中国结算系统接口规格说明书
深交所证券结算系统涉及股票期权业务接口说明
证券结算系统涉及股票期权业务接口说明总体概述证券结算系统中涉及股票期权业务的下发数据有：1、备兑开仓担保券锁定体现于对外接口SJSJG。
每日发送日终锁定的全部担保券，启用新的业务类别QQSD，属“通知”类数据。
2、期权行权标的券过户体现于对外接口SJSJG。
发送日期为行权交收日，内容是行权交收的最终过户结果，启用的新的业务类别QQGH，属“明细结果”类数据。
3、ETF期权行权付券方标的券交收锁定体现于对外接口SJSJG。
借用已有的业务类别FGSD(交收锁定总股数)，表示期权行权E+1日付券方已到帐份额中被锁定的部分。
4、ETF期权标的券可用额度调整体现于对外接口SJSFW。
启用新的数据类别P1表示标的券的可用额度调整。
主要是三类数据的轧差结果：当日净买入及净申购的可用份额用于备兑开仓的部分（记减）、行权E+1日付券方当日净买入及净申购份额部分的锁定（记减）、行权E+1日收券方实收的可用额度（记增）。
5、期权账户开户申请及回报申请及回报分别体现于实时接口FJYBS和FJYQR。
启用新的业务类别P2(注册)、P3(注销)。
采用实时处理，不允许撤单。
接口说明1、明细结果库SJSJG.DBF（1）本库用于向结算参与人发送各类明细结果，内含SJSMXn.DBF中非担保类清算明细的逐笔交收结果（要参见具体业务定义）、担保类业务交收违约待处置结果以及登记存管类股份和资金明细。
券商可根据自身需要，根据明细结果进行相关交收和记账处理。
（2）JGSJLX（字段3：数据类型），‘01’：明细结果；‘02’：通知类数据。
（3）JGJSSL(字段15：交收数量)，实际交收的股份数量，正数表示结算参与人收到的数量；负数表示结算参与人付出的数量。
全部交收成功时等于JGQSSL。
（4）JGSFJE（字段35：收付净额），一般情况下JGSFJE=JGQSBJ+JGYHS+JGJYF+JGJGGF+JGGHF+JGJSF+JGSXF+JGQTFY+J GZJJE，特殊情况参见具体业务定义。
中国结算深圳分公司修订SJSQS和SJSFW数据接口
中国结算深圳分公司关于修订SJSQS和SJSFW数据接口的通知各结算参与人：根据市场反馈和业务需要，中国结算深圳分公司拟对SJSQS.DBF （资金清算库）接口中非担保交收业务的数据定义进行修订，并在SJSFW.DBF（综合数据服务库）中增加“T日资金余额”、“T日清算概况”、“T+1日初可提资金及待交付资金”三类数据。
本接口修订将和跨市场ETF数据接口同步启用，请各结算参与人做好相关技术准备工作。
接口修订具体如下：一、SJSQS.DBF修订（一）、对于SJSQS.DBF中的‘DZ’、‘L7’、‘L8’等非担保交收业务，按“证券”+“托管单元”汇总生成数据时，拟分“买入”（应付）和“卖出”（应收）分别提供一条汇总记录（原来是买、卖合为一条记录）。
而每条记录的“交收金额”定义不变，仍为该记录各资金相关字段的代数和。
【注：‘L7’、‘L8’业务分别是ETF申购赎回现金差额和ETF现金替代的多退少补，上述“买入”记录包含券商应向基金管理公司支付资金的信息，“卖出”记录包含券商应从基金管理公司收取的资金信息】这样，券商接到SJSQS.DBF数据后，对于全额非担保交收的业务，可按“买入”记录中的“交收金额”字段（为负数）准备交收资金。
（二）、复用备用字段1（QSBYZ1）的左起第一位表示交收方式：‘Y’表示担保交收，‘N’表示非担保交收。
券商可自行选择是否使用此信息。
二、SJSFW.DBF中增加数据内容增加三类业务‘YE’、‘QS’、‘JS’分别表示T日资金余额、T日清算概况、T+1日初可提资金及待交付资金。
详见附件。
三、其它说明SJSQS.DBF的结构请参见技术专栏中的《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.57未启用）》；SJSFW.DBF的结构请参见技术专区/深圳市场/数据接口规范栏目中的《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.2）》。
咨询电话：*************中国结算深圳分公司2010-08-26附件：SJSFW.DBF新增三类业务：。
中国结算深圳分公司托管银行登记结算数据接口规范
中国结算深圳分公司
中国结算深圳分公司托管银行 登记结算数据接口规范（Ver1.1）
TS(1)-2016-0001
中国结算深圳分公司技术文档
工程技术标准
第4页共9页
JGYWLB PS
业务类别含义说明
JGHBDH 为 RMB； JGHFZJ 为配售对象有效的申购资金。且 JGHFZJ=JGQRSL*JGQRJG 网下发行配售结果。供托管银行 T+4 日进行退款明细计算 用。 JGZQDM 为发行证券代码； JGPSID 为证券业协会为每个配售对象编排的编号，用于识 别配售对象的身份； JGGDDM 为股东代码； JGWTXH 为配售对象在深交所网下发行系统申购委托下单 时，系统所分配的委托序号，用于识别该笔委托； JGQRSL 为配售对象最后获配的股数，单位为股或张； JGQRJG 为配售对象最后确认的发行价格，单位为元； JGHBDH 为 RMB； JGHFZJ 为配售对象最后获配后的扣款资金。 JGLXJE 一般为零。如果发行失败则大于零，表示需要退还 的利息金额。
托管银行。此明细数据仅供托管银行参考，T+2 日划入深市网下发行专户所需缴
中国结算深圳分公司
中国结算深圳分公司托管银行 登记结算数据接口规范（Ver1.1）
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工程技术标准
第6页共9页
款额仍应以各配售对象给其托管银行的划款指令为准。 此外，若托管银行属下配售对象未获配或非 T+1 日，则不会收到网下申购数
网下发行有效申购结果。供托管行 T+3 日退款明细计算用。 JGZQDM 为发行证券代码； JGPSID 为证券业协会为每个配售对象编排的编号，用于识 别配售对象的身份； JGGDDM 为股东代码； JGWTXH 为配售对象在深交所网下发行系统申购委托下单 时，系统所分配的委托序号，用于识别该笔委托； JGQRSL 为配售对象有效的委托股数，单位为股或张； JGQRJG 为配售对象有效的委托价格，单位为元；
登记结算数据接口规范(结算参与人版)V2.53
登记结算数据接口规范 （结算参与人版V2.53）二零零九年八月版本修订历史更新日期最新版本修订说明2009/1/22 2.39 新增资金代划付业务数据接口B股账户涉及数据接口的调整；2009/02/02 2.40 配合发行类非担保交收业务实施涉及的数据接口调整，增加结算明细文件中关于非担保交收发行类业务的填写说明2009/02/16 2.41 债券跨市场转托管业务涉及数据接口的调整2009/03/11 2.42 调整开放式基金非担保资金明细库（kffzmx.mdd）的发送时间2009/03/31 2.43 增加地方政府债交易清算标志2009/04/16 2.44 新增B股证券账户托管对账文件2009/06/01 2.45 修改B股销户信息查询实时数据接口配合证券账户管理长效机制业务实施，修改证券账户资料文件接口，新增2009/06/01 2.46证券账户开户、证券账户修改、账户卡补打和投资者账户资料查询实时接口。
该接口将在2009年6月27日正式启用。
2009/06/05 2.47 修改资金代划付申报查询和资金代划付勾单申报实时数据接口。
修改bd2文件的发送周期。
该调整将在2009年6月22日正式生效；2009/06/15 2.48在常用数据字典说明中增加“冻结原因”的说明。
删除已失效的没有账户扩充信息的证券账户资料文件接口、已失效的证券2009/07/01 2.49账户开户、证券账户修改、账户卡补打和投资者账户资料查询实时接口。
2009/07/10 2.50 删除已失效的债券登记数据报送和债券登记数据报送查询实时接口 2009/07/24 2.51 增加全体账户资料文件接口说明，该接口将在2009年7月31日正式启用。
增加证券账户首次交易日期实时查询接口说明，该接口将在2009年8月3日2009/07/29 2.52正式启用。
2009/08/28 2.53 增加可交换债现券交易业务类型目录前 言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)1.A股（含债券）文件 (8)2.B股文件 (8)3.开放式基金数据文件 (9)4.其他文件 (9)二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)1.ba4(B股帐户指定交易变更处理结果回报数据) (10)2.bc1(B股交收通知数据) (11)3.bc2(B股T＋2逐笔交易确认预对盘结果回报数据) (12)4.bc3(B股T＋2逐笔交收指令预对盘结果回报数据) (13)5.bc5(B股T＋3逐笔交易确认对盘结果回报数据) (15)6.bc6(B股T＋3逐笔交收指令对盘结果回报数据) (16)7.bc8(B股待交收衍生数据) (17)8.bd1(B股非交易过户过户确认数据) (18)9.bd2(B股证券变动数据) (19)10.bd3(B股权益登记通知数据) (21)11.bd4(B股红利补领通知数据) (22)12.bd5(B股投资者证券及权益余额对帐数据) (23)13.bd6(B股投资者证券红利明细对帐数据) (24)14.bs1(B股过户确认数据) (25)15.bs2(B股待交收过户确认数据) (26)16.bs3(B股汇款确认数据) (27)17.bs4(B股备付金账户资金收付明细的月对帐数据) (28)18.bs5(B股非交易费用未付明细数据) (29)19.bzhtg(B股证券账户托管对账文件) (30)20.fsbz_a(A股数据文件发送结束标志文件) (31)21.fsbz_b(B股数据文件发送结束标志文件) (32)22.fsbz_dz(对账类数据文件发送结束标志文件) (33)23.jsmx(结算明细文件) (34)24.jsmx_10(批次结算明细文件) (36)25.k3(B股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件) (39)26.kf1(开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据) (41)27.kf2(开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据) (43)28.kffzmx（开放式基金非担保资金明细库） (44)29.qtsl(证券其他数量对账文件) (45)30.qtzhzl(全体证券账户资料文件) (48)31.tzxx(通知信息文件) (50)32.wdq(未到期业务对账文件) (54)33.ywhb(业务回报文件) (56)34.zhtg(证券账户托管对账文件) (64)35.zhzl(证券账户资料文件) (65)36.zjbd(资金变动文件) (67)37.zjhz(资金汇总文件) (68)38.zjye(资金余额文件) (70)39.zqbd(证券变动文件) (72)40.zqjsxx(证券结算信息文件) (79)41.zqye(证券余额对账文件) (81)第二章接收数据文件接口规范 (82)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (82)1.B股系统 (82)二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (83)1.b_zh.dbf(B股信箱开户申报数据) (83)2.b_zdjy.dbf(境内居民个人B股指定交易变更申报数据) (84)3.oinsbk.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令) (85)4.oinscb.dbf(托管银行的交收指令) (86)5.tins.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令) (87)第三章PROP实时交易数据接口规范 (88)一说明 (88)二交易数据接口定义 (89)1.存管系统 (89)1)挂失转户/销户申报 (89)2)挂失转户/销户查询 (90)3)放弃认购按市值配售新股申报 (90)4)放弃认购按市值配售新股查询 (91)5)收购要约查询 (92)6)申报/撤回预受要约申报 (92)7)当日预受申报查询 (93)8)历史预受申报结果查询 (94)9)买断式回购不履约申报 (95)10)买断式回购履约状态查询 (96)11)待交收可处分确认申报 (96)12)待交收明细查询 (97)13)质押券处置申报 (98)14)质押券处置当日申报查询 (99)15)跨市场转登记补登记申报 (99)16)B股指定交易申报 (100)2.19）ETF系统 (101)1) ETF现金差额和基金净值报送 (101)2) ETF申购赎回清单报送 (102)3.帐户管理系统 (103)1）A股证券帐户开户费用查询 (103)2）投资人账户查询 (103)3）B股帐户变更结算会员 (104)4）B股帐户变更结算会员指令查询 (105)5）B股帐户变更结算会员指令撤销 (106)6）客户信用证券账户实时配号 (106)7）客户信用证券账户配号情况实时查询 (108)8）B股账户销户信息查询 (108)9）实时开户 (109)10）账户资料修改 (113)11）账户资料查询 (113)12）账户卡补打 (113)13）首次交易日期查询 (114)4.双净额系统 (114)1)客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (114)2)客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (115)3)法人结算单位自营证券帐户报备查询 (115)4)法人结算单位资金统计余额查询 (116)5.查询系统 (116)1)持有变动查询 (116)2)余额查询 (117)3)帐户资料核对 (118)4)预清算结果查询 (118)6.登记系统 (119)1)流通证券冻结/解冻申报 (120)2)证券冻结情况查询 (122)3)流通证券协助冻结当日申报查询 (123)4)流通证券协助冻结当日申报撤销 (124)5)债券跨市场转托管转出申报 (124)6)债券跨市场转托管转出申报撤销 (127)7)债券跨市场转托管转出申报查询 (127)7.资金存管系统 (128)1) 资金代划付申报 (128)2) 资金代划付申报查询 (130)3) 资金代划付勾单申报 (132)第四章结算明细文件填写说明 (134)一基本说明 (134)二普通二级市场交易业务 (135)三债转股业务 (137)四买断式回购业务 (139)五ETF业务 (144)六要约收购及可转债回售业务 (146)七权证业务 (148)1.权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易） (148)2.价差保证金数据 (149)3.证券给付模式的认购权证T+0创设/注销业务 (151)4.证券给付模式的权证T+1创设/注销业务 (153)5.证券给付模式的权证行权业务 (155)6.现金结算模式的认沽权证T+1创设/注销业务 (159)八专项资产管理计划转让业务 (161)九权益划付/补划付业务 (164)十新股业务 (165)十一其它资金清算 (171)十二结算参与人交纳结算风险基金 (173)十三国债账户式回购欠库扣款还款业务 (175)十四国债账户式回购欠库违约金 (176)十五账户式国债回购业务 (178)十六国债账户式回购的购回业务 (180)十七国债质押出入库 (181)十八指定处置券出库业务 (185)十九折算率调整引起的标准券变动数据 (187)二十手工调整引起的标准券变动数据 (189)二十一T+1待交收证券处置平仓 (190)二十二固定收益证券综合电子平台 (192)1.交易商之间现券交易结算明细数据 (192)2.隔夜回购结算明细数据 (193)3.隔夜回购到期购回结算明细数据 (195)4.债券质押出入库结算明细数据 (196)5.证券卖空扣款/还款结算明细数据 (196)6.证券卖空违约金结算明细数据 (198)二十三公司债 (199)1.公司债现券交易结算明细数据 (199)2.公司债质押出入库结算明细数据 (201)二十四大宗交易系统专场业务 (201)1.大宗交易系统专场业务交收结果数据 (201)二十五非担保交收发行类业务 (203)1.公司债场内分销业务结算明细数据 (204)2.股配债业务结算明细数据 (205)3.老股东配售增发业务结算明细数据 (207)第五章其它特殊业务数据接口说明 (209)一网下新股发行业务 (209)1.文件接口 (209)1）网下新股申购帐户关系结果文件 (209)2）网下新股申购清算文件 (210)3）配售对象资金到账通知文件 (210)4）配售对象资金数据文件 (211)5）网下新股发行配售结果数据文件 (212)2.PROP实时接口 (212)1）网下新股发行配售对象资金到账情况查询 (212)第六章附录 (214)前 言一 规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过PROP系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。
光大国际结算系统 国际结算系统与清算系统接口操作说明
光大国际结算系统国际结算系统与清算系统接口操作说明89010811.doc国际结算系统与清算系统接口操作说明――国结部分一、国际结算系统中接收及发送的报文类型(一)国结向清算发送的报文有MT100、MT202、MT103、EMT119、EMT1091. 向境外汇款的SWIFT报文，包括:MT100、MT103(汇出汇款交易中生成);MT202(对外付汇交易中生成，其中包括进口信用项下的即期付汇、远期付汇及进口代收项下即期付汇、远期付汇，保函对外赔付交易，因某些业务需要在汇出汇款交易也可发送MT202报文)。
2. 向辖内支行清算的报文EMT119 借记支付报文，由国结系统发起主动借记支行账，国结系统中联动“借记603”会计分录;EMT109贷记支付报文，由国结系统发起主动贷记支行账，国结系统中联动“贷记607”会计分录;(二)国结系统接收电子信息的清算报文1. 境外汇入的对公汇款SWIFT报文，包括MT100、MT103、MT202、MT910，国际部需将辖内机构办理汇入汇款业务的机构清单交清算分中心，清算分中心人员根据办理汇入汇款业务机构表，凡有权限办理汇入汇入汇款业务的支行的汇款报文将直接清分到支行，由分行代办的支行业务或分行本部的汇入汇款业务报文，有清算人员将汇款报文的电子信息发送到国结系统中。
2. 单证、托收、光票等涉及的汇入报文则不通过接口传输电子报文信息，只传递纸制报单即重要空白凭证—境外资金清算贷方补充报单第二三联(以下简称贷方补充报单)。
由支行上划资金到国际部发送的EMT109报文不通过接口传输电子报文信息，只3.传递重要空白凭证—资金清算贷方补充报单第二三联。
二、操作说明(一)汇入汇款操作说明:1. 清算分中心进行汇入报文清分，如果国结系统联在12机构，则将报文清分到12机构落地打印贷方补充报单，同时将汇入汇款报文(不包括单证项下的报文)的电第 1 页共 6页89010811.doc子信息通过接口发送到国结系统中;如果国结系统联在60机构，则在60机构落地打印贷方补充报单，同时将汇入汇款报文(不包括单证项下的报文)的电子信息通过接口发送到国结系统中;2. 12机构的清算人员将清分到12机构的报文进行分拣，属于国际部业务的贷方补充报单第二三联交国际结算人员; 60机构的清算人员将清分到60的报文进行分拣，属于国际部业务的贷方补充报单第二三联交国际部操作人员;上述清算机构清算人员与国结人员交接重控时，交接需对方业务人员签收。
中国结算系统对外服务接口开发使用文档
中国结算系统对外服务接口开发使用文档1. 引言本文档旨在指导开发人员使用中国结算系统对外提供的服务接口进行开发。
中国结算系统作为中国境内最大的金融市场中央结算机构，提供了一系列的对外服务接口，用于与系统进行数据交互和业务处理。
2. 系统概述中国结算系统是为了支持各类金融产品的交易和结算而开发的。
该系统提供了一整套的服务接口，包括但不限于用户管理、交易请求、交易撤销、查询服务等。
3. 开发环境准备3.1 开发工具开发人员需要使用现代化的IDE（集成开发环境）来进行开发工作，推荐使用以下开发工具：•Visual Studio Code•Eclipse•IntelliJ IDEA3.2 开发语言和框架中国结算系统对外服务接口使用 RESTful 风格，并且支持多种开发语言，开发人员可以根据自己的喜好和实际需求选择开发语言，常用的开发语言包括：•Java•Python•C#•JavaScript在开发过程中，建议使用现代化的开发框架，以提高开发效率和代码质量。
常用的开发框架包括：•Spring Boot•Django•.NET Core•Express.js3.3 网络环境准备由于中国结算系统是一个云端系统，开发人员需要确保他们的开发环境能够访问到中国结算系统的网络接口。
开发人员可以使用以下方法来测试网络连接：•使用浏览器访问中国结算系统的域名或 IP 地址，确认能够正常连接•使用命令行工具，如 ping 或 curl，测试网络连接的延迟和可用性4. 接口文档4.1 接口概述中国结算系统对外提供的服务接口主要包括以下几类：•用户管理：用于创建、查询和管理系统用户的接口•交易请求：用于发起各类金融产品交易的接口•交易撤销：用于撤销已发起的交易请求的接口•查询服务：用于查询用户、账户、交易等信息的接口4.2 接口规范中国结算系统对外服务接口遵循 RESTful 风格，使用 HTTP 协议进行通信。
开发人员需要使用 HTTP 请求方法来调用接口，并遵循约定的请求参数和响应格式。
PROP数据交换系统用户接口说明书-中国结算
初始化环境函数PROP_InitEnv............................................................................................19 2. 连接PMX函数PROP_Connect..............................................................................................20 3. 发送函数PROP_ Send ..........................................................................................................21 4. 接收函数PROP_Recv ...........................................................................................................23 5. 侦听函数PROP_ Listen ........................................................................................................24 6. 接受连接函数PROP_ Accept................................................................................................26 7. 关闭连接函数PROP_ Close .................................................................................................26 8. 释放环境函数PROP_ FreeEnv.............................................................................................27 9. 释放函数PROP_ Free...........................................................................................................27 10. 检测函数PROP_ Ping.......................................................................................................28 11. 连接句柄I/O状态检测函数PROP_ Select .......................................................................29
3.中国证券登记结算公司上海分公司-期权模拟结算系统-数据接口规格说明书(技术开发稿)V0.91_20130916
8）数据格式：
FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式：
NO 字段名
类型 长 度
1. 1 JLGS
Character 3
2. JLLX
Character 3
3. JSFS
Character 3
4. YWLX
Character 3
5. JSBH
Character 16
6. GLJSBH Character 16
二、 交换通道
交换通道同现货系统。
三、 接口清单
1、 发结算参与人文件接口 1） op_jsmx（期权结算明细文件） 2） op_zqjs（期权证券净额交收） 3） op_zjjs（期权资金净额交收） 4） op_hycc（期权合约持仓数据） 5） op_ccbd（期权合约持仓变动数据） 6） op_bzjzh（衍生品保证金账户数据） 7） op_zhbd（衍生品合约账户变动数据） 8） op_ywhb(衍生品业务回报)
4. YWLX
5. JSBH 6.
GLJSB H 7. QSRQ 8. JSRQ 9. JYDY 10. JSDY 11. XWHY
12. JSHY
13. ZQZH 14.
ZQDM 15. ZQLB 16. LTLX 17. QYLB
期权行权标的 期权行权标的 期权行权现
说明 证券净额交收 证券净额交收 金结算交收
通知
结果
明细
记录格式 “F11”
“F12”
“F13”
“D02”
“D03”
“D03”
记录类型 衍生品业务交 衍生品业务交 衍 生 品 业 务
收通知
收结果
交收结果
“001” 交收方式
净额担保
中国结算开放式基金新版管理人TXT接口规范V11(20140512)讲解
4.5.16.批量开户确认72168
4.5.17.批量份额调整申请83168
4.5.18.批量份额调整确认73169
5.附录A接口文件规范170
6.附录B返回代码结构173
7.附录C数据字典175
8.附录D修改记录189
1.
2.
为了使管理人系统与我公司开放式基金系统（以下简称本系统）之间的信息交换内容更全面，以方便管理人后续进行数据分析以提升客户经营能力和业务创新，本公司以证监会发布的《开放式基金业务数据接口》为基础，考虑未来业务发展的趋势，结合本系统原有的代理人TXT格式接口规范、管理人DBF格式接口规范，制定了此规范。
直销—基金管理人直接面向基金投资人销售基金。
代销—基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。
认购—投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。
申购—投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份额净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人帐户的基金数量和基金的资产。
4.4.19.设置分红方式业务数据项02958
4.4.20.基金转换业务数据项03660
4.4.21.份额冻结业务数据项03162
4.4.22.份额解冻业务数据项03264
4.4.23.非交易过户业务数据项03365
国际结算系统接口部分操作手册
国际结算系统接口部分操作说明接口部分功能项国际结算系统中接口部分的功能项位于系统模组（System Module）的浦发接口（SPDB-Interface）目录下，共包括六个独立的操作功能。
1、SPDB – CUBK & ACNT & Rate Sycnrochnization2、SPDB - Check Account Entries3、SPDB - Inquire Error Account Entries4、SPDB - Check Transmitted SWIFT ALL5、SPDB - Inquire SWIFT doc. Status6、SPDB - Reject SWIFT doc.操作界面描述1、SPDB – CUBK & ACNT & Rate Sycnrochnization同步由核心系统发送的客户银行、帐号及汇率信息。
1．1、客户、银行及帐号信息的同步栏位描述：1.Update Date:填入要更新的客户、银行及帐号信息的日期，此日期为核心系统同步的客户和银行资料文件的日期，包含在文件名称之中。
客户文件名称组成：‘Customer’ + Update Date + ‘.Txt’银行文件名称组成：‘Bank’ + Update Date + ‘.Txt’帐号文件名称组成：‘Account’ + Update Date + ‘.Txt’2.File Path:填入客户和银行资料文件所在的路径。
系统要求文件必须至于国际结算系统文件服务器国际结算系统目录的SWIFT_IN 下。
可以通过点击右部的按钮，在对话框中选择相应目录。
3.Customer选项：选中此项，表示同步客户信息。
4.Bank选项：选中此项，表示同步银行信息。
5.Account选项：选中此项，表示同步客户帐号信息。
6.Save Log Information选项：选中此项，当系统执行同步时，会记录LOG文件。
PROP通用接口用户使用手册
PROP通用接口用户使用手册中国证券登记结算有限责任公司上海分公司文档信息目录1引言 (5)1.1新版特点 (5)2技术规范 (7)2.1技术实现 (7)2.2请求库（REQ.DBF） (9)2.3应答库（REP.DBF） (11)2.4数据文件 (13)2.5请求主记录数据文件 (14)2.6请求从记录数据文件 (14)2.7应答主记录数据文件 (15)2.8应答从记录数据文件 (15)2.9交易发起方（参与人接口处理程序）处理流程 (16)2.10交易处理方（通用接口软件）处理流程 (17)3安装使用 (18)3.1运行环境建议 (18)3.2最佳实践 (18)3.3软件下载 (19)3.4软件安装 (19)3.5软件使用 (20)4软件功能—系统管理 (23)4.1系统设置 (23)4.2通道设置 (24)4.2.1新增通道 (24)4.2.2修改通道 (25)4.2.3停用通道 (26)4.2.4多个通道 (27)4.3交易信息 (28)5软件功能—运行管理 (30)5.1启动 (30)5.1.1全部启动 (30)5.1.2单个启动 (31)5.2停止 (31)5.2.1全部停止 (31)5.2.2单个停止 (32)6软件功能—日志 (34)6.1系统日志 (34)6.2交易日志 (35)7软件功能—辅助功能 (36)7.1更新 (36)7.2退出 (37)7.3锁定 (38)8使用注意 (39)9联系我们 (40)附录A错误代码 (41)1引言本手册适用对象为PROP通用接口软件（2.00.00及以上版本）的系统开发人员以及使用人员。
本手册介绍PROP通用接口软件的技术规范以及软件各项功能，各PROP用户务必严格按照接口规范开发程序，以保证接口使用的稳定、高效与安全。
软件下载路径为“中国结算官网（）首页—服务支持—业务资料—软件下载—上海市场”。
《登记结算数据接口规范》下载路径为“中国结算官网（）首页—服务支持—业务资料—接口规范—上海市场”。
中国结算金融机构服务平台(FISP)技术介绍
带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。
GBK编码。
按批次发送，每个批次包括数据文件和索引文件。
接口概览-文件批次
接口介绍
批次类型 参与人信息批次 净值批次 净值批次 确认批次 确认批次 汇总批次 END批次
收发方向 FISP平台->参与人 销售机构->FISP平台 FISP平台->投/托管人 销售机构->FISP平台 FISP平台->投/托管人 FISP平台->参与人 FISP平台->参与人
交易类接口 认购、申购、赎回、转换、转托管
通知类接口 目前仅对销售角色使用
接口概览-消息交互流程
接口介绍
FISP平台根据消息类型、业务类型、步骤编码进行信息流转，下表为创建产 品业务的信息流转过程：
消息类型
业务类型
001-产品类消息 C01-创建产品
步骤编码 001 002 003 004
截至时点 每业务日开市前 每业务日10:00前 每业务日10:00前 每业务日17:00前 每业务日17:00前 每业务日18:00前 每业务日18:00前
确认批次文件按TA代码多批次传输，即销售机构每收到一个TA的确认文件后 就可以将这个批次发送给FISP平台，提升数据传输效率。
接口概览-确认批次说明
测试环境说明
测试环境
通讯上使用深证通的互联网线路，参与人需向深证通开通到FISP平台的文 件小站号（R_FCFISP04）和消息userid（R_MCFISP04）的通讯权限。
部署有一套专门的TA测试环境来支持销售机构和TA之间的业务办理，保证 全链条测试。
可向参与人提供一套测试模拟工具，主要用于模拟投管人发单，包括如下 功能：
登记结算数据接口规范
登记结算数据接口规范（上市公司版V3.8）二零一九年五月目录前言5一、规范所涉内容及适用范围 (5)二、数据文件命名规则 (5)三、基本数据说明 (5)第一章发送数据接口规范6一、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 (6)二、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 (7)(一)名册业务数据接口说明 (7)1.t1（全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）） (7)2.t2（前N名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户） (9)3.t3（合并普通账户和融资融券信用账户前N名明细数据表） (12)4.t4（证券公司约定购回股东名册） (15)5.t5（融资融券和转融通担保证券账户明细数据表） (16)6.t6（债券回购质押专用账户明细数据） (18)7.t7（B股前N名证券持有人名册） (19)(二)股息红利差异化业务数据接口 (21)1.s3(上市公司红利退款明细数据) (21)2.s6(股息红利差异化计税补缴明细数据) (21)(三)股权激励业务数据接口 (23)1.s7(全体股票激励期权持有人数据) (23)2.s8(股票激励期权持有变动明细数据) (23)3.s9(股票激励期权基本信息数据) (24)4.S11(上市公司股权激励期权自主行权资金明细文件) (25)5.S12(上市公司股权激励期权所得税税款明细文件) (25)附录27前言一、规范所涉内容及适用范围为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。
本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详细的说明。
规范的适用对象为：上市公司等。
二、数据文件命名规则目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。
为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。
中登接口
设置分红方式
认购结果 基金份额冻结 基金份额解冻 非交易过户 非交易过户转入 非交易过户转出 基金转换 基金转换转入
此时的确认无清算结果
此时的确认无清算结果 026，126 业务与 027，127 或 028，128 不能在一笔业务中 同时存在
146
配号
149
募集失败
150
基金清盘
151
基金终止
053
153
撤预约单
155
156
157
058
158
059
159
060
160
061
161
基金销售人资金清算 投资人资金清算
红利解冻 变更交易帐号 定时定额申购开通 定时定额申购撤销 定时定额申购修改
说明：090～099 为自定义业务申请代码，190～199 为自定义业务返回代码。 自定义的代码由使用该代码的各数据交换方协商确定其一致性。经开放式基金数 据标准化工作小组批准后使用。
A
17
121 DistributorCode
A
3
135 BusinessCode
A
3
19 AcctNoOfFMInClearingA C
28
gency
20 AcctNameOfFMInClearin C
60
gAgency
21 ClearingAgencyCode
A
9
23 InvestorsBirthday
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
27 CertificateType
光大国际结算系统国际结算系统与清算系统接口操作说明
国际结算系统与清算系统接口操作说明――国结部分一、国际结算系统中接收及发送的报文类型（一）国结向清算发送的报文有MT100、MT202、MT103、EMT119、EMT1091.向境外汇款的SWIFT报文，包括：MT100、MT103（汇出汇款交易中生成）；MT202（对外付汇交易中生成，其中包括进口信用项下的即期付汇、远期付汇及进口代收项下即期付汇、远期付汇，保函对外赔付交易，因某些业务需要在汇出汇款交易也可发送MT202报文）。
2.向辖内支行清算的报文EMT119 借记支付报文，由国结系统发起主动借记支行账，国结系统中联动“借记603”会计分录；EMT109贷记支付报文，由国结系统发起主动贷记支行账，国结系统中联动“贷记607”会计分录；（二）国结系统接收电子信息的清算报文1.境外汇入的对公汇款SWIFT报文，包括MT100、MT103、MT202、MT910，国际部需将辖内机构办理汇入汇款业务的机构清单交清算分中心，清算分中心人员根据办理汇入汇款业务机构表，凡有权限办理汇入汇入汇款业务的支行的实用文档汇款报文将直接清分到支行，由分行代办的支行业务或分行本部的汇入汇款业务报文，有清算人员将汇款报文的电子信息发送到国结系统中。
2.单证、托收、光票等涉及的汇入报文则不通过接口传输电子报文信息，只传递纸制报单即重要空白凭证—境外资金清算贷方补充报单第二三联（以下简称贷方补充报单）。
3.由支行上划资金到国际部发送的EMT109报文不通过接口传输电子报文信息，只传递重要空白凭证—资金清算贷方补充报单第二三联。
二、操作说明（一）汇入汇款操作说明：1.清算分中心进行汇入报文清分，如果国结系统联在12机构，则将报文清分到12机构落地打印贷方补充报单，同时将汇入汇款报文（不包括单证项下的报文）的电子信息通过接口发送到国结系统中；如果国结系统联在60机构，则在60机构落地打印贷方补充报单，同时将汇入汇款报文（不包括单证项下的报文）的电子信息通过接口发送到国结系统中；2.12机构的清算人员将清分到12机构的报文进行分拣，属于国际部业务的贷方补充报单第二三联交国际结算人员；60机构的清算人员将清分到60的报文进行分拣，属于国际部业务的贷方补充报单第二三联交国际部操作人员；上述清算机构清算人员与国结人员交接重控时，交接需对方业务人员签收。
中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范20150627BJ
备注
单位：股/张/份 CCYYMMDD 券商系统自用
（1）该库为股东持股明细，供券商对帐用。DZZYGS（字段 5：持有数量）
为至发送日（DZFSRQ）当日交收完成后的相应股份的持有数量。
（2） DZXWDM(字段 1：托管单元)、DZZQDM(字段 2：证券代码)、DZGDDM(字
中国结算
第 II 页
工程技术标准 中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范 说明
本文档用于描述全国股份转让登记结算系统与结算参与人的结算数据接口。 中国结算负责对本数据接口进行修订、解释。
联系方式： 电子邮箱 bfjs@
联系电话 010-58598888
中国结算
金信息。
BJSFW.DBF SJSFW.DBF 本接口的内容有以下调整：
取消类别为‘11’股份冻结执行机关名称的数据，
通过 BJSJG.DBF 中业务类别为‘DJ’的数据下发；
取消类别为‘12’轮候冻结执行机关名称的数据，
通过 BJSJG.DBF 中业务类别为‘LH’的数据下发；
取消类别为‘QP’权益分派参数的数据，通过
编号：TS(1)-2014-003 密级：公开文档
中国结算工程技术文档
工程技术标准
中国结算全国股份转让系统 结算参与人数据接口规范
（Ver 1.1）
中国证券登记结算有限责任公司 二○一四年五月
工程技术标准
文档信息
文档名称 编制者 说明
中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范 中国结算 用于全国股份转让登记结算系统与结算参与人的数据交换
1. 股份结算对帐库 BJSDZ.DBF.........................................................................................4 2. 证券交易统计库 BJSTJ.DBF..........................................................................................4 3. 托管单元信息库 BJSXW.DBF........................................................................................6 4. 持股人明细库 BJSMC.DBF............................................................................................7 二、 资金结算接口规范 .............................................................................................................8 5. 资金结算信息库 BJSZJ.DBF..........................................................................................8 6. 资金余额库 BJSYE.DBF.................................................................................................9 三、 综合业务数据接口规范 ................................................................................................... 11 7. 综合数据服务库 BJSFW.DBF ......................................................................................11 8. 广播类信息库 BJSGB.DBF ..........................................................................................13 四、 清算明细和明细交收结果接口规范 ...............................................................................14 9. 清算明细库 BJSMXn.DBF（n 表示批次）.................................................................14 10. 明细结果库 BJSJG.DBF ...............................................................................................17 五、 结算参与人非交易报送接口规范 ...................................................................................32 11. 非交易委托库 BJSBS.DBF ...........................................................................................32 12. 非交易确认库 BJSQR.DBF ..........................................................................................37 13. 股份结算报盘库 BJSBP.DBF........................................................................................40
CNAPS接口版本1.0说明书
CNAPS InterfaceVersion-1.0 9NT1409: ORACLE .1.0.0.0[April] [2010] Oracle Part Number E51708-01Document ControlAuthor: Documentation Team Group: UBPG Created on: October 01,2008 Revision No: FinalUpdated by: Documentation Team Reviewed by:Development/Testing teams Approved by: Software Quality Assurance TeamUpdated on: April 20, 2010 Reviewed on: April 20, 2010 Approved on: April 20, 2010CNAPS InterfaceTable of Contents1.ABOUT THIS MANUAL................................................................................................................................1-1 1.1I NTRODUCTION...........................................................................................................................................1-1 1.2A UDIENCE..................................................................................................................................................1-11.2.1Related documents.............................................................................................................................1-12.THE CNAPS INTERFACE............................................................................................................................2-1 2.1I NTRODUCTION...........................................................................................................................................2-1 2.2P ROCESS F LOW...........................................................................................................................................2-1 2.3M AINTENANCES FOR CNAPS I NTERFACE..................................................................................................2-22.3.1Maintaining External Systems...........................................................................................................2-22.3.2Maintaining External System Functions............................................................................................2-32.3.3Maintaining Upload Source...............................................................................................................2-32.3.4Maintaining Upload Source Preferences...........................................................................................2-42.3.5Maintaining Installed Notifications...................................................................................................2-42.3.6Maintaining Notifications Enroute....................................................................................................2-52.3.7Specifying Preferences for a Product................................................................................................2-5 2.4P ROCESSING FOR HVPS MESSAGES............................................................................................................2-6 2.5P ROCESSING FOR BEPS MESSAGES.............................................................................................................2-72.5.1Incoming HVPS/BEPS ACK/NACK Message Status.........................................................................2-81. About this Manual 1.1 IntroductionThis manual is designed to help you quickly get acquainted with the Interface between OracleFLEXCUBE and CNAPS(China National Advanced Payment System) Interface.It provides an overview of the process that takes place when messages are sent from OracleFLEXCUBE to CNAPS Interface. It also explains the maintenance needed so that OracleFLEXCUBE processes and sends the messages to the CNAPS Interface.1.2 AudienceThis manual is intended for the following User/User Roles:Role FunctionBack office clerk Input functions for contractsBack office managers/officers Authorization functionsProduct Managers Product definition and authorizationEnd of day operators Processing during end of day/ beginning of dayFinancial Controller / Product Managers Generation of reports1.2.1 Related documentsThis manual only documents interface between Oracle FLEXCUBE and specific ExternalSystems. This manual is recommended to be read in conjunction with the following UserManuals:•Payments and Collections•Gateway1.2.1.1 Conventions Used in this ManualImportant information is preceded with the symbol.2. The CNAPS Interface 2.1 IntroductionOracle FLEXCUBE interfaces with the CNAPS Interface installed at your bank. In order tostreamline the exchange of data between Oracle FLEXCUBE and CNAPS, several functionshave been added to Oracle FLEXCUBE and this document describes these functions.2.2 Process FlowAs part of clearing payments, Oracle FLEXCUBE interfaces with CNAPS. CNAPS providesparticipants and authorized participants with services like High Value Payment System (HVPS)and Bulk Electronic Payment System (BEPS).Oracle Flexcube interacts with CNAPS through a vendor, BRIDGE system for payment/collection messages.The following diagram illustrates this:The process flow is as follows:1. Oracle FLEXCUBE interacts with the BRIDGE System through the MQ.2. The CNAPS interacts with the BRIDGE System through the MBFE (Merchant Bank FrontEnd).3. The BRIDGE System is connected to Oracle FLEXCUBE via two message queues, HVPSand BEPS.4. One Queue is used for High Value Payment System (HVPS) messages. The messages aretransferred Real time (STP) using SWIFT format.5. The next queue is used for Bulk entry Payment System (BEPS) Messages. The message willbe transferred Real time (STP) using a specific format.6. In case of the failure of MQ between FLEXCUBE and BRIDGE there is a provision at theBRIDGE side for the Manual upload of the message files.7. All the Limit checks and cut-off times are maintained in FLEXCUBE.8. Straight through Processing (STP) is terminated if the validation rules are not matched.9. There is a cut-off time for HVPS and BEPS it is 4:00 PM and 5:00 PM respectively in theCNAPS but it is half an hour ahead of time in BRIDGE System. That is 3:30 PM and 4:30 PM.10. In BEPS the concept of Bulk is of Multiple debit or credit to a single account.2.3 Maintenances for CNAPS InterfaceThe various maintenances required for CNAPS Interface are mentioned below.2.3.1 Maintaining External SystemsYou should define the external systems (CNAPS HVPS/CNAPS BEPS) that will communicatewith the Oracle FLEXCUBE Integration Gateway using ‘External Systems Detailed’ screen. You can invoke this screen by typing ‘GWDEXSYS’ in the field at the top right corner of theApplication tool bar and clicking on the adjoining arrow button.For more details on the this screen, refer to the section, ‘Defining an External System’ in thechapter, ‘External System Maintenance’ of the ‘Gateway‘ User Manual.2.3.2 Maintaining External System FunctionsYou should define access rights to the external systems (CNAPS HVPS/CNAPS BEPS) using ‘External Systems Functions Detailed’ screen.You can invoke this screen by typing ‘GWDEXFUN’ in the field at the top right corner of theApplication tool bar and clicking on the adjoining arrow button.For more details on the this screen, refer to the section, ‘Defining Access Rights to an External System’ in the chapter, ‘External System Maintenance’ of the ‘Gateway‘ User Manual.2.3.3 Maintaining Upload SourceYou should maintain the details of the Upload Source (CNAPS HVPS/CNAPS BEPS) in the‘Upload Source Maintenance’ screen.You can invoke this screen by typing ‘CODSORCE’ in the field at the top right corner of theApplication tool bar and clicking on the adjoining arrow button.In the above screen you can maintain the Source Code – HVPS/BEPS and the brief description of the source.2.3.4 Maintaining Upload Source PreferencesYou should the preferences for the External System (CNAPS HVPS/CNAPS BEPS) using‘Upload Source Preferences Maintenance’ screen.You can invoke this screen by typing ‘CODUPLDM’ in the field at the top right corner of theApplication tool bar and clicking on the adjoining arrow button.For more details on the this screen, refer to the section, ‘Specifying Source Preferences’ in thechapter, ‘Switch Interface Gateway’ of the ‘IF_SWITCH‘ User Manual.2.3.5 Maintaining Installed NotificationsYou should maintain the details of the Installed notifications (CNAPS HVPS/CNAPS BEPS) in the ‘Notifications Installed’ screen..You can invoke this screen by typing ‘GWDNTFIN’ in the field at the top right corner of theApplication tool bar and clicking on the adjoining arrow button.For more details on the this screen, refer to the section, ‘Defining Notification Messages’ in thechapter, ‘External System Maintenance’ of the ‘Gateway‘ User Manual.2.3.6 Maintaining Notifications EnrouteYou should maintain the details of the notifications enroute (CNAPS HVPS/CNAPS BEPS) in the ‘Notifications Enroute Detailed’ screen.You can invoke this screen by typing ‘GWDNTFEN’ in the field at the top right corner of theApplication tool bar and clicking on the adjoining arrow button.For more details on the this screen, refer to the section, ‘Defining the Notifications Enroute’ in the chapter, ‘External System Maintenance’ of the ‘Gateway‘ User Manual.2.3.7 Specifying Preferences for a ProductPreferences are the options available to you for defining the attributes of a product. The options you choose, ultimately, shape the product. For example, you can specify the cutoff time, entrydates, re dispatch dates and response days for transactions processed under a product. Thisspecification will apply to all transactions processed under the product. You can invoke the‘Payment and Collection Product Preferences’ screen by clicking ‘Preferences’ button in the‘Payments and collections Product Definition’ screen.The screen is displayed below:For more information on this screen refer to the section, ‘Specifying Preferences for a Product’ in the chapter entitled, ‘Defining Attributes Specific to Payments and Collections Products’ of the PC module.2.4 Processing for HVPS messages1. HVPS messages are in Swift format.2. The field, HVPS Product in the PC Product Preferences screen is used to identify theproducts requiring HVPS support.3. BRIDGE puts the incoming messages into the Oracle Flexcube incoming queue.4. Oracle Flexcube services picks up the message from queue.5. The system then validates the message. If the message validation is successful, then ACK1is sent .In case of a failure NAK1 is sent. ACK1/NAK1 only validates the field format of themessage.6. System puts ACK1/NAK1 in the outgoing messages table. Oracle Flexcube services picksthe message and puts it into OUT queue.7. After validation, if ACK1 is generated successfully then message will be processed.Alternatively, message can be generated from the incoming messages browser screen.8. After successful processing and authorization of message, system sends ACK-2. In case offailure, system sends a NAK-2. Oracle Flexcube services puts the ACK-2/NAK-2 messageinto OUT queue.9. Outgoing messages are generated on authorization of PC contracts.(As part of DCLG event)10. Once the contract is authorized and outgoing message is generated the same is picked bythe Oracle Flexcube Gateway notification service. Oracle Flexcube services picks up thesame and puts it into OUT queue. The external system picks up the message from the OUTqueue.11. If the message format is valid then the external system sends ACK1, and once the messageis successfully cleared by the external system’s clearing network, Oracle Flexcube receivesthe ACK2. Once ACK1/ACK2 is received, system updates the contract status. (Ack_staus ofpctb_contract _master table).12. In case the message is received after a specified cut-off time, the same needs to beprocessed on the next working day. This is identified using CUTOFF_HR and CUTOFF_MINfields in PC product preferences screen.13. The minimum and maximum limit for a HVPS transaction can be specified using Min andmaximum transaction amount in the PC product preferences screen. In case a transaction isabove/below the limit the same will be rejected.2.5 Processing for BEPS messages14. BEPS is a 2-line message (one line for Header and one line for data) which is in a non-swiftformat.15. The field, BEPS Product in the PC Product Preferences screen is used to identify theproducts requiring BEPS message uniquely.16. All outgoing and incoming messages are individual.17. Oracle Flexcube puts bulk messages into OUT queue.18. BRIDGE puts the incoming messages into the Oracle Flexcube incoming queue.OracleFlexcube services picks up the message from queue.19. Then system validates the message. If the message validation is successful, then ACK1 issent. In case of a failure NAK1 is sent. ACK1/NAK1 only validates the field format of themessage.20. System puts ACK1/NAK1 in the outgoing messages table. Oracle Flexcube services picksthe message and puts it into OUT queue.21. After validation, if ACK1 is generated successfully then message will be processed.Alternatively, message can be generated from the incoming messages browser screen.22. After successful processing and authorization of message, system sends ACK-2. In case offailure, system sends a NAK-2. Oracle Flexcube services puts the ACK-2/NAK-2 messageinto OUT queue.23. Outgoing messages are generated on authorization of PC contracts.(As part of DCLG event)24. Once the contract is authorized and outgoing message is generated the same is picked bythe Oracle Flexcube Gateway notification service. Oracle Flexcube services picks up thesame and puts it into OUT queue. The external system picks up the message from the OUTqueue.25. If the message format is valid then the external system will send ACK1, and once themessage is successfully cleared by the external system’s clearing network, Oracle Flexcubereceives the ACK2. Once ACK1/ACK2 is received, system will update the contract status.(Ack_staus of pctb_contract _master table).26. In case the message is received after a specified cut-off time, the same needs to beprocessed on the next working day. This will be identified using CUTOFF_HR andCUTOFF_MIN fields in PC product preferences screen.27. The minimum and maximum limit for a BEPS transaction can be specified using Min andmaximum transaction amount in the PC product preferences screen. In case a transaction isabove/below the limit the same will be rejected.28. Oracle Flexcube Gateway notifications are used to generate ACK/NAK.2.5.1 Incoming HVPS/BEPS ACK/NACK Message StatusFollowing are the status of HVPS/BEPS incoming ACK/NACK message of ACK_STATUS inPCTB_CONTARCT_MASTER table.•ACK1 - PCTB_CONTRACT_MASTER ACK_STATUS = 'A'•ACK2 - PCTB_CONTRACT_MASTER ACK_STATUS = 'B'•NAK1 - PCTB_CONTRACT_MASTER ACK_STATUS = 'N'•NAK2 - PCTB_CONTRACT_MASTER ACK_STATUS = 'C'The status is updated when same ACK/NACK is uploaded. However, it has no financialimplications and there is no reversal of these status for the PC contract.The status is updated even when multiple ACK/NACK messages for the same contract reference number are sent. However, there is no financial impact on outgoing message.ACK/NACK incoming message is not processed in case the contract reference number isincorrect. Also, no error message is sent to Bridge.The formats of incoming ACK/NACK messages are same as that of outgoing messages.CNAPS InterfaceApril] [2010]Version 1.0Oracle CorporationWorld Headquarters500 Oracle ParkwayRedwood Shores, CA 94065U.S.A.Worldwide Inquiries:Phone: +1.650.506.7000Fax: +1.650.506.7200/ financial_services/Copyright © [2010] Oracle Financial Services Software Limited. All rights reserved.No part of this work may be reproduced, stored in a retrieval system, adopted or transmitted in any form or by any means, electronic, mechanical, photographic, graphic, optic recording or otherwise, translated in any language or computer language, without the prior written permission of Oracle Financial Services Software Limited.Due care has been taken to make this document and accompanying software package as accurate as possible. 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国际结算系统接口部分操作手册
国际结算系统接口部分操作说明接口部分功能项国际结算系统中接口部分的功能项位于系统模组（System Module）的浦发接口（SPDB-Interface）目录下，共包括六个独立的操作功能。
1、SPDB – CUBK & ACNT & Rate Sycnrochnization2、SPDB - Check Account Entries3、SPDB - Inquire Error Account Entries4、SPDB - Check Transmitted SWIFT ALL5、SPDB - Inquire SWIFT doc. Status6、SPDB - Reject SWIFT doc.操作界面描述1、SPDB – CUBK & ACNT & Rate Sycnrochnization同步由核心系统发送的客户银行、帐号及汇率信息。
1．1、客户、银行及帐号信息的同步栏位描述：1.Update Date:填入要更新的客户、银行及帐号信息的日期，此日期为核心系统同步的客户和银行资料文件的日期，包含在文件名称之中。
客户文件名称组成：‘Customer’ + Update Date + ‘.Txt’银行文件名称组成：‘Bank’ + Update Date + ‘.Txt’帐号文件名称组成：‘Account’ + Update Date + ‘.Txt’2.File Path:填入客户和银行资料文件所在的路径。
系统要求文件必须至于国际结算系统文件服务器国际结算系统目录的SWIFT_IN 下。
可以通过点击右部的按钮，在对话框中选择相应目录。
3.Customer选项：选中此项，表示同步客户信息。
4.Bank选项：选中此项，表示同步银行信息。
5.Account选项：选中此项，表示同步客户帐号信息。
6.Save Log Information选项：选中此项，当系统执行同步时，会记录LOG文件。
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上海证券交易所技术文档上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明V0.7上海证券交易所二○一六年九月文档版本历史表版本号作者操作日期说明0.7 技术公司技术开发总部修改2016-9-26 新增EzTrans2016版0.6 技术公司技术开发总部修改2016-08-201、报盘软件新增操作系统WindowsServer 20122、新增EzStep2016版0.5 技术开发部修改2015-12-30 1、新增ezoes2015版本2、A股、B股报盘子系统整合为报盘子系统3、修订软件对数据库兼容标准0.4 技术开发部修改2015-11-24 1、新增ezstep2015版本2、修订EzSTEP应急工具关联软件版本0.3 技术开发部、通信公司修改2015-4-27 1、新增FAST行情数据包TTL值描述2、新增网络接入规范描述3、新增软件对操作系统及数据库的兼容标准4、新增债券平台客户端5、停止对ETFPUT提供技术支持6、停止对RPTGET提供技术支持7、停止对SR提供技术支持8、请尽快升级ezstep2014版，其他版本在近期无法正常登录综业平台9、后续EzOES只提供AB子系统软件包，不再单独发布A和B子系统软件包10、新增EzOES配置附录A11、新增行情接入地址附录B12、新增下线软件附录C0.2 技术开发部修改2014-12-17 1、新增EzSR港交所SPV专用版2、新增各软件的运行环境说明3、添加生产与测试环境号定义4、添加软件端口号说明5、新增EzStep2014版6、新增EzTrader2014Update2版7、新增EzTrans2014Update3版0.1 技术开发部创建2014-11-19 N/A文档摘要本文档是上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明特别申明●本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。
●本所保留对本文档的解释与修改权。
联系方式如开发或测试中，出现问题，可与上交所技术服务热线进行联系。
联系电话：4009003600目录1简介 (6)1.1本文目的 (7)2软件使用和登录规范说明 (7)2.1生产与测试环境号 (8)2.2网络接入规范 (8)2.2.1接入方式 (8)2.2.2接入规范 (9)2.3运行环境规范 (10)2.4各平台业务软件规范 (10)2.4.1竞价撮合平台 (10)2.4.2综合业务平台 (11)2.4.3沪港通平台 (11)2.4.4期权平台 (11)2.4.5债券业务平台 (11)2.5软件变更规范 (12)3软件使用规范 (12)3.1报单类 (13)3.1.1报盘子系统 (13)3.1.2通用报盘软件 (14)3.1.3固定收益报盘系统 (14)3.2交易客户端类 (15)3.2.1通用交易端软件 (15)3.2.2固定收益交易端软件 (16)3.3行情类 (16)3.3.1行情接收客户端 (16)3.4文件传输类 (17)3.4.1通用文件传输软件 (17)3.5工具类 (18)3.5.1时间同步工具 (18)3.5.2解密工具 (19)3.5.3EzSTEP应急工具 (20)3.5.4报盘子系统监控 (20)3.5.5报盘子系统配置工具 (21)附录A EZOES的配置 (22)附录 B 行情接入地址 (24)附录 C 本所已下线软件 (25)单向卫星接收系统 (26)ETF定义文件上传程序 (27)盘后文件传输工具 (28)1简介1.1本文目的本文档为“上海证券交易所市场端软件”使用和登录规范说明，用于声明市场端软件的功能、依赖、版本信息及适应平台等信息。
本文档不包含市场端软件的详细使用说明，如需使用可参考相关软件的使用手册。
2软件使用和登录规范说明2.1生产与测试环境号环境号为两位数字；以0开头（00~09环境号）为生产环境，8开头的环境为接入环境，7开头的为全真环境，其他为测试环境，目前已分配的生产环境号（含接入和全真）详见下表。
平台竞价平台综业平台期权平台沪港通平台生产环境00 01 03 04接入环境88 89 83 84全真环境70 / 73 /说明：债券平台无环境号，且不对生产与测试进行区分2.2网络接入规范2.2.1 接入方式接入网络备注交易类地面广域网(SDH/MSTP) SDH及MSTP接入基于电信运营商光纤网进行宽带传输，实现用户总部及区域中心与本所交易系统的连接。
主要应用有委托申报、成交回报、地面备份行情、大宗交易、综合业务平台、固定收益平台等，同时支持其它的业务系统，如中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的PROP系统等。
地面广域网( DDN) DDN接入是基于电信运营商DDN专用地面传输网进行数据传输，实现用户与本所交易系统的通信连接。
主要应用有委托申报、成交回报、大宗交易等。
数据中心接入网络上海证通数据中心托管机房基于局域网进行本地高速传输，实现数据中心用户与本所交易系统的通信连接。
主要应用有沪深证券市场行情接入服务、沪深证券市场交易接入服务、深交易所系统接入服务、中登公司清算系统接入服务、大宗交易、与银行及基金公司网络互联的数据传输服务等。
宽带双向卫星网宽带双向卫星网接入模式分为直接报盘接入和集中交易备份接入。
直接报盘接入主要用于委托申报、成交等。
集中交易备份接入主要用于集中交易模式下的会员单位营业网点与集中交易运行中心之间实现通信线路备份。
互联网基于CA证书安全通信行情类宽带广播宽带广播基于单向卫星广播网络，传送方式有单点传送和多点传送方式。
单点传输方式用于向某一指定用户发送过户清算文件、托管银行数据等私有信息。
多点传送方式用于发送实时行情、公告信息等公开信息。
FAST行情数据包TTL值为4。
地面行情地面行情为基于TCP/IP协议的地面备份行情传输系统，主要为SDH/MSTP用户(上交所会员单位的总部、基金公司等单位)、数据中心用户等提供行情、公告、通知等信息。
高速地面行情网高速地面行情网络目前承载业务包括Level-1 FAST行情和期权行情，用户接入高速地面行情网有两种方式：广域网远程接入，局域网（数据中心）接入。
在广域网接入模式下，会员通过广域网MSTP线路（可根据实际需求对线路带宽进行扩展）接入高速地面行情网接收组播行情。
在局域网（数据中心）接入模式下，会员的接收服务器托管在上证通数据中心机房内，可通过局域网连接高速地面网接收行情。
相较广域网接入模式具有更低的延时。
FAST行情数据包TTL值为4。
2.2.2 接入规范1、会员单位的交易委托、行情线路必须都能够连接到本所的陆家嘴和外高桥两站点。
2、会员单位运行中心的通信网络接入本所，应满足以下条件：1）必须有两个及以上能够实时备份的运行中心。
2）会员单位的运行中心应采用至少2条不同运营商（电信、联通等）的通信线路接入陆家嘴和外高桥两站点。
3）所有线路带宽都应满足业务需要并留有冗余。
3、债券平台会员单位运行中心的通信网络接入本所，应满足以下条件：1）必须通过互联网或地面广域网SDH/MSTP专线接入。
2）会员单位的运行中心可采用中国电信的专线接入陆家嘴站点，也可采用中国电信或中国联通的专线接入外高桥站点。
2.3运行环境规范主流运行环境包括32、64位的JDK、操作系统和数据库，详细版本信息如下表：JDK版本JDK7、JDK8操作系统版本Windows 7Windows Server 2008 Enterprise Edition 、Windows Server 2012 Enterprise Edition数据库版本SQL Server 2005、2008MySQL 5x1、市场端软件的运行环境详见第三章节使用规范2、市场端软件的运行环境规范：1）操作系统：官方终止支持一年后，本所软件不再支持。
2）JDK、数据库：官方终止后，本所软件延长支持相邻两个版本。
2.4各平台业务软件规范以交易、行情和文件等功能对各交易平台涉及的市场端软件进行归类。
2.4.1 竞价撮合平台竞价撮合平台主要涉及的市场端软件如下：数据类型相关软件报单类EzOES行情类EzSR*、BiTrans*私有文件类EzTrans*公共文件类EzSR*、BiTrans*2.4.2 综合业务平台综合业务平台主要涉及的市场端软件如下：数据类型相关软件报单类EzSTEP行情类EzSR*、BiTrans* 私有文件类EzTrans*公共文件类EzSR*、BiTrans*2.4.3 沪港通平台沪港通平台主要涉及的市场端软件如下：数据类型相关软件报单类EzSTEP行情类EzSR*、BiTrans* 私有文件类EzTrans*公共文件类EzSR*、BiTrans*2.4.4 期权平台期权平台主要涉及的市场端软件如下：数据类型相关软件报单类EzSTEP行情类EzSR*私有文件类EzTrans*公共文件类EzSR*、BiTrans*2.4.5 债券业务平台债券业务平台主要涉及的市场端软件如下：数据类型相关软件报单类DataAccess交易类Bond说明：上图表中带’*’软件具备通用性，可处理跨平台数据业务。
2.5软件变更规范为确保在正常、稳定、安全的前提下实施软件变更，软件变更规范要求如下：1、版本变更：正式发布新版本一年后，本所不再支持旧版本。
2、软件变更：正式发布替代软件一年后，本所不再支持被替代软件。
3软件使用规范33.1报单类3.1.1 报盘子系统软件名称易神系统报盘子系统软件简称EzOES 主要功能●向交易系统主机进行委托申报的集中报盘程序●实时接收交易主机的响应、成交回报数据●申报A股、B股订单端口号1@@05（TCP）、1@@06（TCP）网络地面广域网、数据中心接入网络、宽带双向卫星网接入平台竞价平台关联软件N/A使用者全市场进行A股、B股订单申报的市场参与者推荐使用版本2015版其他支持版本（建议尽快升级）2012版运行环境JRE1.6.0_21及以上（支持64位）推荐操作系统Windows 2000 Professional（SP4+）、Windows 2000 Server（SP4+）、Window s XP Professional（SP1+）、Windows 7、Windows Server 2003 Enterprise Edition、Windows Server 2008 Enterprise Edition（支持64位）、Windows Server 2012推荐数据库SQL Server2000及以上版本备注针对部分用户使用Windows Server 2008出现的登陆问题，可升级至2012及以上解决。
3.1.2 通用报盘软件软件名称易神系统通用报盘软件软件简称EzSTEP 主要功能●向交易系统主机进行委托申报的集中报盘程序●实时接收交易主机的响应、公共广播、成交回报数据●数据格式支持STEP协议格式端口号1@@05（TCP）、1@@06（TCP）网络地面广域网、数据中心接入网络、宽带双向卫星网接入平台综业平台、沪港通平台、期权平台关联软件N/A使用者全市场进行大宗、港股通、期权等业务订单申报的市场参与者推荐使用版本2016版其他支持版本（建议尽快升级）●2015版●低于2014版将无法登录综业平台运行环境jdk6、jdk7 （对做市商等采用报盘软件进行较大数量、较高频率连续报单的用户，建议升级并支持64位JDK）推荐操作系统Windows 2000 Professional（SP4+）、Windows 2000 Server（SP4+）、Window s XP Professional（SP1+）、Windows 7、Windows Server 2003 Enterprise Edition、Windows Server 2008 Enterprise Edition、Windows Server 2012数据库SQL Server2000及以上版本备注针对部分用户使用Windows Server 2008出现的登陆问题，可升级至2012及以上解决。