合规性评价管理程序

目录

0修改记录 1目的

2范围

3 职责

4 管理要求

5 支持性文件

6 记录

1 目的

通过对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价，确保法律法规在公司实施的符合性，以实现公司对合规性的承诺，特制定本程序。

2 范围

本程序适用于对公司适用法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价工作的控制。

3 职责

3.1设备处负责对能源管理有关的法律法规和其他要求的合规性进行评价。

3.2生产厂和各部门负责本部门相关法律法规和其他要求的合规性进行评价。

4 管理要求

4.1 合规性评价的依据和频次

4.1.1 依据

合规性评价的依据为公司的《适用法律法规清单》中公司应遵循的适用法律法规和其他要求。

4.1.2 频次

公司每年至少进行一次合规性评价。若公司服务过程发生变化或所涉及的具体法律法规要求变更时，可适时增加评价活动。

4.2 合规性评价范围

4.2.1 合规性评价应包括公司管理体系覆盖范围内的法律法规和其他要求。

4.2.2 所有涉及公司能源使用和消耗，包括公司所使用的设施和服务。

4.3 合规性评价的实施

4.3.1 合规性评价的信息收集

为有效进行合规性评价，各相关部门应收集必要的信息，包括：

a)能源使用和消耗有关的法律法规；

b)内、外部审核中有关公司适用法律法规遵循情况的信息；

c)信息交流中有关公司适用法律法规遵循情况的信息，特别是其他相关方反馈的信息；

d)能源管理中有关公司适用法律法规遵循情况的信息。

4.3.2 在内部审核和管理评审过程中，应包括合规性评价要求。

4.3.3设备处组织各部门对相关法律法规的遵守情况做书面自评，填写《法律法规符合性评价记录》。

4.3.5如发现对相关法律法规的偏离情况，责任部门要按管理的要求，及时采取措施予以纠正，具体执行《纠正/预防措施管理程序》。

5 支持性文件

5.1 不符合、纠正/预防措施管理程序

6 记录

6.1适用法律法规清单TH/QR22-01