科创板挂牌条件

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N板上市所需准备资料

1、公司三证；

2、公司近期财务审计报告；

3、公司人员构架；

4、公司股权构架；

5、公司特许营业资质或者核心技术证明等无形资产证明。

N板（四新版）科技创新板挂牌条件

一、基础挂牌条件（必须满足一下所有条件）

1、属于科技创新型的股份有限公司

2、业务基本独立，具有持续经营能力

3、最近一年（或一期）末公司经审计的净资产不低于300万元

4、不存在显着的同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为

5、在经营和管理上具备风险控制能力

6、公司治理结构完善，运作规范

7、公司股权归宿清晰

二、个性化或可选择挂牌条件（必须满足下列条件之一）

1、最近一年内研发投入较大，并取得较为明显的技术突破

2、拥有行业领先的投资技术

3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业

4、拥有有权机关批准的特许经营资质

5、最近一年营业收入增长率不低于30%

6、最近一年营业收入不低于3000万元，净利润不低于300万元，且持续增长

7、最近一年营业收入不低于3000万元，现金流净额不低于500万元，且持续增长三、地域要求

地区限制：第一批企业为注册在上海的企业，第二批开始向长三角及全国范围

N板上市流程

企业和推荐机构达成N板上市合同协议，推荐机构上交企业N板上市资料审核，审核通过后方可预约仪式时间。

N板挂牌审核制度

注册制---审核信息披露的齐备性、一致性和可理解性

A、简易注册制

推荐机构（拟包含推荐机构的实际控制人），在申报材料受理前一年内进行直接股权投资，投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%，且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售

-----豁免注册委员会审查

B、普通注册制

未达到简易注册条件的，执行普通注册程序

通过在上海股权交易中心挂牌，企业可以获得：

（一）拓展融资渠道，增强融资能力

1.挂牌前可进行定向增资，挂牌后可进行定向增发；

2.更多的股权融资方式，如股权质押贷款，股权质押反担保贷款；

3.提高银行授信额度。

（二）确定股份价格，实现股权增值

1.增强股权合理流动性，获得公允的市场价格；

2.获得更多的投资关注，提高议价能力，实现股权增值；

3.丰富股东股权退出机制，满足股东多种需求；

4.定向增资提升股东创业激情。

（三）规范公司治理，提升管理水平

1.通过挂牌流程梳理企业脉络，规范企业管理；

2.专业机构把关，完善企业法人治理结构；

3.股交中心持续监管，帮助企业不断成长。

（四）展现企业品牌，提升企业形象

1.在市场上提高了企业知名度和美誉度；

2.在行业内树立了企业形象，提升了品牌价值；

3.在资本市场上引起更多专业机构，投资人关注；

4.得到当地政府及社会媒体的关注和支持。

（五）把握发展节奏，降低上市风险

1.提前熟悉金融市场规则，做好上市准备；

2.多种目的并重，掌握更多交易主动权，避免发展期过度分散股权；

3.获得政府扶持，优先进入上市通道。

N板融资制度

1、定向增资

A、简易程序新增股份均由挂牌企业在册股东认购或者均由公司自主寻找资金，且出资人数在一定范围内并充分了解投资风险

豁免内容：中介机构尽职调查及交易场所有关审核，仅需履行信息披露义务

B、、普通程序中介机构担任公司定向增值财务顾问，按照上海股交中心相关要求履行尽职调查及信息披露程序，并由交易场所备案审查

2、私募债

A、实行备案制

B、50万起买，其中发行人在册股东、董事、监事、高级管理人员或内部员工等挂牌公司内部人员不再设置起买点

C、不超过200人

3、众筹平台

票据融资、应收账款融资等其他债券融资业务

4、其他

尝试由上海股交中心主发起设立私募股权投资基金管理机构，募集资金并专门投资“科技创新板”挂牌企业。

5、什么是科技企业储备库

为“科技创新板”储备优质后备企业，拟设立“科技企业储备库”，入库企业需具备科技创新要素，并同时满足

1、属于科技创新型企业（有限公司或股份有限公司）

2、有固定的办公场所

3、具有满足企业正常运作的人员

4、企业未被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执照

5、不存在重大违法违规行为，未被国家相关部门予以严重处罚

6、企业的董事、监事、经营管理人员不存在《公司法》第一百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的要求

7、有营业收入，若无营业收入，需具有有权机关认定的资质、核心技术或商业模式

8、上股交认定的其他条件

科技企业储备库中介服务机构需具有科技创新板推荐机构会员资质，企业入库实行备案制。交易制度采取线上进行股权转让报价，线下进行交易或过户。入库企业融资、信息披露、转板、退市、市场监管、投资者保护等参照适用上海股权交易中心中心企业股权报价系统相关制度规定。

7、有营业收入，若无营业收入，需具有有权机关认定的资质、核心技术或商业模式

8、上股交认定的其他条件

科技企业储备库中介服务机构需具有科技创新板推荐机构会员资质，企业入库实行备案制。交易制度采取

线上进行股权转让报价，线下进行交易或过户。入库企业融资、信息披露、转板、退市、市场监管、投资

者保护等参照适用上海股权交易中心中心企业股权报价系统相关制度规定。