从缺口理论看流域补偿

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山 东 林 业 科 技 ２０１４ 年 第 ２ 期
式：Ｉ－Ｓ＝ Ｍ－Ｘ，［１］Ｉ－Ｓ 是 投 资 与 储 蓄 差 额，被 称 为储蓄缺口，Ｍ－Ｘ 是进口与出口的差额，被称为外 汇缺口。由于总 供 ＝Ｃ＋Ｓ＋Ｔ＋Ｍ，总 需 求 ＝Ｃ＋Ｉ ＋Ｇ＋Ｘ，因 而 上 式 满 足 了 社 会 需 求 的 总 均 衡 。
由于两缺口 相 等 是 事 后 相 等。 为 此，发 展 中 国 家必须进行调节，但 这 种 从 缺 口 本 身 的 调 节 修 补 缺 乏主动性。削减投 资 意 味 着 降 低 发 展 速 度，而 在 内 部积累能力有限的情况下增加储蓄又不可能削减进 口则会延缓工业化 进 程，在 出 口 结 构 不 合 理 的 情 况 下迅速增加出口 也 难 以 做 到。 可 见，这 种 依 靠 自 身 内部调节的回旋余地对于致力发展民族经济的发展 中国家并不大。
１９４８年英国 经 济 学 家 哈 罗 德 提 出 当 国 内 储 蓄 不足以支持理解的 经 济 增 大 率 时，应 当 利 用 国 外 储 蓄（外资）来 提 高 储 蓄 率。［１］２０ 世 纪 ６０ 年 代 美 国 经 济学家 Ｈ·Ｂ 钱纳里等提出两缺口模型（Ｔｗｏ－ｇａｐ Ｍｏｄｅｌ），认为发展中国家 自 己 的 实 有 资 源 供 给 与 实 现经济发展目标所必需的资源量之间存在着两个缺 口，在开放经济下，成 功 引 进 外 资，可 以 达 到 双 重 的
（北京林业大学经济管理学院，北京 １０００８３）
摘要：两缺口模型是２０世纪６０年代由美国经济学家 Ｈ·Ｂ钱纳里等提出的，用以分析发展中国家投 资 大 于 储 蓄 和 进 口 大 于出口的一种经济模型。通过从产业结构的角度对流域补 偿 进 行 分 析，可以找到流域补偿侧重。欠发达地区对发达地区进行提 供生态服务，发达地区对欠发达地区提发展机会，资本的合理流动与利用可以取得“两缺口”模式的优势，取得良好的社会经济效益。
对 该 理 论 的 发 展 和 完 善 主 要 有 ：赫 尔 希 曼 “三 缺 口”理论，认为对发 展 中 国 家 来 说，最 关 键 的 约 束 条 件是发展中国家技 术 的 缺 乏，他 认 为 还 存 在 技 术 缺 口；Ｍ．Ｐ．Ｔａｄａｒｏ 等 提 出 的 “四 缺 口”理 论，增 加 了 政 府 税 收 缺 口 和 生 产 要 素 缺 口 ，并 指 出 外 资 在 弥 补 后两个缺口方面具 有 特 殊 的 作 用；麦 金 农 认 为 发 展 中国家引 进 外 资 比 国 内 资 金 具 有 更 高 的 资 本 产 出 率，有助于促进经济的加速增长。［３］他们认为引入 外 资要注重投放的对 象 与 方 式：外 商 投 资 可 增 加 政 府 税收收入，可以引 进 先 进 技 术 设 备、管 理 经 验、营 销 技 能 和 思 维 方 式 ，促 进 我 国 产 业 结 构 优 化 升 级 ，外 资 利 用 可 带 来 技 术 效 应 、效 率 效 应 、就 业 效 应 。
山 东 林 业 科 技 ２０１４ 年 第 ２ 期 总 ２１１ 期 ＳＨＡＮＤＯＮＧ ＦＯＲＥＳＴＲＹ ＳＣＩＥＮＣＥ ＡＮＤ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ２０１４．Ｎｏ．２
文 章 编 号 ：１００２－２７２４（２０１４）０２－００２５－０４
从缺口理论看流域补偿
袁 舟 航 ，吴 迪 ，罗 凌 ，姜 雪 梅 ＊
＋Ｉ＋（Ｘ－Ｍ），式 中 Ｙ 为 总 收 入，Ｃ 为 总 消 费，Ｉ为 总投资。Ｘ 和 Ｍ 分 别 表 示 出 口 和 进 口。 上 式 通 过 整理可得，（Ｙ－Ｃ）＋Ｍ＝Ｉ＋Ｘ，而 Ｙ－Ｃ＝Ｓ，于是 Ｓ ＋Ｍ＝Ｉ＋Ｘ。再移 项，得 到 两 缺 口 模 型 的 基 本 方 程
收 稿 日 期 ：２０１４－０１－０７ 基金项目：本研究得到北京林业大学国家级大学生创新创业训练项目和北京林学 会 委 托 的 合 作 项 目 “密 云 水 库 流 域 生 态 补 偿 试 点 ”（ＮＯ．２０１３６６６９）的 资 助 支 持 。 作 者 简 介 ：袁 舟 航 （１９９２－ ），女 ，浙 江 富 阳 人 ，本 科 ，主 要 研 究 方 向 ：林 业 经 济 。 ＊ 通 讯 作 者 ：姜 雪 梅 （１９７５－ ），女 （朝 鲜 族 ），吉 林 省 安 图 县 ，博 士 后 ，主 要 研 究 方 向 ：资 源 与 环 境 经 济 学 。
在钱纳里和斯特 罗 特 提 出 了 “两 缺 口”理 论 后， “两 缺 口 ”理 论 成 为 发 展 中 国 家 引 进 外 资 的 理 论 基 础 和理论指导。［１］按照两缺口模式理论，其解决办法 是 引进外资来补充发 展 中 国 家 国 内 储 蓄 的 不 足，以 刺 激 出 口 ，提 高 储 蓄 水 平 ，达 到 促 进 国 民 经 济 增 长 的 目 的。同时，在一定的 经 济 增 长 目 标 下 的 总 投 资 额 与 国内储蓄的差额应是利用外资的适度规模。
在实证方面，主 要 运 用 双 缺 口 模 型 对 我 国 经 济 发展进行分析。姜巍认为我国宏观经济内外失衡的 根本原因在于内部 失 衡，且 内 部 失 衡 主 要 为 结 构 性 的失衡。［４］余永定 分 析 我 国 经 济 现 状 后 认 为 外 部 失 衡的双顺差就很大程度上反映了我国目前的宏观经 济内部结构的不平衡。［５］许少强、焦武认为中国长 期 存在的储蓄持续大于投资的内部失衡是中国国际收 支长期保持双 顺 差 的 根 本 原 因。［６］梁 优 彩 从 两 缺 口 模 型 来 指 出 我 国 产 业 结 构 差 过 大 、环 境 污 染 日 趋 严 重 。［７］
关 键 词 ：缺 口 理 论 ；产 业 结 构 ；流 域 补 偿 中 图 分 类 号 ：Ｆ３０７．２ 文 献 标 识 码 ：Ａ
Ａ Ｖｉｅｗ ａｂｏｕｔ Ｗａｔｅｒｓｈｅｄ Ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ ｆｒｏｍ ｔｈｅ Ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ｏｆ Ｇａｐ Ｔｈｅｏｒｙ ＹＵＡＮ Ｚｈｏｕｈａｎｇ，ＷＵ Ｄｉ，ＬＵＯ Ｌｉｎｇ，ＪＩＡＮＧ Ｘｕｅｍｅｉ
２．２ 实 证 分 析 ２．２．１ 河 北 丰 宁 满 族 自 治 县 基 本 情 况
河北承德市丰 宁 县 位 于 河 北 省 北 部、南 邻 北 京 市。 县 城 距 北 京 市 区 １８８ｋｍ。 全 县 总 面 积 ８７６５ｋｍ２。丰宁是 潮 河、滦 河 的 发 源 地，又 是 北 京、 天津两市供水的 重 要 水 源 地。 但 今 年 以 来，降 水 减 少，污染加剧，蓄水 工 程 少 与 设 施 落 后，水 资 源 利 用 率 低，本 县 的 供 需 矛 盾 明 显。 森 林 覆 盖 率 达 ４６．２３％ ，地 势 由 东 南 向 西 北 呈 阶 梯 状 增 高 ，分 坝 下 、 接 坝 、坝 上 ３ 个 地 貌 单 元 。 坝 下 是 粮 食 主 产 区 ；接 坝 是林牧业区，坝上 是 重 点 农 牧 业 区 和 旅 游 胜 地。 全 县总人口３９万人。２０１１ 年 城 镇 居 民 人 均 可 支 配 收 入１１８４０ 元；农 民 人 均 纯 收 入 ３３５６ 元。 第 一 产 业 中，耕地７．２万 ｈｍ２。通过推进产业化经营，发展奶 牛３．９ 万 头、蔬 菜 １．３３ 万 ｈｍ２、速 生 林 １．２６ 万 ｈｍ２、中药材０．２６万 ｈｍ２，生 猪、肉 鸡 等 产 业 规 模 不 断 扩 大 。 第 二 产 业 中 以 矿 业 为 主 ，矿 业 以 采 掘 为 主 ， 采掘业产值 和 利 税 占 全 部 工 业 的 ８０％ 以 上。２００８ 年下半年，受 国 际 金 融 危 机 影 响，经 济 发 展 遇 到 困 难。经采取多种措施，目 前 出 现 企 稳 向 好 势 头。 以 鲜 奶 深 加 工 、玉 米 深 加 工 、木 煤 开 发 为 主 的 农 产 品 加 工 业 潜 力 大 ，以 水 电 、风 电 为 主 的 清 洁 能 源 业 进 展 良 好。第三产业中以旅游业主导。全县旅游资源得天 独厚。开发了京北 多 个 景 区，京 北 第 一 草 原 被 评 为 河 北 魅 力 景 区 ，丰 宁 被 评 为 河 北 旅 游 强 县 。
本文以河北省满足自治丰宁县作为考察对象， 丰 宁 县 本 身 作 为 一 个 “特 殊 地 区 ”，具 有 “开 放 性 ”，其 他（包括各省市、中 央 和 国 外）的 投 资 视 为 外 部 影 响
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因 子 。 利 用 “双 缺 口 ”模 型 对 丰 宁 县 流 域 补 偿 进 行 探 索。
１ 引 言
在可持续发展 背 景 下，流 域 生 态 服 务 消 费 区 域 对流域生态服务提 供 区 进 行 资 金 补 偿，开 展 了 不 少 流域补偿项目。但 从 反 映 的 情 况 来 看，存 在 着 持 续 性差，利益难以协 调 等 问 题。 流 域 补 偿 不 仅 需 要 考 虑 资 源 的 价 值 、相 关 利 益 主 体 如 农 户 的 损 失 ，增 加 资 金 的 投 入 ，还 需 要 从 区 域 协 调 发 展 的 角 度 进 行 思 考 ， 注 重 资 金 的 使 用 ，寻 找 新 的 补 偿 方 式 和 补 偿 对 象 ，增 强流域补偿机制的可持续性。
经济 效 果，是 重 要 的 发 展 战 略 手 段。［２］此 后，有 人 对 它提出了批评，一些 发 展 经 济 学 家 在 此 基 础 上 进 行 了补充和 发 展，将 该 模 型 扩 展 为 “三 缺 口 ”和 “四 缺 口 ”，即 增 加 了 技 术 、管 理 和 企 业 家 才 能 ，以 及 政 府 税 收等方面的内容。
本文以双缺口 理 论 为 指 导，试 图 从 产 业 结 构 的 角度寻求增加流 域 补 偿 资 金 的 依 据。 同 时，探 索 对 于 流 域 资 金 的 使 用 ，促 进 资 金 的 优 化 使 用 ，获 得 更 多 的 生 态 、经 济 和 社 会 效 益 。
２ 模 型 及 分 析
２．１ 理 论 模 型 在宏观经济分析 中，总 收 入 等 于 总 支 出：Ｙ＝Ｃ
（Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｂｅｉｊｉｎｇ Ｆｏｒｅｓｔｒｙ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，１０００８３） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｗｏ－ｇａｐ ｍｏｄｅｌ ｗａｓ ｃｏｍｅ ｕｐ ｗｉｔｈ ｉｎ ｔｈｅ １９６０ｓｂｙ ｔｈｅ Ａｍｅｒｉｃａｎ ｅｃｏｎｏｍｉｓｔ Ｈ · Ｂ Ｃｈｅｎｅｒｙ，ｗｈｉｃｈ ｉｓ ｐｒｏｐｏｓｅｄ ｆｏｒ ｔｈｅ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ ｓａｖｉｎｇｓ ａｎｄ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｉｎ ｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇ ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ ｗｈｅｎ ｉｍｐｏｒｔｓ ａｒｅ ｍｏｒｅ ｔｈａｎ ｅｘｐｏｒｔｓ．Ｔｈｒｏｕｇｈ ｔｈｅ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ ｗａｔｅｒｓｈｅｄ ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ｏｆ ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ｔｈｅ ｆｏｃｕｓ ｏｆ ｗａｔｅｒｓｈｅｄ ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ ｃａｎ ｂｅ ｆｏｕｎｄ．Ｂｅｃａｕｓｅ ｕｎｄｅｒｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ａｒｅａｓ ｐｒｏｖｉｄｅ ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ ｓｅｒｖｉｃｅｓ ｔｏ ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ａｒｅａｓ，ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ａｒｅａｓ ｓｈｏｕｌｄ ｐｒｏｖｉｄｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓ ｔｏ ｔｈｅ ｌｅｓｓ ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ ｒｅｇｉｏｎｓ ｉｎ ｒｅｔｕｒｎ．Ａｓ ａ ｍｅｔｈｏｄ ｔｏ ａｃｈｉｅｖｅ ｔｈａｔ ｇｏａｌ，ｔｈｅ ｒａｔｉｏｎａｌ ｆｌｏｗ ｏｆ ｃａｐｉｔａｌ ａｎｄ ｕｔｉｌｉｚａｔｉｏｎ ｃａｎ ｔａｋｅ ｔｈｅ ａｄｖａｎｔａｇｅ ｏｆ＂ｔｗｏ－ｇａｐ＂ ｍｏｄｅｌ ｔｏ ｍａｋｅ ｇｏｏｄ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ａｎｄ ｓｏｃｉａｌ ｂｅｎｅｆｉｔｓ． Ｋｅｙ Ｗｏｒｄｓ：Ｇａｐ Ｔｈｅｏｒｙ；Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ｅｔｒｕｃｔｕｒｅ；ｗａｔｅｒｓｈｅｄ ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ．