第二章 基本原则

经济法基本原则的构成—适度干预原则
1、什么是适度干预？ 适度干预是指国家在经济自主和国家统制的边界或临界点所作的 一种介入状态。 2、为什么要适度干预？ 经济人和政府具有有限理性。 有限理性—完全理性 两层含义：“一方面，个人理性在理解它自身运作方面，有着一 种逻辑上的局限，这是因为，它永远无法离开自身而解释它自身的 运作；而另一方面，个人理性在认识社会生活的作用方面也存在着 极大的限度，这是因为，个人理性乃是一种植根于由行为规则构成 的社会结构之中的系统，所以它无法脱离生存和发展它的传统和社 会而达到这样一种地位。” 【英】哈耶克：《自由秩序原理》，邓正来译，三联书店 1997年版，第151页。
经济法基本原则的构成—经济公平原则

（四）经济公平原则 公平作为满足人类需要的一个属性，包括政治公平和 经济公平 公平作为法律的基本价值之一，包括形式公平和实质 公平。 民法以平等追求形式公平。平等指机会均等，即：社 会资源平等地向市场主体开放；市场主体平等的不受歧 视；市场主体平等的拥有实现其目的的手段；竞争的起 跑线均等。
观点介绍


四原则：经济民主原则；效率优先、兼顾公平原则；可 持续发展原则；经济公正原则。 顾功耘主编《经济法教程》，上海人民出版社 2002年版，第57页。 五原则：遵循客观经济规律原则；巩固和发展社会主义 公有制和保护多种经济成分合法发展的原则；国家统一 领导和经济实体相对独立原则；市场经济与宏观调控相 结合的原则；责、权、利、效相结合的原则。 黄菊昌主编《经济法》，广西人民出版社1996年 版， 第12—15页。
如何分配遗留的羊？


方法一：C遗留下来的132头羊A和B各得一半，即每人 66头。 方法二：首先每人将自己送给C的羊拿回，即A拿回5 头，B拿回1头。余下的（132-6=）126头羊，兄弟二人 各得一半，即：A：5+63=68头羊，B：1+63=64头羊。 方法三：B建议，应当按照在C开始饲养羊时各人对C 的“资助比例”来计算。那么B当时将他1/3的羊给C， 而A仅将他1/6的羊给C。那么相应地分配就是1/3： 1/6=2：1。即B可以得到88头，A可以得到44头。
经济法基本原则的构成—经济民主原则



整体经济民主的具体表现： 首先，国家的经济立法应体现民主原则。 经济法律影响到经济公正，因此经济立法应在征求 民意的基础上形成。从这个意义上说，经济立法的民主 实际上体现了国家的分配正义。（利益博弈、妇权法） 其次，经济政策的制订也应体现民主原则。 由于经济政策与经济法律相比具有更大的变动性和时 代性，也因此更直接地影响到个体的经济权利的实现。 因此，经济政策的制订过程也必须体现经济民主原则。
社会本位原则



社会本位原则在经济法上的体现： 例如：在环境保护法中，为了保护环境，法律明文禁止， 某些类型的企业的开办，即使这些企业从单个的角度说 是有经济效益的； 再如，在科技进步法和财政法中，法律规定了对基础科 学研究和基础教育的财政投入，即使这些投入在眼前根 本无法产生任何经济效益； 再如，在社会保障法中，法律规定了对低收入家庭和个 人的救济和帮助，从单独的经济效益看，这种救济和帮 助完全有可能使一部分有工作能力的人不工作却完全依 靠社会救济生活。但是这一切从整个社会的角度看是必 要的。

一、经济法基本原则的含义和特征
（一）法律原则 《牛津法律大辞典》认为：“法律原则（Principles of Law):许多法律推理的所依赖的前提，不断地、正当 地适用于比较特别和具体的规则解决不了或不能充分、 明确地解决的待决案件的一般原则。”（适用角度） 《布莱克法律辞典》认为，法律原则是为其他规则提供 基础性或本源的综合性规则或原理，是法律行为、法律 程序、法律决定的决定性规则。（守法、执法、司法规 则）
经济法的基本原则



二、经济法基本原则构成的观点介绍 一原则：即注重维护社会经济总体效益，兼顾社会各方经 济利益公平原则。 漆多俊主编《经济法论丛》，中国方正出版社1999年 版，第87页。 二原则：经济主体利益协调原则；国家协调本国经济运行 法定原则。 杨紫烜《经济法》北京大学出版社1999年版，第66页。 三原则：平衡协调原则；维护公平竞争原则；责权利相统 一原则。 史际春、邓峰《经济法总论》，法律出版社1998年版， 第163页。
经济公平原则


经济法以不平等而求得实质公平，即在承认 经济主体的资源和个人禀赋等方面差异的前提 下而追求一种结果上的公平。 经济公平是指任何一个法律关系的主体，在以 一定的物质利益为目标的活动中，都能够在同 等法律条件下，实现建立在价值规律基础之上 的利益平衡。
经济公平原则



经济公平原则贯穿于经济法的各个方面，但它最集中 地体现在税法、保险法、社会保障法中。 例如，累进税制已成为各国税法确立的一项基本征税 制度，这项制度的核心就是要求高收入者必须对社会做 出更多的贡献，谁的收入高，谁的贡献就必须越大。 再如征收遗产税，使得每个继承人都必须将自己所继 承财产的一部分献给社会，不论他的财产是以什么方式 继承的，也不论他为继承这些财产付出了什么样的代价； 在社会保障法中，每一项制度,如失业救济、养老保险、 低价公屋、最低生活线等都是为了降低在市场体系下所 出现的不公平，创造一个相对公平的社会环境。
例子：如何分配遗留的羊？


从前有兄弟三人A、B、C。A和B是手工工匠。C什么手 艺都没有。A和B想帮助C，于是让他养羊。 A从自己的30头养中拿出5头，B从自己的3头羊中拿出1 头给了C。C就红红火火地养起羊来，没想到八年后C突 然死去而没有留下遗嘱，这时C的羊已达到132头。A和 B养羊没有C那样顺利。在C去世的时候，A有50头羊，B 有10头羊。C除了A和B以外就没有亲人。 于是，A和B坐到一起商量怎样分这132头羊。但是， 当时没有调整民事权利和继承权的法律。A和B越想越 是想不出最后的解决方法，因为他们自己想到的及其 聪明的朋友们所想到的分配方法实在太多.
第二章 经济法的基本原则、调整方法和功能



本章共有三节： 第一节 经济法的基本原则 第二节 经济法的功能 第三节 经济法的调整方法
第一节 经济法的基本原则

本节有三个问题 一、经济法基本原则的含义和特征 二、经济法基本原则构成的观点 三、经济法基本原则的构成
经济法的基本原则

经济公平原则


经济公平原则的体现： 1、竞争公平----经济公平的第一个层次。要求 经济法律确保市场主体的法律地位平等和竞争 机会的均等。（反不正当竞争法、反垄断法） 2、分配公平----经济公平的第二层次。强调社 会成员对资源成果的分享公平。 3、正当的差别待遇----分配正义、第三层次
经济法基本原则的构成—社会本位原则

（三）社会本位原则 法律本位：法律的基本观念、基本目的或基本 作用、基本任务。 部门法本位：“国家本位”、“个体本位”、 “社会本位” 如何界定“社会公共利益”？
社会整体利益的含义


徐杰教授的观点：社会整体利益包括以下涵义： 第一，社会整体利益不只是国家利益的体现，还包 括了国家、地方、集体和个人利益相互促进、相互制约 的联系。而且，随着经济全球化的发展，它还会越出国 界，成为多个国家（地区）、多种因素构成的更大的整 体。（广泛性、复杂性） 第二，社会整体利益中的社会不仅仅指当代的、我 们生活于其中的静态的社会，而且还包括发展中的、将 来我们后代还要生活于其中的动态的社会。因此，在这 个“社会”中，既有“人际关系”，又有“代际关系”。 （发展性） 徐杰 ：《论经济法的立法宗旨 》
经济法基本原则的构成—适度干预原则
3、如何把握干预的度？（教材54页） （1）适度干预必须以市场为基础； （2）适度干预以保护竞争为目的； （3）适度干预的手段、程序、范围法定。 4、如何衡量干预是否适度？
经济法基本原则的构成—经济民Fra Baidu bibliotek原则


（二）经济民主原则 何为经济民主？有不同的含义或者说表现。 从个体经济权利层次上看： 经济民主表现为经济上的自主决策权。不仅是公民个人， 而且由经济个体组成的经济集合体，例如公司也应当体 现公司自治（三会、一般多数决，绝对多数决）和管理 民主原则。 从整体经济层面上看： 经济民主的价值观要求国家的经济决策和经济监督体现 民主的观念。
观点介绍


六原则：按客观经济规律办事的原则；坚持和发展社会 主义公有制与保护非公有制合法发展的原则；国家宏观 调控与市场机制相结合的原则；实行责权利相结合和国 家、集体、个人利益相统一的原则；兼顾公平与效率的 原则；经济民主与经济法制相结合的原则。 刘隆亨： 《经济法概论》，北京大学出版 1997年版，第55—68页。 七原则：本教材的观点。

经济法的基本原则





三、经济法基本原则的构成 适度干预原则 经济民主原则 社会本位原则 经济公平原则 资源优化配臵原则 经济效益原则 可持续发展原则
经济法基本原则的构成—适度干预原则
（一）适度干预原则（核心原则） 1、什么是适度干预？ 2、为什么要适度干预？ 3、适度干预如何把握？ 4、适度干预如何衡量？
经济法基本原则的构成—经济民主原则


我国的上市公司当中绝大部分是由国有企业 转变而来。在上市公司中实行国家股、法人股 和流通股分臵的原则。但这样的弊端在于同一 个上市公司的股票不同权并且不同价，极大地 影响到上市公司的治理。 为此，国家于近来实行了股权分臵改革，也 就是将国有股和法人股全部改造为流通股。股 权的分臵改革有利于强化对国有企业的治理， 解决股东虚拟化问题，也有利于公司的民主管 理。
经济法的基本原则

（二）经济法基本原则的含义和特征 1、含义：经济法的基本原则是指规定于或寓 意于经济法律、法规之中，对经济立法、经济 执法、经济司法和经济守法具有指导意义和适 用价值的根本指导思想或准则。
经济法的基本原则

2、特征： （1）经济法的基本原则反映经济法的本质属性 经济法是国家干预经济的基本法律形式。 经济法以社会公共利益或整体利益为出发点。 （2）经济法基本原则具有明确的准则性或导向 性 对立法、执法、司法、守法的指引作用。 （3）经济法的基本原则表明经济法的精神
经济法基本原则的构成—经济民主原则


例如我国《宪法》第16条规定，国有企业在 法律规定的范围内有权自主经营。国有企业依 照法律规定，通过职工代表大会等形式，实行 民主管理。 但是在实践中，国有企业的自主权未得到很 好地落实，国有股东主体的虚拟化，这就加大 了国有企业治理的成本。因此国有企业治理模 式改革的另一方向是实行投资主体的多元化， 将纯国有的企业改造为混合所有制的企业。
经济法基本原则的构成—经济民主原则

第三，政府的经济行为也应体现经济民主原 则。 近年来，各级政府在关系到公民的直接 利益的一些经济行为方面，尤其是重要的生 活商品和服务的价格的制订方面，建立了价 格听证制度。
小结

经济民主——经济专制（经济独裁） 市场经济——计划经济 社会主义民主：政治民主（宪法和行政法） 经济民主（民法和经济法） 经济民主的实现方式：职工代表大会、职工持 股、价格听证、参与经济决策权、对经济的监 督、控告权等。
经济法基本原则的构成—经济民主原则


个体经济自主权 【例证】国有企业的治理（公司法人、主要市场主体） 如何治理国有企业，是转型经济国家面临的重要 课题。在市场经济条件下，国有企业必须与其他所有制 形式的企业一样平等参与竞争。然而在计划经济时代， 国有企业无非是贯彻执行国家的指令性计划的工具。因 此，任何计划经济国家的国有企业治理模式的改革，首 先就是从落实企业的自主权开始的，也就是实行政企分 开原则。


关于法的原则



沈宗灵主编《法理学》：法律原则是“用以进行法律推 理的准则。” 北京大学出版社2001年版 张文显主编《法理学》：“法律原则是法律的基础性真 理、原理，或是为其他法律要素提供基础或本源的综合 性原理或出发点。” 高等教育出版社2003年版。 王保树主编《经济法原理》：“法律原则应是用抽象语 言表述的具有标准性和统帅意义的高级法律规则。” 社会科学文献出版社1999年版。