ISO内审标准步骤

4编制检查表

审核前，内审员应根据分工编制检查表，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题。

检查表应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司、顾客的一些特殊要求。

检查表使用一段时间后形成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。

5通知审核

内审前至少提前一周通知受审核部门，通知可采用文件或口头两种形式。审核应得到受审核部门负责人的确认。

6首次会议

6.1现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加，会议由审核组长主持，与会人员需签到。

6.2首次会议时间不超过0.5小时。

6.3规模较小，时间较短或常规性内审，可不召开首次会议，是否需要

首次会议由审核组长决定。

6.4首次会议召开的主要内容

a)向受审核部门介绍审核组成员分工；

b)声明审核范围、目的和依据；

c)简要介绍实施审核所采用的方式和程序；

d)在审核组和受审核部门之间联系；

e)宣读审核计划，澄清审核计划中的不明确内容。

7现场审核

7.1现场审核原则

内审人员应坚持以下审核原则：

a)以客观事实为依据的原则。客观事实以证据为基础，可陈述、验证，不含有任何个人猜想、推理成份；

b)标准与实际核对的原则。凡标准与实际未核对地的项目，都不能判为合格或不合格；

c)依次递进审核的原则。审核包括：实际有没有、做没做、做得怎样三个方面依次递进。

d)独立公正原则。

7.2收集客观证据

内审员应根据审核计划、检查表有目的、有重点地收集客观证据、下列情况可作为客观证据：

a)存在的客观事实；

b)与被审核的质量活动负有责任的人的谈话；

c)现行有效的文件和记录。

内审应将收集的客观事实及时分析，形成审核证据（与审核有关的客观事实）并记录，避免事后追忆。

7.3形成审核发现

内审员对所记录的审核证据进行整理、分析后形成审核发现，填入

“现场审核记录表”（Q／ABC 1029－04）。

7.4编制不合格项报告

7.4.1内审员对审核发现进行评审后编制“不合格项报告”（Q／ABC

1029－05）。

7.4.2 不合格项按其性质分为严重、一般、轻微三种。

a)严重不合格项：

——质量活动和结果与ISO9001:2000文件要求严重不符；

——造成系统性失效；

——造成区域性失效；

——会造成严重后果的失效。

b)一般不合格项

凡明显不符合规定要求或对产品质量管理特性有显著影响的不合格。

c)轻微不合格

凡明显不符合规定要求或对产品质量特性有显著影响的不合格。

7.4.3内审员应当天把所有不合格项向审核组长通报，审核组长当天对不合格项进行审查。

审核结束前，所有的不合格项都应得到受审核部门负责人的确认并签字，凡证据确凿的不合格项，受审核部门负责人必须确认并签字，不得强调客观理由，拒绝确认签字。