工 程 质 量 保 证 体 系 审 查 表
质量保证体系评审表样本
1、管理职责评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修允许质量保证体系评审表2、质量保证体系文献评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修允许质量保证体系评审表3、文献与记录控制评审表评审编号：单位名称：4、合同控制评审表评审编号：单位名称：5、设计控制评审表评审编号：单位名称：6、材料、零部件质量控制评审表评审编号：单位名称：7、作业（工艺）控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修允许质量保证体系评审表8、焊接质量控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修允许质量保证体系评审表9、热解决质量控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修允许质量保证体系评审表10、无损检测质量控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修允许质量保证体系评审表11、理化实验质量控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修允许质量保证体系评审表12、检查与实验评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修允许质量保证体系评审表13、设备及检查实验装置控制评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修允许质量保证体系评审表14、不合格品处置评审表评审编号：单位名称：15、质量改进与服务评审表评审编号：单位名称：16、人员培训、考核和管理评审表评审编号：单位名称：18、执行特种设备允许制度评审表评审编号：单位名称：17、其他过程控制——锻造质量控制表评审编号：单位名称：17其他过程控制——锻造质量控制表评审编号：单位名称：。
三体系检查表
陪同
策划
4.3.1 4.3.1
查环境因素、危险源辩识清单，与本项目有关的环境因素、 危险源识别是否充分？主要环境因素及重要危险源的评价是 否合理？识别和评价过程中考虑相关方和法律法规的要求？
查危险源和重要危险源的识别是否充分？是否考虑了活动、 人员、设施以及常、非常规等情况？环境因素及重要环境因 素、危险源辩识和风险评价的方法是否适宜？是否及时更新 有关信息并按规定重新评价危险源风险?
查环境管理和职业健康安全管理的运行控制措施是否可行、 有效，是否符合程序的规定？
服务供方和其他相关方相应的活动所产生的环境影响和职业 健康安全影响是否建立了管理程序或规定，并将有关程序与 要求通报供方和承包方？
是否制定并保持了应急准备和响应程序/预案，其内容是否符 合要求？是否发生火灾、爆炸等应急情况，并按程序/预案的 规定实施？对发现的问题是否采取了适当的纠正和预防措检验/试验状态标识是否符合规定？对重要 物资（钢筋、水泥）的标识是否予以记录，以实现可追朔？
检查记录
生产和 服务提 供的控 制
涉及 7.5.5
涉及 7.6
10.6 查对工程阶段性成品是否采取了适宜的防护措施？效果如 何？
11.5 项目部检测设备的配置是否满足需要？抽查检测设备是否经 过检定或校准？自检设备如何控制？
4.3.4
是否定期并且在时间间隔内对方案进行评审？
是否有工程项目的变更，变更是否进行了书面签认？对变更 项目是否对管理方案进行了相应的修改？
7.3
三 体 系 检 查 表
受审核部门
检查内容及方法
接受审核人员
标准条款 过程
19001 24001 28001 50430
检查内容及方法
文件及 文件控 4.2.3 4.4.4 4.4.4 3.5
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表：ISO9001 ISO14001 ISO45001
信息进行监视和评审的情况如何？
理解员工及相
2 关方需求和期
4.2
4.2
望
3
确定管理体系 的范围
4.3
4.3
4
管理体系及其 过程
5
领导作用和承 诺
6
以顾客为关注 焦点
7
方针
8
组织的岗位、 职责和权限
9
员工协商和参 与
10
应对风险和机 遇的措施总则
4.4 5.1.1 5.1.2
5.2 5.3
6.1.1
4.4 5.1 5.2 5.3
供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危
险源控制的效果如何？
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如何实现追溯？
顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？ 对产品的防护措施有哪些？防护是否有效？
检查结果
受审核部门：
序 号
内容
37 交付后的活动 38 格输出的 控制
7.2
立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足
需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是
7.3
否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时
的后果？
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信
7.4
外部提供过程 32 、产品和服务
的控制
生产和服务提 33 供的控制
标识和可追溯
34
性
35
顾客或外部供 方的财产
36
防护
GB/T90012016 8.2 8.3
8.4
8.5.1
三体系审核通用检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
【Selected】最新ISO13485质量体系内审检查表全套版.doc
Important & Selected Documents【7A 版】最新ISO13485质量体系内审检查表全套版【7A 版】最新ISO13485质量体系内审检查表全套版1符合查看体系文件判别是否符合标准规定 。
1按要求建立文件化的质量管理体系。
查，符合标准规定 4.1质量管2质量管理体系覆盖的产品范围。
理体系总要求检查是否相符。
覆盖的产品范围符合 查，文件齐全符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。
检查是否齐全。
4质量管理体系的删减。
有没有删减部分，如有则记录有删减合理查文件目录判别各级文件是否齐全。
抽查三份文件是否相符1公司应建立并保持的质量管理体系文件。
查，各级文件齐全 符合 符合 查目录，判别是否能满足生产经营的 需求4.2.1文件2保存的医疗器械的法律、法规。
要求总则满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档抽查一套技术文档，检查是否正确、相关技术文件 符合 。
齐全、清晰，符合生产要求。
质量手册应包括以下内容：符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆盖范围，包含YY/T0287专用要求内 容，有描述过程及其相互作用。
4.2.2质量手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T0287专用要求内容，有没有描述过程 及其相互作用。
1)清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。
2)应形成文件的程序或对其引用。
符合 符合 3)识别企业质量管理体系所需过程及过程之间的相互作用的表述。
5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。
通过查质量记录，作出判断的证据。
有质量方针 符合 符合2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性管理承诺性传达给组织的成员。
与领导层交谈，了解顾客要求和法律了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满法规传过情况以及顾客符合 5.21确保顾客的需求得到确定并予以满足。
工程质量保证体系报审表
A2工程质量保证体系方案报审表工程名称：南漳县丹阳大道综合市政工程编号：致：我方已根据施工合同的有关规定完成了南漳县丹阳大道工程质量保证体系的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予审查。
附：南漳县卧龙大道工程质量保证体系（方案）承包单位（章）：项目经理：日期：专业监理工程师审查意见：专业监理工程师：日期：总监理工程师审核意见：项目监理机构：总监理工程师：日期：南漳县丹阳大道工程质量保证体系一、工程质量管理目标在本工程施工过程中，严格按照ISO9002标准组织实施，贯彻我公司的质量方针，执行质量终身制、质量重奖重罚的制度，确保分部工程合格率100%，单位工程优良，工程一次性验收合格，确保工程质量达到市优。
工程质量评定达到国家现行质量检验评定规定的合格标准，同时签订工程质量保修合同。
在合同规定的时间按质完成保修任务。
若我公司不在承诺期限履行保修义务，建设单位可直接委托施工单位执行保修，费用从我方质量保证金中支付，或向中国建筑企业协会投诉。
或没收部分或全部质量保证金。
二、工程质量的控制标准（1）合同文件（包括招标文件技术规等）中明确的有关工程质量控制标准；（2）业主和监理工程师的指令；（3）国家和行业有关工程质量的控制标准；（4）ISO9002 系列标准。
三、现场质量管理组织机构和管理体系图以项目经理为第一责任人、总工程师为主管责任人、质安环保部部长为具体负责人的质量责任制，成立由各管理部门及各施工队负责人参加的工程质量管理委员会，建立有效的工程质量管理体系，积极、广泛开展质量创优活动。
实行在质量管理委员会领导下的质检工程师负责制，对全部工程分项最终质量及各工程项目的施工工序进行全部、全过程中的质量监督控制；以试验室的数据为依据加上现场质检员的监督，实行质检工程师一票否决权制度，确保全部工程达到优良标准。
试验室必须经过国家计量监督部门的认并在质检工程师的监督、指导下开展工作。
详见附图 3 质量保证体系框图质检工程师是对本工程项目建设具有丰富的现场施工技术经验，经考核合格的持证的人员担任。
工程质量保证体系审查表各(重庆版)
技 术 负责人 专 职 质检员 质量责任制度落实情况
构
职务 项目总监 监 理 单 位
姓名
岗位证书 职 称 及 名称、编号 证书编号
职务 暖卫监理 电气监理 见 证 取样员
姓名
岗位证书 职 称 及 名称、编号 证书编号
人
监 理 工程师
质量责任制度落实情况 职务 员 勘 察 设 计 单 位 勘察项目 负责人 设计项目 负责人 质量责任制度落实情况 检测单位名称及检测合同文号 检测单位资质编号 计量认证证书编号 姓名 岗位证书 职 称 及 名称、编号 证书编号 职务 勘察技术 负责人 结构设计 负责人 姓名 岗位证书 职 称 及 名称、编号 证书编号
建设单 位（或 监理单 位）
负责人 （签 字） 年
（公章（或监督负责人） 年 月 日
注：本表由建设单位组织填写，其中审查意见由监督机构填写。
工 程 质 量 保 证 体 系 审 查 表
单位工程名称 施工单 位 职务 施 工 机 单 位 项目经理 姓名 建设单位 岗位证书 职 称 及 名称、编号 证书编号 职务 暖卫项目 负 现 人 暖卫技术 负 责 人 电气项目 负 责 人 电气技术 负 责 人 监理单位 姓名 岗位证书 职 称 及 名称、编号 证书编号
TSG 07-2019质量保证体系评审表
TSG 07-2019质量保证体系评审表特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M1、一般要求评审编号：单位名称：序号评审项目是否制订质量方针、质量目标并经法定代表人（或其授权的代理人）批准颁布？质量方针是否符合本单位实际要求并体现出确保特种设备安全性能的要求？质量目标是否量化并分解落实到各质量控制系统？查质量目标的制订说明或组织对内部员工关于质量方针的解释。
评审方法评审结论1 √ 合格2 √ 基本合格3 √ 不合格4 √ 合格5 √ 基本合格6 √ 不合格7 √ 合格8 √ 基本合格9 √ 不合格10 √ 合格11 √ 基本合格12 √ 不合格13 √ 合格14 √ 基本合格15 √ 不合格这是特种设备生产和充装单位许可规则质量保证体系评审表M1的一般要求。
评审编号和单位名称需要填写。
以下是评审项目的具体内容：1.是否制订了质量方针和质量目标，并经法定代表人（或其授权的代理人）批准颁布？质量方针是否符合本单位实际要求并体现出确保特种设备安全性能的要求？2.质量目标是否量化并分解落实到各质量控制系统？需要查看质量目标的制订说明或组织对内部员工关于质量方针的解释。
3.质量目标量化、分解、定期考核记录是否符合规定要求？4.是否明确规定法人代表对特种设备安全质量负责？5.是否在管理层中任命质量保证工程师并明确其职责？6.是否按本单位具体情况及相关安全技术规范规定设立必要的质量控制系统责任人？7.质量保证体系的各责任人员职责是否予以明确？8.对于安装维修单位，是否根据项目部安装特点，明确建立项目部质量保证体系、设立相关责任人的规定？9.是否明确规定了与产品（设备）安全质量性能相关的人员（如检验试验人员）的职责权限？10.各质量控制系统、质保工程师及系统责任人员之间的工作接口及协调措施是否明确规定？11.是否规定了定期（每年至少一次）进行管理评审的规定？管理评审的要求、内容、程序及相关记录要求是否明确规定？12.是否按管理评审的要求实施管理评审？换证时，需要抽查管理评审记录。
质量体系日常检查表格完整
部门项目技术处1、表记和可追忆性管理2、连续改良的实行3、技术文件改正控制4、顾客工程规范的评审5、技术文件管理6、外来文件管理7、过程设计开发8、制造过程监督和丈量9、过程审查10、内部审查质量系统平时检查表体系要求应形成的质量记录达成状况按规定进行产品表记、工序转移卡现场使用的表记和工序卡款式卡的设计和管理按《连续改良管理程序》进行立连续改良实行总结报告，包含、实行项、计划编制、达成状况统计、考证、举措等按《改正控制程序》进行改正评技术文件的改正评审和改正记录审和记录新接到的产品图要在2个工作周内工程规范的评审记录达成评审按《技术文件管理程序》要求对文件登记、发放、回收清单和记录技术文件进行管理按《文件控制程序》要求对外来外来文件的台帐文件进行实时登记①、按《过程开发管理程序》要FMEA、CP、作业 / 查验指导书及其评审求编制工艺文件、更新、发放、回收记录②、按《过程开发管理程序》要CPK、PPK过程能力研究记录求进行初始过程能力研究按《制造过程的监督和丈量管理作业 / 查验指导书程序》要求编制工艺文件按年度计划实行并记录公司内部过程审查总结报告按《内部审查管理程序》和年度公司内部审查总结报告计划实行并记录，每年起码一次部门项目11、管理评审12、连续改良计划达成率13、现场防错14、文件控制15、管理评审改良举措达成率16、内部审查不合格项整顿达成率17、检具规程的编制和下发18、文件的编制和管理质量系统平时检查表体系要求应形成的质量记录达成状况按《管理评审程序》和年度计划公司管理评审总结报告实行并记录，每年一次半年统计一次，目标值 100%统计报告生产现场应有防错表现现场防错记录①、技术文件受控率半年统计一统计报告次，目标值 100%②、技术文件改正率半年统计一统计报告次，目标值 100%③、技术文件发放回收率半年统统计报告计一次，目标值 100%每年统计一次，目标值 100%统计报告每次审查结束后，目标值 100%统计报告应实时编制《产品检具查验规程通用及专用检具查验规程和使用指导》书格式的一致，编号的一致编制、发放、改正、回收记录、每年一次适发放控制、有效性监控宜性审查部门项目质检处1、月份质量损失统计2、返工返修产品的控制3、监督和丈量装置的管理4、外面实验室5、产品的监督和丈量质量系统平时检查表体系要求应形成的质量记录达成状况月统计，半年总结，年末汇总分月份质量损失统计剖析报告析，并形成趋向图严格履行《不合格品控制程序》不合格品通知单、返工返修通知单、要求报废通知单①、按《监督和丈量装置控制管理程序》要求成立台帐等信息并量检具装置台帐、简历卡、周期检定按量检具校准周期计划检定并记合格证、校准记录录②、按计划进行丈量系统剖析丈量系统剖析报告外面实验室要经顾客赞同外面实验室资质证明、顾客赞同书①、按要求正确填写各样查验记首、巡、复检记录、监控记录、终检记录、现场的顺手可得的查验作业指录导书②、按《产品的监督和丈量控制产品全尺寸查验报告、产品周期性检程序》要求，按年度计划实行产验和实验报告（包含原资料外委查验品的全尺寸查验和周期性查验和和试验）实验③、按《产品的监督和丈量控制产品审查记录与总结报告程序》要求对产品进行审查④、按《产品的监督和丈量控制进货材质单、供给商自检合格报告、程序》要求对每批来料并进行检外协热办理等产品查验报告、进货产验品查验记录部门项目6、质量信息反应7、纠正和预防举措实行8、交托产品不良率9、量检具实时校准率10、纠正预防举措达成率11、新工装查收单中的检测记录12、文件的编制和管理13、车间的样件管理质量系统平时检查表体系要求应形成的质量记录达成状况正确、实时填写和传达质量信息质量信息反应单记录反应单按《纠正和预防举措管理程序》纠正和预防举措的实行报告、8D报告履行PPM不大于 400，月统计，半年总结，年末汇总剖析，并形成趋向统计报告图半年总结，目标值100%统计报告半年总结，目标值 100%统计报告新工装查收时填写检测记录检测记录格式的一致，编号的一致编制、发放、改正、回收记录、每年一次适发放控制、有效性监控宜性审查放在车间的样件要按期养护和整标准样件养护及记录理部门项目物质处1、采买物质进货登记2、最低库存贮备量管理3、年度及月份采买计划4、库存物质管理质量系统平时检查表体系要求应形成的质量记录达成状况每次进货时对进货时间、数目等采买物质进货登记表事项进行即时登记按顾客要货规律性拟订贮备数最低库存贮备量明细表、库存报警单量，每半年更新一次。
质量保证体系评审表
评审编号： 单位名称：评 审 项 目是否制订质量方针、质量目标并经 法定代表人(或者其授权的代理人) 批准颁布？质量方针是否符合本单位实际要求 并体现出确保特种设备安全性能的 要求？质量目标是否量化并分解落实到各 质量控制系统？质量目标量化、分解、定期考核记 录是否符合规定要求质量保证体系组织机构是否建立？质量保证体系的组织机构(责任部 门)职能是否予明确规定？是否明确规定法人代表对特种设备 安全质量负责？是否在管理层中任命质量保证工程 师并明确其职责？是否按本单位具体情况及相关安全 技术规范规定设立必要的质量控制 系统责任人？质量保证体系的各责任人员职责是 否予以明确？评审结论□合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格□合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格□合格□基本合格 □不合格 □合格□基本合格□不合格 □合格 □基本合格 □不合格□合格 □基本合格□不合格 □合格 □基本合格 □不合格审阅质量手册查质量目标的制订说明或者 组织对内部员工关于质量 方针的解释。
查质量目标分解规定。
查质量目标的考核情况。
换证时查持证期间的质量 目标的考核记录。
审阅质量手册查质保师任命文件及职责 规定查各责任人的任命文件并 评审是否符合相关技术规 范或者创造/安装需要？查人员职责规定，审阅质量手册及相关文件 审阅质量手册评 审 方 法序号备注10489625371111213141516 对于安装维修单位，是否根据项目部安装特点，明确建立项目部质量保证体系、设立相关责任人的规定？是否明确规定了与产品(设备)安全质量性能相关的人员(如检验试验人员)的职责权限？各质量控制系统、质保工程师及系统责任人员之间的工作接口及协调措施是否明确规定？各责任人是否按规定履行职责？是否规定了定期(每年至少一次)进行管理评审的规定？管理评审的要求、内容、程序及相关记录要求是否明确规定？是否按管理评审的要求实施管理评审？评审记录是否符合规定要求？查质量手册中质量体系设置情况查各级人员的岗位职责查质量手册通过各控制系统的质量记录抽查情况评审责任人的到岗尽职情况查管理评审文件规定换证时，抽查管理评审记录。
质量保证体系评审表
特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表1、管理职责评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表2、质量保证体系文件评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表3、文件与记录的控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表4、合同控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表5、设计控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表6、材料、零部件质量控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表7、作业（工艺）控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表8、焊接质量控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表9、热处理质量控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表10、无损检测质量控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表11、理化试验质量控制评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表12、检验与试验评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表13、设备及检验试验装置的控制评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表14、不合格品处置评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表15、质量改进与服务评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表16、人员培训、考核和管理评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表18、执行特种设备许可制度评审表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表17、其它过程控制——锻造质量控制表评审编号：单位名称：特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表17其它过程控制——铸造质量控制表评审编号：单位名称：。
质量体系审核检查表
共 3 页 第 1 页DG007 ·040 表 3体系文件条款ISO9001 条款1 检验和试验文件管 5.5.6 理标准2 产品标识和可追溯 7.5.2性管理标准3 理化测试仪器具管 7.6 理标准受审部门 检查内容与方式 问：检验和试验文件的种类共有多少？ 查：文件内容的完整性，正确性，是否包 括了相关的技术要求，检验方法？查：文件的审批、发放手续是否齐全。
问：如何确保各使用场所均能得到相关的 有效版本。
问：过程产品的标识方法有几种？ 查：产品装配检验记录的完整性。
问：钣金产品标识的控制与要求。
现场检查检验状态的标识控制。
如何控制和记录产品的惟一性标识。
查测试仪器具有无检定计划，普通在什么时间进行检定。
查阅测试仪器具台帐。
查：查测试仪器具的报废手续。
查现场使用计量器具检定的标识。
查：新购入或者重新启用的测试仪器具的检 定记录。
查：对在用仪器具的使用、维护、保养的 巡回检查记录。
检查结果备 注体系文件名称序 号品 保 部共 3 页 第 2 页DG007 ·040 表 3体系文件条款ISO9001 条款4 质量检验和试验管 8.2.4理标准5 不合格品控制管理 8.3 标准受审部门 检查内容与方式 问：进货物资的检验流程怎样。
抽查部份外购物资的合格证、质保单。
问：新产品试制用的外购物资的检验依据是什么。
抽查部份外购物资的检验记录。
在什么情况下应进行首件检验，抽查部份 首检记录。
查巡回检验记录、装配检验记录表。
查：合格品入库单、产品合格证。
查：型式试验检测报告及试验记录。
查：月度质量报告。
问：不合格品控制标准包括了哪些内容，如何通知有关职能部门 问：不合格品分哪几种。
查：不合格品对策书。
查：让步申请单。
查：不合格品通知单。
问：不合格品的评审和处置的责职和权限 是如何规定的问：对自制不合格品的处置方法有几种。
检查结果备 注体系文件名称品 保 部序 号共 3 页第 3 页DG007 ·040 表3序号567 891011体系文件条款ISO9001体系文件名称质量检验记录统计8.4分析管理标准外协加工管理标准8.2.4搬运、包装、贮存7.5.4及防护管理标准合格供方选定及考7.4.1核管理标准新产品开辟设计控7.3.6制管理标准用户退货管理标准7.2.3受审部门检查内容与方式问：返工或者返修后的产品怎样按规定文件重新检验查：报废通知单。
质量体系内部审核检查表
要求完成时有效验证间是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□审核内容1、是否有文件发放、回 收、借阅登记记录？2、是否有受控文件清 单？3、是否有管理文件更改通知单？ 4、是否有技术文件更改 通知单？ 5、是否有文件销毁、留 用申请表？ 6、是否规范了文件编 号？ 1、是否制定文件记录保 存期限表？ 2、所保存的文件时候有防护措施？检查结果是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□程叙文件名称文件控制 程序记录控制 程序 不符合项整改措施№编号QP 01QP 021、是否有经营计划编制任务书？2、是否有年度经营计划？3、是否编制年度及中长期经营计划？4、是否有年度经营计划评审报 告？5、年度经营计划是否有更改？ 1、是否制定管理评审计划？ 2、是否有管理评审会议记录？3、是否有管理评审报告？4、是否有管理评审跟踪验证报告？ 5是否有各部门输入的管理评审 文件？ 1、是否编制年度培训计划？ 2、是否编制岗位人员能力要求表？3、是否有培训情况记录和培训签 到表？4、是否有年度培训情况报告？编 程叙文件 审核内容 检 不符合项整改措 要求 有是□否□ 是□否□ 是□否□是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□是□否□ 是□否□是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□是□否□ 是□否□ 是□否□是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□ 是□否□管理评审 控制程序 经营计划控制程序培训控制 程序 QP 06QP 04 QP 03号QP 21名称内部审核控制程序1、是否编制年度内部审核计划？2、是否编制审核日程表？3、是否编制审核检查表？4、是否有审核不符合项报告？5、是否有内部审核报告？6、是否有年度内部审核评价表？完成时间施效验证是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否查结果是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否QP 24 QP 25 数据分析控制程序纠正预防措施控制程序1、是否有各部门数据分析文件清单？2、是否有数据初步分析报告？3、是否有数据分析报告？4、是否将分析结果纳入管理评审报告？1、是否纠正预防措施项目记录表？2、是否有顾客投诉报告？□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □不符合项整改措施是 □ 否 □ 是 □否 □是 □否 □是□ 否 □是 □ 否□4、是否有纠正预防措施 报告？ 1、是否进行过员工满意 度调查？ 2、员工满意度评价报告 是否反映实际情况？ 顾客/员工满意度测量程序3、是否制定改进方案？ 程叙文件 名称3、是否有8D 报告？要求完成时间 审核内容有 效 验检 查 结QP20编 号QP 05 质量成本控制程序1、是否编制年度质量成本控制计划表？A、预防成本是否包括检验员工资、产品防护、工位器具等成本？B、鉴定成本是否包括外部认证、检测试验？C、内部损失成本是否包括生产废次品、返工返修所产生的费用？D、外部损失是否包括顾客退货、索赔，运输意外损失、防护不当损失等？2、是否得到车间月度不良品统计表？证是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□果是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□3、是否按时交付质量成 本月报表？4、是否有月度质量成本 分析报告？5、是否有年度质量成本 分析报告？6、是否有持续改进计划？不符合项整改措施1、是否有合理采购计 划？程叙文件 名称采购控制程序 是□ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □ 否 □有 效 验 证 是 □ 否检 查 结 果 是 □ 否要求完成时间编 号 QP 11审核内容2、是否有合格供应商名单及资质证书？3、是否有供方供货产品质量记录？4、是否有供方供货统计表？5、是否有产品供货技术协议书？6、是否与供方签订了质量保证协议？7、是否与供方签订采购合同？□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□QP 108、是否有产品试制技术协议？9、是否有采购产品的送检单和入库单？1、是否对采购物资进行等级分类？2、是否有供方能力调查表？供方控制程序3是否制定合格供应商的审核计划？4、是否有供应商的审核报告？5、是否有年度供方评价表？是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□不符合项整改措施1、是否有检测设备台账？2、是否有监测设备维护 保养计划？QP193、是否对测量特殊特性 的量具进行 MSA 分析？4、是否有监测设备购置 申请表？5、是否编制监测设备的 有 效 验 证 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是检查结果 是 □ 否 □是 □否□ 是 □否 □是 □否 □ 是监视和测 量装置控制程序 程叙文件 名称 要求完成时间审核内容编 号否 □否 □QP 22 产品监视测量控制程序周期检定计划？6、是否有监测设备的检定通知单？7、需检定的监测设备是否获取了合格证？8、是否有新购设备的验收记录？9、是否有设备维护保养的实施记录？10、闲置和报废的设备是否有处置申请单？1、是否设定工序监测点？□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否2、监测手段是否与检验指导书相符？3、原材料检验手续是否完整？4、在制品检验状态表示是否正确、齐全？5、是否使用过紧急放行申请单？6、是否每天真是填写首、巡检记录？7、首件产品是否标识？生产流转卡是否使用？8、产品是否都做过全尺□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □□ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □寸检验、功能验证？9、检验记录单是否正常 使用？1、不合格品是否隔离、 标识、放错？2、是否有不合格品评审、 记录、效果验证？3、是否了解拒收、 让步、返工、返修、报废的含 义？是否熟悉相关表单 操作流程？4、发生质量问题时是否 知道处置流程？不合格品控制程序 QP 23QP 08 程叙文件名称与产品有关要求评审控制程序审核内容1、是否有合同评审及评审记录？2、技术生产能力能否满足特殊合同要求？3、是否配合技术部进行过产品可行性分析？4、有无口头定单记录并报审批形成计划？5、是否有网上定单并道道顾客授权？6、合同更改是否与相关部门和顾客商评？不符合项整改措施要求完成时间编号检查结果是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□有效验证是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□QP 15 服务控制程序7、文件更改时是否有通知单？8、合同执行情况统计表是否真实？9、是否建立完整的顾客档案？1、与顾客沟通的手段是否齐全？2、有无顾客投诉记录并及时有效反馈？3、顾客投诉报告能否永久性解决问题？否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□QP 20 顾客/员工满意度测量程序4、顾客服务记录表是否有顾客签字？5、是否对服务结果进行过回访？6、服务人员能否满足服务需求如何证明？1、是否报请顾客填写满意度调查表？2、顾客满意度评价报告是否有改进措施？3、是否有提高顾客满意度的计划和方法？是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□有 效 验 证 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否检查结 果 是□ 否 □ 是 □ 否 □ 是□ 否 □ 是 □ 否 □是 □ 否审核内容1、各功能区域划分布局 是否合理并标识？2、安全生产防护措施是 否齐全？有无警示标 志？3、安全文明生产管理制度是否有效执行？4、工装夹具操作是否存 在安全隐患？5、是否协同行政部编制 生产员工进行安全知识， 现场管理和岗位技能培 程叙文件 名称工作环境控制程序不符合项整改措施要求 完成 时间QP 07 编 号QP 12 生产和服务提供控制程序训6、是否协同行政部对员工进行设备、工装安全操作培训、及维护保养知识培训？7、是否每日点检工装设备并记录？8、特殊工种是否有安全防护？1、生产计划是否合理并送采购、销售？2、是否有监督、考核生产计划的文件？3、是否获取作业指导书并遵照生产？□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□QP 17 标识和可追溯性控4、是否在过程更改时启动作业准备验证？5、生产车间是否有分解计划？6、产品流转卡是否向来使用？7、是否接受过补充、更改销售计划？8、是否下达过生产计划调动通知单？9、是否编制预防性的生产应急计划？1、在制品是否都有清晰的状态标识？是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□制程序2、生产区域是否合理？ 标识是否齐全？3、生产流转卡是否写有 生产批次号？不符合项整改措施1、是否编制设备需求计 划和购置申请？2、是否建立设备台账、 操作规程是否齐全？3、是否编制年度设备维 有 效 验 证 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是检 查 结果 是□ 否□是 □否□是否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □程叙文件名称 设备控制 程序 要求完成时间审核内容QP 13编 号QP 14 工装控制程序修保养计划？4、设备是否按计划维修并填写记录？5、关键设备是否有易损备件储备？6、设备故障时维修是否及时并填写记录？7、是否对设备完好率进行统计？8、设备停用、报废手续是否齐全？1、是否建立工装夹具台账？□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否2、是否制定工装管理制度？3、工装的使用状态是否明确标识？4、工装交付前是否办理验证手续？5、工装使用履历表记录是否真实、完整？6、工装接近使用寿命前是否有备份申请？7、是否有损坏工装维修和修好验证记录？□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□不符合项整改措施程叙文件 名称要求 完成 时间审核内容有 效 验检 查 结编 号是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □ 是 □ 否 □是□否 □ 是 □ 否 □是 □ 否□ 是 □否 □ 是 □ 否□8、无法修复的工装是否 办理报废手续？1、各种状态产品的防护 措施是否有效？2、仓库的帐卡物是否一 致？单据手续是否齐 全？物资能否做到先进 先出？3、仓库每月是否盘存并 做好记录？4、是否根据库存报表均 衡生产减少库存？ 防护控制 程序QP 18QP 19 设计开辟控制程序1、本部门的质量目标是否明确、有哪些？2、是否接收到产品设计任务书？3、是否制定设计开辟计划并得到批准？4、是否编制设计输入清单？5、设计输入是否评审并形成报告？6、是否编制设计输出清单？文件是否齐全？果是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□证是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□7、是否评审设计开辟结果能否满足要求？8、是否编写设计开辟阶段报告？9、设计的输出是否满足设计输入的要求？10、验证后的设计验证报告手续是否齐全？11、样件提交前是否完成设计确认报告？12、样件是否得到顾客的确认和批准？13、顾客是否对产品提出设计更改？是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□QP 16 过程确认控制程序14、设计更改是否经过评审和批准？15、文件控制是否有效实施？1、是否对生产过程确认进行策划？2、生产过程开辟阶段准备是否充分？3、过程确认完成时间是否经过评审？4、过程确认完成后是否完成确认报告？否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□。
施工现场工程质量保证体系审核检查表
1、是否按规定进行各项工序的技术复核。
2、是否按规定进行隐蔽工程的检查验收。
3、是否按规定组织进行地基验槽、装饰装修和机电安装工程施工前的交接检查验收等。
2、关键过程和特殊过程的界定，是否制定施工控制措施，报监理单位（发包单位认可）审定、签认
关键工序控制：
1、是否安规定对已识别关键部位关键工序（桩基础、大体积混凝土浇筑、预应力张拉，大型构配件吊装、防水处理等）进行施工质量监控。
制度建立运行：
1、现场项目管理机构是否全面建立与工程项目适应的各种岗位职责、质量责任制、质量管理制度、是否明确岗位负责人。
2、现场项目管理机构岗位职责及质量责任执行情况。
3、是否定期对各项工作岗位职责落实情况进行检查考核。
2、对工程项目质量目标和持续改进活动是否按照PDCA循环模式运行。
人员从业资格：
3、是否根据已确定的工程项目的有关要求，建立工程项目的质量目标。
质量目标建立：
1、是否满足使用的法律法规和标准规范要求。
2、是否满足工程承包合同的规定和所属施工企业的承诺。
3、与总包单位质量方针和质量目标是否协调一致。
4、是否明确工程实物质量的总要求和阶段性要求。
5、工程项目质量目标是否可考核。
4、是否进行质量策划，编制项目施工组织设计和质量计划。
2、总承包（专业分包单位）项目经理人员变更前，是否经建设单位（总承包单位）同意，变更后是否按规定进行人员变更备案。
3、总承包（专业分包单位）施工现场管理机构岗位设置或人员或质量人员配置进行调整前，是否经建设单位（总承包单位）同意，机构岗位设置或质量人员配置调整的，岗位设置与承接工程的项目管理是否相适应，质量管理人员业绩、从业资格、技术职称等技术标准是否降低。
16949质量管理体系内部审核检查表
16949质量管理体系内部审核检查表ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清, 是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义，谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义，在哪里做，过程是否监控，主要过订单准时交付率100% 程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1.列出客户清单（相关特殊要求)收集顾客的特殊要求是否被评审?2.整理合同，列出清单，这些合同和定单是否被评审?顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、 3.口头订单、传真是否登同、生产能力、记并评审，制造可行性库存4。
重大、特殊客户订单是否经过相应部门的评审(是否制造可行性评审），是否对每年的合同进行评审?结论评价：OK—符合 NR———需要跟踪检查 OFI—-有改进机会 NC-—不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间顾客要求的评审过程 COP1 市场部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么，是否已对过程加以定义，谁做,过程是否已文件化，用哪些指标衡量，是否已对过程的接口加以定义，在哪里做,过程是否监控，主要过订单准时交付率100％程指标记录是否保存，现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价5.顾客和企业内部对合同和订单的修改和变理是否有，这些修订是否被评审，6。
顾客的订单接收后是否被传递和实施？顾客需求、评审结果、产品信息、评审后的合询价单、同、生产能力、制造可行性库存结论评价:OK-符合 NR--—需要跟踪检查 OFI——有改进机会 NC—-不符合ISO/TS16949质量管理体系内部审核检查表过程名称过程属性过程责任部门或人员审核员审核时间过程设计和开发过程 COP2 技术部文件审核内容审查结果审查结果是否对下述有关支持性过程过程特性的问题加以澄清，是否是否是否已确定过程的所有人，做什么,是否已对过程加以定义, 谁做，过程是否已文件化，用哪些指标衡量,是否已对过程的接口加以定义，在哪里做,过程是否监控，主要过样品开发完成率？90% 程指标记录是否保存,现场审核内容及结果结论输入输出审核要点及内容客观证据评价1。
三体系内审检查表
E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？
环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？ 抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险 源是否有遗漏，风险评价是否合理？
4.3确定质量 管理体系的 范围
Q:1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范 围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、 相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保
持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准
确？
续表
受审核部门：最高管理层
审核准则：ISO9001，IS014001QHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
检查结果
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS180
01条款
522沟通
质量方针
5.2.2沟通
质量方
针
Q:1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关 方进行质量方针的沟通， 确保质量方针被清晰 地理解并贯穿于整个组织
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检杳内容
检查结果
IS09001
条款
ISO14001
条款
0HSAS18
00条款
5.1.2以顾
客为关注
隹占
八、、八\、
5.1.2以顾
客为关
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
单位工程名单 施工单位 奉节县飞洋世纪城9、10、11、12号住宅楼以及28、29号商业楼-10#楼 重庆飞洋控股（集 重庆市中泰工程 监理单位 团）有限公司 监理有限公司 岗位证书 职 称 及 岗位证书 职称及 职 务 姓 名 名称编号 证书编号 名称编号 证书编号 暖卫项目 渝建安Ｂ（211） 工程师 2043952 负 责 人 高级工程师 暖卫技术 2012080101711 负 责 人 0 电气项目 负 责 人 电气技术 1239003034610 责 任 人 已建立岗位责任制，责任落实到人 岗位证书 名称编号
渝（12）总监 字137号
重庆飞洋控股集团 建设单位 宝宇建筑工程有限公司
职 施 工 单 机 位
务
姓
名
项目经理 技 术 负责人 专 职 质检员
骆尔台 杨继华
蔡丽
质量责任制度落实情况 构 监 项目总监 理 人 单 位 员 质量责任制度落实情况 勘 察 设 计 单 位 职 务 姓 名 岗位证书 名称编号
A1061100183
一级注册建筑师 4401649-02
职
务
姓
名
职 称 及 证书编号
工程师 工程师 工程师
职
务
姓
名
岗位证书 职称及 名称编号 证书编号
陈占品 李恩林 邓荣全
暖卫监理 电气监理 见 证 取样员
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
监 理 工程师
3001263 3003246
已建立岗位责任制，责任落实到人 职 称 及 证书编号
高级工程师 3407040283 工程师
职
务
姓
名
岗位证书 职称及 名称编号 证书编号
勘察项目 负 责 人 设计项目 负 责 人
陈彬彬 白春华
勘察技术 负 责 人 结构设计 负 责 人
质量责任制度落实情况
已建立岗位责任制，责任落实到人 检测单位资质编号 计量认证证书编号
检测单位名称及检测合同文号
奉节县建设工程质量监督站检测所 奉质检测通字第（2014）009号
负责人： 建设单 （签字） 位（或 监 理单 位）
审查 意见 （公章） 年 月 日 项目监督工程师： （或监督负责人） （签字） 年 月 日
注：本表由建设单位组织填写，其中审查意见由监督机构填写。