企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
社会责任管理体系内审检查表
公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
6惩戒性措施
6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？
工人使用厕所和饮水是否受到限制？
若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
饭堂设备及食物是否卫生、干净？
3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？
男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
是否提供足够的澡堂或淋浴设备？
是否提供洗衣、晾衣设备？
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
3.0健康与安全
3.1工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
是否采取切实可行的措施控制职业危害？
易燃易爆物品是否安全存放？
是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？
有害物品是否妥善存放和使用？
是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
2.0强迫劳动
2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
是否所有工人都自愿受雇用工作？
是否使用监狱劳工或士兵？
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
社会责任内审表
37、 公司是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂 □是 □否 □不适用 工人： 建议改善问题： 1、公司文员招聘要求可不分性别，只需满足岗位职责要求便可 2、公司也可聘用16岁到18岁之间的员工，但需备案，不可有加班和从事高危职位 追踪及处理审查： 1、公司的文职招聘要求不再有性别要求 2、16到18岁员工有备案。
31、 公司招工是否有年龄、性别等方面的限制： 32、 33、 标准 公司的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等： 公司是否有决定雇用、加薪、升职、解聘和退休等事务的
34、 公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚 扰投诉： 35、 36、 一旦发生歧视行为或者性骚扰，公司是否制订方式投诉： 公司是否容许体罚和：
社会责任内审报告
201 年
月
日
社会责任管理体系内审检查表
1、 公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄 和年龄文件： 2、 公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职 日期： 3、 公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登 记证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康 的工作： 4、 工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、 若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳 动部门： 6、 工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用 的权利： 7、 公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、 工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是 否还有其它还债方式： 9、 通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、 公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或 宿舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 12、 公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自 由： 13、 公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分 包商： 14、 公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否 建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们 提供合适的培训： 15、 公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并 提供职业建议： 16、 公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传 达，并有效执行： 17、 公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规 定和劳动纪律： 18、 公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防 器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓 库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生 至少符合法律的规定： 19、 公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作 场所，如喷漆和电镀车间： 20、 公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序， 采取合理的纠正措施，并保持合理的记录：
社会责任内审检查表
审核主线社会责任要素审核跟踪记录审核员/审核部门活动审核主要要求童工Ⅳ.1∙审核公司政策∙检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)∙现场检查,询问1)检查是否雇用或支持雇用童工2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4)童工或未成年工上课时间是否要工作5)是否办理了未成年工登记证6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中强迫性劳动Ⅳ.2 ∙审核公司雇用合同标准∙同雇员面谈1)公司是否使用或支持强迫性劳动2)员工在聘用时是否缴纳押金3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押4)员工在招聘时是否还有其他限制5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6)员工加班是否自愿健康与安全Ⅳ.3 ∙审查公司政策，进行现场检查∙检查公司危害辨识和风险控制方面的记录∙审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况∙依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录∙检查第三方(当地政府机构)的评估记录∙检查对不符合情况的纠正措施1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作健康与安全Ⅳ.3 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗6)员工改变工种是否经过培训7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何8)以上培训是否都已经记录9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流10)是否为员工配备必要的劳动防护用品11)是否执行国家关于女工保护方面的政策12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁20)作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水21)公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22)公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26)发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”∙工作条件1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?2)室内温度是否可以接受?3)生产范围是否可以提供足够的通风设备?4)噪声是否可以接受?5)光线是否充足?6)生产范围是否清洁?结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4 ∙审查雇员合同上的条款及条件∙与工会成员或雇员进行交谈1)员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2)是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3)员工是否知道谁是其员工代表4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8)有无工会组织,工会活动的开展情况歧视Ⅳ.5∙检查公司的招聘广告∙审查公司人力资源管理手册∙检查以前雇用的员工记录∙与员工交谈1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2)员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3)在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6)有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触惩戒性措施Ⅳ.6 ∙审核人力资源管理手册∙审查被开除员工的记录∙与员工面谈1)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2)访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4)对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理工作时间Ⅳ.7∙检查公司的工作时间及加班政策∙检查每月工资发放表验证加班工资的发放1)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2)员工每周是否有一天休息3)一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时4)法定节假日是否有放假安排5)以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法6)加班是否发放加班工资7)工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间报酬Ⅳ.8∙检查工资发放表以确认工资是否按时发放∙与员工面谈1)公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2)是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3)工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4)员工是否清楚工资、待遇的构成5)公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6)公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7)员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定Ⅳ.10环境与安全问题∙危废的处理方法是否对环境造成污染∙化学品是否妥当的进行了分开弃置∙是否确保化学品不会泄漏在地上∙是否有排污许可证∙是否有三废监测报告Ⅳ.10管理系统政策∙查看公司书面的政策∙了解管理层及员工对政策的理解1)公司的政策是否已经文件化并广为宣传2)是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺3)是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺4)有无持续改进的承诺5)公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策6)是否对公众公开，公众可随时获取管理评审∙查看管理评审记录1)是否进行过管理评审，多长时间进行一次2)管理评审由谁负责组织3)管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4)对不符合是否采取了纠正措施，效果如何公司代表∙与管理者代表、员工代表面谈∙走访员工1)公司的管理者代表是谁2)管理者代表是否充分履行其职责3)是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4)是否有员工代表5)员工代表是否自由履行其职责计划与实施∙检查计划、实施、检查与纠正的见证资料∙现场检查、访谈1)体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2)体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3)有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4)是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表5)是否制定了培训计划，实施情况如何6)对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训7)是否对现有员工定期进行宣传和培训8)培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体系9)是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查10)是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施11)检查出的不符合是否已经予以纠正12)公司的社会责任管理体系是否在持续改进对供应商的监控∙检查对供应商的监控资料1)是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3)供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4)对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5)公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求处理疑惑和采取纠正行动∙查看有关程序及记录∙走访员工1)员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2)对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3)公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4)对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5)对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道对外沟通∙了解沟通方式、渠道∙查看有关数据和资料1)公司有无对外沟通的程序2)是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3)相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4)这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5)对相关方的意见是否予以考虑或采纳核实渠道∙查看有关资料1)若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2)公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道记录∙查看相关记录1)公司是否保留适当的记录2)记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3)检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改。
CSR审核检查表
次要
0
1.6 员工是否可以自由选择及使用公司外部的医疗设备？
次要
0
1.7 员工是否享有基本的自由？
次要
1
2.1 在生产的任何阶段都不使用童工(16周岁以下)？
主要
1
2 2.2 公司在雇用员工时，是否有审核&确认证明员工年龄合法的文件，并妥善保存？ 禁
止 2.3 若发现有员工实际年龄低于法定年龄，公司是否有相关回应&处理程序？ 使
次要
1
7.6 如果在入职时，员工默认要加入某个团体或员工代表联盟，员工对此是否知情？
次要
1
7.7 员工代表是否经过民主选举产生？
次要
1
8.1 员工是否根据法律要求签署劳动合同?
8 8.2 劳动合同是否符合当地的劳动法规？
劳 动
8.3 劳动合同雇佣条款是否清晰并包括工资？
合 同
8.4 员工是否保留本人签署的劳工合同副本？
2.6 通过访谈了解，过去12个月中公司是否进行过紧急疏散演习？
主要
1
次要
1
次要
1
次要
1
2.7 公司是否有明文计划和程序，应对有害化学物质泄漏的情況？
主要
1
2.8 参与有害物质的管控，清理与处理的员工，是否经过紧急状况应对方面的常规训练？
次要
1
3 3.1 若过去三年內曾发生过职业伤害事件，公司是否调查其根本原因并采取改善措施？
次要
1
力
要 求 高
5.2
公司是否切实有效地控制员工进行消耗体力的工作（如，使用机械举重工具，电动操作工具，工序自 动化等）？
主要
1
的
工 作
5.3 通过访谈了解，公司是否尽力避免给员工带来不符合人体工程学的伤害，比如对员工进行培训？
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
企业社会责任CSR内部审核检查表（社会责任内审检查表） 项目 编号 问题 内部审核记录 内审结果 0.企业社会责任（CSR）推进整体情况1）方针 0-1-1 是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营方针并予以重视？3.是，很明确2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现1.未明确/未制定方针32）行动规范 0-2-1 是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行为规范？3.是，已制定2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现1.未制定/未制定规范23）推进体制 0-3-1 是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门与推进负责人？3.明确指定2.有相关担当部门，但是责任不明确1.未指定34）信息公开 0-4-1 是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）的进展状况？3.已广泛公开2.计划公开中1.尚未公开，且没有公开的计划31.劳动1)自主雇佣 1-1-1 是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、 奴隶或被非法贩卖的劳动人口？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况32)禁止使用童工、保护未成年员工1-2-1 是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？3.没有雇佣2.不了解实际情况1.有雇佣31-2-2 是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况31-2-3 针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者方面，是否制定了合法合规的方针或规定？3.明确制定2.制定了但不明确1.未制定33)劳动时间 1-3-1是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理管理，且不违反法定要求？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-3-2 员工每个月的平均加班时间是几小时？3.36小时以内2.36小时～70小时1.70小时以上24)工资与支付 1-4-1是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工资，且无非法减薪现象？3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-4-2是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35)人道主义待遇1-5-1是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人道主义行为的发生？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-5-2对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确规定，并向员工传达？3.已明确规定，并向员工传达2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓1.无方针或手续36)禁止非法歧视 1-6-1 在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳动者？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)结社自由 1-7-1 是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 1-7-2是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？3.已提供，并确认不存在问题2.已提供，但不完善1.没有提供32.安全卫生1)工作环境安全 2-1-1是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或技术/管理手段保障安全？3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-1-2是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障员工安全？3.充分提供2.虽有提供，但不充分1.未提供3 2-1-3是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证等）？3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2.作业程序不完善，或资质证书不全1.没有制定作业程序，无资质证书3 2-1-4是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告事故与隐患？3.已充分制定2.虽有制定，但不完善1.未制定32)预防紧急灾害事件2-2-1为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或训练的方式推广普及？3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广31.几乎未实施任何措施2-2-2 公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？3.已充分设置2.虽有设置，但仍不完善1.未设置33)工伤与疾病 2-3-1是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制）？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-3-2 是否配备适当的急救药品与急救设备？3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善1.未配备34)产业卫生 2-4-1是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-4-2是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工进行健康评估？3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未出现关于员工健康问题的报告1.存在严重的员工健康问题，或不了解实际情况2 2-4-3是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保障暴露于危险物质中的员工安全？3.已充分提供2.虽有提供，但仍不完善1.未提供35)重体力劳动2-5-1 是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，预防灾害与疾病？3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题2.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过损害健康的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或不了解实际情况26)机械装置的安全对策 2-6-1是否对公司中所使用的机械装置进行危险性评估并采取适当的安全保护措施？3.通过定期实施点检或现场调查，确认不存在问题2.虽然未进行点检或现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-6-2 是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？3.已充分制定2.虽已制定，但仍不完善1.未制定37)卫生设备、饮食、居住 2-7-1为员工提供的设施（食堂、卫生间、宿舍等）是否安全卫生，并符合法定标准？3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题2.虽然未进行现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的安全卫生隐患，或不了解实际情况3 2-7-2 食堂工作人员是否取得合法的资质证书？3.已取得所有必要资质证书2.取得部分资质证书1.未取得，或不了解实际情况3 2-7-3生活设施方面是否采取保障安全的措施（如张贴疏散线路图、设置安全出口等）？3.充分采取安全措施2.采取部分安全措施，但不充分1.未采取任何安全措施38)员工健康管理2-8-1是否针对全体员工实施妥善的健康管理？（包括实施员工体检、建立员工健康档案等）3.实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在2.虽然实施了健康管理，但不完善1.没有实施任何健康管理措施3 2-8-2 是否为从事特殊作业的员工提供法定的特别体检？3.对所有特殊岗位的员工定期进行特别体检2.有进行，但仅是一部分1.仅进行普通体检33.环境保护1)环境许可证与报告 3-1-1是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关的许可证书，并提交所需管理报告？3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告2.只取得部分许可证书，或者只提交部分报告1.未取得相关许可证书，或不了解实际情况3 3-1-2是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的要求经营企业？3.满足行政许可与注册文件的要求2.仅部分满足，但不充分1.未能满足，或不了解实际情况32)防污对策与节能 3-2-1是否建立杜绝、减少、或控制污染（大气排放、废水排放、废弃物排放）的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况3 3-2-2 是否建立节约资源的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况33)危险有害物质 3-3-1 对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进行分类、识别、使用、保管与处理？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)废水与废料3-4-1废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、监督、管理、处理后再排放或处置？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 3-4-2 是否遵守相关法律，回收、处理危险有害的废弃物？3.依照相关法律对危险废弃物进行回收并处理2.虽按规定进行处理，但不充分1.未进行处理，或不了解实际情况35)大气排放 3-5-1 向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放物质的排放标准？3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在2.虽未定期进行调查，已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况36)产品内含物限制 3-6-1 包括回收或废弃标签在内，是否遵守一切限制规定或禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾客要求？3.定期进行公司内部调查或监查，并可确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34.道德1)商业诚信 4-1-1 是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准则？ 3.已制定商业道德规范或行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或行为准则，但普及工作不到位1.未制定商业道德规范或行为准则22)不当利益 4-2-1 在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过度或不正当的利益等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况33)信息公开4-3-1 对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)知识产权4-4-1 是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或非法复制等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35) 公平的商业、广告、竞争4-5-1是否采取妥善的管理措施，防止联合操纵市场价格或串通投标等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况26) 禁止滥用占优势条件4-6-1是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥用优势条件的行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)在采购矿物时秉承负责任的态度 4-7-1是否采取管理措施，保证不直接或间接购买、使用非法开采源或国际权威机构认定的禁止开采的国家或地区提供的矿产？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3。
社会责任&商业道德内部审核检查表
内部审核检查表-社会责任
的了解，应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效的措施，在可能条件下
律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的
策,并且以明白易懂的形式供所有员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人；
a. 包含对符合本标准内所有规定的承诺；
b. 包含对遵守国家和其它适用的法律、公
c) 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;
d) 及时、完整的向公司通报所有与之有商
/分包
注1：文件查阅含记录的查阅；
注2：“审核结果”写明严重不符合项(MAJ)、一般不符合项(MIN)、观察项（改进机会项目OFI）；注3：“审核记录”填写审核确认证据，涉及到的文件记录需明确具体的编号。
社会责任内部审核检查表
法定假期加班：至少正常工资标准 x300 % 7.3是否签定符合规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定？ 是否根据中国法规提供带薪年假？ 是否根据中国法规提供至少98天产假？ 8.0工资报酬 8.1公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ 工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？ 8.2公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？ 工资和福利的组成是否清楚列明？ 包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利 部分、扣减额。 是否为全体工人提供足额社会保险？包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。 是否采用现金或支票方式支付工资？ 是否以产品或其他非现金方式支付工资？ 是否拖欠工人工资？ 法定假日是否支付正常工资？ 是否支付停工工资？ 8.3是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？ 9.0管理体系 9.1社会责任政策 是否包括遵守社会责任标准要求的承诺？ 是否包括遵守法律法规及其他要求的承诺？ 是否包括持续改进的承诺？ 是否进行有效的记录、实施并维持？ 是否传达给全体员工、对公众公开？ 是否为社会责任管理体系的运行提供框架？ 最高管理者是否签名确认并全面承诺？ 没有误导并且覆盖范围适当。 9.2管理评审 公司高层管理者是否根据 社会责任标准和其他要求定期评审公司政策、程序和表 现？ 是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？ 记录和证据是否足够？ 9.3公司管理代表 公司是否任命一名高级管理者代表负责社会责任标准的实施？ 9 .4 非管理层代表 是否选出工人代表？工人代表是否有机会与管理层进行沟通？ 记录和证据是否足够？ 9.5规划与实施 公司所有员工是否了解并懂得社会责任标准要求？公司管理层的角色、职责和权 限是否明确？ 是否对新员工和临时工进行培训？ 是否为公司员工进行定期培训？ 是否持续监督并确保体系有效运行？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 9.6- 9.9供应商／分包商和分供商的监控 9.6公司是否建立并维持适当的程序，根据供应商履行 社会责任标准的能力来评估 并挑选供应商／分包商和分供商？ 9.7公司是否保存适当供应商／分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺？ 承诺遵守社会责任标准全部条款； 根据要求参加公司的监督活动；发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行 动； 主动并完整地将其与其他供应商／分包商和分供商的商业关系通报给公司。 9.8公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守社会责任标准？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
企业社会责任内部测评表
企业在提高产品质量方面采取那些有效措施，取得
效果如何
10质管部门岗位或职责或权限否明确，质量风险控 制点是否清楚
11
是否建立严格的产品质量控制和检验制度，并严格 贯彻执行
12
是否有良好的售后服务，能妥善处理消费者提出的 投诉和建议
13
企业受到消费者那些投诉和建议，是否责成专人负
责处理
14
是否编制环境保护年度计划及中长期计划，控制目 标是否明确
保障员工权益
20
是否实现按劳分配、是否同工同酬、是否建立科学 的员工薪酬制度和激励机制
21
是否建立高管人员与员工薪酬的正常增长机制，维
护社会公平
22
是否按规定做好健康管理工作预防、控制和消除职
业危害
23
是否实行职工代表大会制，建立工会组织，维护员 工合法权益
24
企业的社会责任风险是否明确，采取那些应对措
4
是否落实安全生产责任，是否能保证及时发现、排 除安全生产安全隐患
5
是否对从业人员进行安全生产教育，使其都具备安 全操作技能
6
安全设备是否经常维护或保养，危险性特种设备的 购置或使用是否合规
7
企业是否贯彻预防为主的原那么，采取不同形式增强 员工安全意识
8
是否进行岗位安全培训1,特殊闵位是否实行资格认 证制度
企业社会责任内部测评
序 号
调查测评内容
答案
现状
1
企业在社会责任方面是否分别层级确定各自控制 的内容、目标及责任
2
企业是否做到经济效益与社会效益、短期利益与长 期利益、自身开展与社会开展相互协调和谐开展
3
是否建立严格的安全生产，管理体系、操作规程和 应急预案，强化安全生产责任追究制度，切实做到 安全生产
社会责任内部审核检查表(社会责任内审记录)
公司是否保存已经签署的规章的现行版本？
V
当不同法规和标准涉及同一议题时，公司是否采用最严格的条款？
V
2
结社自由与集体谈判的权利
公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？
V
结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？
V
工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？
V
是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？(否决项)
V
工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其他还债方式？
V
工人是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？(否决项)
V
公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？
V
工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？
V
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
V
是否采取切实可行的措施控制职业危害？
V
化学品是否安全存放？
V
是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？
V
有害物品是否妥善存放和使用？
V
是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？
V
是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？
V
公司是否利用就业安排故意规避法律的真正目的，包括但不限于（a）无传授技能或转正意图的实Байду номын сангаас生，（b）用以降低工人保护的季节性或应急工作，以及（c）劳务性承包。此外，不得利用分包制损害工人的权利？
V
10
无强迫劳动
公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？(否决项)
社会责任内审检查表
采取纠正行 员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道
动
对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反
馈
公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取
惩处措施
对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救
或纠正
对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠
道
了解沟通方式、渠道
对外沟通 查看有关数据和资料
公司有无对外沟通的程序
检查以前雇用的员工记录
与员工交谈
公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的
要求
员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬
在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在
员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利
有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、
言语上及身体接触
有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及
是否办理了未成年工登记证
这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之 间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过 10 小 时
在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、
不安全、不健康的环境中
强迫性 劳动 Ⅳ.2
健康与 安全 Ⅳ.3
审核公司雇用合同标准 同雇员面谈 公司是否使用或支持强迫性劳动 员工在聘用时是否缴纳押金 员工是否需交身份证或其它证件作抵押 员工在招聘时是否还有其他限制 员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 员工加班是否自愿
审核员/审核 部门
员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施
易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有
无防护措施
化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，
操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品
是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的
社会责任内部审核检查表
社会责任内部审核检查表Yes No N/A 1.社会责任管理是否通过类似责任审核? 是否有建立一套持续改进的管理体系来满足社会责任体系标准? 是否建立并维持适当程序,在评估及挑选供货商/分包商/分供商时考虑其满足社会责任标准的能力? 是否被高级管理层认可否? 是否有培训计划? 执行内部稽核否? 系统管理回顾否? 是否有持续改善,纠正和预防措施的执行文件?2.童工是否不使用童工? 是否救济童工? 是否对童工与末成年工进行教育? 是否对童工与末成年工的安全与健康提供保障?3.强迫劳动是否使用或支持使用强迫劳动? 召工时是否收取押金或扣押身份证?4.健康与安全是否有健康及安全的工作环境? 健康与安全管理是否有高层管理代表负责? 是否有安排教育训练? 是否有进行定期检查,并采取预防措施?5.结社自由及集体谈叛权利是否有工会? 工会代表是否被歧视? 公司是否尊重所有员工自由组建和参加工会以及集体谈判的权利? 是否支持工人代表的活动? 工人代表是否与公司管理代表定期或不定期召开会议讨论工人关心的问题并保存会议记录? 公司是否发生过罢工或抗议行动?6.歧视及惩戒性措施公司政策程序和守则是否含歧视性的规定? 日常运作是否有歧视行为? 招工时是否有年龄与性别等方面限制? 工资报酬政策是否同工同酬男女平等? 是否有专人负责歧视和性骚扰投诉? 是否容行体罚和侮辱性的惩罚措施? 是否明确制订奖惩制度,是否合理合法,工人是否明白,不服时是否可适时投诉? 奖惩是否的书面记录,并保存完整?7.工作时间与报酬是否有合理的工作休息时间? 工作时间是否符合法规和标准的规定? 是否根据法规的规定计算和支付工人的工资及加班工资? 工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准,并能满足工人的基本需要? 是否支付每年11天的法定假期的工资? 是否为女工提供至少98天的有薪产假? 公司是否为工人办理社会保险,包括工伤,养老,失业和生育等保险? 公司是否与工人签订劳动合同,而且工人可以保留一份劳动合同? 是否评估协力厂商达到客户社会责任体系标准之能力? 是否有要求协力厂商签署社会责任承诺书? 是否保存协力厂商的档案,包括名称,地址,承诺书及定期监督记录等?。
社会责任内部审核检查表(社会责任内审记录)
审核员：
审核时间：2018年3月1-2日
评定说明：每项1分，满分为117分，否决项为一票否决项。
1、 不接受：发现否决项，或评定分为70%以下(不含70%，或有一项否决项)。
2、 有条件接受：未发现否决项，评定分数为70 -85%。
3、 接受：未发现否决项，评定分数为86%以上(含86%)。
V
公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒事故报告和调查程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录？
V
公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚？
V
公司是否定期为工人提供必要的安全卫生培训，使他们明白工作中存在的职业危害，必要时能采取合理的防护措施。例如，如何安全使用机器设备，如何使用灭火器，如何报警，如何安全疏散，如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，等等？
4、如发现不适用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定等级。
检查次数：□第一次 □第二次 □第三次 □第四次
社会责任风险状况评价：□不接受 □有条件接受 □接受
序号
项目
检查内容
判定(按照标准判定）
符合
不符合
不适用
审核证据
1
适用的法律、法规
公司是否保存所有适用的法律法规的现行版本？
V
公司是否定期收集适用的法律法规？
V
3
不歧视
公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？(否决项)
V
公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为？（种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄）(否决项)
V
在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？(招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休）(否决项)
社会责任内部审核检查表
内部审核检查表-社会责任
的了解，应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效的措施，在可能条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，
律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的
策,并且以明白易懂的形式供所有员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人；
a. 包含对符合本标准内所有规定的承诺；
c) 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项;
d) 及时、完整的向公司通报所有与之有商业关系的其它供货商和分包商及下级供货
注1：文件查阅含记录的查阅；
注2：“审核结果”写明严重不符合项(MAJ)、一般不符合项(MIN)、观察项（改进机会项目OFI）；注3：“审核记录”填写审核确认证据，涉及到的文件记录需明确具体的编号。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
2)禁止使用童工、保护未成年员工
1-2-1
是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？
3.没有雇佣
2.不了解实际情况
1.有雇佣
3
1-2-2
是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？
3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
1-4-2
是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
2
2-3-2
是否配备适当的急救药品与急救设备？
3.已充分配备
2.虽有配备，但仍不完善
1.未配备
3
4)产业卫生
2-4-1
是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
7)结社自由
1-7-1
是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）的进展状况？
3.已广泛公开
2.计划公开中
1.尚未公开，且没有公开的计划
3
1.劳动
1)自主雇佣
1-1-1
是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、 奴隶或被非法贩卖的劳动人口？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
2
2-1-2
是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障员工安全？
3.充分提供
2.虽有提供，但不充分
1.未提供
3
2-1-3
是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证等）？
0-2-1
是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行为规范？
3.是，已制定
2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现
1.未制定/未制定规范
2
3）推进体制
0-3-1
是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门与推进负责人？
3.明确指定
2.有相关担当部门，但是责任不明确
1.未指定
3
4）信息公开
0-4-1
企业社会责任CSR内部审核检查表（社会责任内审检查表）
项目
编号
问题
内部审核记录
内审结果
0.企业社会责任（CSR）推进整体情况
1）方针
0-1-1
是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营方针并予以重视？
3.是，很明确
2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现
1.未明确/未制定方针
3
2）行动规范
3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广
2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广
1.几乎未实施任何措施
3
2-2-2
公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？
3.已充分设置
2.虽有设置，但仍不完善
1.未设置
3
3)工伤与疾病
2-3-1
是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制）？
3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书
2.作业程序不完善，或资质证书不全
1.没有制定作业程序，无资质证书
3
2-1-4
是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告事故与隐患？
3.已充分制定
2.虽有制定，但不完善
1.未制定
3
2)预防紧急灾害事件
2-2-1
为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或训练的方式推广普及？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
1-3-2
员工每个月的平均加班时间是几小时？
3.36小时以内
2.36小时～70小时
1.70小时以上
2
4)工资与支付
1-4-1Leabharlann 是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工资，且无非法减薪现象？
3
1-5-2
对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确规定，并向员工传达？
3.已明确规定，并向员工传达
2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓
1.无方针或手续
3
6)禁止非法歧视
1-6-1
在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳动者？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
1-2-3
针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者方面，是否制定了合法合规的方针或规定？
3.明确制定
2.制定了但不明确
1.未制定
3
3)劳动时间
1-3-1
是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理管理，且不违反法定要求？
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
5)人道主义待遇
1-5-1
是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人道主义行为的发生？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
2
1-7-2
是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？
3.已提供，并确认不存在问题
2.已提供，但不完善
1.没有提供
3
2.安全卫生
1)工作环境安全
2-1-1
是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或技术/管理手段保障安全？
3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题