过程域对照表
PMP过程组及知识领域对照表(中英对照)
启动过程组(2) Initiating ProcessGroup规划过程组(20)Planning Process Group执行过程组(8)Executing Process Group监控过程组(10)Monitoring & ControllingProcess Group收尾过程组(2)Closing Process Group4.4 监控项目工作Monitor and Control ProjectWork4.5 实施整体变更控制Perform Integrated ChangeControl5.1 收集需求Collect Requirements5.4 核实范围Verify Scope5.2 定义范围Define Scope5.3 创建工作分解结构Create WBS6.1 定义活动Define Activities6.2 排列活动顺序Sequence Activities6.3 估算活动资源Estimate Activity Resources6.4 估算活动持续时间Estimate Activity Durations6.5 制定进度计划Develop Schedule7.1 估算成本Estimate Costs7.2 制定预算Determine Budget8. 项目质量管理(3) Project Quality Management 8.1 规划质量Plan Quality8.2 实施质量保证Perform Quality Assurance8.3 实施质量控制Perform Quality Control9.2 组建项目团队Acquire Project Team9.3 建设项目团队Develop Project Team9.4 管理项目团队Management Project Team10.3 发布信息Distribute Information10.4 管理干系人期望Management StakeholderExpectations11.1 规划风险管理Plan Risk Management11.2 识别风险Identify Risks11.3 实施定性风险分析Perform Qualitative Risk Analysis11.4 实施定量风险分析Perform Quantitative RiskAnalysis11.5 规划风险应对Plan Risk Responses12. 项目采购管理(4)Project Procurement Management12.1 规划采购Plan Procurements12.2 实施采购Conduct Procurements12.3 管理采购Manage Procurements12.4 结束采购Close Procurements10.2 规划沟通Plan Communications10.5 报告绩效Report Performance11.6 监控风险Monitor and Control Risks7.3 控制成本Control Costs9.1 制定人力资源计划Develop Human Resource Plan5.5 控制范围Control Scope6.6 控制进度Control Schedule4.2 制定项目管理计划Develop Project ManagementPlan项目管理过程组与知识领域表Project Management Process Groups and Knowledge Areas Mapping项目管理过程组 Project Management Process Groups知识领域Konwledge Area4. 项目整合管理(6)Project Integration Management 4.3 指导与管理项目执行Direct and Manage ProjectExecution4.6 结束项目或阶段Closed Project or Phase7. 项目成本管理(3) Project Cost Management9. 项目人力资源管理(4) Project Human Resource Management10. 项目沟通管理(5) Project Communications Management11. 项目风险管理(6) Project Risk Management 4.1 制定项目章程Develop Project Charter5. 项目范围管理(5)Project Scope Management6. 项目时间管理(6)Project Time Management10.1 识别干系人Identify Stakeholders。
QEHS附件6：过程、程序文件与责任对照表
质量成本
○
○
○
○
○
○
○
★
5.6.1.1
质量成本管理程序
S10
工程变更
○
○
○
★
○
○
○
○
7.1.4、7.3.7
Change Management Procedure
附件六：过程、程序文件与责任对照表
（主要过程与各部门之间、标准要求、程序文件的职责矩阵关系）
（说明：★负责部门〇强相关部门△相关部门）
部门
总经理
战
略
采
购
部
生
产
技
术
部
质
量
部
设
备
模
具
部
价
值
流
部
人
事
部
成
本
控
制
部
过程对应条款
过程对应程序文件
管代
C1
顾客要求识别
○
○
★
○
○
○
△
△
5.2、7.2、7.5.4
客户投诉管理程序
供应商管理程序
S5
产品防护
△
○
★
△
△
★
△
△
7.5.5
搬运、储存、包装、防护和交付管理程序
S6
测量设备管理
△
○
○
★
○
○
△
△
7.6
监测与测量设备管理程序
MSA管理程序
实验室管理程序
S7
产品监视测量
△
△
○
★
△
○
△
△
过程与标准对应及职责分配表
IATF16949： 2016章节
IATF16949：2016要求
4.质量管理体系 5.管理职责 6.资源管理
4.1 总要求 4.2文件要求 5.4 策 划 5.6管理评审 6.2人力资源 6.3基础设施 6.4工作环境 7.1产品实现的策划
7.2与顾客有关的过程
7.产品实现
7.3设计和开发 7.4 采购
7.5生产和服务提供
7.6监视和测量装置的控制
8.测量分析和改进
8.1 总 则 8.2测量和监视 8.3不合格的控制 8.5 改 进
序号
过 程
程序文件名称
0
管理手册
1 S2 文件和记录控制程序
2 M1 经营计划
3 M2 管理评审控制程序
4 S1 人力资源管理程序
△
销售部
△ △ △
财务部
责任部门 生产部 质量部
△
△ △ △ △
△ △ △ △ △ △
技术部
△ △ △
物流部
△
采购部
△ △
ห้องสมุดไป่ตู้
17 S4 模具管理程序
18 S4 工装夹具管理程序
19 C6 物流管理程序
20 C5 信息化管理程序
21 S5 实验室手册
22 S5 监视与测量装置控制程序
23 C7 顾客抱怨处理程序
24 S7 内外部审核控制程序
25 S6 不合格品控制程序
26 S8 纠正和预防措施控制程序
总经办
△ △ △ △ △ △
5 S4 设备、设施管理程序
6 S1 行政管理程序
7 C3 产品质量先期策划程序
8 C1 市场开发管理程序
过程、标准要素与程序文件相互关系对照表
程序文件编号
过程主控部门
总经办 质量管理部
质量管理部 质量管理部 质量管理部 质量管理部 财务部 市场营销部 生产管理部
附录 1： 过程、标准要素与程序文件相互关系对照表
IATF16949过程、标准要素与程序文件关系对照表
序号 过程编号:过程名称 体系标准要素/条文章节
程序文件名称
程序文件编号
过程主控部门
19 S8: 监视测量
8监视测量控制程序
20 S9：不合格控制
8.7/10.2
不合格品控制程序
备注:识别的过程共计 120 个；“C1-C5”表示5个“顾客导向过程（COP）”、“S1-S9”表示9个“支持过程（SP）”、“M1-M6”表示6个“管理过程（MP）”；
1
质量策划控制程序
经营计划管理程序 内部审核程序
2 M2: 内部审核
9.2
过程审核程序 产品审核程序
3 M3: 管理评审 4 M4：数据分析 5 M5：持续改进 6 M6: 质量成本 7 C1：合同评审过程
9 C3: 生产过程控制
10 C4：交付过程 11 C5：顾客满意过程 12 S1：成文信息控制 13 S2：人力资源 14 S3：基础设施
15 S4: 采购过程
4.4.1.1/7.5.1.1/8.1/8.3.4.3/8.4
采购控制程序
16 S5：产品标识和防护 8.5.2/8.5.4
产品防护管理程序 标识和可追溯性管理程序
17 S6：监视测量资源 7.1.5
MSA控制程序 监视和测量设备控制程序
18 S7 ：知识管理
7.1.6
知识管理控制程序
5.1.1.2/7.1.3.1/8.3.4.1/8.5.1.5/9.2.2.1/9.3 9.1.3 10.1/10.2/10.3/6.1.2.2 9.3.2.1 8.2
CMMI级过程域讲解
计划参数
制定项目计划
编制 预算和进度表
识别项目风险
策划资料管理
策划项目资源
策划共利益者 的介入
制定项目计划
策划必要的知识 和技能
项目计划
PMC
项目策划 – 关系图
完成参数估算
计划参数
制定项目计划
获得对计划 – 关系图
获得对计划的承诺
评审项目 的从属计划
项目计划
协调工作 和资源的关系
子实践 - 确定实施项目所需的知识和技能。 - 评估可得到的知识和技能。 - 选择提供所需要的知识和技能的机制。 - 将所选择的机制纳入项目计划。
项目策划 – 特殊实践
SP 2.6 策划相关干系人介入 策划已标识干系人的介入。
项目策划 – 特殊实践
SP 2.7 制定项目计划 制定并维护总体项目计划。
的一致性。 - 标识不一致的来源和理由。 -当需求基线更改时，标识其导致计划和工作产品所
需的更改。 - 启动纠正措施。
需求管理 – 补充说明
需求管理
CMMI2级过程域
需求管理（REQM） 项目策划（PP） 项目监控（PMC） 供应商协议管理（SAM） 度量和分析（MA） 过程和产品质量保证（PPQA） 配置管理（CM）
- 监督项目的成本和所花费的工作量。
- 定期度量所花费的工作量和成本以及人员使用情况。 - 将实际的工作量、成本、人员配备及培训情况与项目计划中
的预算和估算值相比较。 - 识别与项目计划预算和估算值的显著偏离。
项目监控 – 特殊实践
- 监控工作产品和任务的属性。
- 定期度量工作产品和任务的实际属性，例如规模、复杂度、 或服务级别（以及这些属性的变更）。 - 将实际的工作产品和任务的属性（和这些属性的变更）与项 目计划中的估算值相比较。 - 识别与项目计划估算值的显著偏离。
过程绩效指标一览表过程与文件对应表
过程绩效指标一览表过程与文件对应表过程绩效指标一览表序过程过程指标过程指标体系文件名称统计部收集过程名称过程指标计算方法号代码项目目标值门频次报价/合同/订1 C1 100% 订单确认率已评审的订单数/已接收的订单数×100% 营销部每月合同评审控制程序单确认过程过程设计、开发顾客工程规范及时评审产品质量先期策划控制程序≤3个工作2 C2 技术部每季度评审日期－公司接收顾客工程规范的日期过程时间工程更改管理办法日/次 PPAP一次通过率（顾客有 4 技术部每半年≥85% 顾客批准的批次/提交的总批次×100% PPAP要求时）产品和过程确 C3 生产件批准控制程序认过程新产品送样一次通过率5 ≥85% 顾客批准的批次/提交的总批次×100% 每半年技术部（顾客无PPAP要求时）在计划时间内生产的实际产品数量/计划6 生产计划达成率≥95% 每月制造部数量×100% 成品出厂检验一次合格成品一次交验的合格数量/交验的总数量 7 C4 100% 产品生产过程每月生产过程控制程序品管部率×100% 各工序的报废品数量/生产的总数量× 8 产品报废率≤5% 每月品管部100% 9 交货达成率≥95% 如期达成批次/交货总批次×100% 每月营销部产品交付和服C5 产品交付与服务控制序≤ 10 务过程交付产品PPM 交付的不合格产品数量/交付产品总数量每月营销部5000PPM 11 顾客满意度≥90分被调查顾客的分数之和/被调查顾客数量每半年顾客满意度控制程序营销部C6 顾客反馈过程12 顾客抱怨≤4件实际发生的顾客抱怨件数每季顾客抱怨控制程序营销部经营计划控制过程指标达成率13 M1 ≥90% 达成值/计划值X100% 半年经营计划控制程序财务部过程（详见经营计划）知晓质量方针的人数/抽样调查的人数14 100% 质量方针知晓率半年方针目标管理办法综合部(每次抽样人数不低于公司总人数的10%) 管理职责控制 M2 知晓本岗位职责权限的人数/抽样调查的过程 15 100% 人数岗位职责权限知晓率部门岗位工作标准综合部半年(每次抽样人数不低于公司总人数的10%) 实际按期完成的项目/应该如期完成的项管理评审输出改进措施管理者管理评审控制16 M3 100%管理评审控制程序一年目×100% 资料的完成率代表过程实际完成的内审次数/年度内审计划规定内部审核控制 17 M4 100% 内审计划完成率综合部内部审核控制程序一年的次数×100% 过程第 1 页共 16 页过程绩效指标一览表序过程过程指标过程指标体系文件名称统计部收集过程名称过程指标计算方法号代码项目目标值门频次不符合项整改关闭及时实际按期关闭的项目数/应该如期关闭的18 100% 综合部一年率项目数×100% 持续改进控制持续改进项目按计划完19 M5 95% 实际完成的项目/计划完成的项目×100% 一年持续改进控制程序综合部过程成率纠正和预防措纠正和预防措施关闭及实际按期关闭的项目数/应该如期关闭的 20 M6 100% 每季纠正和预防措施控制程序品管部施控制过程时率项目数×100% 质量管理体系文件的符符合要求的文件数量/抽样的文件数量× 21 100% 半年文件控制程序综合部合率100%（每次抽样不少于5份文件）1S 文件管理过程符合要求的记录数量/抽样的记录数量22 100% 记录格式的符合率半年记录控制程序综合部X100%（每次抽样不少于10份记录格式）质量成本控制内部、外部不良质量成本内部、外部不良质量成本/当月销售额23 2S ≤0. 5% 每月质量成本控制程序品管部 X100% 过程率本期已完成的培训项目/本期计划完成的24 培训计划完成率≥95% 每半年综合部培训项目X100% 所有流失员工(包括试用期离职人员、淘汰人力资源人力资源控制程序3S 25 员工等)/月平均在职总数（精简不计）人员流失率≤5% 综合部每月管理过程培训管理控制程序 X100% 26 被调查员工的分数之和/被调查员工数量员工满意度≥80分综合部每年如期交付的批数/当月采购的供方批数 27 95% 供方交期达成率每月制造部 X100% 采购管理控制程序 4S 采购管理过程供应商控制程序供方交付产品批次合格 28 交付合格的批次/交付总批次X100% ≥96% 每月制造部率 29 合格设备/总设备X100% ≥96% 每月设备完好率制造部30 按时保养数/总保养数X100% ≥96% 每月设备保养及时率基础设施和工作环境控制程制造部序小于200元不算，201-1000元算1次，设备及工装控 5S 31 1001-10000元算3次，10001元以上所有≤1次每年生产安全事故制造部制过程指标0分库存工装完好台数/库存工装总台数 32 100% 库存工装完好率工装模具控制程序制造部每季 X100% 第 2 页共 16 页过程绩效指标一览表序过程过程指标过程指标体系文件名称统计部收集过程名称过程指标计算方法号代码项目目标值门频次符合要求的产品标识/抽样的数量×100% 33 100% 产品标识的符合率(仓库的抽样样本不少于5个，制造过程的品管部每季抽样样本不少于3个) 标识与可追溯 6S 标识和可追溯性控制程序性控制过程符合要求的检验和试验状态标识/抽样的检验和试验状态标识的34 100% 数量×100% (仓库的抽样样本不少于5品管部每季符合率个，制造过程的抽样样本不少于3个) 35 当月销售成本/月平均库存金额财务部每月库存周转率 4次 36 产品防护控制每超期入库批次算1次财务部每月入库不及时次数 0次 7S 产品防护控制程序过程帐/卡/物符合数量/抽样的总数×100% 37 财务部每月帐/卡/物一致率≥95% （每次抽样不少于5个）监视和测量装实际校准的计量器具数量/计划校准的计监视和测量设备控制程序计量器具定期校准计划38 8S 100% 品管部每年置控制过程量器具数量×100% 测量系统分析程序的完成率检验与试验控在制品一次交验的合格数量/交验的总数 39 9S 检验和试验控制程序制造部每年在制品一次送检合格率≥95 制过程量×100% 符合程序文件规定已处置的不合格品数量不合格品控制40 10S 100% /抽样的总数×100%（每次抽样不少于5不合格品处置的符合率不合格品控制程序品管部每季过程个）数据分析管理符合统计频次的绩效指标数量/抽样的总过程绩效指标按期统计41 11S 100% 数据分析控制程序综合部每半年过程数×100%（每次抽样不少于10个）率注：所有项目由各部门按照收集频次定期填写“过程绩效指标统计表”上报综合部。
(完整word)CMMI过程域一览表
过程管理
3级
组织过程定义
Organizational Process Definition
OPD
过程管理
3级组Biblioteka 培训Organizational Training
OT
过程管理
3级
集成化项目管理
Integrated Project Management
IPM
项目管理
3级
风险管理
Risk Management
CMMI-DEV 1。2过程域一览表
CMMI-DEV 1。2的22个过程域
CMMI等级
中文名称
英文名称
缩写
过程类型
2级
需求管理
Requirements Management
REQM
工程
2级
项目规划
Project Planning
PP
项目管理
2级
项目监控
Project Monitoring and Control
组织革新与部署
Organizational Innovation and Deployment
OID
过程管理
5级
原因分析与解决方案
Causal Analysis and Resolution
CAR
支持
CM
支持
3级
需求开发
Requirements Development
RD
工程
3级
技术方案
Technical Solution
TS
工程
3级
产品集成
Product Integration
PI
工程
3级
验证
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
等等.
管理评审报告
持续改进要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程00%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
机器、设备
测试设备
模治具
生产部￭部长
各部门
1)不良品成本率:0.6%
2)客户投诉率：0.08%
3)量产部品过程能力：（汽车产品）CPK:≥1.33，PPK≥1.67
无
生产管理规定
KHC-QSP-008
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
COP7
产品交付
8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
4.不合格处理准确率：100%
无
方针目标指标管理规定
KHC-QSP-001
统计手法活用管理规定
KHC-QSP-014
持续改进管理规定
KHC-QSP-017
纠正预防措施管理规定
KHC-GSP-008
顾客投诉和退货管理规定
KHC-QSP-018
品质异常管理手顺
QC-P01-B1
MP4
风险与机遇管理
4.1理解组织及环境
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
无
仓库管理规定
KHC-QSP-012
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
C0P6
制造过程
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.2标识和可追溯性
信息系统安全工程通用实践、项目与组织基本实践、能力成熟度模型概念、过程域对应表
附录 A（规范性附录）通用实践A.1 总则注释：本附录内容在本标准旧版本中为规范性附录A，现改为资料性附录。
本附录包含通用实践（即适用于所有过程的实践）。
通用实践用于过程评估，以确定任一过程的能力。
通用实践按公共特征和能力等级分组。
通用实践分成以下能力等级，每个能力等级有若干公共特征。
●能力等级1——基本执行；●能力等级2——计划跟踪；●能力等级3——充分定义；●能力等级4——量化控制；●能力等级5——持续改进。
能力等级的通用格式如图A. 1所示。
概要描述包含能力等级简短概括。
每个等级分成包含一组通用实践的若干公共特征。
每个通用实践在随后的公共特征中详细描述。
图A.1 能力等级格式A.2 能力等级1——基本执行A.2.1 能力等级公共特征A.2.1.1公共特征通用实践A.2.1.1.1 概要描述过程域基本实践的执行是普遍的。
这些基本实践的执行可以不进行严格的计划和跟踪。
具体的执行情况依靠个人的知识水平和努力程度。
过程的工作产品证实其性能。
组织里的人意识到应该采取某项措施，并且一般会就该措施的执行和时间要求达成协议。
该过程中存在可识别的工作产品。
能力等级由下列公共特征组成：公共特征1.1——执行基本实践。
A.2.2 公共特征1.1——执行基本实践A.2.2.1 公共特征通用实践A.2.2.1.1 概要描述该公共特征的通用实践仅仅确保该过程域的基本实践按某种方法执行。
然而，由于缺乏控制，产生的工作产品的一致性或性能、以及质量可能波动很大。
A.2.2.1.2 通用实践列表该公共特征由下列通用实践组成：GP1.1.1——执行过程。
A.2.2.2 GP 1.1.1——执行过程A.2.2.2.1 描述执行实现该过程域的基本实践的过程，以便向需求方提供工作产品和/或服务。
A.2.2.2.2 注释这个过程可以称为“基本过程”。
该过程域的需求方可以是组织内部的或外部的。
A.3 能力等级2——计划跟踪本实践的执行。
附录E IATF16949条款过程对照表
●
★第二方审核
8.4.2.4.1
●
☆供应商开发
8.4.2.5
●
外部供方信息
8.4.3
●
★外部供方信息-补充
8.4.3.1
●
生产和服务的提供
8.5/8.5.1
●
☆控制计划
8.5.1.1
●
☆标准作业-操作指导书和目视标 准
8.5.1.2
●
☆作业准备验证
8.5.1.3
●
★停工后的验证
8.5.1.4
●
☆全面生产维护
8.3.4.2
●
原型样件方案
8.3.4.3
●
☆产品批准过程
8.3.4.4
●
设计开发的输出
8.3.5
●
☆设计开发的输出-补充
8.3.5.1
●
☆制造过程设计的输出
8.3.5.2
●
设计和开发的更改
8.3.6
●
☆设计和开发的更改-补充
8.3.6.1
●
外部提供过程、产品和服务的控 制
8.4
●
总则
8.4.1
●
总则-补充
8.1.1
保密
8.1.2
产品和服务的要求
8.2
顾客沟通
8.2.1
☆顾客沟通-补充
8.2.1.1
与产品和服务有关要求的确定
8.2.2
☆与产品和服务有关要求确定--补 充
8.2.2.1
与产品和服务有关要求的评审 8.2.3、8.2.3.1
☆产品和服务要求的评审--补充
8.2.3.1.1
☆顾客指定的特殊特性
8.2.3.1.2
☆组织制造可行性
过程与标准要素对照表
过程与标准要素对应表
序号 管理过程 ISO/TS 16949：2009、质量 程序文件名称 管理体系要素 C1 顾客要求与评审过 7.2 与顾客有关的过程 顾客要求与评审控制度序 程 C2、产品质量先期策 7.1 产品实现的 划过程 策划 7.3 设计开发 APQP 产品质量先期策划 控制程序、顾客特殊要求 控制程序、与顾客有关的 控制程序、质量成本控制 程序、失效模式及后果分 析程序、PPAP 生产件批 准程序、控制计划控制程 序 7.5 生产和服务提供 生产过程控制程序、工装 7.5.1 生产和服务提供的控 控制程序、产品交付控制 制 程序 7.5.2 生产和服务提供过程 的确认 6.3 基础设施 7.2.3 顾客沟通 顾客抱怨处理程序 8.5.2.4 退货产品试验/分析 顾客满意度调查查控程序 8.2.1 顾客满意度 8.2.1.1 顾客满意度—补充 5.1 策划 经营计划控制程序、质量 5.2 策划 5.3 策划 5.4 策划 管理体系策划程序 5.4.2 质量管理 体系策划 5.5.3 内部沟通 5.5 管理职责 5.6 管理评审 管理评审控制程序 8.2.2 内部审核 体系审核控制程序、过程 8.2.2.1 质量管理体系审核 审核控制程序、产品审核 8.2.2.2 制造过程审核 控制程序 8.2.2.3 产品审核 8.4 数据分析 信息管理程序、数据分析 8.4.1 数据的分析和使用 控制程序 6.3.1 工厂、设施及设备策 应急计划控制程序、工作 划 环境控制程序、产品安全 6.3.2 应急计划 性控制程序 、基础设施 6.4 工作环境 控制程序 6.4.1 确保人员安全 7.4 采购 采购控制程序、供应商控 制程序 7.5.3 标识和可追溯性 产品标识和可追溯性程序 7.5.4 顾客财产 顾客财产控制程序
过程与标准条款对应表
12
1、市场研究； 2、质量信息； 3、以前的类似经验； 4、法律法规要求； 5、业务计划/营销战略； 6、产品/过程标杆数据； 7、产品/过程设想； 8、产品可行性研究 9 、顾客图纸 / 标准 / 技术 协议。 10、产品标准要求 产品和服务 11 、 生 产 率 ， 如 标 准 工 开发 时； 12 、过程能力，如 PPK 、 CPK值； 13、产品制造成本目标； 14 、过程设计开发任务书 。 15 、顾客 / 对供方 PPAP 提 交要求 16 、产品 / 过程特殊特性 清单；
环境分析控制程序
各部门
相关方需求满足数/总数
4.2 4.3、4.4、 5.1、5.2、 6.3、7.1.4 、8.1、
管理层
管理层
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ合格员工数/考核总员工数 5.3、7.1.2
各部门
应对措施的有效率 有效的应对措施/总措施
6.1
机遇与风险控制程序
综合部
供应商交付及时率
及时交付的批次/交仞付总批 外部提供过程、产品 8.4、8.5.3 次 和服务控制程序 漏检批次/总批次 8.6 产品和服务放行控制 程序
9.2
内部审核控制程序
各部门
措施整改及时率
措施整改数/措施总数
9.3 资料分析与持续改善 9.1.3、10 程序＼纠正和预防措 施控制程序
各部门
改进计划完成率
改进计划完成数量/总数量
销售部
合同评审及时率 交付及时率
评审的合同数/总的合同数 交付的数量/总定单数量 仓库损坏数/仓库总数量
8.2、8.5.3
标准、技术协议
13
准时生产出满足顾客要求的产品： 1、《销售计划》 2、《周生产排程表》 3、《质量状态标识卡》 4、《生产任务单》 5、《上料记录表》 6、《测试记录表》 7、《生产日报》
十八个过程域所产生的文档
启动条件：项目已经立项、已经确定了系统分析人员
输入：《商务合同书》《售前解决方案书》
活动：需求开发准备、开发客户需求、开发产品需求、分析并确认需求
输出：用户需求说明书、需求分析报告、系统需求规格说明书
活动：学习和理解“需求开发”阶段产生的需求文档、获得对需求的承诺、建立需求跟踪矩阵
输出：《需求跟踪矩阵》
②需求不一致跟踪：
启动条件：项目运行到里程碑点，或到达《需求跟踪矩阵》中的下一跟踪时刻
输入：《需求跟踪矩阵》、当前阶段的工作产品
②策划并实施过程改进过程：《项目过程定义书》《导入计划》《过程改进建议》《组织级过程财富》
5、确认VAL：《验收测试计划》《验收测试方案》《测试记录》《Bug追踪表》《Bug管理表》《测试总结报告》《验收报告》
6、同行评审VER：《评审准备表》《评审总结报告》
7、技术解决TS：
①开发组织级解决方案和选择准则：《公司产品发展战略》《候选技术解决方案》“候选基础构件”《解决方案选择准则》
IPM：目的：指导项目组按集成的、妥善定义的过程来管理项目，并且使相关的项目干系人介入项目
目标：运用项目已定义过程；与相关的共利益者协调和合作
RD：目的：需求开发过程帮助项目组有序的分析和产生客户需求、产品及产品构件需求。形成需求文档。
特殊目标：开发客户需求、开发产品需求、分析和确认需求
参与人员：需求小组（项目经理、系统分析员）、项目组、客户、高级经理、CCB、技术管理委员会----【6人】
过程：
①依据需求建立跟踪矩阵
启动条件：需求开发活动已经执行，并得出《系统需求规格说明书》
CMMI过程域(全)
项目监督和控制—特殊实践分析
SP1.4 对照项目计划监督项目数据的管理。 ● 定期对照项目计划审查资料管理活动 ● 识别资料管理中的重大问题及其影响并形成文件 ● 把资料管理活动的审查结果形成文件 SP1.5 对照项目计划监督利益关系人。 ● 定期审查共利益者介入情况 ● 识别有关共利益者介入的重大问题及其影响并形成文件。 ● 把共利益者介入情况的审查结果形成文件
项目策划—特殊实践分析
SP2.2 识别和分析项目风险。 识别风险 把识别出的风险形成文件 与共利益者共同审查已形成文件的风险的准确性和完备性 在适当时修改风险文件 SP2.3 计划项目数据的管理。 建立确保资料的专属性和安全性的要求和规程 建立对归档资料的借阅机制 确定项目数据的识别、收集和分发规则
需求管理——REQM
目的：维护需求并且确保能把对需求的更改反映到项目计划、 活动和工作产品中。
相关的过程域：RD,TS,PP,CM,PMC,RM
需求管理——REQM
特定目标（SG1）： 实现对需求进行管理，并识别与项目计 划和工作产品之间的不一致性。
特定实践： SP1.1 与需求提供者（客户）在需求的含义上建立一个共同 的理 解。 SP1.2 从项目参与者那里获得需求的承诺。 SP1.3 在项目的发展过程中进行需求变更管理。 SP1.4 在需求与项目计划以及工作产品之间维护相互的可追 溯性。 SP1.5 识别项目计划和工作产品及需求之间的不一致。
3）CMMI-SE/SW/IPPD/SS
25个过程域
组织在开发过程中需要获取或转包某些关键构件：考虑使用CMMISE/SW/IPPD/SS模型。
CMMI阶段式成熟度等级
关注于过程改进 过程已度量和控制 过程主动为组织服务 过程为项目服务，通常为被动的 过程不可预测且缺乏控制，是被动的
6_CMMI等级4、5及过程域之间的关系
确定缺陷原因
分析原因
选择分析 用的数据
缺陷和 问题数据
处理缺陷原因
实现措 施建议
行动方案
措施建议
评价变 更效果
记录数据
性能度量值
CAR记录 27
与目标对应的实践
特定目标
确定缺陷原因 处理缺陷原因
特定实践
¾选择分析用的数据 ¾分析原因
¾实施措施建议 ¾评价变更的效果 ¾记录数据
28
原因分析和决定—归纳
防止将来发生此类缺陷和问题。 原因分析和决定涉及： 识别并分析缺陷和其他问题的原因； 采取具体措施，消除造成问题的原因，防
止将来发生此类缺陷和问题。
29
总结
30
5
成熟度模型结构
成熟度等级
成熟度等级
过程域1 特定目标
过程域2
过程域3
通用目标
特定实践
通用实践
ML5. 持续优化级 ML4. 定量管理级 ML3. 已定义级 ML2. 受管理级 ML1. 初始级
能量化； 运用数据建立组织的过程性能目标、基线
和模型。
8
第4级：定量管理级过程域来自组织过程性能OPP
定量项目管理
QPM
9
定量项目管理
目的： “定量项目管理”的目的在于对项目已
定义过程实施定量管理，以便使项目实现 所确定的质量和过程性能目标。
10
定量项目管理-—特定目标
SG 1 定量管理项目 运用质量和过程性能目标对项目进
43
一些公共实践和PA的关系
GP2.2和PP GP2.5和OT GP2.6和CM GP2.8和PMC GP2.9和PPQA GP2.10和PMC GP3.1和OPD GP3.2和MA、OPF
IATF16949标准要求与过程对应矩阵表
质量管理体系 及其过程 4.4
总则 4.4.1
★产品和过程的符合性 4.4.1.1
★产品安全 4.4.1.2
领导作用
5
领导作用和承诺/总则 5.1/5.1.1
★企业责任 5.1.1.1
☆过程有效性效率 5.1.1.2
★过程所有者 5.1.1.3
以顾客为关注焦点 5.1.2
质量方针 5.2
建立质量方针 5.2.1
☆产品和服务放行-补充 8.6.1
☆全尺寸检验和功能试验 8.6.2
外观项目 8.6.3
☆外部提供产品和服务的符合性验证 和接收
8.6.4
☆法律法规符合性 8.6.5 接收准则 8.6.6
不合格输出的控制 8.7/8.7.1 ☆顾客的让步授权 8.7.1.1
★不合格品控制-顾客规定的过程 8.7.1.2
管理评审的输入 9.3.2
☆管理评审输入-补充 9.3.2.1
管理评审的输出 9.3.3
★管理评审的输出--补充 9.3.3.1
改进/总则 10/10.1
不符合和纠正措施
10.2/10.2. 1/10.2.2
☆问题解决 ☆防错
★保修管理体系
10.2.3 10.2.4 10.2.5
顾客投诉和使用现场失效测试分析 10.2.6
持续改进 10.3
☆ 持续改进-补充 10.3.1
顾客
顾客1 顾客2
沟通质量方针 5.2.2
组织的作用、职责和权限 5.3
☆组织的作用、职责和权限-补充 5.3.1
☆产品要求和纠正措施的职责和权限 5.3.2
策划 风险和机遇的应对措施
★风险分析 ☆预防措施 ☆应急计划 质量目标及其实施的策划
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
品证部￭部长
各部门
知识收集完整率100%
知识培训考核合格率：100%
保密信息
知识管理规定
KHC-QSP-032
信息安全管理规定
KHC-ESP-007
SP4
文件及记录管理
7.5形成文件的信息
文件和记录
文件分发台账
受控文件
记录管理台账
电脑、文件与资料、印章
品证部￭部长
各部门
旧版文件及时回收率：100%
KHC-QSP-024
厂规厂纪
主过程
序号
子过程
IATF16949对应条款
输入
输出
资源管理
责任部门
过程目标/衡量准则
CSR
使用哪些管理规定
主导部门及过程负责人
关联部门
支持性过程
SP
SP6
设备管理
7.1.3基础设施
8.5.1.5全面生产维护
设备维护保养计划.
设备日常和定期点检
关键设备管理
工治具维护保养计划.
质量体系过程识别矩阵图（2017年度）
主过程
序号
子过程
IATF16949对应条款
输入
输出
资源管理
责任部门
过程目标/衡量准则
CSR
对应的社内管理规定
主导部门及
过程负责人
关联部门
MP1
内部审核
9.2内部审核
ISO/TS16949的要求/公司的管理需求/法律法规的要求
内审计划
内审员资格
体系/过程/产品的符合性、有效性；
机器、设备
6、二氧化碳气体有什么特点？测试设备
模治具
4、日常生活中我们应该如何减少垃圾的数量？
01.6 质量手册附录 6-过程标准与程序文件对照表
附录：公司质量管理体系以“过程”定义的程序文件与ISO/TS16949质量管理体系标准对照清单第1页共4页序号分类过程编号过程名称子过程编号子过程名称ISO/TS16949体系标准要素/条文章节程序文件三级文件过程所属部门过程绩效指标1顾客导向过程COP1产品报价/合同评审C1.1 顾客特殊要求7.1.1 产品要求评审程序(JY/CX-7.2-01)文件控制程序(JY/CX-4.2.3-01)记录控制程序(JY/CX-4.2.4-01)============= 销售合同评审率100% C1.2 成本核算和报价7.2.2.2C1.3 产品要求确定7.2、7.2.1、7.2.1.1、7.2.2、7.2.2.1、7.2.2.2、7.2.3、7.2.3.1C1.4 订单/要求评审C1.5 顾客沟通2 COP2 COP2过程设计与确认C2.1产品质量先期策划7.1、7.1注产品质量先期策划程序(APQP)( JY/CX-7.1-01)设计控制程序(JY/CX-7.3-01)产品批准程序(PPAP)( JY/CX-7.3.6.3-01)失效模式与后果分析（FMEA）作业指导书(JY/JS-02)控制计划编制指导书(JY/JS-03)MSA测量系统分析作业指导书(JY/JS-09)SPC统计过程控制作业指导书(JY/JS-10)技术过程设计工艺不合理处<3次PPAP一次通过率>98% C2.2 基础设施策划 6.3、6.3.1C2.3 产品安全性 6.4.1C2.5制造过程设计和开发7.3.1、7.3.2、7.3.2.2、7.3.2.3、7.3.3、7.3.3.2、7.3.4C2.6 控制计划7.3.6.2、7.5.1.1C2.7 作业指导书编制7.5.1.2C2.8制造过程设计验证/确认7.3.5、7.3.6、7.3.6.1、7.3.6.2C2.9产品和制造过程设计更改7.1.4、7.3.7C2.10 产品批准过程7.3.6.3C3.7 顾客财产7.5.4、7.5.4.13 COP3 产品生产C3.1 应急计划 6.3.2生产过程控制程序(JY/CX-7.5.1-01)工作环境控制程序(JY/CX-6.4-01)生产设备控制程序(JY/CX-6.3-01)标识和可追溯性控制程序(JY/CX-7.5.3-01)过程的监视和测量程序(JY/CX-8.2.3-01)安全生产管理制度(JY/GL-07)生产现场管理制度(JY/GL-08)应急计划(JY/JS-01)制造能力评价方法(JY/JS-05)工序质量控制点管理办法(JY/JS-06)生产工序作业规范要求(JY/JS-07)作业指导书(JY/JS-08)生产生产计划完成率100%成品一次交检合格率>99.97%过程产品一次交检合格率＞95%产品报废率<004%交付产品200 PPM C3.2 工作环境（6S） 6.4、6.4.2C3.3 作业准备验证7.5.1.3C3.4特殊过程和关键过程7.5、7.5.1、7.5.2C3.5 生产计划7.5.1.6C3.6 标识和可追溯性7.5.3、7.5.3.1第2页共4页序号分类过程编号过程名称子过程编号子过程名称ISO/TS16949：2002体系标准要素/条文章节程序文件三级文件过程所属部门过程绩效指标4顾客导向过程COP4 产品交付C4.1 产品交付7.2.3.1、7.5、7.5.1f）服务控制程序JY/CX-7.2.3-01 ()产品防护控制程序(JY/CX-7.5.5-01)销售产品交付及时率100%5 COP5 服务/客户反馈/顾客满意C5.1 售后服务7.5、7.5.1 f）、7.5.1.7、7.5.1.8服务控制程序(JY/CX-7.2.3-01)外部顾客满意程度测量程序(JY/CX-8.2.1-01)顾客退回产品处理办法(JY/JS-15)员工满意程度管理制度(JY/GL-11)销售接顾客通知反应时间2-4小时顾客反馈处理率100%顾客满意度＞90员工满意度＞90 C5.2 顾客抱怨处理8.5.2.4C5.3 顾客退货分析/试验C5.4 顾客满意度8.2.1、8.2.1.16管理过程MP1质量体系策划5.6.1.1总经理管理层质量管理体系文件不合理修改次数＜3次/年7 MP2 经营计划 5.4经营计划控制程序(JY/CX-5.4.1-01)质量成本分析报告编写办法(JY/JS-17)总经理管理层经营计划目标、指标达成率＞96%8MP3 职责权限内部沟通5.5岗位任职资格要(JY/GL-02)各级各类人员岗位职责(JY/GL-01)管理层信息交流畅通、及时9 MP4 管理评审M4.1以顾客为关注焦点的管理承诺4.1、4.1.1、5.1、5.1.1、5.2、5.3、5.4、5.4.1、5.4.1.1、5.4.2、5.5、5.5.1、5.5.1.1、5.5.2、5.5.2.1、5.5.3、5.6、5.6.1、5.6.1.1、5.6.2、5.6.2.1、5.6.3管理评审程序(JY/CX-5.6-01)总经理管理评审率100%管理评审输出落实率100%M4.2 质量方针和质量目标M4.3 质量管理体系策划M4.4 组织机构管理10 MP5 内部审核M5.1 体系内部审核8.2.2/8.2.2.1/8.2.2.4/8.2.2.5内部审核程序JY/CX-8.2.2-01管理层内审组内审计划完成率100%。
过程与标准条款对照表(Modify)
顾客导向过程
COP1 COP2 COP3 COP4 COP5 COP6 COP7
MP1 MP2
× × × × × × × × × × × × × × × ×
× × × × × × × × × × × × × × × ×
× × × × × × × × × × × × × × × ×
产品创造阶段 产品创造阶段 COP4 过程开发与 确认
生产运作阶段 COP5 制造过程
物流阶段 COP6 交货及收 款 COP7 客户退货、 索赔 输出
SP7 检验与测试 SP8 不合格品控制 SP9 数据资料分析 SP10 纠正预防措施 SP11 仓库管理
MP5 质量成本 MP6 持续改进
MP7 文件记录管理
8.4 8.3 7.4 5.5/ 6.2 64
SP1 SP2 SP3
SP4
7.5.1.6 6.3 7.5.1.4 7.5.1.5 7.5.4.1 7.6
支 持 过 程
SP5 SP6 SP7 SP8
7.4.3 8.2.3 8.2.4
SP9
SP10 SP11
× ×
× ×
× ×
⇓
× ×
⇓ 产品和 过程开 发确认
5.4 8.2.1 8.3 5.1/ 5.3/ 5.4.2/ 5.6 8.2.2 5.6.1.1 5.1/ 8.5 4.2.1/2/3/4
管 理 过 程
MP3 MP4 MP5 MP6 MP7
⇒人力资源管 理 ⇒环境与安全 ⇒采购供应商 管理 ⇒生产计划管 理 ⇒设施设备工 装管理 ⇒测量仪器 ⇒检验和测试 ⇒不合格品控 制 ⇒数据资料分 析 ⇒纠正预防过
7.1 7.3.1 7.3.1.1 7.3.2 7.3.2.1 7.3.2.2 7.3.2.3 7.3.3 7.3.3.1 7.3.3.2 7.3.4 7.3.4.1 7.3.5 7.3.6 7.3.6.1 7.3.6.2 7.3.6.3 7.3.7
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过程域对应体系
GP 1.1 实施特定实践
实施项目监控过程的特定实践，以开发工作产品
与提供服务，达成过程域的特定目标。
GG 2 制度化已管理过程
将过程制度化为已管理过程。
GP 2.1 建立组织方针 XX
建立并维护组织的方针，以规划和执行项目监控
过程。
GP 2.2 规划过程
建立并维护用来执行项目监控过程的计划。
GP 2.3 提供资源
提供充分的资源，以执行项目监控过程、开发工
作产品及提供过程服务。
GP 2.4 分配责任
分配项目监控过程的责任与授权，以执行过程、
开发工作产品及提供过程服务。
GP 2.5 培训人员
依需要培训人员，以执行或支持项目监控过程。
GP 2.6 管理配置
将指定的项目监控过程工作产品，纳入适当等级
的控制。
GP 2.7 识别并纳入相关的干系人
依计划识别并纳入过程相关干系人。
GP 2.8 监控过程
依本过程的执行计划，监控项目监控过程，并采
取适当的纠正措施。
GP 2.9 客观评估遵循程度
依本过程的说明、目标、标准及程序，客观评估
项目监控过程的遵循程度，并解决不符合的情
况。
GP 2.10 与高层管理人员审查各状况
与高层管理人员审查项目监控过程的活动、状况
及结果，并解决问题。
GG 3 制度化已定义过程
将过程制度化为已定义过程。
GP 3.1 建立已定义过程
建立并维护已定义项目策划过程的说明。
GP 3.2 收集改进信息
收集由项目监控过程所衍生的工作产品、度量、
度量结果及改进信息，以支持组织过程与过程资
产的未来使用与改进。