双体系内审检查表

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双体系内审检查表

6、如何组织对体系内审?体系是如何实施纠正措施和预防措施?查相关资料和记录。
7、管理评审是如何实施？对体系运行起何种作用？
6、如何确保体系的符合性和持续改进？
按照质量环境体系标准的要求建立管理体系，形成相关文件;通过内部职责分工,明确各部门职责权限；,制订体系质量环境目标，进行跟踪考核；组织内部审核，保证体系正常运行；进行管理评审，不断持续改进。
4、部门交流如何实施?分那几个方面？遇到相关方投诉如何处理？
５、本部门有关程序文件、作业指导书如何保管、获得、更新?
查＜文件发放、回收记录>
人力资源科长明确本部门在体系中的职责和作用.
人力资源科为确保体系方针、目标的实现,建立了培训计划和本部门的质量目标。要求所有特殊工作人员100％经过培训，持证上岗;在岗人员９0%符合入职要求．培训按计划正常开展，特殊工作人员均接受培训，新员工接受“安全三级教育”.
查〈文件发放、回收记录〉
4、供应部如何实施物资采购?对涉及重要环境因素的供应商是如何施加影响？如何对采购产品进行验证?查相关协议和资料(合格供方评价表、合格供方名录、煤的含硫量报告等）
5、本部门如何组织内外部的信息交流？
供应部长明确在体系中的相关职责和作用。
供应部是公司采购的主管部门,负责原辅材料、机配件、染化料等采购。为确保采购按照规定完成,建立了本部门的质量目标:确保采购１00%在合格供方名单内，采购入厂批次合格率在98％以上。采购活动正常有序开展,目标实现良好。
通过OA办公系统、会议、工作联系单、电话、调令单等方式进行部门间交流,主要涉及培训、招聘、薪酬管理等方面。遇到投诉一般内部协调处理,协调不成交上级领导处理。
有手册、管理文件、程序文件。
有《人力资源科文件发放清单》

双体系内审检查表

能提供《公司适用法律、法规清单》和《蓝星控股集团法律法规登记表》。明确了与本部门有关的法律法规和排放标准。
依据集团公司体系手册确定，由各部门及分公司根据制定的方案进行实施，综合办跟踪监控，并进行适当的沟通。提供《环境管理方案》及完成情况记录。
本部门重大环境因素涉岗人员主要是涉及能资源消耗的，所属食堂、车队、花木人员都清楚节约能源的重要性，经培训合格，自觉在工作过程中注意保护环境。
通过内部审核和管理评审，确保体系持续有效运行，并持续改进，通过目标分解和考核，保证体系目标的顺利完成。积极推行技术改造，如印染对甲苯回收装置进行改造、纸业对制浆车间进行技术改造、热电三期技改对锅炉、汽机进行升级换代等，确保持续改进。
审核部门
综合办
审核员
审核日期
标准条款
审核容
审核记录
14001-4.4.1
确保体系的适宜性、充分性和有效性，推动和促进体系的持续改进和完善。通过任命审核组长，形成审核组，由审核组依据手册及程序文件相关要求具体实施内部审核，并针对不合格项采取纠正措施。提供
09年度14001及9001体系内审资料。
由商务中心具体负责文件控制，文件均经审批后发放，提供文件发放记录，有效文件一览表，外来文件收文登记。但在提供的文件发放记录内找不到《关于下发2010年度培训计划及事项的通知》文件的发放登记。（×）
行政科负责记录的归档工作，提供资料移交清单，档案利用登记表、合同评审单等。
提供《环境因素调查表》、《环境因素评价登记表》《重要环境因素清单》。水、汽、煤气等资源消耗为重要环境因素。
本部门信息交流主要通过集团公司OA办公系统、电话等进行，同时不定期进行部门内部会议。查OA系统通知公告，有4月23日发布的《3月份定额费用考核通报》等相关通知在OA系统下发。

双体系隐患排查检查表

安全检查纪录
编制单位：第四工程事业部
2018年度
综合安全检查表检查时间：年月日受检查部门（公司）：
检查人签名：
电气设施设备设施安全检查表
防火防爆及消防安全检查表
危险化学品安全检查表检查人：检查时间：
检查时间：年月日检查人员签字：
检查时间：年月日检查人员签字：
节假日安全生产检查表
检查时间：年月日检查人员签字：
安全隐患整改通知单
隐患整改信息表
日
第
检查人：日常巡查表
检查时间：编号：
序
评价检查内容、\日期检查评价
12
345
6
7
8
9
10112
131415
16
17
18
19
202122
232425
26
27
28
293031
1
各岗位安全作业情况
2
设备运行秩序
3消防设施是否完好
4用电安全
5安全通道是否畅通
6
警示标志是否完好
7安全设施是否正常使用8
备注
单位主要负责人（签字）填表人：填表日期：年月日
隐患排查治理情况统计分析季报表填报单位（盖章）:统计季度：年第季度
单位主要负责人（签字）填表人：填表日期：年月日。

2020品质部-质量环境双体系内审检查表(含记录)

●现场查看，所有经（自）校准的计量仪器设备均有贴示“合格证”标识标签。 ●按规定应重新评价，如果测量结果错误，对其对检验的产品追回重新检验，目前尚无此情况发生。 ●查见系列零配件及成品检验规程、作业指导书。
Q 8.5.2 标识和可追溯性 E/
1、查是否按要求进行了相应的区域标识（待检品、已检品），检验状态标识？ 2、根据这些标识是否能有效追溯？是否为唯一性标识？
Q 8.7 不合格输出的控制 E/
**补充：◆是否采取纠正措施消除已发现的不合格？ ◆现场检查不合格品标识、记录、隔离情况是否符合要求？
●1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。 2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。 3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。 4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。 5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
●去年监测到机加工车间环境部分指标未达标
请出示目标和管理方案完成情况的检查统计资料。
情况，如本年度统计仍存在同样的情况，计划
在管理评审时，出具相应的修订方案。
2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？
QE 7.1资源 Q 7.1.5.1 监视和测量资源-总则：
1、是否制定了检验用的监视和测量资源清单？
溯？
、制程及成品各个阶段的检验和试验的控制。
3、是否有成品/出货SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否
可追溯？
●1、车间现场有划分合格与不合格品放置区域
4、对检验后合格品是否有标识检验状态？
。
2、不合格的处置方式有“让步接收、返工、返

ISO9001和ISO22000双体系内审核查表

是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？组织如何确定顾客的要求？顾客要求是否形成了文件？
强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？
是否对产品的预期使用进行说明 ?
是否明确适宜的消费者 ? (如过敏者、老年人、儿童、病人、免疫力缺乏者等
)
是否有明确的加工流程图 ?
是否包括所有的原料、辅料和中间产品加入的步骤
润滑油、维修工具等是否符合卫生要求 ? 照明设施是否有保护措施 ? (玻璃 ) 车间的环境状况如何？有毒化合物是否有专人负责 ? 有毒化合物是否隔离存放 ? 有毒化合物是否明确地标识？是否有可用的说明书 ?
5.1 管理承诺
5.2 以顾客为关注焦点
5.3 质量方针
5.7 应急准备和响应
5.2 食品安全方针
5.4 策划 5.4.1
质量目标 5.4.2
质量管理体系策划
5.3 食品安全管理体系策划
8.5.2 食品安全管理体系的更新
对于发现的不合格，记录中是否说明了不合格的原因及处理措施？最高管理者对其建立和改进质量、食品安全管理体系的承诺能够提供哪些证据？
运作过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？
运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？
是否有前提方案 ?
这些前提方案是否得到实施 ?
是否对前提方案的有效性进行验证？
违反前提方案时采取了什么措施 ?
是否对水质进行检测 ?
水质检测频率如何 ? 由谁来做水质检测
是否使用井水？
周围环境状况如何 ?
是否制定了形成文件的程序？组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？
HACCP文件是否包括了 HACCP 体系活动的所有方面 ? 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？

2020生管部-质量环境双体系内审检查表(含记录)

受审部门
生管部
质量、环境管理体系内部检查及报告表
接待人
审核员
审核日期
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法（交的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量 ●日常均按《生产计划及过程控制程序》规
如何得到控制。
定运作；
说明年度计划并出示计划。
●订单传达方面：
出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更查见2017年销售服务部传递的《销售订单》
的生产计划、存在变更（含设计变更、人员和关键设备造成的变更、交期变更）、合同评审表、月份《销售需求计划》及其
的生产计划、紧急情况的管控方式。
◆请说明公司本部门在公司产品实现过程中的作用。
发部、研发工艺部下发的《技术文件更改通
说明操作流程。查验流程策划是否考虑风险并适宜、高效。（策划应关注：产品知单》及工作联络函。
标准、质量目标、过程验收和终产品接收、5类资源需求、记录需求，并关注合
理安排生产及人员，减少安全隐患）
●有制定生产计划，除来源于接收营销中心
出示生产现场安排资料，查验其编审批发放等管控是否满足销售的要求。
相关部门需求计划之外，生管部会定期通过
分析库存周转水平、生产车间人员、设备及
**补充：是否确保为满足顾客需求来安排生产，即生产是由订单驱动的？
工艺等综合评估实际产能。
在生产排程期间是否包含策划的信息如：顾客订单、供货商准时交付的绩效、产
月--09月）；机加工车间、瓷片车间3--10
控制

2020研发工艺部-质量环境双体系内审检查表(含记录)

。出示一个设计和一个开发资料，查验是否按照文件要求进行了可行研究、策划、输入评审、过程监督、输出评审、验证、确认。是否出现设计、开发的变更，出示变更记录。设计开发中是否关注选用的材料符合环保的要求。
的技术改进等），也适用于本公司新产品开发设计及产品设计更改控制。 ●抽样查见：2017《新产品可行性分析报告— —台式高端系列玻璃灶》（内容包括：一、产品市场分析；二、新产品技术、结构、工艺可行性分析；三、新产品成本可行性分析；四、
3、借鉴公司产品官方店在售产品销量及顾客评价情况，进行需求分析，组织评审，形成新产品设计申请表。
◆
●已建立2017《外来文件清单》、《相关法律
1、新产品是否有收到客户的技术、品质、法规及交期法规及其他要求一览表》，为设计开发提供技
等要求？
术标准及规范。
2、如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人
能要求，适用的法律、法规要求，适用时以前类似设计 ”，便于从整体上把控监测新模具的需求、进
提供的信息，设计和开发所必需的其他要求？
程落实情况]
符合√
1、是否按规定在适宜阶段进行系统的设计和开发的评
审？
2、是否能在评审中识别和发现设计中的不足和问题，
并提出必要的措施，以期有效解决？
3、评审的结果和评审决定采取的措施及其实施的情况
形成结论）
符合√
1、是否对新模具的设计和开发进行了策划和控制？
2、策划输出是否形成了文件？是否确定了设计开发阶
Q 8.3.2 设计和开发段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内
策划
容？
3、是否明确了开发活动中人员的职责和权限？
4、设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开

双体系公司综合性检查表

19.安全管理制度及操作规程定期修订制度:
5.
教育培训
企业是否对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能；从业人员是否接受教育和培训，考核合格后上岗作业；对有资格要求的岗位，是否配备依法取得相应资格的人员;
3.安全生产奖惩制度；
4.安全培训教育制度；
5.领导干部轮流现场带班制度；
6.特种作业人员管理制度；
7.安全检查和隐患排查治理制度；
9.变更管理制度:
V
序号
基础管理项目
排查内容与排查标准
综合性排查
车间及综合检查
公司级隐患排查
节假日排查
每月/车间
每季/公司
节前/公司
10.应急管理制度；
11.安全事故或者重大事件管理制度；
2.应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
V
V
V
依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价，并满足以下要求：
1.各级管理人员应参与风险评价作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
2.根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
3.将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
4.定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
5.在下列情形发生时及时进行风险评价：
(1)新的或变更的法律法规或其他要求；
(2)操作条件变化或工艺改变；

ISO9001和ISO22000双体系内审核查表1Microsoft Word 文档

8.5.2 食品安全管理体系的更新 5.5.1 职责权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 内部沟通 5.4 职责和权限 5.5 食品安全小组组长 5.6.2 内部沟通
5.6 管理评审
5.8 管理评审
多长时间进行一次管理评审？最近一次是什么时间进行的？是否保存了管理评审的记录？管理评审的内容是否包括保持 HACCP 管理体系的活动？管理评审的执行人、时间问隔、输入及输出是否符合标准的规定？上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？组织是否识别了从事影响质量、食品安全活动的各类人员的能力？是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？是否按需求安排了培训计划及实施了培训？特殊工种、CCP 监控人员、内审员、验证人员是否经过培训? 是否评价了培训的有效性？员工的质量及食品安全意识如何？是否保持了适当的培训记录？ HACCP 小组成员是否受过相应的培训? 知识水平如何？是否有外部专家？协议或合同中是否规定了外部专家的职责和权限？为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？是否确定了产品实现过程？对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？是否规定了必要的质量记录？
5.1 管理承诺
5.2 以顾客为关注焦点
5.3 质量方针
5.2 食品安全方针

质量环境双体系内审检查表

2010年度内审计划
内部审核实施计划
编号：GLDB-06-8.1.2
审核目的：评价质量、环境管理体系运行的符合性及有效性，看是否能够迎接第三方审核。

审核范围：公司湿法成网无纺布的生产及相关管理活动。

审核依据：GB/T19001-2008、GB/T24001-2004标准及公司的质量、环境整合型管理手册（包括程序文件）、作业文件及与适用的法律法规要求。

审核组成员：组长：华新荣组员：曹张妹，凌雪莉、潘雪蕾
编制/日期：曹张妹/2014.2.15 批准/日期：
内部审核报告编号：JL-Q8.2.2/E4.5.5-05
内审检查表编号：
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表。

双体系内审检查表(工模部)

内审员
审核编号
2012001
审核栏
No.
审核要点
文件条款
审核记录
审核方法
审核结果
符合
主要缺点
次要缺点
建议事项
4
模具部对客户提供的图纸如何管理?
Q7.5.4
有无保密承诺?
5
查模具部的设备有无操作指导书？有无
Q:8.2.3
对设备进行保养？查看2-3份设备的保养
Q:5.4.1
记录？
6
如模具部接到客户抱怨时，模具部依据什么向相关部门提出？是否有过？
Q:7.2.3
内审检查表
标准条款
引用文件
程序文件
受审核部门
模具部
审核时间
2012-3-20
内审员
审核编号
2012001
审核栏
No.
审核要点
文件条款
审核记录
审核方法
审核结果
符合
主要缺点
次要缺点
建议事项
7
在模具部的运作过程中,有无产生三废?E:4.4.6对固来自废物的分类是否合格?8
标准条款
引用文件
程序文件
受审核部门
模具部
审核时间
2012-3-20
内审员
审核编号
2012001
审核栏
No.
审核要点
文件条款
审核记录
审核方法
审核结果
符合
主要缺点
次要缺点
建议事项
1
询问模具部的主要职责？有无明确规定
Q:5.5.1
有无包括质量和环境方面的职责?
E:4.4.1
2
模具部在新产品打样时，有无提供工程
Q7.1

双体系隐患排查安全检查表

双体系隐患排查安全检查表一、背景介绍双体系是指企业质量管理体系和环境管理体系并行运作的管理模式。

近年来，随着环保和品质安全法律法规的不断升级，双体系已成为企业与外界交流、合作的前提条件。

然而，由于双体系管理模式复杂，执行过程中存在的隐患也越来越多，因此进行一定程度的排查是非常必要的。

二、排查项列表1. 企业质量管理体系1.1 文件管理•☐文件编号唯一性是否符合标准？•☐文件是否规范分类、格式化？•☐各项文件是否按时更新、维护？•☐是否存在未更新的文件？1.2 过程控制•☐各项生产过程是否符合标准？•☐质量控制流程是否完整、合理？•☐客户投诉处理是否规范？1.3 人员素质•☐员工培训情况是否合格？•☐各个生产环节是否有专人负责？•☐经过海外交流培训的人员是否投入使用？2. 企业环境管理体系2.1 法律法规•☐是否依照相关法律法规进行排放？•☐是否进行定期的污染物排放监测？•☐是否存在违规排放、偷排的情况？2.2 废水、废气、废固物处理•☐是否有对应的废水、废气、废固物处理设施？•☐处理效果是否符合标准？•☐是否存在处理不及时、处理设施不完善等情况？2.3 环境安全意识•☐是否每年组织相关培训？•☐是否建立完善的应急预案？•☐是否有定期检查、演练的计划？三、检查表使用说明1.依照企业实际情况订制双体系隐患排查安全检查表；2.由安全、环保、质量等人员组成排查小组；3.按照检查表项逐一排查，并记录相应情况；4.统计、分析排查结果，并制定相应整改方案；5.监督跟踪整改效果。

四、总结企业若想取得可持续发展，必须认真落实双体系管理模式，在现有基础上不断优化，强化管理存在的干扰因素。

安全检查表的建立与使用不只是在成为企业的标准，更是为了向社会和客户提供有保障的优质服务。

2020采购部-质量环境双体系内审检查表(含记录)

行评估、评价管控？
。
●抽查16年7月--17年6月《采购订货单》，以及签订
——如：1、是否对物资材料供应商进行了选择？
的《物资采购合同》（有效期2016--2018年）。
2、供应商是否有资质从事本行业？
● 针对供方前期评审的依据，询问部门负责人，招
3、人员是否有资质？
投标时选取供应商更多会进行现场查看，对供方资质
质量/环境体系认证情况；新产品开发情况；产品配套情况；企业经营状况；其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、认证证书、获证书复印件等）】 ●供方管控的分类标准，目前是按不同产品的类别，及其重要程度进行识别管理。
如何实施供方和相关方告知。主要告知内容是什么，出示证据。
符合√
Q 8.5.6 更改控制
●当生产工艺发生变更时，技术部门人员会下发相应
1、当外部提供过程、产品和服务的要求发生更改时，是否按工序的技术图纸作为新的采购依据。可以进一步查验产品
改动通知/协议提交物料工序改动通知单。
开发/研发工艺部不定期签署的《文件更改通知单》
。
符合√
备注：“结果判定”栏：符合√，一般/轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。
现场审核情况记录
结果判定
●主要流程参照执行现行程序文件《外部供方及采购控制程序》。
符合√
一、
● 经抽查，有汇总2017年前期的《供应商评审》，
1、是否有外部供方控制的相关流程文件？
并收录进《合格供方目录》，以及进行日常的监控。
2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？是否对供应商进见《供方供货业绩评分表》（日期：2017年5月20）