，发现问题及时报告、整改并汇报管理层。
负责变更、新建或终止业务的合规审批，保证公司业务符合相关法律法规、政策和规定。
4. 掌握、了解相关法律法规、政策和规定变化趋势，分析行业监管动态和市场变化，向管理层提供风险管理与合规方面的建议。
5. 负责监督内部合规自查、外部合规检查的开展情况并进行协调和整改。
6. 与监管机构沟通协调，及时处理相关问题和事件，确保公司的合规处罚和风险事件的处理得到妥善解决。
三、任职资格1. 本科及以上学历，金融、法律、统计等相关专业。
2. 5年以上银行、证券、保险等行业风控或合规从业经验，有领域内专业认证优先。
3. 熟悉相关法律法规、政策和规定，具有较强的风险意识和法律、合规意识。
4. 具备良好的沟通能力、协调能力和团队合作精神，工作认真负责。
5. 具有高度的责任心、判断力和抗压能力，对风险事件应急处理有一定的经验。
四、总结以上则是风控合规部门的一些主要职责和任职资格要求，希望对岗位应聘者有所帮助，也希望应聘者在此基础上进一步深入了解风控合规部门的工作内容和职责，努力适应和成长，为公司风险管理和合规监管工作的顺利实施和发展做出贡献。
风控合规部岗位说明书
风控合规部岗位说明书一、岗位概述风控合规部是公司的核心部门之一，主要负责制定风险管理策略和合规政策，确保公司的经营活动符合相关法律法规和内部规定。
岗位人员需具备丰富的行业背景和专业知识，以确保公司遵守合规规定，降低风险，并确保公司的可持续发展。
二、岗位职责1. 风险管理制定：负责制定公司的风险管理策略，并根据公司的业务模式和战略定位，制定相应的风险管理措施；2. 风险评估与监测：负责对公司的各项业务进行风险评估与监测，及时发现潜在风险，并提出相应的风险应对措施；3. 内部合规管理：负责制定和完善公司的内部合规制度和流程，监督和评估公司内部合规情况；4. 外部合规管理：负责跟踪监测相关法律法规的动态变化，及时调整公司的经营活动以符合相关法规要求；5. 内外部监管合规沟通：协调内外部监管机构之间的沟通与合作，及时向监管机构报告相关合规情况；6. 风险预警与处置：负责对公司风险事件的预警、处置以及后期跟踪，确保风险得到及时控制和解决；7. 风险培训和宣传：负责开展公司的风险培训和合规宣传工作，提高员工的风险意识和合规素养。
三、任职要求1. 教育背景：本科及以上学历，法律、金融、风险管理等相关专业优先考虑；2. 专业知识：熟悉相关法律法规，熟悉风险管理和合规管理的理论和实践；3. 工作经验：具有3年及以上风险管理或合规管理相关工作经验，熟悉行业风险和合规问题；4. 熟练使用办公软件和风险管理系统，具备较强的数据分析和处理能力；5. 优秀的沟通协调能力和团队合作精神，能够与各部门进行有效的沟通和合作；6. 具备较高的工作责任心和敬业精神，能够承担压力，且具备较强的问题解决能力。
四、福利待遇公司将为风控合规部门提供具有竞争力的薪酬待遇和完善的福利体系，并提供良好的职业发展平台和个人成长空间。
五、总结风控合规部门在公司的经营过程中起到至关重要的作用，减少公司面临的风险，确保公司的可持续发展。
担任该岗位的人员需要具备专业知识和丰富的经验，具备较高的责任心和敬业精神。
合规风控部各岗位职责
合规风控部各岗位职责第1篇：风控合规中心岗位职责一、岗位设置风控合规中心下辖风控部、合规部、财务管理部，根据业务开展需要，需配备相应的人员：风控合规中心总监、风控经理一名、风控助理2名、合规经理一名、风控助理2名。
二、各岗位职责(一)风控合规中心总监职责：1、全面负责风控合规工作，根据公司业务需求构建和管理风控、合规部，实现对部门的有效管理，降低公司业务运行中的各种风险，支持公司业务发展。
2、在授权范围内，负责公司风险控制管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、完善，对项目风险进行分析、审查。
3、负责关注、跟踪有关基金投资等法规的最新发展情况，及时研究与公司权益有重大影响的法律合规问题，为基金投资业务提供前瞻性的法律合规建议和风险提示。
4、对公司的决策和主要业务活动进行合规审核；组织协调和督导各业务部门的运行符合法律法规及监管部门政策的要求；及时把控运营风险。
组织部门学习风险合规管理制度、业务操作流程以及业务操作指南。
5、带领团队配合业务部门开展项目尽职调查，参与拟投资项目操作过程，对项目风险进行分析、审查并及时提出交易后评估意见，领导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作，并提高整体风控合规水平。
6、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
7、认真做好财务管理工作，加强财务预算、监督和审核工作。
(二)风控经理职责1、完善、健全公司风控管理体系，指导、协调公司风控事务处理，保证其合法性、规范性和有效性，确保公司的合权益不受损害。
2、参与公司在并购、股权投资、债权投资等业务开展过程中财务尽职调查，出具尽职调查报告财务部分及风险评估报告。
并提出合理的投资方案。
3、识别公司在实际业务开展过程中的各种潜在风险点，提出建议；公司内部审批流程及外部报送资料的审核。
4、对风险项目提出风险预警，及时向公司领导报告，并参与风险事件的处置过程。
5、组织公司人员开展风险防范宣传、培训工作。
风控合规岗位的工作职责
风控合规岗位的工作职责职位概述风控合规岗位是一个关键的职位，主要负责确保公司遵守相关法规和规定，以及减少风险和损失。
该职位需要对公司的各种活动进行监控和评估，以确保其合法性和合规性。
以下是风控合规岗位的主要工作职责。
风险评估与监控- 定期评估和监控公司的风险暴露情况，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
- 分析并预测可能出现的风险，并制定相应的风控策略和措施。
- 监测公司各个部门的运营活动，确保其符合法规和政策要求。
合规管理- 研究并了解相关法律法规，确保公司的运营活动符合法律要求。
- 协助制定和修订公司的合规政策和程序。
- 进行合规培训，提高员工对法规和政策的认识和遵守意识。
内部控制- 设计和实施内部控制制度，确保公司运营的透明度和合规性。
- 监测和评估内部控制的有效性，并提出改进建议。
- 协助内部审计部门进行内部审核，发现并解决存在的问题和风险。
风险报告与分析- 编制风险报告，对公司的风险状况进行定期分析和评估。
- 向高层管理层提供风险分析结果和建议，以支持决策制定和风险管理。
- 跟踪和评估已实施的风险控制措施的有效性。
外部监管合作- 与相关监管机构合作，及时了解并遵守监管要求。
- 参与与外部监管机构的沟通和协商，处理相关合规事务。
- 提供公司的合规报告和信息，确保公司与监管机构的良好合作关系。
信息安全与数据保护- 监测和评估公司的信息安全风险，并制定相应的安全措施。
- 确保公司的数据保护措施符合相关法规和政策要求。
- 处理和应对信息安全事件，并进行相应的后续调查和报告。
以上是风控合规岗位的一些主要工作职责，这个职位的核心目标是保障公司的合规性和稳健运营。
通过有效的风险控制和合规管理，风控合规岗位能够帮助公司降低潜在的法律风险和经营风险，维护公司的声誉和利益。
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3.确定针对不同业务部门进行风险监控的手段和模式；
4.参与公司的重大决策，并提出风险评价报告作为决策的相关依据；
5.总体负责与其他相关部门进行沟通，明确这些部门的风险控制需求，并向这些部门反馈风险控制结果；
6.总体负责向公司主管领导汇报公司风险状况和部门的建设状况；
知识和技能
要求
1.良好的职业操守和职业道德。
2.具备会计、法律相关的专业知识，对于非标产品的结构设计和业务运作具有深入理解。
3．具备较强的管理能力、协调能力和沟通能力。
胜任能力及素质要求
1.反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。
2.严守公司保密制度。
3.认同公司的企业文化和经营理念。
其他条件
补充事项
四、工作权限
五、工作协作关系
内部客户关系
风控合规部及公司内部全员
外部客户关系
六、任职资格要求
因素
限定资料
学历要求
硕士及以上
专业要求
财会、法律专业
相关工作经验及年限要求
五年以上证券公司非标业务部门工作经验，或者信托、基金子公司风控部门工作经验，或者基金管理公司风控合规相关工作经验，具有带领团队的经验。
7.总体负责公司各项风险指标的披露（如果有要求）；针对员工的风险意识培育和风险控制知识的培训
8.对各类投资业务给出专业的风险评估意见并就交易结构设计给出建设性的建议，给出专业、有效的风险控制措施，并完成风险评估报告，交由风险控制和审计委员会审议。
9.根据风险监测和预警信号提出具体风险控制预案；负责组织实施资产风险分类工作。
3.负责向主管领导和公司管理层汇报，并与公司相关部门进行沟通。
4.对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
三、关键职责及描述（包括但不限于）
关键职责划分
具体职责描述
衡量指标（目标）
职责一
1.总体设计公司各种风险控制指标和风险控制模型的建立（必要时可借助外部力量），并针对市场情况对指标进行调整，对模型进行修订；
深圳前海基础设施投资基金管理有限公司
岗位说明书
一、基本资料
岗位名称
风控合规岗
所属部门
风控合规部
汇报上级
总经理
职位级别
D
岗位定编
1人
编制时间
二、设置目的（岗位存在价值）
1.对公司的风险控制部门进行全面管理，保证部门的正常运转和各项工作的顺利实施；
2.根据公司需求布置具体的风险控制工作，并监督工作的具体执行情况；
年 月 日
个人综合能力和素质突出或在工作中业绩突出者，按照有关规定或经领导审批同意，可以适当放宽任职条件。
七、工作特征
评价要素
特征描述
工作时间特征
工作的均衡性
工作的地点
本说明中所包含的陈述意在一般性地阐述本岗位的任务和责任，不能理解为领导签名：
年 月 日
总经理签名：
10.审核公司日常经营及各类投资业务及相关的合同，提供法律咨询。
11.审核公司投资、并购、战略合作等重大项目的法律意见。
12.审议项目公司定期资金使用报告，以及项目公司定期审计报告。
13.负责对接外部审计机构，并监督公司的审计工作。
职责二
职责三
临时交办 任务
完成上级领导交办的其他工作。
确保按时按质按量完成。