生产车间风险和机遇应对措施管理记录

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过程风险和机遇识别及应对措施

2、宣导/培训：1）培训技术人员，使其清楚新产品设计开发流程；2）培训负责跟进和负责制作样件人员，使其清楚样品确认流程；3）培训品保部测试人员，提高其理论知识与操作技能；4）在签订保密协议前，对协议签订人员进行培训宣导，使其清楚保密措施项目内容，并明白产品保密的重要性。5）对工程部相关人员进行工程变更培训，确保其清楚变更流程及发生变更时及时回馈。
生产过程的监控，提升生产质量，减少
公司损失。
3、通过实施安全生产系统化管理，能有
效管理安全生产，减少生产安全事故发
生，减少公司损失。
2、宣导/培训：1）以生产相关工序的SOP为主导,对所有员工进行产品工艺、操作技能与质量意识方面的培训；对所有生产管理人员进行产品工艺的特殊特性，产品异常处理流程等方面的培训。2）对所有员工进行设备操作安全、消防安全方面的培训，对生产员工进行化学品泄漏演习培训；3）以公告栏、标语或会议等形式对员工进行安全生产方面的培训；对员工进行生产设备的操作技能方面的培训。
5
2.及时处理，不良波及范围得到有效控
制。
3.客户信息反馈完整，不良及时分析改
善。
4.对策改善彻底，不良及时改善，提高
产品品质。
4.8D报告及时回复，客户满意。
风险：相关方投诉不及时回馈或处理，造成顾客满意度下降，进而影响订单。
机遇：相关方投诉及反馈及时处理能提高顾客满意，增加潜在下单机会。
风险： 1、客户投诉信息未及时传达，导致波及范围扩大。 2、处理不及时，导致不良持续流出。 3、客户投诉信息不完整，导致耽误分析改善时间； 4、改善对策不彻底，后续不良再发。 5、8D回复不及时，客户满意度下降。
机遇：
4
COP 04

风险和机遇识别评价与应对措施表

3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策

风险和机遇的识别及应对措施

风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx 编号：序号类型类别活动/产品/服务风险因素可以导致的风险风险评价风险等级控制措施备注S O D RPN1内部环境分析质量进货检验发现批量性不合格产品交付延迟 3 3 3 27 低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。

2 质量发现个别产品不合格产品交付延迟 3 6 3 54 中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。

3 质量未能识别出不合格产品生产过程中带来成本损失3 6 3 54 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。

4 质量流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。

5 质量过程检验过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付 7 3 3 63 中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。

6 质量成品检验未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨3 3 3 27 中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度,严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。

7 质量未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨100 0.5 3 150 高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。

8 管理产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨7 1 3 21 低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度,严格按程序要求进行。

9 管理不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3 1 2 6 低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。

GJB9001C-2017质量管理体系程序文件003风险和机遇管理程序及记录表格

3、风险和机遇管理程序1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2.范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。

3.权责3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3.3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险评价表；d.对实施风险应对措施的实施效果验证。

4.1.2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。

4.1.3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。

ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序

ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序1.风险识别与评估食品企业应制定一个风险识别和评估的程序，以识别潜在风险，并评估其潜在影响程度。

这包括对食品原材料、生产过程、产品分发和后续环节进行详细的风险评估，以确保食品安全的持续改进。

2.风险管理计划基于风险识别和评估的结果，企业应制定一个风险管理计划。

该计划应包括控制风险的措施、实施该措施的负责人、实施该措施的时间表以及监控和评估的要求。

风险管理计划应与食品安全目标和政策保持一致，并定期进行评审和更新。

3.风险控制通过采取适当的控制措施，企业可以降低和控制食品安全风险。

这包括采取适当的规程、标准操作程序和控制点来确保食品安全。

食品企业还应对供应商进行审核和监控，确保其产品符合食品安全要求。

4.风险监控与纠正措施食品企业应建立监控措施来监测食品安全风险的执行情况。

这可以通过定期的检查、采样和实验室分析来完成。

如果发现问题，则应采取纠正措施，以防止进一步的食品安全问题。

企业应记录和跟踪这些纠正措施的实施结果，并进行必要的调整。

5.预防措施和持续改进食品企业应采取预防措施，以减少潜在的食品安全风险。

这包括培训员工，提高意识，并与相关利益相关方进行密切合作。

同时，企业应建立持续改进机制，以不断优化和改善食品安全管理体系。

6.食品安全沟通食品企业应建立有效的沟通机制，以确保食品安全信息的传递和共享。

这包括向员工提供必要的培训和指导，确保他们了解食品安全管理的要求和措施。

此外，企业还应与供应商、客户和监管机构进行沟通，以确保食品安全的共同责任和合作。

7.风险评估的审查与更新食品企业应定期审查和更新风险评估。

这包括评估现有的控制措施的有效性和改进的需要，并根据新的食品安全风险进行适当的调整。

企业应确保风险评估的准确性和可靠性，并及时更新和修订相关文件和记录。

总结：。

风险和机遇的识别、应对措施和评价表

生产中断
4
C3
生产服务
提供的控制
未进行安全防护或者员工违规操
作。
员工安全意识不强或者公司未配发必要的劳动保护用
品，或者未建立安全操作规范
生产中断，员工产生危害
5
物料使用错误
上线前未检查物料或者尾料未标识清楚。
产品报废
4
未佩戴相关劳动员工安全意识不强或者公司防护用品未配发必要的劳动保护用品
风险评估小组组长：风险评估小组成员：
编对象/运风险因素/失效
号行过程
模式
风险描述（失效原因）
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险后果/失效后果
SO
评估日期：
说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度； RPN：风险系数=S*O*D
现行的控制措施
起始 D
RPN
建议采取的措施
采取措施后的等级措施有
2
特殊工序未作特殊管控
特殊工序未识别
产品不良率高，影响目标达成 3
C3
c3:产品生产服务提供的控
必要的检验项目未策划或者遵循
的法规错误
未了解客户要求和产品遵循的标准
导致产品安全问题，和功能性能问题没有及时发现
4
制
1
ERP系统控制，制造单入ERP系统后，自动通知生管排单
2
2
建立生产异常反馈流程。将生产异常报告给生管，以掌握生产进度。
3
线上产品每测试工序完成后的放置方式。3、检验后进行记录，避免
1
遗漏
1、培训生产组长现场管理知识， 2 同时要求班组长开拉后检查生产状 2
况。
12

风险和机遇的应对措施控制程序文件资料

风险和机遇的应对措施控制程序1目的明确风险识别时机，确定风险类别，进行风险分析和风险评估，制定风险应对措施，并进行评价，从而确定应对的风险和机遇。

2适用范围整个生产管理生产过程中的风险和机遇的应对。

3内容：1.1 风险识别时机：管理体系策划、顾客宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

3. 2风险类别：a质量/环境/职业健康安全风险：直接服务质量/环境/职业健康安全风险、间接服务质量/环境/职业健康安全风险。

b环境风险：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

C经营风险：主要有物资、员工、设备、供销链、品管、管理、生产、法律。

d市场风险：包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。

财务风险：融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。

4风险和机遇的应对流程3.1 质量/环境/职业健康安全风险4. 1.1直接质量/环境/职业健康安全风险：服务质量/环境/职业健康安全问题，导致合同取消等风险。

5. 1.2间接质量/环境/职业健康安全风险：生产过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。

3.2 环境风险4. 2.1行业环境：影响顾客的需求，也间接影响顾客服务交付。

4. 2.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。

4. 2.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到顾客资金融入以及顾客运营的必要条件。

4. 2.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。

4.1 经营风险4.3.1生产过程所涉及劳动防护用品供应：主要包括了物资的价格、质量/环境/职业健康安全和送货时间的变化、外部提供过程、生产和服务的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致物资数量以及质量/环境/职业健康安全上的不达标等。

4.3.2员工风险：市场人员、服务人员和其他管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。

生产车间风险管理制度

生产车间风险管理制度一、总则为了加强生产车间的安全管理工作，防范和控制生产过程中的各类风险，保障员工的生命财产安全，提高生产效率和产品质量，制定本《生产车间风险管理制度》。

二、风险管理目标1.明确风险管理的目标是保障员工的生命财产安全，确保生产工序的正常进行，防止事故的发生。

2.加强对生产车间内各项作业环节的风险评估，建立健全的风险管控机制，消除可能导致事故的隐患。

3.培训员工的安全意识和应急能力，提高员工对风险的认识和防范能力，确保员工能够及时、正确地应对突发事件。

4.落实风险管理责任，建立健全风险管理制度，定期评估和检查风险管理工作的落实情况，及时发现和纠正问题。

三、风险管理机构1.生产车间设立风险管理委员会，负责制定风险管理目标和计划，协调各部门之间的合作，监督和评估风险管理工作的开展情况。

2.风险管理委员会由生产车间领导班子成员、安全生产负责人、技术负责人等组成，由生产车间主任担任主任，每月召开例会，研究和解决生产车间的重大风险问题。

3.各部门负责设立风险管理小组，负责部门内部的风险管理工作，定期向风险管理委员会报告工作进展情况。

四、风险管理措施1.风险评估：采用风险评估工具，对生产车间内各项作业环节进行全面细致的风险评估，确定可能存在的风险点，制定相应的风险控制方案。

2.风险控制：制定生产车间的安全生产规程和操作规范，加强作业人员的安全培训和教育，提高员工安全防护意识，配备必要的安全防护设备和器材，确保员工的生命财产安全。

3.应急预案：制定生产车间的应急预案，明确各部门的应急处置职责和程序，定期组织应急演练，提高员工的应急处置能力，确保在突发事件发生时能够及时有效地进行应对。

4.事故调查：对生产车间发生的事故进行调查和分析，查找事故的原因和责任，总结经验教训，采取有效措施防止事故再次发生。

五、风险管理考核1.风险管理委员会设立风险管理考核小组，定期对生产车间的风险管理工作进行考核评估，评定各部门的风险管理绩效，发现问题并提出改进意见。

风险和机遇评估与应对管理程序

风险和机遇评估与应对管理程序1目的本程序规定了应对风险和机遇的职责、内容、过程、方法与要求，以确保管理体系实现其预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现改进。

2、适用范围本程序适用于公司各部门及项目经理部与风险和机遇管理有关的一切活动。

3术语和定义3.1企业环境：是指一些相互依存、互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和生产经营活动的现实各因素的集合。

包括企业的内部环境和外部环境。

3.2风险：未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。

企业风险按其内容不同可分为战略风险、财务风险、商业风险、营运风险等。

3.3机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

3.4风险评估：是对所收集的风险管理信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风险识别、风险分析和风险评价、应对措施等步骤，其目的在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企业实现目标的影响程度和风险价值给出风险控制的优先次序并选择应对措施加以实施等。

风险评估采取定性与定量相结合的方法，包括问卷调查、专家咨询、访淡、集体讨论、情景分析、统计分析、模拟分析、管理工具分析等。

4职责和权限4.1管理者代表负责组织、领导风险和机遇的识别工作，确定公司面临的风险和机遇，并确保应对风险和机遇的措施得到确定和执行。

4.2各部门负责识别本部门活动过程有关的风险和机遇，并按照有关规定，执行应对风险和机遇的措施。

4.3工程管理部负责汇总公司风险和机遇清单，以提供管理者代表确定公司面临的风险和机遇的参考和依据。

5管理内容或程序5.1应对风险和机遇的控制流程5.2考虑因素5.2.1在识别和确定风险和机遇时，应考虑对公司质量、环境和职业健康安全管理体系有影响的各种内、外部因素以及相关方的要求。

5.2.2对公司管理体系有影响内、外部因素包括正面和负面的要素和影响。

风险和机遇清单及管理措施

3.输出工程需要执行“谁去做〞“怎么做〞“什么时间完成〞以确保管理评审输出得到有效落实；
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
至
有效
13
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
4
2
8
一般
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监视和验证；
?数据分析与评价控制程序?
各部门
至
有效
14
管理体系筹划
1.筹划管理体系时，遗漏了的要求；
2.筹划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
4
20
高风险
1.筹划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；
2.各项要求的控制措施要经过不断讨论、改良、最终确定，以确保控制措施的有效性；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的开展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和效劳要求控制程序
销售
至
有效
2
生产方案
方案制定不合理，导致无法按时完成方案任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产方案；
一般
1.对所接到的客户投诉进展登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序

风险和机遇应对措施管理控制程序文件

程序文件TZ/QEO241 版次/更改：A/3机遇和风险应对措施管理控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2、围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3、职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2行政办：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4、术语4.1风险：在一定环境下和一定限期客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

风险与机遇评估分析和对应措施记录

2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。

各部门风险和机遇应对措施管理记录

3、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后严格执行。
2
采购
缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影响公司正常生产经营。
3
2
一般风险
1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的请购程序。
2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购手续。
。
5
1
一般风险
1、严格审查采购发票等票据的真实性/合法性/有效性，判断采购款项是否确实应予支付。
2、合理选择付款方式，并严格遵循合同规定，防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安全。
3、加强预付账款和资金的管理，涉及大额或长期的预付款项，应定期进行追踪核查。
9
廉政风险
供应商采取不正当的营销手段，通过诱惑、拉拢、腐蚀物资采购人员，导致公司利益受到损失。
8
付款
付款审核不严格，付款方式不恰当，付款金额控制不严，可能导致公司资金或信用受损
。
5
1
一般风险
4、严格审查采购发票等票据的真实性/合法性/有效性，判断采购款项是否确实应予支付。
5、合理选择付款方式，并严格遵循合同规定，防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安全。
6、加强预付账款和资金的管理，涉及大额或长期的预付款项，应定期进行追踪核查。
4
费用支出风险
因费用报销程序不完整或不严格执行程序，导致费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。
2
2
低风险
严格执行财务费用报销制度，严格审批手续。
5
投资风险

风险的和机遇识别及应对要求措施表

风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 财务风险资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 财务风险客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 物料倾倒物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 人员岗位能力不足未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核√√6 输出延期未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 人员岗位能力不足检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合√规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程评价人：确认：日期：序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 人员岗位能力不足操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。

车间生产工作总结汇报：生产过程中的挑战与解决

车间生产工作总结汇报：生产过程中的挑
战与解决
在过去的一段时间里，我们车间的生产工作取得了一定的成绩，但也面临着一些挑战。

在生产过程中，我们遇到了一些问题，但通
过团队的努力和合作，我们成功地解决了这些挑战。

首先，我们在生产过程中遇到了原材料供应不足的问题。

由于
市场上原材料供应紧张，我们的生产线经常出现原材料短缺的情况。

为了解决这一问题，我们与供应商加强了沟通，制定了更加合理的
采购计划，并且及时调整了生产计划，以确保原材料的供应和生产
的顺利进行。

其次，生产过程中设备故障频发也给我们带来了一定的困扰。

由于设备长时间运转，设备的磨损和故障率较高，给生产带来了一
定的影响。

为了解决这一问题，我们加强了设备的维护保养工作，
制定了更加严格的设备管理制度，加强了设备的定期检修和保养，
从而提高了设备的可靠性和稳定性。

此外，生产过程中人员素质不高也是我们面临的一个挑战。

由
于生产工艺复杂，需要操作工人具备一定的技能和经验，但是由于
员工流动性大，新员工的培训成本较高，导致了人员素质参差不齐。

为了解决这一问题，我们加强了员工的培训和技能提升工作，建立
了完善的培训体系，提高了员工的技能水平和工作质量。

通过团队的共同努力，我们成功地解决了生产过程中的种种挑战，取得了一定的成绩。

但是我们也清楚地意识到，生产工作中的
挑战是永远存在的，我们需要不断地加强团队合作，提高自身的专
业素养，不断地完善和改进生产管理工作，以应对未来更大的挑战。

相信在全体员工的共同努力下，我们的生产工作一定会取得更加辉
煌的成绩！。

生产车间风险和机遇应对措施管理记录

5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。
4
员工劳动生产率风险
因技术设备、生产经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平。
7
生产安全媒体风险
因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：实施部门负责人：填表日期：
3
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形象。
5
1
低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
风险和机遇应对措施管理记录表
风险类别：文件编号：
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。