科技创新的专利地图分析流程及实证研究

万方数据
２０１４年１１月
方芳：面向国防科技创新的专利地图分析流程及实证研究
第１１期（总２０５期）
高检索精度，不可限制过度，造成大量漏检。 ３．４专利数据采集 专利数据库是专利地图制作的核心部分．数据 库是否适用决定了专利地图制作的精度…。专利数 据库有各国（地区或组织）政府建立的官方数据库和 商业性数据库。前者一般是免费提供给用户使用，而 后者是收费的，但其检索功能更强大、数据更新周期 更短、支持的专利地图软件更多，如德温特创新专利 索引（ＤＩＩ）是目前最优秀专利数据库之一。本文研究 的机载相控阵雷达技术英文专利即从德温特创新专 利索引中获取，中文专利则来自国家知识产权局的 官方数据库。 根据之前制定的检索式，截至２０１２年１２月，检 索到机载相控阵雷达技术英文专利３１３ｌ条．中文专 利２１９条。
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０引言
为主，在国防领域的应用非常有限。 根据世界知识产权组织相关资料的解释．专利 地图，也叫技术路线图，是对专利分析全部结果的可 视化表达。它在数据采集、整理、分析的基础上将专 利信息以图表的形式表现出来，使其具有与地图相 似的指向功能。使复杂多样的专利情报得到方便有 效的理解。专利地图分析能展示相关技术的发展现 状并揭示其可能的发展方向，帮助科研人员发现新 的技术领域和技术手段，找到创新突破口，为科研单 位确定创新方向和制定发展战略提供参考［引。 从分析方法上来看，专利地图可以分为定量分 析地图和定性分析地图两类，前者包括数量图、趋势 图、关联图、雷达图、比例图、排行图等；后者包括清 单图、矩阵图、技术发展图、问题与解决方案地图等。 从分析内容上来看，专利地图可以分为专利管 理地图、专利技术地图和专利权利地图三类。其中专 利管理地图主要服务于管理层面，为管理人员提供 决策支持；专利技术地图主要服务于技术研发．便于 科研人员合理利用已有技术成果、确定研发方向；专 利权利地图主要是帮助识别可能的技术侵权、制定 避免侵权策略、应对法律诉讼等［３］。
３．５专利数据整理
图２全球专利地域分布
一：日本排名第二，占１９％。在１８个国家和地区中， 排名前五位的申请量占到了总量的８５．４％，集中度 很高。而美国和日本两个国家的申请量就占到了总 量的５５％。超过一半，说明这两个国家在该技术领域 的实力很强。 ３．６．２技术点分布分析
根据检索式采集的专利信息不可避免会出现错 误、重复等问题。在专利地图分析中，要取得令人满 意的效果，必须进行数据整理工作。主要内容包括： （１）数据清洁：从初级检索结果中剔除明显无关的记 录，删除重复的记录；（２）数据清理：对关注的统计数 据对象进行清理，例如合并关键词、合并机构名等； （３）数据标引：根据研究需要对清洁后的数据进行归 纳、总结，按照专利内容的异同分类。 专利数据整理过程不可避免地涉及大量人工劳 动．应选择对研究对象具有全局认识与把握的技术 专家进行，避免因个人关注点的差异造成数据偏颇。 在完成数据整理后，得到符合需求的机载相控阵雷 达技术英文专利１３４７条，中文专利９８条，并按照二 级细分技术进行了分类标引。 ３．６专利地图的制作与解读 地图制作是将专利数据整理结构可视化的过 程，可以借助于软件来实现，其本质是对专利文献所 具有的经济、技术、法律价值通过不同角度的分析直 观展现在眼前。在具体操作时，应聚焦于课题的关注 点，进行细微分析与提炼。通过对专利地图的解读， 可以全面了解机载相控阵雷达技术的发展现状与方 向，指导我国相关技术的发展战略制定，为科研工作 和相关专利的申请、维护等提供参考。 专利地图分析维度很多，包括主要申请人分布 状况、主要技术领域分布状况、专利申请时间序列、 主要ＩＰＣ分布以及专利国别地区分布等。下面以几 张典型专利地图及其解读为例进行说明。 ３．６．１全球专利地域分布分析 从图２可以看出，１３４７件专利分布在１８个国 家或地区，其中美国受理了４８１件，占３６％，排名第
３应用实例
３．１技术主题目标解析 机载雷达系统所涉及的技术体系十分庞杂，不 可能在一次专利地图分析中全部覆盖。因此必须根 据研究需要，选取具有基础性、关键性、引领性作用 的技术点作为研究对象。本文选取机载相控阵雷达 技术作为关键点，该技术在提高探测威力方面有巨大 潜力，且具有扫描灵活、反电子干扰能力高的优点。 ３．２确定检索词 （１）主题词。主题词涵盖技术主题的关键概念， 也包括技术的功能、主要组成部分等，需对技术进行 细分。列出分级技术体系，如机载相控阵雷达技术就 可细分为收发组件技术、共形天线技术、超低副瓣技 术、超宽带技术和雷达信号处理技术等，各分技术还 可以进一步细分。一般情况下，技术体系越细，在此 基础上得到的主题词就越全面。基于对目标主题的 理解。我们在进行了大量文献调研和与技术专家多 次沟通之后，确定了如表１所示的技术主题词。 （２）分类号。数据库一般都根据自己的分类标准 将文献按内容进行分类，并赋予相应的分类号，检索 时只需按数据库的分类标准查找到与自己项目相对 应的分类号，即可全面检索项目。例如在世界知识产 权组织采用的ＩＰＣ分类下，电通信技术的大类分类 号为Ｈ０４，如确定研究对象都属于电通信技术，则可 在Ｈ０４分类下进行检索。主题词与分类号相结合进 行检索。比单纯用主题词准确度更高。但若技术主题
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至决定着国防实力的强弱。我国国防科技多年来的 发展表明，真正的核心技术、关键技术是买不来的， 必须依靠自主创新，但自主创新不是闭关自守，而是 学习借鉴国外先进军事技术，提高国防科技创新的 起点、能力和速度，促进再创新。 众所周之，专利信息是世界上最大的公开技术 信息源之一【Ｉ］。虽然很多国防相关技术是以技术秘 密或国防专利的形式存在并受到严格保密。但在公 开专利中，也存在大量可供国防科研利用的信息，尤 其是在电子信息技术领域。国防技术与一般技术之 间的界限已经越来越模糊。“民技军用”已成为一种 趋势，因此深入挖掘公开专利信息对促进国防科技 创新具有非常重要的作用。 １专利地图方法概述 专利地图分析起源于日本，随着在日本广泛而 有效的运作，逐步传人韩国、新加坡、美国，以及我国 台湾等地。目前在我国大陆地区，专利地图也已经引 起越来越多企业的重视，为其创造着巨大的竞争优 势和市场价值。但其主要服务对象还是以民用领域
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机蓑相控阵■这技术主囊词
涉及的专利类型集中度不高，如机载相控阵雷达技 术专利可能分散在Ｇ０１测量测试技术、Ｈ０１基本电 气元件技术、Ｈ０４电通信技术等多个类别中，那么则 需慎重使用分类号来进行限制，因为这样可能导致 其它分类中的专利被漏检。
圈１
专利地圈方法应用流程
（３）代码。专利信息中，申请人和专利权人、申请 国家地区、专利文献种类等都分别有各自的代码。如 果要查询某一个公司或某一个人的专利，则可以利 用相应的公司代码或申请人代码来进行搜索。在机 载相控阵雷达技术的调研以及专利初步检索中。我 们发现美国雷神公司、日本三菱电子、欧洲宇航防务 集团（ＥＡＤＳ）在本领域内拥有专利数量较多，因此可 以将这些机构的代码纳入检索词中。 ３．３制定检索策略 检索策略的制定是整个专利地图分析中至关重 要的一步，它决定了能否从海量专利信息中找出符 合主题要求的、覆盖全面的结果。首先，必须确定各 个检索词之间的逻辑关系，例如在机载相控阵雷达 技术主题词中。收发组件技术和雷达信号处理技术 属于同一级别的细分技术，是并列关系，则应该用逻 辑“或”来连接，而雷达信号处理技术和数字波束形 成技术是上下级关系，应该用逻辑“与”来连接。其 次。要准确掌握检索式的编写规则。不同数据库适用 的检索式写法可能不同，例如逻辑“或”有的用“＋”表 示，有的用“ＯＲ”表示。此外，检索式应涵盖主题词的 同义词、近义词、俗称、特殊称谓等，尤其是英文主题 词要考虑单词的各种形态。 检索策略的制定通常不会一次成功．需要根据 实际检索结果不断调整，修正检索词、扩大或缩小范 围、减少干扰词等，以达到最佳检索效果。在制定检 索策略时，需要把握好的一个问题是在准确度和涵 盖范围之间寻求平衡。检索式应当尽量精细化．以提
２０１４年１１月
ＮＯＶ．２０１４
情报探索
第１ｌ期（总２０５期） Ｎｏ．１ｌ（Ｓｅｒｉａｌ Ｎｏ．２０５）
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面向国防科技创新的专利地图分析流程及实证研究
方芳李欣欣 （中国电子科技集团公司电子科学研究院
北京 １０００４１）
摘要：概述了专利地图方法，以机载相控阵雷达技术专利地图分析为例，介绍了专利地图的制作流程，包括技术主题目标
图３重点技术研发领域地形
从图３可以看出，数字转换波束、通信技术、介 电、脉冲振荡器、晶体管电路等在近２０年来的专利 中是热点研究对象。 ３．６．３全球主要竞争对手分析 由图４可见．日本的三菱以７４件的申请量排名 第一，说明日本在机载相控阵雷达领域的技术实力 不菲。美国的雷神以７２件的申请量排名第二，与三 菱公司相当。其他申请量较多的还有ＥＡＤＳ（欧洲航 空防务及航天公司）、东芝等。总体看，日本和美国公 司是申请主力。 ３．６．４主要专利国家全球专利布局分析 如图５所示，美国、日本两个专利大国在多个国 家和地区申请了相关专利，可见其对机载相控阵雷 达国际市场的争夺非常重视，因为要在国外生产、销 售雷达产品。必须在目标地区申请相关专利以求获 得知识产权保护。而在中国申请专利的数量极少，则
解析、确定检索词并制定检索策略、专利数据采集、专利数据整理、专利地图制作与解读，及其在国防技术领域的应用，探讨了专
利地图方法对国防科技创新的作用。 关键词：专利地图；专利分析；国防科技创新；机载相控阵雷达 中图分类号：Ｇ３０６．０
文献标识码：Ａ ｄｏｉ：ｌＯ．３９６９／；－ｉｓｓｎ．１００５—８０９５．２０１４．１ｌＩｏｌ７
收稿日期：２０１４－０５—１９
作者简介：方芳（１９８７一），女，硕士，工程师，研究方向为科技情报；李欣欣（１９７９一），女，双学士，高级工程师，研究方向为科技情报。 ６５
万方数据
２０１４年１１月
情报探索
第１ｌ期（总２０５期）
上述各种类型的专利地图之间并无严格区分， 往往是互相结合，共同为专利信息挖掘服务。 ２专利地图分析流程 专利地图分析流程如图１所示。首先，根据研究 需要明确专利分析的主题与目的；其次，在文献调研 与专家调研的基础上确定检索词：第三，按照检索策 略的编写方法，并根据检索词来制定检索策略，选择 合适的专利数据库进行数据采集．若检索结果不符 合主题，则重新确定检索式，直到符合要求为止；第 四，对采集的数据加工，建立符合课题需要的专题数 据库；最后，根据主题要求对数据进行各种角度的分 析，绘制专利地图并进行解读。
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