第3章市场失灵与财政职能

• 市场功能不足
▪ 分配不公平； ▪ 经济波动； ▪ 优值品或劣值品等。
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▪ 公共财政理论的分析思路
• 市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入
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3.1.2 市场势力
▪ 市场势力的形成原因
• 垄断
▪ 在现实经济中，垄断或竞争不完全是经常看见的。垄 断或竞争的不完全导致对市场竞争机制的扭曲．使其 不能发挥自发而有效的调控功能。完全竞争条件下的 “帕累托最优”（Pareto Optimum），即资源配置 的最优化，也就成为纯粹的假设，因此垄断被视为市 场经济的“阿基里斯之题”。
▪ 现代意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连。基本特征是，在 一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态。 即生产规模越大，单位产品的成本就越小（边际成本递减）。由 一个企业大规模生产，要比由几家较小规模企业同时生产更有效 率。 • 铁路、邮电、通讯、等等
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• 自然垄断的特点
▪ 规模报酬递增（increasing returns to scale） • 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有
• 启示 ▪ 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
• 适用范围 ▪ 当事人很少 ▪ 外部性来源清楚
• 例如：大气污染
• 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题 ▪ 例如：英国河流和航道的私人产权 ▪ 非洲大象的保护
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3.1.4 信息不对称
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市场调节是完全有效的吗？
▪ 为了追求利润，各种道德缺失问题
• 黄牛党，三鹿奶粉，地沟油、黄曲霉素
▪ 1929－1933年的大危机，滞胀危机，亚洲金 融危机，美国金融危机
▪ 1929－1933年的经济危机，凯恩斯的《就业、 利息和货币通论》，系统阐述了国家干预经 济的理论和思想
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3.2 市场失灵
• 外部性导致资源的无效配置
▪ 在市场机制下，有益的外部效益行为无法得到足够的 激励，而有害的外部效益行为无法得到约束
▪ 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会 成本提供正确的信号。
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▪ 外部性的实质
• 指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获 得的收益或成本，简言之，该行为产生的边际总收益超 出边际私人收益或边际总成本超出边际私人成本。
• 外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负 外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市 场供给不足。
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外部性的私人对策
▪ 1 道德约束 ▪ 2 企业合并 ▪ 3 明确产权和谈判：科斯定理
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1 道德约束
▪ 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 ▪ “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动
• 市场经济承认人的逐利本性，但又强调交易的公平自 愿。因而，市场经济下每个人追求自利的结果，也必 然促进了他人的利益，从而促进社会福利的提高 4
市场通过价格传递的信号，就像
“看不见的手”，指挥着生产者、消费 者适时地改变他们的计划，自发地调节 着人力、物力、财力等经济资源在全社 会的分配。
市场的作用：
• 公共产品无法由私人按效率产量提供
▪ 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收 入来补偿任何固定成本。
• 政府具有提供公共产品的极大潜力
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3.1.3 外部性
▪ 外部性（externalities）
• 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了 他人福利的情形。
▪ 例如：汽车尾气排放影响公共健康，河流上游污水排 放、建设一个花园……
•在电影院里打手机 •学生作弊改变分数分布 •汽车尾气 •爱叫的狗 •汽车防盗装置
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外部性对效率的影响
• 竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促 使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。
• 当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私 人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社 会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出 的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最 大化要求。
第三章 市场失灵与财政职能
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财政起因的观点分歧
▪ 国家分配论：财政的产生是因为国家的存在， 财政与国家之间具有天然的密切关系。
▪ 公共财政论：市场失灵需要政府活动的干预。
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美国金融风暴
▪ 2008年爆发于美国的金融危机迅速席卷全球，演变为一场 空前的金融风暴，这也再一次的向人们宣告自由市场的缺陷。
▪ 《反垄断法》规定三种行为属于垄断行为：经营者 达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或 者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中▪ 公共产品（public goods）
• 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即 MC 0
▪ 例如：街道的路灯、国防
• 传统西方经济学中完美的竞争市场模型在现实中 是不存在的。
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▪ 完全竞争市场
• 产权清晰；
▪ 产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。
• 价格接受者； • 产品同质； • 完全信息； • 自由进退。
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▪ 市场失灵的原因
• 市场势力
▪ 垄断、自然垄断等
• 市场残缺
▪ 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题
李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最 有效的利用。 • 联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失
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▪ 科斯定理
• 假设前提
▪ 外部性来源清楚 ▪ 谈判成本为零
• 结论
▪ 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有 效率的。
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▪ 科斯定理的启示及其适用范围
市场机制能够自动组织、协调全社 会的经济活动，起到优化配置资源的作 用。
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市场经济的好处
▪ 人们有充分的选择权利，在市场上购买到价 廉物美的商品。
▪ 经营者为适应市场的需求，主动采用新技术、 开发新产品，推动科学技术的发展
▪ 供给符合需求，双方都有利，从而繁荣社会 经济，促进社会的进步和发展。
▪ ……
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▪ 外部性的特点
• 存在于经济主体决策之外
▪ 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿, 因此，经济主体在做市场决策时，理性经纪人的假设 使得其决策只考虑经济行为给自身带来的收益和成本， 而不考虑其行为的外部收益或成本
• 存在于市场价格机制之外
▪ 以市场价格以外的方式影响他人的福利 ▪ 例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球
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▪ 外部性也可以发生在消费领域
• 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； • 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
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Positive
生产
•科学研发 •蜜蜂采蜜帮助传 播花粉
Negative
•污染 •噪音
消费
•接种疫苗 •邻家风景 •在课堂上提出好问题的 学生 •LoJack 汽车追踪防盗系 统
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▪ 垄断的种类
• 竞争垄断
▪ 是指为追求规模经济效益，为提高集团竞争力，而主 要通过生产与资本的集中途径所形成的垄断，这是高 度发达的市场经济运行的结果 • 美国微软的垄断
• 行政垄断
▪ 行政性垄断主要指国家依靠行政手段所形成的国营经 济对某些市场的独占，即高度集权体制下所形成的官 工、官商的独家经营。
平均成本递减的特点。
▪ 形成垄断的原因主要是客观条件，而非生产者主观有 意。
▪ 自然性垄断一经形成就具有长期性、稳定性。
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《反垄断法》生效
▪ 历经14年打磨、素有 “经济宪法”之称的中国 《反垄断法》，2008年8月1日起正式实施。
▪ 新成立“反垄断委员会” ：组织、协调、指导反垄 断工作议事协调的机构
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3.1.6 经济波动
▪ 经济波动
• 宏观经济波动的原因 ▪ 市场调节是一种事后调节并通过分散决策而完成的均衡，它往往 具有相当程度的自发性和盲目性，导致周期性的经济波动。 • 如供求机制调节 ▪ 市场经济中个人的理性选择在个别产业、个别市场中可以有效地 调节供求关系，但个人的理性选择的综合效果却可能导致集体性 的非理性行为 • 例如：通货膨胀 ▪ 市场主体在激烈的竞争中，为了谋求最大的利润，往往把资金投 向周期短、收效快、风险小的产业，导致产业结构不合理 ▪ 供给自行创造需求理论的历史局限性 • 萨伊定律 ：只要扩大生产就可以自行解决生产过剩的问题， 供给会自行创造需求。
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▪ 也正因为此，西方的早期资产阶级主流理 论均宣扬了市场经济的作用，主张自由放 任，反对政府干预经济
• 亚当·斯密《国富论》“守夜人”
▪ 我国改革开放以来所取得的成就也充分说 明了市场资源配置手段的有效性
• 中国奇迹
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市场的资源配置作用
▪ 1、市场可以分配收入 ▪ 2、市场能够调节供求 ▪ 3、市场可以传递信息 ▪ 4、市场可以刺激生产
▪ 3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因 ▪ 3.2.2 市场势力 ▪ 3.2.3 公共产品 ▪ 3.2.4 外部性 ▪ 3.2.5 信息不对称 ▪ 3.2.6 分配不公 ▪ 3.2.7 经济波动
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3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因
▪ 市场失灵（market failure）
• 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或 不足。
价格上升
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▪ 外部性的相互性
• 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 • 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可
以将李四视为污染者。
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外部性的类型
▪ 正外部性
• 指给无偿给他人带来积极影响的行为； • 如某种传染病的免疫接种、私人花园。
▪ 负外部性