社会责任验厂程序文件清单

社会责任体系全套程序文件社会责任验厂全套程序文件

社会责任体系全套程序文件社会责任验厂全套程序文件管理评审控制程序1.目的通过定期对社会责任管理体系进行评审，以确保体系的适用性、充分性和有效性，并对政策以及社会责任管理体系的其他要素加以修正，从而取得更好的社会责任效果。

2.适用范围本程序适用于公司社会责任管理体系的管理评审。

3.职责总经理主持召开管理评审会议,行政部负责组织并准备所需资料，整理管理评审报告。

4.工作程序4.1评审时间的确定4.1.1公司应确定每年召开一次管理评审会议，当发生下列情况时应考虑追加管理评审次数:4.1.1.1在第三方社会责任管理体系认证前一个月；4.1.1.2公司的经营政策、组织结构发生重大调整时；4.1.1.3社会责任因素适用的法律与其他要求发生重大变化时；4.1.1.4利益相关者有合理的要求时；4.1.1.5公司发生重大社会责任事故时。

4.2评审内容4.2.1社会责任管理体系内审审核结果；4.2.2社会责任政策及社会责任管理体系运行情况；4.2.3法律、法规的符合性；4.2.4职业健康安全状况；4.2.5客户验厂情况；4.2.6供应商和分包商的社会责任控制情况；4.2.7员工代表反映的情况和员工意见、建议、申诉、抱怨等及其处理。

4.2.8其他需要进行管理评审的信息。

4.3评审会议的组织4.3.1品管部负责组织收集评审输入信息；4.3.2管理者代表组织编制管理评审计划；4.3.3品管部负责分发评审通知。

4.4评审参加人员：总经理、管理者代表、各部门主管、内部审核员，员工代表。

4.5评审实施4.5.1参加管理评审员工，需在《会议签到表》上签到；4.5.2管理评审会议由总经理主持；4.5.3与会员工对评审资料进行审议；4.5.4总经理对管理评审结果做出决定。

4.6评审后的结果，由管理者代表编写管理评审报告，交总经理批准。

内容至少包括：4.6.1评审后社会责任政策的适宜性；4.6.2社会责任管理体系的充分性和有效性；4.6.3可能的改进措施。

社会责任验厂资料清单

社会责任验厂资料清单1、厂区平面图a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。

b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。

2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件3、员工花名册(全厂员工名册)a．提供组织架构图；b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4、最近12 个月工资记录a．提供12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。

工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；d．工资表应有员工签名。

e．提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。

f．计件工资不可低于当地最低工资标准。

工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍5、对应以上12 月工时记录a．提供对应的12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；b．提供12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；c．提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内6、综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证a．提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过432 小时（52 个双休日），保证每天不超过3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件7、最近12 个月社会保险之缴费收据a．提供12 个月的社会保险缴费凭证；b．购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤、养老等）8、有薪年假记录a．带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；b．提供员工带薪年休假记录；c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。

2023年的社会责任及安全体系验厂审核资料清单

e.灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。

外部检查每年一次。

f.消防栓不可锁住，不可遮挡，g.消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。

h.应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识, 张贴使用说明并定期检查、记录5.消防演习a.每季度一次，做好演习记录和照片备查。

6.药箱及管理制度a.提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；b.每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）c.药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；d.药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、镶子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；e.药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、着香正气水等；f.每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；g.过期药品处置要按规定进行。

7.电线电闸灯具a.电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；b.电闸要有标示危险标记，如“有电危险！” ；c.所有仓库的照明灯具应采用防爆灯。

8.机器维修和保养a.提供机器维修保养管理制度；b.提供机器维修保养操作规程；c.提供机器维修保养计划和保养记录；d.现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象。

9.机器保护装置a.冲床、注塑机等保护装置要有效；b.机器设备转动局部应有保护罩或人员接近自停保护；c.机器设备位置应张贴有受控有效的操作规程；d.操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表；e.所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等；f.升降台、走台应该加围栏，围栏高度不能低于1m。

10.个人防护a.提供个人防护用品使用管理制度，明确防护用品种类、领用岗位、更换频率或条件，检查频率等规范；b.提供防护用品领用记录；C.各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品；d.在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。

社会责任审核文件清单

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Environmental Compliance 环境部分环境影响评价报告书 / 报告表 / 登记表及主管环保部门的环评批复; EIA Report/Report Chart/Registration Form and the EIA Approval by the Competent Environmental Protection Departments; 建设项目竣工验收 / “三同时”验收报告及监测报告; Construction Project Completion Acceptance/Three Simultaneity Acceptance/Monitoring Report; 废气/废物/废水等的排污许可证明; Discharge permit (for sewage, waster water, air emission, open burning etc.); 污染物排放申报登记表; Pollutants Declaration and Registration Form; 最近一年废气 / 废水 / 噪声的监测报告及内部监测记录; Annual Monitor Report of Wasterwater/Exhaust Gas/Noise (Internally and Externally); 最近一年排污费缴纳单证，水费缴纳单证; Annual Discharge Fee Payment Receipts, Water Discharge Fee Payment Receipts; 污染治理设施的运行、维护记录、拆除、闲置的申报登记; Pollution Treatment Facilities Operation、Maintenance records 、Demolition、Idle Declaration and Registration; 污染治理设施的工艺设计方案; Pollution Treatment Facilities Process Design Scheme; 废物委托处理合同、危险废物转移许可报批表、危险废物处理单位的营业执照及经营许可证、危险废物转移联单及转移相关记录; Hazardous Waste Commission Processing Contract/Transferring Approval/Duplicate Forms for Transferring/Operation Licenses, and Transferring Records; 厂内处理、运输危险废物的相关程序; Processing plant, Transportation of Hazardous Waste Procedures; 废弃物库存清单及处理处置追踪记录; Solid Waste Inventory and Treatment Tracking Record; 污、废水管网图，废气污染源布置图; Pollution, Wastewaster & Exhaust Pollution Layout; 臭氧层消耗物质清单、含臭氧层消耗物质的设备的维护记录; Ozone-Depleting Substances List、Containing Ozone-Depleting Substances Equipment Maintenance Records; 取水许可证; Water Extracttion as Per Application Legal Requirements; 取水/耗水记录、耗能记录; Inventory of Water Use and Consumption Documented Record; 温室气体排放清单; Greenhouse Gas Emissions Inventory; 土地许可证、施工许可证; Landuse and Construction Permits; 环境政策; Environmental Policy; 适用法律法规更新记录; Applicable Laws and Regulations Update Records; 污染应急预案及演习记录、突发事件记录; Pollution Emergency Protocol、Training Records、Emergency Events Records; 相关员工培训记录、污染治理设施操作工资质证书; Employee Training Records 、Pollution Treatment Facilities Operation Certificate; 危险化学品库存清单、化学品物质安全资料表; MSDS Inventory、Chemical Material Safety Data; 主管环保部门特批的其他许可证明; Other Certificates Special Approved by The Competent Environmental Protection Department; Y Y Y Y Y 空调是否是？ Y

NBCU社会责任验厂整套资料(审核要求+审核清单)

1000NBCUniversal CSSR Audit Document Request List - China审核文件清单 - 中国编号/ID:No. 文件名 Documents Name Check综合性文件 General Documents1 公司营业执照 Business License2 工厂平面图 Site Layout3 产品工艺流程图 Product process flow chart4 吊牌或缝标管控制度及记录 Tag or label control policy and records5 分包商管理政策及相关记录Sub-contractor management policy and relevant records6 土地使用证、房屋产权证（如适用）Land use certificate, property ownership certificate7 租赁合同、厂界内其他工厂营业执照复印件（如适用）leasing contract, business licensecopy of other factories in the same boundary (if applicable) 8 出口许可证（如适用）Export licence (if applicable)9 质量、环境、职业健康安全管理体系证书（如适用）Certificate of ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 10 C-TPAT 程序文件 C-TPAT procedure 11 内审记录 Internal audit records环境 Environment12 环境影响评价报告和批复 Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval 13 建设项目环保竣工验收 Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA) 14 废水、废气等排放源清单 Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources 15 污染物排放许可证 Pollution Discharge Permit (PDP)16 年度污染物排放申报登记表 Annual Pollution Discharge Registration (PDR) 17 环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7)Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise) 18 危险废物处置商资质 (2.32) Hazardous Waste Handling License 19 危险废物转移联单 (2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests 20 医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests21 废弃物分类处理培训记录 (2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes 22 危废管理、储存和运输的程序及培训记录 (2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste 23 一般废弃物的处置记录 (2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal 24 排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable)25环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility 26地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用） Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge 27辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit 28突发环境事件应急预案 Emergency response plan systems of environment incident健康和安全 Health and Safety 29 厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书 Certificate of Safety Officer 30 安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告） Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA)31 安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业 Production Safety Permit32 职业病危害项目申报登记 Occupational Health Hazards Registration2000No. 文件名 Documents NameCheck33 工业卫生监测报告 Industrial Hygiene Monitoring Report34 员工常规体检报告 (1.32) Employee Regular Medical Test35 职业病体检报告和定期体检政策，包括岗中，岗前和岗后 (2.38) Summary Reports of Occupational Health Check-up, including pre, on and post-employment 36 食堂卫生许可证/餐饮服务许可证 Hygiene Permit for Canteen 37 食堂工作人员的健康证 Certification of Food Handlers38 饮用水的检测报告（如适用）Laboratory Safety Test Data on Drinking Water 39 工伤事故记录和事故调查程序Injuries/Accident Monthly/Yearly Records and Accident Investigation Procedures 40 风险评估 Risk Assessments41 急救人员培训证书 First Aider Training Certificate42 急救人员急救技巧以及血液安全的培训记录（如适用）Training Record on First Aid Techniques and Blood Borne Pathogens Safety 43 急救箱检查和维护程序 First Aid Kit Inspection and Maintenance Program 44 洗眼器和紧急喷淋装置的检查记录Maintenance Records for Eye Wash and Emergency Showers45 特种设备使用登记证和年检报告（锅炉、叉车、吊车/电动葫芦、压力容器、电梯等） Special Equipment Registration and Inspection Reports 46 特种设备操作证/特种作业上岗证 Operational License for Special Equipment/Work47 化学品清单及主要化学品使用量或存储量，包括所有使用、储存、处理或生产的化学品 An inventory of Chemical including Consumption or Storage Amount of Major Chemicals 48 剧毒化学品购买凭证（如适用）Proof-of-Purchase of Toxic Chemicals 49 易制毒化学品购买许可证或备案证明（如适用）Purchase Permit or Registration Certificate of Precursor Chemicals 50 危险化学品安全生产许可证、安全使用许可证或经营许可证（如适用） Hazardous Chemical Production/Safety Use/ Business Permit 51 危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证（如适用） License for Transportation of Hazardous/Toxic chemicals52 设备和生产工艺变化后的培训流程和培训纪录 Training Update Process & Training records53 机器（如电动葫芦等）的常规维护记录 Machine Maintenance Record, e.g. Electrical Hoist54 机器挂牌上锁程序，以及挂牌上锁的培训 LOTO Procedure and LOTO Training Records55 其他作业许可程序及培训记录，比如密闭空间进入、登高等 Work Procedures and Training Records of Entering Confined Space, Work at Height, etc.56 职业危害现状评价报告 Occupational hazard status evaluation report 57 安全现状评价报告Safety status evaluation report58 生产经营单位生产安全事故应急预案备案登记Production and business unit registration of emergency plan for production safety accident59 设施设备安全验收评价报告（如适用）Evaluation report of safety acceptance of facilities and equipment (if applicable)60 竣工验收或房屋安全结构鉴定报告 Construction completion acceptance or building safety inspection report61 个人防护用品购买和发放记录Personal protective equipment purchase and distribution records62 用电安全检查记录 Electrical safety inspection record63健康安全委员会会议记录 Health and safety committee meeting minutes消防 Fire300064 建设项目竣工的消防验收批复/备案证明（包括新、改、扩建项目） Fire Protection Check and Acceptance (FPCA) Approval/Registration65定期消防执法检查记录（公安消防部门，如适用）/消防设施维护保养测试报告Regular On-site Inspection Records from Fire Bureau / Fire equipment maintenance test report66 危险化学品仓库允许存放量（由公安消防部门确定）Maximum Allowable Storage Amount in Hazardous Chemical Warehouse 67 消防演习记录 (1.8)、灭火器使用培训记录 (2.36)Fire/Evacuation Drill, Training records on use of Fire Extinguishers 68 应急预案 Emergency Preparedness Plan69报警设备测试记录 Maintenance Records of Emergency Alarm Systems劳动用工 Labor and Human Right70 员工档案，包括员工身份证号码和进厂时间的汇总记录Records of ID Number and Entry Date of Employees 71 人事招聘和薪资政策 Personnel Recruitment and Compensation Policy 72 保护员工免受歧视和骚扰，以及允许工人自由结社的书面声明/政策Discrimination, Harassment, and Freedom of Association Policies 73 不使用狱工，抵押劳工，禁锢劳工，以及不强迫用工的政策A Policy to Ensure They Do Not Use Involuntary, Prison, Bonded or Indentured Labor74 员工投诉处理流程 Dispute Resolution Procedure75 工厂所在地最低工资标准的文件 Local Government’s Document on Local Minimum Wage76 工厂关于计件工资的政策（如适用）Piece Based Wage Policy (If applicable)77 过去一年的工人的薪资表 Payroll Records at a Minimum of One Year78 过去一年的工人的考勤记录 Time Records at a Minimum of One Year70 过去一年用于发工资的银行对帐单 Bank Statement for Employee’s Salary80 实习生、未成年工使用情况记录 Working Conditions of Intern & Young Labor81 年度培训计划及记录Annual training plan and records82 员工手册、厂规厂纪、宿舍管理制度、安全保Employee manual, Factory rules andregulations, Dormitory rules, Security policies 83 请假记录、离职记录Leave and resignation records84 综合计时批文 /延长加班工时申请批复（如适用）Comprehensive working hours systemapproval / extension of overtime hours application with approval (if applicable) 85 社保缴费凭证或社保批文Social insurance receipt or official waiver issued by the localsocial insurance authority86工会/工人代表选举记录、会议记录Labor union/worker representative election records, meeting minutesNBC 环球供应商行为守则NBC 环球承诺：- 在业务的各个方面执行卓越的标准- 在运营的过程中采取符合伦理和负责任的行为- 尊重人权- 重视环境我们期望NBC 环球所有的产品供应商能做出跟我们同样的承诺。

OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单

OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单MEGA验厂从验厂内容上主要可分为“社会责任、反恐、质量”等，通常社会责任审核，为突袭验厂，待通知期为三周，该时间段内任何一天审核员都有可能会来到工厂。

OMEGA验厂过程中主要关注车间现场消防安全、职业健康、文件资料方面，会集中关注不一致的问题。

OMEGA验厂审核员有可能在车间找资料。

OMEGA社会责任验厂审核文件清单：1、Business License/ Certificate of Registration 营业执照副本；2、Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有）；3、Payroll records of past 12 months with employees’ signature 过去12 个月的工资表(含员工签名)；4、Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去12 个月的计件记录（如适用）；5、Attendance records of past 12 months 过去12 个月的考勤记录；6、Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用）；7、Production records of past 12 months and the other related records（i.e. Daily production records, daily QC report, warehouse material in/out records, etc.)过去12 个月生产运作记录及其它生产相关记录(如：生产日报表，品管日报表，仓库收发料记录等)；8、Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.) 社保文件(已购买社会保险的收据，社保登记证,社保参保人员名单，社保局出具的社保批文等）；9、Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave, sick leave,marriage leave and funeral leave etc.假期政策及记录，包括产假，年假，工伤假, 病假，婚假和丧假等；10、Employee casual leave records 员工事假记录；11、Employee resignation/ termination record 员工辞职/辞退记录；12、Written policies/ procedures, which may include 书面政策/程序:Child Labor Policy 童工政策；Recruitment Procedure 招聘程序；Employee Grievance Procedure and Records 员工申诉程序及记录；Anti‐discrimination Policy 不歧视政策Force Labor Policy 强迫劳工政策；Harassment & Abuse 胁迫与骚扰；Freedom of Association Policy 工会与自由结社政策；Disciplinary Policy and Disciplinary Records 惩诫政策及纪律处罚记录；Health & Safety Policy 健康与安全政策；Environment Policy 环保政策；13、Employee roster, employee personnel files, labor contracts and age proof documents 员工花名册，员工人事档案，劳动合同及个人身份证明复印件；14、Juvenile Workers (age 16-18) registration, health check report and job assignment records (If applicable)未成年工(16-18 周岁)的劳动局备案登记, 体检报告及岗位安排记录(如适用)；15、Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规；16、Health & Safety Representative training record, certificate or equivalent 健康安全负责人培训记录、证书或类似证明文件；17、Employees orientation and health & safety training records, includes but not limited to fire safety,chemical safety, machine safety, electric safety, PPE, occupational disease, etc. 员工入职培训及职业健康安全培训记录，如消防安全、化学品安全、机器设备安全、电气安全、个人防护用品、职业病防治等；18、Completion check and acceptance certificate / registration records for building construction 房屋建筑工程竣工验收报告/ 备案表；19、Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记录；20、Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录（如有）；21、Emergency evacuation procedure and fire drill report with photos 紧急疏散程序，消防演习报告及照片；22、Employee work injury and accident records/reports 工伤记录/报告；23、Certificate of trained first aid personnel 急救人员培训证书；24、Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的资质证书/执照（如适用）；25、Chemical list and inventory records, Material Safety Data Sheet (MSDS) 化学品清单及仓存记录, 化学品安全技术说明书；26、Hazardous elements (i.e. air quality, noise, etc.) evaluation report for workplace 工作场所职业危害因素(如空气质量, 噪声等)评价报告；27、Occupational health examination report of employees (If applicable)危险岗位工人的职业病体检记录（如适用）；28、Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指导书（如适用）；29、Blade policy and record (If applicable)利器管制程序及记录（如适用）；30、Special equipment registration, regular inspection reports and operators’ licenses (e.g. boiler,pressure vessels, elevator, lifting machine, in-house motor vehicle, etc.) (If applicable) 特种设备的登记证, 检测报告及其操作人员的操作证（如：锅炉，压力容器，电梯，起重机械，厂内机动车辆等）（如适用）；31、Special operation licenses (i.e. electrician, welding operation, etc.) 特种作业操作证，(如电工，电焊工等)；32、Inspection records for electrical wiring/ devices 电气线路/装置检查记录；33、Canteen food catering service license (if applicable) 食堂食品经营许可证/餐饮服务许可证（如适用）；34、Kitchen staff health check certificate (If applicable) 厨房员工健康证（如适用）；35、Environment impact evaluation report/ form/ registration and the approval, pollutant discharge permit and monitoring report. 环境影响评估报告书/ 报告表/ 登记表以及批复, 排污许可证及监测报告等；Environment impact evaluation report and Acceptance check & permit for radiation equipment (if any) 辐射设备的环评报告，验收及安全许可证（如适用）；36、Hazardous waste handling contract and transport records 危险废弃物处理合同及转移记录；37、Registration of union, union contract and collective bargaining agreement (If applicable) 工会登记，工会合同及集体谈判协议（如适用）；38、Business license of labor dispatch company, contract signed with labor dispatch company, dispatched workers' personal files, ID copies, payroll and attendance records, labor contracts, social insurance payment evidence, etc. (if applicable) 劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件,工资,考勤记录,劳动合同,社保缴费凭证等（如适用）；39、Machinery repair/ maintenance records 设备维修保养记录；40、Drinking water test report (if applicable) 饮用水测试报告(如适用)；41、Sub-Contractor List 分包商清单；42、Others upon request 其他要求文件。

社会责任验厂文件清单

1、收集员工花名册（确定当天参加验厂人员）、身份证复印件、两
张头像；
2、营业执照副本复印件；
3、税务登记证复印件；
4、厂区/厂房平面图
5、厂房竣工验收报告原件（如果是租赁的，提供复印件）；
6、消防验收报告原件（如果是租赁的，提供复印件）；
7、建设项目环境影响评估报告原件；
8、建设项目环境竣工验收报告原件；
9、最近三个月社保缴交发票、社保花名册；
10、水质检测报告原件（如果是矿泉水，提供复印件）；
11、空气质量检查报告（化学品、噪音、粉尘、电焊烟尘）；
12、排污许可证；
13、电工证（外聘提供复印件附协议）；
14、急救证或急救证明；
15、医疗协议；
16、行车年检报告；操作证（一台一人）；
17、压力容器年检报告；操作证（一台一人）（特种设备）
18、如有食堂，食堂卫生许可证、人员健康证；
19、职业病体检报告（接触化学品、噪音、粉尘，不验乙肝不验孕）；。

EXPRESS品牌社会责任验厂清单及程序文件

1. Compliance with Laws Compliance with all laws, rules, and regulations.
2. Minimum Wages and Benefits Payment to workers of the minimum wage prescribed by local law or the prevailing local industry wage, whichever is higher; provision to workers of benefits that conform to the better of applicable local law or prevailing local industry standards; and payment to workers of overtime compensation in compliance with all applicable laws.
13. Access For the purpose of monitoring compliance with our policies, Express and its subcontractors and agents shall be given unrestricted access to all production facilities and dormitories and to all relevant records, whether or not notice is provided in advance.
6. Health and Safety The work environment shall be safe and healthy.

ISO9001质量管理体系认证 SGS社会责任部分所需文件清单

SGS
SRS-CN-F-OPS-19-01(V3.0)
社会责任审核所需文件/证件清单
Requested Document List (COC Audit )
NO 工厂概况部分
项目与内容 I tmes
提供(Available) 复印(Copied) YES NO N/A YES NO
公司概括简介- 人员/产量/产值/(品牌)市场分布
for workplace
22 工资扣除/罚款记录 Wage deduction / Penalty records
社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花
名册 Social security insurance
23 (in jury / retirement / medical / unemployment etc .) payment
11 registration approval from local labor bureau / regulations
on shift arrangement for young workers
12 请假单 Leave records
13 离职记录 Resignation records
14 奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records / Warning notification letters
records / Precaution Measures on Reocurrence 34 电梯等起重设备: 使用登记证/ 验收/年检合格证 (如:电动葫芦/电动叉车)
Register of elevator & lift and annual inspection certificate 35 锅炉,压力容器使用登记证/年检合格证 Register of pressure vessels &

社会责任审核审核责任验厂详细文件清单

Approval certificate of chemical warehouse化学危险品仓库审批许可证,剧毒物品使用许可证(氰化物等)
Register / record ofchemical goods化学危险品出入記錄/Dangerous chemicals inventory化学危险品之賬目
2. Forced labor强迫劳动
Security regulation/job description保安员工作说明
Security guard certificate保安员资格证
Security guard’s contract保安员合约/ Contract of security guard company保安公司合约
MSDS ofdangerous chemical化学危险品之物料安全技术说明书/数据表
Kitchen/canteen hygiene certificate饭堂卫生许可证
Kitchen/canteen workers health certificate饭堂工作人员健康证
Drinking water quality certificate or record饮用水质量证书或测试报告
Fire evacuation plan消防疏散计划图
Fire drill record / program消防及疏散演习
Noise , Air Quality, etc. testing / monitoring report空气,嘈音,工作环境测试/监查报告
PPE safety certificate个人劳动保护用品产品安全鉴定证
Overtime working arrangement加班安排
3. Health and safety健康与安全

社会责任验厂检验清单

8.社会保险之缴费收据
9.当地社会保险局证明文件
10.消防演习记录
11.工伤记录
12.消防验收合格证
13.危险物料安全资料卡
14.特种作业之操作证：电工证、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接与气割作业、煤矿井下作业、机动车辆驾驶证等等
15.特种设备使用登记证、安全检测证明
16.饭堂卫生许可证
BV公司验厂（社会责任）清单
1.营业执照；
2.厂房平面图；
3.环保文件（厂房建设项目环境影响报告）
4.当地政府最低工资的最新通知
5.厂规或员工手册——包括工作时间、加班补贴、法定福利等制度
6.全体员工之入职记录（包括：身份证副本）、全体员工之劳动合同（个人）等
7.综合计时工作制之批准文件或延长加班申请
17.食堂员工之健康检查证明］
18.未成年工之健康检查证明（16-18）。化学品人员要有职业病体检。
19.急救员证书
20.请假条
21.最近连续12个月工作时间记录
22.与以上12个月工资相应月份之工资记录
23.计件记录（如适用）
24.生产资料（生产日报表、仓库收发报表、QC检查记录、断针记录）
25.工会相关资料
26.其它

EXPRESS品牌社会责任验厂清单及程序文件

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12 months payroll records for all employees
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HFierealDthri&llsS, FaifreetyS/aFfeirtsytCAeidrtrifeiclaatteed, Edvoaccuumaetinotn procedure & related
8. No Corporal Punishment Neither corporal punishment nor any other form of physical or psychological coercion shall be used against workers.
9. Freedom of Association The lawful exercise of workers› rights of free association shall be respected and not restricted or interfered in, and workers lawfully exercising those rights shall not be threatened or penalized.
外国员工名单及紀錄 (如有)
11
Updated local labor laws & local minimium wage
12
Social Insurance / Security Certificate & payments
13
12 months attendance records for all employees
11. Environment Suppliers must comply with all applicable environmental laws and regulations.

OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单

OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单MEGA验厂从验厂内容上主要可分为“社会责任、反恐、质量”等，通常社会责任审核，为突袭验厂，待通知期为三周，该时间段内任何一天审核员都有可能会来到工厂。

OMEGA验厂过程中主要关注车间现场消防安全、职业健康、文件资料方面，会集中关注不一致的问题。

OMEGA验厂审核员有可能在车间找资料。

OMEGA社会责任验厂审核文件清单：1、Business License/ Certificate of Registration 营业执照副本；2、Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有）；3、Payroll records of past 12 months with employees’ signature 过去12 个月的工资表(含员工签名)；4、Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去12 个月的计件记录（如适用）；5、Attendance records of past 12 months 过去12 个月的考勤记录；6、Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用）；7、Production records of past 12 months and the other related records（i.e. Daily production records, daily QC report, warehouse material in/out records, etc.)过去12 个月生产运作记录及其它生产相关记录(如：生产日报表，品管日报表，仓库收发料记录等)；8、Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.) 社保文件(已购买社会保险的收据，社保登记证,社保参保人员名单，社保局出具的社保批文等）；9、Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave, sick leave,marriage leave and funeral leave etc.假期政策及记录，包括产假，年假，工伤假, 病假，婚假和丧假等；10、Employee casual leave records 员工事假记录；11、Employee resignation/ termination record 员工辞职/辞退记录；12、Written policies/ procedures, which may include 书面政策/程序:Child Labor Policy 童工政策；Recruitment Procedure 招聘程序；Employee Grievance Procedure and Records 员工申诉程序及记录；Anti‐discrimination Policy 不歧视政策Force Labor Policy 强迫劳工政策；Harassment & Abuse 胁迫与骚扰；Freedom of Association Policy 工会与自由结社政策；Disciplinary Policy and Disciplinary Records 惩诫政策及纪律处罚记录；Health & Safety Policy 健康与安全政策；Environment Policy 环保政策；13、Employee roster, employee personnel files, labor contracts and age proof documents 员工花名册，员工人事档案，劳动合同及个人身份证明复印件；14、Juvenile Workers (age 16-18) registration, health check report and job assignment records (If applicable)未成年工(16-18 周岁)的劳动局备案登记, 体检报告及岗位安排记录(如适用)；15、Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规；16、Health & Safety Representative training record, certificate or equivalent 健康安全负责人培训记录、证书或类似证明文件；17、Employees orientation and health & safety training records, includes but not limited to fire safety,chemical safety, machine safety, electric safety, PPE, occupational disease, etc. 员工入职培训及职业健康安全培训记录，如消防安全、化学品安全、机器设备安全、电气安全、个人防护用品、职业病防治等；18、Completion check and acceptance certificate / registration records for building construction 房屋建筑工程竣工验收报告/ 备案表；19、Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记录；20、Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录（如有）；21、Emergency evacuation procedure and fire drill report with photos 紧急疏散程序，消防演习报告及照片；22、Employee work injury and accident records/reports 工伤记录/报告；23、Certificate of trained first aid personnel 急救人员培训证书；24、Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的资质证书/执照（如适用）；25、Chemical list and inventory records, Material Safety Data Sheet (MSDS) 化学品清单及仓存记录, 化学品安全技术说明书；26、Hazardous elements (i.e. air quality, noise, etc.) evaluation report for workplace 工作场所职业危害因素(如空气质量, 噪声等)评价报告；27、Occupational health examination report of employees (If applicable)危险岗位工人的职业病体检记录（如适用）；28、Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指导书（如适用）；29、Blade policy and record (If applicable)利器管制程序及记录（如适用）；30、Special equipment registration, regular inspection reports and operators’ licenses (e.g. boiler,pressure vessels, elevator, lifting machine, in-house motor vehicle, etc.) (If applicable) 特种设备的登记证, 检测报告及其操作人员的操作证（如：锅炉，压力容器，电梯，起重机械，厂内机动车辆等）（如适用）；31、Special operation licenses (i.e. electrician, welding operation, etc.) 特种作业操作证，(如电工，电焊工等)；32、Inspection records for electrical wiring/ devices 电气线路/装置检查记录；33、Canteen food catering service license (if applicable) 食堂食品经营许可证/餐饮服务许可证（如适用）；34、Kitchen staff health check certificate (If applicable) 厨房员工健康证（如适用）；35、Environment impact evaluation report/ form/ registration and the approval, pollutant discharge permit and monitoring report. 环境影响评估报告书/ 报告表/ 登记表以及批复, 排污许可证及监测报告等；Environment impact evaluation report and Acceptance check & permit for radiation equipment (if any) 辐射设备的环评报告，验收及安全许可证（如适用）；36、Hazardous waste handling contract and transport records 危险废弃物处理合同及转移记录；37、Registration of union, union contract and collective bargaining agreement (If applicable) 工会登记，工会合同及集体谈判协议（如适用）；38、Business license of labor dispatch company, contract signed with labor dispatch company, dispatched workers' personal files, ID copies, payroll and attendance records, labor contracts, social insurance payment evidence, etc. (if applicable) 劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件,工资,考勤记录,劳动合同,社保缴费凭证等（如适用）；39、Machinery repair/ maintenance records 设备维修保养记录；40、Drinking water test report (if applicable) 饮用水测试报告(如适用)；41、Sub-Contractor List 分包商清单；42、Others upon request 其他要求文件。

社会责任验厂清单+现场+访谈

最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法）11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证(包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它(备注:工业安全证,检厂证,工程证....等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。

26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。

32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定；二、要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。

inditex验厂文件清单

Inditex验厂社会责任审核所需之文件Inditex验厂审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Me ETI ng.以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本。

Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying。

1. 工卡或考勤记录(过去十二个月)，包括在职与离职人员。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要从计算机直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including activeemployees and resignation employees. If electronics time card is used,the auditor may need to review the time record directly from thecomputer, with the assistance from the facility staff.2. 工资表(过去十二个月) ，包括在职与离职人员。

如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。

Payroll Records (Last 12 months) ), including active employees andresignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transferrecord is required accordingly.3. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. cardcopy)4. 劳动合同Labor Contract5.请假记录，离职申请/审批记录Le AVE Application Form, Resignation Application Form with Approval6. 社会保险收据，参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件等7. 工商营业执照Business Registration8. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录、消防检查报告Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record or FireSafety Inspection Certificate9. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan, Work Accident Records andWork-related Injury Record10. 特种设备注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等（如有）Special Appliance Registration Certificate and Inspection Report, such asLift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler andCompressing Equipment (including Gas Cylinders, Gauge and SafetyValve) and etc., if any.11. 特种作业人员操作证，如电工、焊接工等（如有）;特种设备作业人员操作证，如电梯司机、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等（如有）。

社会责任验厂文件

项目与内容工厂概况1 公司概括简介人员/产量/产值（品牌）市场分布2 公司组织架构图3 厂区/厂房平面图4 营业执照人事行政管理手册5 员工手册/厂纪厂规及处罚记录6 宿舍规章制度7 招工指引/程序8 人事记录/员工入厂登记/花名册9 劳动合同10 未成年体检/职业健康体检11 未成年工名单/登记证/工作安排规定12 请假单13 离职记录14 奖惩记录/警告信15 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录工时工资福利部分16 工作时间记录（12个月）17 休假记录（有薪年假/女工产假/婚丧假）18 综合计时批文/加班批文19 当地政府最低工资文件20 工资表（12个月）含工人签名21 计件工生产（台班）记录/计件工资表22 工资扣除/罚款记录23 社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册健康安全卫生24 公司得见看安全政策/规章制度25 房屋建设竣工验收报告/备案表26 厂房消防验收合格证/报告27 安全主任资格证（任命书/培训结业证书）28 保安守则/保安上岗证29 消防应急预案/程序，消防演习记录（含照片）30 食堂卫生许可证/食堂员工健康证31 急救人员资格证32 医护人员资格证书33 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施34 电梯等起重设备：使用登记证/验收/年检合格证35 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证36 特种作业人员（叉车/电工/电焊工/司炉工）资格（操作）证书37 化学品清单/化学危险品仓许可证/（储存物控记录）38 安全防范应急措施/物料安全数据表39 危险废弃物处理合同/转移记录40 化学危险品仓管员上岗培训证书41 工作场所职业危害因素（空气质量/噪声等）42 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议43 对移民工人/人事代理机构用功的相关监控文件44 社会责任政策文件/管理程序/内审报告45 分包商清单/对分包商社会责任的监控记录46 家庭工名单/对家庭供社会责任的监控记录其他47 环境评估报告48 紧急预案复印备注 1.员工登记表：1页花名册：1页2.劳动合同：1份3.未成年工名单：1份4.工作时间记录：1人X审核时间范围5.综合计时批文/延时加班批文：1份6.工资表：1人X审核时间范围7.如是计件工资，复印与工时对应的的原始记录。

制衣有限公司验厂社会责任程序文件--适用于一般社会责任标书

广州市XX制衣有限公司验厂社会责任程序文件文件编号：版本号：A/0编写：XXX 日期：批准：日期：法律法规收集程序 (3)人事招聘管理程序 (4)禁止使用童工程序 (6)拯救童工控制程序 (8)禁止使用囚工管理程序 (10)未成年工保护程序 (12)禁止强迫工作程序 (14)禁止体罚/歧视程序 (16)结社自由程序 (18)员工纪律处分及申诉规定 (19)健康与安全管理程序 (21)急救管理程序 (26)工伤事故调查和处理程序 (27)工时与薪酬控制程序 (30)员工代表管理程序 (32)危害识别、风险评价与控制程序 (35)新生母亲及孕妇风险评估控制程序 (38)对传染病或无传染病原的疾病的风险评估控制程序 (40)化学品管理控制程序 (42)供应商/分包商管理程序 (45)企业安全用电管理制度 (47)内部审核程序 (54)沟通管理程序 (56)劳保用品管理程序 (59)法律法规收集程序一、目的为了确保社会责任程序文件符合法律规定之内容，使本公司COC体系运行有效得到及时更新与维持，制定本程序。

二、范围公司各项工作三、定义法律法规：国家颁布的相关法律法规，公司的各项制度，国际组织的法律法规、各类行业性规定等。

四、内容1、法律法规的收集与更新由行政部负责。

2、法律法规收集路径包括：媒体、网络、电视、报纸、政府通知等。

3、法律法规收集范围仅指与本公司业务与工作相关联之内容。

4、法律法规收集采取取新废旧之原则，并将最新之内容通报全公司以便公司各项制度得以及时更新。

五、记录《法律法规一览表》人事招聘管理程序一、目的：使工厂招聘程序规范化，有章可循。

二.范围：适用于全厂人员之招聘。

三.职责：办公室负责招聘并做好相应记录。

四．相关法律1.中华人民共和国劳动合同法第十条建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。

已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同。

用人单位与劳动者在用工前订立劳动合同的，劳动关系自用工之日起建立。

社会责任验厂文件汇编

社会责任验厂文件汇编目录：1.前言 (1)2.员工招聘守则 (2)3.宿舍管理制度 (3)4.员工进、退厂管理补充规定 (4)5.员工的休假 (5)6.薪酬管理规定 (6)7.干部管理规定 (11)8.员工管理规定 (12)9.保安和门禁管理制度 (14)10.健康和安全管理的规定 (15)11.禁止员工骚扰和虐待 (16)12.员工的教育和培训资料 (17)13.员工的权利和责任 (17)前言**有限公司，是跃然卫生陶瓷行业的国家级新星。

现代的理念、先进的设备、科学的管理，“**人”从未停止全力打造良好的企业声誉，凝练企业文化,具有自己的创新，自己的特色，自己的品牌。

***在陶瓷世界里不断追求完善、精益求精。

**产品经受了中外客户挑剔的目光，成功地维护和延续了MP品牌的辉煌。

在“品质至上，服务第一”的宗旨下，随着发展策略的不断推进，越来越多的客户充分领略到**浓厚的陶瓷文化底蕴，享受着**建立在成熟品牌基础上的优质产品和服务。

**有限公司创立于1999年9月，创立初期仅为一个工厂，年生产能力70万件产品。

十几年拼搏奋进，***已发展成为拥有三个分工厂、两个分公司的集团企业。

公司现有员工3000余人，占地总面积400000平方米，主要设备为现代先进的自动宽断面、节能燃气隧道窑。

年生产能力为350万件产品。

***多年来，凭着精湛的工艺、丰富的经验、周到的服务，通过把陶瓷艺术与商业意识完美地融合打造出一种全新的经营手法，产品在世界各地均得到广泛应用。

尤其在美国、澳大利亚、欧洲等国家， MP 品牌有较高知名度。

***立足于人类对享受生活、品味生活的需求,不断设计和制造满足用户需求的优秀产品。

产品无论在款式、釉面、功能、物理和化学性能上均居领先水平。

员工招聘守则一、本公司为生产制造型企业，主要业务为卫生陶瓷设计、制造、销售及相关服务。

二、本公司所有被录用的员工，实行社会招聘制。

所有应聘人员不分性别、种族，公司提供公平、公正的竞争机会，任人为贤。