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银行整改报告案防XXX农村商业银行20XX年度案防工作自我评估报告XX银监分局：为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：一、自我评估开展情况为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。

领导小组下设办公室，分管行长兼任办公室主任。

办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估方案，牵头组织20XX年度案防工作自我评估，要求各部门、各支行认真组织学习文件精神，明确职责分工，规范评估流程，相互保持沟通。

指导各评估小组运用指标分析、定性与定量相结合分析、定期检查与本次评估相结合等方法，对案件防控管理情况进行评估。

为确保评估质量，按照部门职责对评估内容进行划分：董事会秘书负责评估董事会履职情况以及董事会对案防工作的推动、落实情况；内部审计部负责评估监事会履职情况、专项检查开展情况、经由内外审计部门上年度案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现的问题暴露情况和监督检查工作质效及问责；合规与风险管理部负责评估本部门履职情况、业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性、制度建设的全流程管理、部门间各层级间工作沟通协调机制、完善案件防控工作保障体系、合规审查监督与检查质效、已发现问题的整改质效；电子银行部负责评估信息系统建设；授信评审部负责评估授权授信、岗位分离刚性约束；监察保卫部负责评估高管层履职情况、案防制度体系建设、案防管理人员配备、引导员工培养良好的职业道德和职业操守、强化员工职业规范约束、信息报送系统、案防统计制度质效、案件堵截质效、案件查处质效、网点平均案件率、每亿元资产涉案风险率、案防工作开展情况检查、责任追究机制有效性、案件暴露问题整改、案件责任人处理。

本行案防工作自我评估对评估指标内容做到了全覆盖，各部门评估资料涉及的纸质或电子档案资料报备合规与风险管理部存档。

二、自我评估得分情况经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，如实揭示存在问题，经评估测算：案防工作组织得9.5分，制度及质量控制得15分，案防工作执行得42分，监督与检查得12分，考核与问责得13分，合计得分91.5分，自我评估结果为“绿牌”。

三、案防工作自我评估发现的问题经过评估，发现存在以下几个方面问题：1.董事会下未设合规委员会，且未明确相关专门委员会承担案防工作的推动、落实；2.20XX年度监察保卫部门为案防工作的牵头部门，分管领导为监事长，未将负责合规管理工作的部门定为案防工作的牵头部门，未制定具体的案防管理政策；3.案防管理人员专业技能培训力度不足，有待进一步加强；4.针对一线员工的案防合规培训率为55%，一线员工培训率不高；5.上一年度各类内外部检查已发现问题个别历史遗留问题仍然存在，未能及时整改，部分风险隐患重复发生。

四、整改措施1.按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》要求，建立健全案防组织体系，强化落实案防责任；2.制定案防管理办法，进一步完善制度体系，为案件防控工作奠定基础，做到有据可依；3.进一步加大案防管理培训力度，制定全员培训计划，采取“请进来和派出去”的方法，提高一线员工案防合规培训率和中层以上干部领导水平，确保基层一线员工培训率达到70%以上，力争全年每人培训一次以上；4.进一步加大内外部检查发现问题的整改力度，对检查发现的问题采取“二建五落实制度”，即建立问题台账，建立销号制度，逐个问题落实整改责任人，落实整改时间，落实整改进度，落实整改措施，落实处罚问责部门，提高内控制度的执行力，彻底解决少数问题屡查屡犯现象。

五、下一步工作计划1.健全案防组织体系，强化落实案防责任。

通过制定安徽舒城农村合作银行案防工作管理办法，明确董事会下设的相关委员会承担案防工作职责，根据董事会授权组织指导全行案防工作，明确规定各层级案件防控职责。

2.深化案件防控教育，认真组织学习银监部门最新文件精神，加强案防教育，进一步强化全员案件防控意识。

3.落实案件防控措施，进一步提高案件防控成效。

一是加大科技手段应用，拓展远程监控的功能，除监控重点部位的安全、文明服务之外，创造条件增加对柜台业务合规性的监控，及时发现异常和违规办理业务的行为，充分发挥远程视频监控的综合效能；二是加大安保工作力度，加大安防设施的建设和改造，加大安保检查力度，实现“以查促防、查漏补缺”；三是认真落实干部交流、岗位轮换、亲属回避和强制休假等“四项”制度，加强员工行为排查，筑牢案件防范屏障。

4.切实开展检查排查，严格进行责任追究。

按季开展案件风险隐患滚动排查，制定排查方案，落实排查责任，确保排查效果。

对排查发现的问题，建立整改台账，建立问题销号制度，落实问题整改责任人，对违规行为责任人进行严格问责，同时登记违规积分台账，提高员工合规意识，提高制度执行力。

5.建立案件信息统一管理机制，由案件防控牵头部门及时汇总各项业务条线检查结果、内部审计结论、外部监管检查意见书和外部审计结论，深度分析各种违规问题成因，制定纠正预防措施，避免同类同质事件再次发生。

按季召开案件防控专项工作会议，报告、分析和部署案件防控工作，促进案防管理的自我完善。

二〇一四年三月二十日**银行案防工作自我评估报告报送机构：**银监分局自评年份：20XX年接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行20XX年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：一、自我评估开展情况为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：***。

领导小组下设办公室，办公室设在***，办公室主任由***同志兼任。

办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评估办法制定、组织各支行案防评估工作、对银监局的评估结果进行反馈。

二、自我评估得分情况案防工作组织情况：总行董事会下设审计委员会。

监事会监督董事会、高级管理层履职尽职情况，对违反法律、法规的董事、高级管理人员提出罢免建议，由监事长对本行案防监督工作负总责。

总行内部设立合规审计部，合规审计部负责落实审计委员会决议，组织逐级签订案防责任目标书。

制度及质量监控情况：行长是案防制度制定和执行的第一责任人。

明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，内设机构合规审计部是案防牵头部门，并由专人负责研究制定年度案防工作计划。

制订《案防职责》、《转发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《印发案件风险防控处置预案的通知》。

组织学习《***办法》，对制度落实实行常规性稽核检查，并及时下发整改通知书，查出问题及时通报处理，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。

案防工作执行情况：总行内部机构合规审计部协助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规政策，有效管理银行的合规风险。

主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。

建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

加强职业操守教育。

定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。

结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例，在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育，以案说法，警钟长鸣。

一线员工参加案防合规培训率100%。

监督与检查情况：年度内开展了一次“五大风险”排查。

重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行平台及员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为进行风险排查；二是对员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为进行风险排查；三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况的排查。

通过2个月排查，未发现我行有以上风险隐患。

开展了二次案件风险隐患排查。

对全辖所有机构、所有岗位、所有人员以及20XX年度所有业务进行全面风险排查。

自查阶段边排查边整改，有力提升了我行案件防控水平。

考核与问责情况：坚持有案必查、有腐必惩，畅通信访举报受理渠道，提高信访案件直查快办能力。

突出办案重点，严肃查办发生在领导干部中滥用职权、玩忽职守、贪污贿赂、腐化堕落案件和发生在一线岗位中以贷谋私、违规操作、弄虚作假等损害群众切身利益和银行权益的案件。

坚持惩治和保护并重，做到严惩腐败者、保护干事者、宽容失误者、打击诬告者。

通过查办案件加强警示教育，强化制度建设，发挥治本功能。

三、案防工作自我评估发现的问题一是我行在案防培训考核机制方面还有待完善，目前案防培训还未建立与员工岗位、待遇、职业晋升等挂钩的考核机制。

二是目前审计检查做到依据审计方案组织开展稽核检查，因方案设定时间的约束，未能做到延伸检查。

四、整改措施一是制定案防培训考核制度，坚持贯彻执行。

二是针对审计部门、监管部门对本行案防考评中发现问题以及问题暴露情况制定稽核检查的频度及深度。

五、下一步工作计划或安排20XX年我行将继续做好案件防控工作，采取多种形式深入开展警示教育、示范教育、关爱教育和岗位廉政教育，不断增强教育的针对性和有效性，层层签定预防案件责任书做好案件情况统计及上报工作，争取我行案件防控工作再上一个新台阶。

二〇一四年三月十二日XX村镇银行20XX年案防工作汇报尊敬的银监局各位领导：为贯彻落实州银监分局案件防控的相关要求，我行结合实际情况，在具体工作实际中强化内控管理，深化履职意识，认真查找案防管理存在的风险点和隐患，加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，提高了全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为我行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。

现将20XX年我行案防工作汇报如下：一、基本情况今年以来，我行高度视案件防控工作，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析理，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞及时整改。

1、年初全行员工签订案件防控责任书20份，，层层落实责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2、认真落实案防工作排查工作，按照“九种人排查表”“十条禁令排查表”在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，密切关注员工尤其是重要岗位人员的思想倾向和行为动向，加强监控，切实杜绝风险或案件苗头。