公共政策学政策分析的理论方法和技术共241页
公共政策学
二、公共管理学的发展背景、特征及对政策学的影响
尽管拉斯韦尔和德洛尔等人所提倡的政策科学是一种全新的跨学科、综合性的学问，是一种“统一的社会科学”（元社会科学），但是政策科学既然主要以公共政策作为研究对象，那么它主要是关于公共部门管理尤其是政府管理的学问。70年代以来，政策科学与经济学、工商管理学、政治学以及公共行政学等学科日益相互融合，最终导致公共部门管理领域新范式或新途径的出现，即“新公共管理”的兴起。因此，要认识和把握政策科学，就不能离开公共部门管理学科（公共管理学）发展的背景与趋势。
2.新公共行政学和政策科学
在60年代末、70年代初的兴起，标志着公共行政学范式主导地位的终结以及政府管理研究新范式的出现。但是没有最终取代传统的公共行政学而成为公共管理研究的主导范式。新公共行政学学派的代表作是《走向一种新公共行政学：明诺布鲁克观点》（1971），它以公平为核心，因而拒绝了传统公共行政学的一系列基本观点，尤其是政治－行政二分法和官僚体制理论；它强调政治与行政的连续性以及行政管理与价值的关联，并寻求具有灵活性的行政组织结构。因此，分权、权力下放、项目管理、组织发展、责任扩大、冲突和顾客至上成为新公共管理分析组织问题的一些基本概念。新公共行政学强调以“公平”为核心，实际上是一种民主的行政理论，与美国政治学的先驱汉米尔顿·麦迪逊等人在《联邦党人》以及托克维尔在《论美国民主》中所表达的民主行政理论具有明显的师承关系。
二、三十年的发展，提出政策科学需要在14个方面加以突破，包括提供关于政策制定和政策科学的哲学和智力的理解；增加历史和比较的观点，真实地处理政策实际；寻求宏观理论；政策范式批判；探讨宏观政策创新；研究元政策制定和统治设计；考虑政策制定途径的改善；探索政策制定的输入方法；加大学科基础；开发各方面的方法论、方法和技术等。
公共政策学
公共政策学重点公共政策学：公共政策学是这样一门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究结果转化为政策实践。
其学科要素有①研究对象②概念体系③研究方法政策群：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党某一较长时间内制定和实施的内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。
政策链：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。
政策一般：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。
政策系统:1、直接的政策制定系统中决策者的类别差异；2、公共政策的直接主体系统对对象系统的地位的相对性；3、公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性； 4、公共政策制定系统内部的结构。
有四种类型：①线性结构②职能结构③线性—参谋结构④矩阵结构政策过程：决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。
决策行为是一个有一连串相互衔接的阶段、环节或程序组成的完整的政策过程；即决定做什么，做什么；政策过程是一个自始至终不断地进行选择的过程，即分析如何认定，解决问题，哪些因素对方案的实施造成影响，结果是否一致及其造成的主要原因等。
研究程序的设计:1、提出拟研究的政策问题,2、确定假设，3、收集系统资料；4、资料分析；5、做操作性研究；6、撰写研究报告政策研究的资料收集方法：1、一手资料的收集（1）定量的一手资料常采用抽样调查的方式（2）定性的一手资料收集方法：①无结构访谈法②实地观察法③非参与观察法④参与观察法2、二手资料的收集与分析方法有①内容分析法②二次分析法③现存统计资料分析法。
公共政策的研究视角和路径：1、公共政策的系统分析方法——政策系统的环境分析、目标分析和结构分析；2、公共政策的矛盾分析方法；3、公共政策的历史分析方法；4、公共政策的比较分析方法；5、公共政策的个案分析方法；6、公共政策的经济分析方法；7、公共政策的制度分析方法；8、公共政策的价值分析方法公共政策学诞生于20世纪50年代其学科形成的历史条件：1、系统论、信息论、控制论的产生：奠定了公共政策学的理论和方法论基础（三论提供的思维方法的特点是系统性、动态性和最优化；它提供的基本方法是：系统的方法；信息的方法；反馈的方法；功能模拟的方法）；2、决策科学的形成：其取得的成果直接成为公共政策学的内容；西蒙的有限理性决策模型和决策过程理论、诺伊曼的博弈论（决策科学与公共政策学之间是一般与个别的关系）；3、行为科学的形成和行为主义政治学的进展：是公共政策学产生的催化剂。
公共政策学 第四章 公共政策模型及理论
3. 渐进主义
4. 混合扫描理论
5. 精英理论
6. 制度理论
7. 博弈理论
一、传统理性模型
◆ 决策追求最优解 ◆ 理性（Rationality） :通常解释为合理、有 理，它与感性相对，指人从理智上控制行 为的能力。
◆ 理性行为？评价 --共识性标准
◆ 理性模型：起源于传统经济学的理论，传
统经济学理论是以经济人的假设为前提的。
第四章 政策分析模型及理论
◆ 第一节 模型概述 ◆ 第二节 政策分析模型及理论
1
第一节 模型概述
一、什么是模型
◆ ◆ 模型可分为具体模型和抽象模型。 具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如 示意沙盘、模型飞机、交通地图等。 ◆ 这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就会 联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模生特征。 ◆ 抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象 形式反映内在联系和特征的模型。
三、学术研究模型
1. 经济模拟模型（经济计量模型） 2. 微分模拟模型（系统动力学模型、swarm 模型） 3. 统计学模型（因子分析模型、结构方程模 型） 4. 决策模型（多目标决策、多属性决策） 5. 优化模型（线性规划、非线性规划、动态 规划）
四、模型有效性的条件
◆ 1．排列并简化现实 ：序化+简化
◆ 2．认定重要层面：抓住主要矛盾，剔除不相干因素
◆ 3．符合社会现实： 模型根据现实归纳提取的
◆ 4．提供有意义的沟通 ：剔除概念，对现实进行抽象
◆ 5．指导调查与研究：模型在现实生活中可验证
◆ 6. 提出一定的解释： 描述现实+解释现实。
第二节 政策分析模型及理论
1. 传统理性模型
本7公共政策
第二节 公共政策学的产生、发展与中国化2 三、学科的诞生与发展
（一）公共政策学的诞生 （二）公共政策学的初步发展 （1）方法论的多样化 （2）对政策过程研究的重点的转变 （3）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用绐予重视 （4）公共政策比较研究开始起步 （三）公共政策学的近期发展 1.课题选择的新取向 （1）伦理取向 （2）管理取向 （3）政府改革取向 2.方法论的非科学趋向 3.公共政策学的建制化（201004多选） （1）学会的成立和专业刊物的问世 （2）专门研究机构的建立 （3）大学教育中专业与课程的设置
第一节 什么是公共政策学1
三、公共政策学的研究方法 （一）研究程序的设计 （1）提出拟研究的政策问题 （2）确定假设 （3）收集系统资料 （4）资料分析 （5）做操作性研究 （6）撰写研究报告 （二）政策研究的资料收集方法 1.一手资料的收集（201207简答） （1）无结构访谈法 （2）实地观察法 （3）非参与观察法 （4）参与观察法 2.二手资料的收集 （1）内容分析法 （2）二次分析法 （3）现存统计资料分析法
第三节 为什么学习公共政策学
1.是为了改进政策系统，提高政策质量
2.是为了教育群众理解公共政策，运用政策
争取和保护自身的和公共的利益，以适当的 方式向公共组织特别是公共权力组织提出政 策建议 3.是为了推动社会科学和自然科学各学科的 研究工作具有公共政策研究的取向
第一节 与中国化1
一、古代的政策研究 （一）史官制度与古代中国的政策研究 （二）策士制度与古代中国的政策研究 （三）谏议制度与古代中国的政策研究 （四）科举制度与古代中国的政策研究 二、从产业革命到20世纪前半期西方国家的政策研究 （一）18-19世纪西方国家的政策研究 （二）20世纪前半期学科孕育的历史条件（200904多选、201207简答） 1.系统论、信息论、控制论的产生 2.决策科学的形成 3.行为科学的形成和行为主义政治学的进展 4.凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大（201207简答）
第二章公共政策的研究视角与方法详解
四、制度分析方法
制度（Institution）是公共政策过程中得以实现的场 所，它包括政治组织、法律和规则等。这些制度构成 每个政治体系的核心部分，并且制约着决策者的行为。
五、价值分析方法
公共政策的价值分析是考察公共政策过程中某种目的 是否值得为之争取、采取的手段是否能被接受以及改 进系统的结果是否“良好”，其力求回答的问题是： 喜欢什么？因为什么？为了什么目的？多大风险？应
第二节 公共政策的研究视角
一、政治学视角
从某种意义上讲，政策科学是政治学的一个重要组成 部分，或者甚至可以说是政治学的一个核心分支，而 政治过程是政策科学的一个方面或维度。因为政治学 主要研究政治行为及政治过程，而这种行为或过程在 现实政治实践中主要表现为政策过程，即政策的制订、 执行和评估等。
四、社会学视角
社会学与政策科学的联系以及它对政策科学发展的贡献是多方面 的，主要有：（1）社会学研究日益关注了解社会政策的制定和 执行过程（2）社会学与政策科学的关系主要表现在它对社会问 题和社会变迁所特有的学科兴趣上；（3）社会学在评估研究上 对政策科学的发展做出了贡献（4）社会学领域中出现了“社会 政策（学）”的专门领域，它既是社会学的一个分支，也是政策 科学的有机组成部分。
三、管理学视角
管理学对公共政策分析理论与实践的发展的影响是非 常广泛的。特别是管理主义理论或新公共管理运动的 兴起，对传统的政策科学提出了严峻的挑战，它大大 改变了公共部门管理尤其是政府管理学科的研究范围、 主题、研究方法、学科结构以及实践模式，是公共管 理学科和公共政策学科的又一次范式主流。
五、伦理学视角
从某种意义上说，政策分析或政策科学是一门关于选 择的科学，而人的选择行为以价值判断或价值观作为 基础。因而，伦理学是政策分析的一个重要学科基础， 而伦理学分析（价值分析）构成政策分析的一个基本 方面。政策分析的研究要解决以下几个问题：（1）描 述性问题——公共政策的原因和结果是什么？（2）评 价性问题——这项政策有什么价值？
第三章 政策研究的资料收集与分析方法 (《公共政策学》PPT课件)
（二） 网上调查的概率分类
基于非概率的网上调查方法包括不严格 的自选调查和志愿者组织的实验调查等， 基于概率的网上调查方法包括网上拦截调 查、清单抽样、事先征集网民志愿者的实 验调查、事先征集普通总体志愿者的实验 调查等。
2、实验研究：政策过程中存在许多变量，变 量之间相互作用、相互依存，从而影响着 政策的制定和执行。从自然科学借用过来 的实验研究，对公共政策来说，是一种高 度控制某些条件，通过操纵某些元素来研 究政策变量之间因果关系的研究方法。公 共政策的实验研究中，主要涉及三对主要 因素：实验组与对照组、自变量与因变量 、前测与后测
• 实验研究、调查研究和非介入性研究更多地 表现出定量研究的特征；而实地研究则更多 地表现出定性研究的特征。
1、调查研究：采用自填问卷或结构式访谈的 方法，系统地、直接地从一个取自总体的样 本收集量化资料，并通过对这些资料的统计 分析来认识公共政策现象及其规律。抽样、 问卷和统计分析是构成调查研究方式的三个 基本要素。
案例研究的目的是进行诊断、探明 原因和提出应对或矫正方案。
四、流程图方法
流程图的方法是指研究过程和研究结论 都具有直线性、阶段性特征的政策研究方法。
这种方法主要指的是以历史和现时的发 展过程为脉络，对定性政策资料进行分阶段 描述；通过一个个的阶段性结论和描述，最 后形成一个完整而统一的、具有逻辑联系的 过程性政策结论和政策描述。
二、非概率抽样调查
1. 偶遇抽样 2. 判断抽样 3. 定额抽样 4. 雪球抽样 5. PPS 抽样
三、概率抽样和非概率抽样调查资料的收集方 法
政策调查资料的收集方法主要分为自填 问卷法和结构访问法。
公共政策学
二、这一学科概念有如下内涵：
（一）这门学科的研究对象是公共组 织、尤其是公共权力机关制定和执行 的公共政策。
（二）按理性的原则来衡量，这门学 科具有准科学的特征。
（三）学科内容上公共政策学具有跨学 科或多学科交叉、渗透的特征。 （四）这门学科的研究活动具有鲜明的 功利性，十分看重研究工作对公共权力 机关的功能活动所产生的作用，明确地 以改进政策系统、提高政策质量并成功 地改造社会与自然为研究目的。
4学时
4学时
第九章 公共政策执行 第十章 公共政策的评估与监控
6学时 4学时
第十一章 公共政策的变动、终结与周期 4学时
第十二章 公共政策的研究及其应用 4学时
复习
2学时
第一章 公共政策学的学科要素 第二章 公共政策的研究视角和路径 第三章 政策研究的资料搜集与分析方法 第四章 公共政策的本质、构成与功能 第五章 政策系统与政策行为者 第六章 公共政策过程的理论模型 第七章 公共政策问题的形成与认定 第八章 公共政策方案的规划与抉择 第九章 公共政策执行 第十章 公共政策的评估与监控 第十一章 公共政策的变动、终结与周期 第十二章 公共政策的研究及其应用
(三)政策过程
1.决策行为是一个从政策问题的认定到 政策目标的达成这样的一个动态过程，这 个过程也就是政策系统的运行过程。 2. 政策过程研究就是分析政策主体如何 认定政策问题，解决这个问题要达到什么 目标或目的，为达到目标拟采取什么样的 行动方案，该方案的组织可行性和社会可 行性如何，哪些因素对方案的实施造成影 响。实施结果与政策目标是否一致以及造 成这种状况的主要原因，等等 。
第三节 公共政策学的研究方法
一、科学的品格
1.公共政策学是科学，决策科学化是这门学科 的根本诉求。 这里的“科学化”，其一是指择定的政策 方案反映政策对象的运动规律和发展趋势，以 及政策的执行效果与期待效果的一致；其二是 指政策过程符合科学的程序与手段的要求。
公共政策决策的分析方法
公共政策决策的分析方法摘要：公共政策的研究已经有了很长的历史，自从产生了政府，就有了对政府行动的理论解释，公共政策作为一门学科，是在二战结束后，随着政治学者为反思政府与公民之间的关系而首先在美国和欧洲产生的。
公共政策有广义和狭义之分，狭义的公共政策指的是政府等决策部门对公众利益进行分配和对公众行为进行规制所采取的措施;广义的公共政策指的是政府及立法机构制定的对公众利益进行分配和对公众行为进行规制的法律、法规、规章和制度等。
系统分析是公共政策研究尤其是公共政策分析的最基本的方法。
系统分析是一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。
关键词：公共政策内容系统分析政策分析矛盾分析绪论我们学习公共政策，政策的制定首先需要对其进行分析，那么何为政策分析呢？邓恩给出了政策分析的一个宽泛的定义，认为它是针对政策制定过程并在政策制定过程中创造知识的活动。
政策分析是以其作为对政府面临的经常发生的问题和危机的一种反应而存在的，并体现其自身的价值，这种价值在于，通过运用一切尽可能的知识、理论、方法、技术以及直觉、判断力、创造力等能力和潜能，为正确制定和有效执行公共政策服务。
一、公共政策分析内容1、描述政策事实或问题政策分析的一个首要目的是提供事实，政策分析者要告诉人们，他们所揭示的事情（事实）在当下和将来是否会存在。
从方法论上来说，提供事实的方法是经验方法，即通过提供描述性的信息来揭示事实。
通过描述公共政策，使我们可以知道政府在福利、教育、国防、民生、环保、税收等方面正在做什么，没有做什么。
2、解释政策形成的因果变量政策分析者必须去寻找与公共政策相关的一些变量关系，即它的前因与后果，并且首先要探究公共政策的原因和决定因素。
3、探究公共政策的结果或影响涉及到公共政策评估问题，政策分析人员必然会去关注公共政策的实施将给以及正在给社会和其作用对象产生什么样的影响。
陈振明公共政策分析
陈振明公共政策分析篇一：《公共政策分析》教学大纲《公共政策分析》教学大纲一、课程名称：公共政策分析英文名称：Public Policy Analysis课程编号：C04二、总学时：54学时三、学分：3学分四、课程简介：公共政策分析是公共管理硕士（MPA）的核心必修课程，是公共管理实践中政策活动的理论指导，是政策实践的分析框架。
本课程以公共决策的基本理论为基础，系统分析公共政策在现代社会中的基本理论体系。
在教学课程中，结合具体案例，分析政府公共政策形成的原因，公共政策的目标与手段，公共政策形成和执行的过程与环境等，从而使学员对公共政策有一个全面的了解，学会如何运用所学理论和方法去分析实际工作中所遇到的各种政策问题，建立分析框架，提出政策方案。
五、教材：张国庆.公共政策分析.上海：复旦大学出版社，2008年版.六、教学目的：本课程既重视学理研究和学术功底的培养，以加强和提高学习者学术研究的能力和专业水平，又重视当代公共政策实践问题的了解和把握，以加强和提高同学对公共政策问题的感应能力、领悟能力、分析能力以及应对能力。
通过本课程的修习，选课同学应当进一步熟悉当代公共政策的主要的理论和政策问题，进一步掌握公共行政/公共管理学主要的研究方法，注意追踪当代中国政府管理的发展动态，进而能够对当代中国公共政策的理论和实践问题展开有价值的研讨七、教学方法：本课程采取课堂讲授、课堂讨论和读书并重，集中面授与分散自学相结合的方法。
在教学过程中将课堂讲授与个人阅读并重，穿插课堂讨论；课堂教学将按讲座的形式进行，教师主讲，学生参与；每一讲座设置相关主题，并设有相关参考书目。
本课程倡导“启发式”教学，鼓励积极的、活跃的、严谨的、具有创意的思考和争论；倡导“参与式”学习，主张课上与课下、教师和学生的广泛参与；倡导“网络化”学习，充分利用网络资源，将教与学、读书与写作、课堂内与课堂外、本学科与其他学科广泛地连接起来。
八、考试方式：按照《山东大学公共管理硕士（MPA）研究生考试管理办法》的规定，采取闭卷考试，百分制，60分为通过。
公共政策研究的基本途径与方法
发现新资源 采用新技术
生态环境子系统 l 环境污染 l 环境治理
l 环境容量
生活排放 生产环境
资源供应 资源投入
资源子系统：水、土… l 资源结构 l 资源丰度
l 承载能力
生产排放 资金投入
经济子系统 l 经济总量 l 经济效益
l 经济结构
资金投入
资源进出口
资金、产品交换
水资源承载力投入产出多目标情景决策分析模型
济总用
增长
GDP 面积 粮食
需水
水
亿元 % 万人 元/人 万亩 kg/人 亿 m3 亿 m3
2000 64
125 5127 365 492 21.4 1.56
2010B 131.27 7.40 124.99 10502 361 499 22.8 1.56
2010C 130.85 7.39 137.11 9543 360 454 22.8 1.56
水土?承载能力生态环境子系统环境容量生存环境生活排放发现新资源采用新技术资源供应资源投入资金投入生产环境生产排放人口流动资源进出口相互影响资金投入资金产品交换资源经济人口环境系统协调关系2021年11月24日星期三用水需求系数农业总产值土地总面积工业总产值建筑业产值建筑业用水一般工业产值一般工业用水工业用水总量火电工业产值火电工业用水虚拟水种植业总产值人均粮食产量林业总产值副渔业总产值人口增长城市人口城市化水平用水需求系数用地需求系数农村人口生活用水量牧业总产值总产出社会总消费服务业总产值中间消耗固定资产积累人均消费水平最终产品进出口净额投资分配系数资本存量粮食作物面积水投资经济作物面积人均gdp耕地面积林地面积水域草地面积灌溉农田用水灌溉林地用水副渔业用水灌溉草地用水城市生活用水农村生活用水城镇建设用地生态林草面积cod排放量人均林草面积目标函数生态需水总用水需求可供水资源量约束条件水资源供需多目标情景分析模型社会经济发展生态环境保护土地资源供需废水处理投资工程供水投资投入产出模型荒漠化面积污染物量水环境质量土地总需求情景分析承载力综合评判模型张掖地区水资源承载力研究系统要素关系图张掖地区水资源承载力研究系统要素关系图水资源承载力评价指标体系准则层权重因素层权重可承载临界状态值v1可承载理想状态值v2人均水资源m0652217004000水资源利用率0217440水资源子系统02326人均用水量m01304800400林草覆盖率040861560水体污染物cod浓度mgl017963015生态环境子系统03488生态需水率041172550人口自然增长率?0189895城市化水平004852070人均gdp元人02721328032800第三产业占gdp比重014553060人均粮食占有量kg人00286300590社会经济子系统04186用水效益元m03155307基本情景情景描述固定资产投资率预计20002010年间固定资产投资率354020102020年间固定资产投资率为3238产业结构调整预测到2020年第一产业比重下降到30以下二三产业比重上升到35以上节水技术进步预测灌溉水利用系数由目前的05提高到2010年的0552020年达到065工业用水重复系数到2010年和2020年分别由目前的60提高到70和80生态环境保护25度以上坡耕地的退耕
公共政策分析方法-PPT文档资料
• 2006年8月24日，美国佛蒙特州奇滕登县一所小学发生枪击案，一名枪手在学 校内外打死2人、打伤3人后开枪自伤，最后被警察逮捕。
• 2006年9月17日，美国杜肯大学5名篮球队员在参加完校园舞会后，遭到一名男 子枪击，其中一人身受重伤。
2、政府失败：
寻租及腐败、公共政策失效、公共物品供给低 效率、内部性与政府扩张
3、新制度经济学：现实不完善的市场与现实 不完善的政府作出整合，把政府与市场看 作是两种可以相互替代的资源配置方式和 具体制度安排
4、成本—效益（利益）或损益分析（效率） 社会成本和社会利益
7、环境分析：煮青蛙的故事
系统科学给我们的启示：
1、结构决定系统的性质和功能 2、非平衡是有序之源 3、极小的原因可以导致极大的结果 4、协同作用会使系统整体发生质变与跃迁 5、当在普遍领域处于劣势时应在狭窄领域
寻求突破
三、公共政策的经济学分析
1、市场失灵： • 灯塔效应（搭便车） • 事后调节（供需矛盾） • 垄断 • 马太效应 • 外部性 • 信息不对称
公共政策分析方法
精品jing
本讲主要内容
• 公共政策的政治学分析 • 公共政策的系统分析 • 公共政策的经济学分析 • 公共政策的伦理学分析
公共政策分析模型
• 传统理性模型：决策追求最优解 • 有限理性模型：决策追求满意解 • 渐进主义：新政策是对旧政策的补充与完善 • 小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症 • 精英理论：政策是精英们的偏好 • 制度理论：政策是组织的产物 • 博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择 • 团体理论：政策是团体利益的平衡 • 系统理论：政策是政治系统的输出
《公共政策分析：理论与实践》教学
法、管理学、 当代中国史、社会学的有关知识尤其重要。 管理学、 当代中国史、社会学的有关知识尤其重要。
理论联系实际： 理论联系实际：
• 在逐步修正、确立基本价值判断标准的基础上，全面、正确地 在逐步修正、确立基本价值判断标准的基础上，全面、
理解一些重要的关系， 理解一些重要的关系， • 例如，“应然”与“实然”的关系，“价值中立”与“价值偏 例如， 应然” 实然”的关系， 价值中立” 好”的关系，“最佳”与可行性的关系，“国际标准”与“中 的关系， 最佳”与可行性的关系， 国际标准” 国国情”等，。 国国情”
评价》 评价》 • 托马斯·戴伊：《自上而下的政策制定》 戴伊： 自上而下的政策制定》 • 梁鹤年：《政策规划与评估方法》 梁鹤年： 政策规划与评估方法》
北大系列：《美国公共政策经典译丛》（北大出版社） 北大系列： 美国公共政策经典译丛》 北大出版社）
• 戴伊：《理解公共政策》（第11版） 戴伊： 理解公共政策》 • 杰伊·沙夫里茨：《公共政策经典》 沙夫里茨： 公共政策经典》 • 布赖恩·D．琼斯：《再思民主政治中的决策制定：注意力、选择和公 琼斯： 再思民主政治中的决策制定：注意力、
作业要求：
课堂讨论与发言
• • • •
认真阅读指定的参考文献和教学案例 积极、热情、认真地参加课堂讨论 积极、热情、 锻炼发言能力和表达能力 形成良好的发言风范
读书报告
• • • • •
根据每次的专题确定读书的内容 选择自己有感觉的写作对象 能够对所阅读的知识有系统的了解 锻炼自己阅读的眼光和品位 字数不少于1000
知识基础要求
鉴于公共政策理论和实践的发展性、独特性和复杂性， 鉴于公共政策理论和实践的发展性、独特性和复杂性， 本课程对各位选课同学的知识基础具有较高的要求： 本课程对各位选课同学的知识基础具有较高的要求：
公共政策分析第二章
（二）公共政策的学产生的根源
真正的政策科学是在20世纪50年代。日本 学者药师寺泰藏指出，公共政策运动和公共 政策科学之所以诞生在美国，是三个根源。 行为主义的盛行 社会问题的增多 政策替代文化
（三）公共政策学发展的历史背景
自 20世纪 50年代以来，政策科学在公共管理领域崭露 头角，发展中的公共政策研究成为各国学界和政界共同关 注 的当代公共领域中一个重要的、富有成果和充满活力的新 研 究领域。 1、全球化和现代化的推动下，产生了许多复杂的国际和国 内问题，公共政策也面临更多挑战。 2、市场经济的纵深发展和世界改革浪潮的推动，公共政策 的功能和作用凸现。 3、“脑库”的价值 4、相关基础学科的发展
7个“一号文件”
１９８２年１月１日，中共中央发出第 一个“一号文件”，对迅速推开的农村 改革进行了总结，并对当年和此后一个 时期农村改革和农业发展作出了具体部 署。之后，连续４年的中央“一号文件” 都是关于农村政策的。这五个“一号文 件”，在中国农村改革史上成为专用名 词——“五个一号文件”。
7个“一号文件”
8、宏观分析方法： （叶海卡· 德洛尔）
一个是普通的公共政策分析在微观问题上的有 效和在宏观问题上无效的矛盾；
现有公共政策分析的一般知识与“行动中 的见解” 之间存在的差异矛盾。
第三节 公共政策学的研究方法
（4）搜集和整理研究资料的各种技术性手段和方法
1、调查研究 2、实验研究 3、实地研究 4、非介入性研究
第四节 公共政策学的产生与发展
一、公共政策学的社会背景
（一）公共政策研究的起源
中国：
重视政策制定与执行等朴素政策思想 重视智囊制度 历史上留下与政策和政策研究相关著作
公共政策学
一．政策研究和政策分析与公共政策学的关系公共政策是随着公共权力机关的产生而产生的。
公共政策学是第二次世界大战后首先在西方兴起的一个全新的跨学科、应用性研究领域，它的出现甚至被说成是当代西方政治学和行政学乃至整个西方社会科学的一次“革命”。
政策研究主要是由学术群所发动，其目的是希望了解公共政策过程与公共政策本身，最终目标则是建构政策理论，呈现出政策的描述性与诠释性倾向。
政策分析是针对政策制定过程并在政策制定过程中创造知识的过程。
公共政策学是一门运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践的学科。
公共政策学三大核心内容：公共政策过程研究或决策过程研究、公共政策分析、公共政策评估。
公共政策学尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并用这种知识进行政策分析，进而通过公共政策权力机关将研究成果转化为政策实践。
因此公共政策学不等同于政策研究和政策分析，但又包含了政策研究与政策分析。
二．思想库是如何发挥政策功能的思想库作为政府的“外脑”，其最重要的目标就是实现其在政策过程中的影响力。
思想库的研究者总是寻求机会向官员、记者、资助人和其他公共组织的负责人尽可能宣传自己的观点，或借助媒体影响公众。
通过这些行为，思想库得以有能力直接或间接地影响政策的产出。
思想库面对社会结构中处于不同地位的政策参与者，我们可以将思想库影响力分为3个层次：决策影响力、精英影响力和大众影响力。
中国思想库在为其3个层次的影响力而作的努力的同时，还具有政府的理性决策外脑、边缘利益代言以及社会监督的三大社会职能。
首先，思想库作为独立于政府外的政策研究与咨询机构，其地位就是其运用专家知识和超然身份为官员提供决策方案以供决策者采纳。
由于政策问题的模糊性、复杂性和微弱的选择压力，时间和信息成为了最大的稀缺资源，政策制定者希望了解问题的各种信息并需要知道过去政策的成本和收益，所以思想库的政策分析活动有了对口的市场。
000318公共政策学
第二节 公共权力与公共决策体制
政府权力、政府职能、与公共政策的关系：
政府权力的性质和大小、政府职能的结构和多寡直接影响公共政策的性质、类型与数量。
1、政府权力、政府职能的二重性决定了公共政策的二重性。
公共政策学的创立者是*拉斯韦尔。
自20世纪90年代以来，公共政策学取得成绩就主要表现在*课题选择的新取向、方法论的非科学趋势向、公共政策学的建制化。
第三节 为什么学习公共政策学
学习公共政策学的必要性或者基本意义。
我们学习和研究公共政策学，其必要性或者基本的意义有以下几个方面：
②法德执行过程出刑事诉讼和违宪审查外，司法机关一般不主动地加以干预，但是，恰恰是在司法机关不主动行为的这个领域里，政府却主动地进行政策实施。
③法规定了人们的权力和义务，是权利和义务的统一体：政策，就各项具体的政策而言，政策对象的权利和义务往往是不对称的，即一些群体有义务而无权力，而另一些群体则有权利而无义务。
3、政策分析的目的或者目标是：公共组织特别是公共权力机关的决策者规划解决社会现实问题的政策蓝图。
4、对研究成果社会反响的期待是被决策者才用并达到预期的效果。
公共政策学的定义及其内涵？
公共政策学的这样一门科学，它尽可能地运用科学的方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索及其固有的规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究成果转为政策实践。
①公共政策是政府推行政治统治的基本工具
所谓“政治统治”，就是在经济上占统治地位的阶级及其政治代表，为了维护、巩固和加强其经济利益和政治统治地位，而对国民采取的支配、控制与统辖。作为统治阶级与被统治阶级之间的一种政治关系，政治统治不是这两大阶级之间不同个体之间的关系，而是整体性的统治与被统治、压迫与被压迫的关系。公共政策常常被用来表达和维护统治阶级总体的、长远的、根本性利益。政府权力还是以国家暴力机器为后盾，来加强政策的权威性和强制性。
《公共政策学》第一章考点手册
《公共政策学》第一章公共政策学的学科要素001政策研究、政策分析与公共政策学（★★二级考点，一般为单选）1.公共政策学作为一门独立的学科发端于1951年拉斯韦尔和勒纳两位美国政治学家合编的《政策科学：视野与方法的近期发展》一文。
拉斯韦尔也被称作公共政策学的创始人。
2.最早提出“政策分析”概念的学者是美国人林德布洛姆。
002公共政策学的研究对象与研究方法（★★★一级考点，一般为单选、多选、简答）1.从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同本质和属性，属于公共政策层次中的政策一般。
2.国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党，为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策被称为政策链。
3.公共政策研究中集体访谈的常见形式主要有：（1）焦点团体座谈会（2）德尔菲函询法（3）头脑风暴法。
4.公共政策个案研究的步骤一般包括：（1）明确个案研究的目的和内容（2）制定研究计划（3）整理分析材料，形成结论（4）起草研究报告5.团体决策的方法包括:（1）碰头会（2）头脑风暴法（3）具名团体法（4）德尔菲法6.公共政策的个案研究的证据来源包括五个来源：（1）文献（2）档案记录（3）访谈（4）直接观察（5）物理人工制品003 政策学的概念体系（★三级考点，一般为单选）004古代的政策研究（★三级考点，一般为单选）1.中国最早的史书《尚书·周书》，就是西周史官保管下来的一部分公文。
它实际上是周天子一系列重要决策的记录，其中蕴含着珍贵的政策思想。
2.作为科举考试的主要科目，策论成为主要考核内容。
比较具有代表性的是宋代苏轼在应考时所进的“时务策”之一《教战守策》，甚至成为传世之作。
005从产业革命到20世纪前半期西方国家的政策研究（★三级考点，一般为单选、多选）1.从产业革命到一战，许多思想家在自己的领域做了大量的理论研究，为公共政策学的形成奠定了理论和方法论基础。
1——第一讲 公共政策的理论分析
（ 11 ）陈振明编著的《政策科学——公共政策分 析导论》对公共政策定义是：国家（政府）执政党及 其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经 济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则， 它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等 的总称。
（12）陈庆云著《公共政策分析》指出，公共政 策是政府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进 行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准 则。 （13）宁骚主编《公共政策学》指出，公共政策 是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决 公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。
一、公共政策的涵义
从最广泛的意义上说，凡由国家公权力主体制定， 同时对一定的社会行为主体产生一定的影响的法律、 法规、战略、规划、计划、条例、规章、政令、声明、 指示、管理办法、实施细则等等，都可以被视为主体 的某种公共政策。
（1）威尔逊在一百多年前提出，“公共政策是由政 治家制定并由行政人员执行的法律和法规。” （ 2）公共政策学科的创始人之一哈罗德·D·拉斯 韦尔和亚伯拉罕·卡普兰认为：公共政策是一项含有 目标、价值和策略的大型计划。
第六，政策和法都要求具有稳定性和连续性，但 二者相比较，政策更为灵活，能更快地应对客观形势 的变动。
第七，法和政策对社会、政治、经济、文化等领 域都有广泛的干预，两者相比较，政策干预的范围更 大，更深入。
（3）政策与法的相互关系 政策是法的来源和动力，并且对法的制定和执行 具有方向性的指导作用；法为政策提供保障，定型化 为法律的政策具有更强的稳定性和连续性。
一公共政策的涵义二公共政策的本质及特征一公共政策的产生与发展1公共政策的产生2公共政策的发展二公共政策的本质1公共政策的社会本质2公共政策的认识论本质三公共政策的特征1公共政策的基本特征2现代公共政策的发展特征三公共政策的类型及功能一公共政策的类型1公共政策的形式构成2公共政策的内容构成二公共政策的基本功能一公共政策的涵义从最广泛的意义上说凡由国家公权力主体制定同时对一定的社会行为主体产生一定的影响的法律法规战略规划计划条例规章政令声明指示管理办法实施细则等等都可以被视为主体的某种公共政策
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公共政策学
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2. 公共政策学的研究范围
（1）政策内容研究（studies of policy content) （2）政策过程研究（studies of policy process) （3）政策输出研究（studies of policy outputs） （4）评估研究（evaluation studies） （5）决策信息（information for policy making） （6）过程倡导（process advocacy） （7）政策倡导（policy advocay）
framework) 4.辩护联盟框架（advocacy coalition framework) 5.政策扩散框架（policy diffusion framework)
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1.2 公共政策学的范式
1.2.1 公共政策学的兴起 1. 公共政策学的形成 20世纪50年代兴起的“政策科学运动”
（2）二战后新科技革命的来临，科学技 术及其方法得到了迅速发展，为解决社 会问题提供了新的方法、技术或工具。
（3）思想库的成熟也是政策科学兴起的 一个重要因素。
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1.2.2 公共政策学的学科范围
1. 什么是公共政策学（政策科学或政策 分析）？
2. 一个综合地运用各种知识和方法来 研究政策系统和政策过程，探求公共 政策的实质、原因和结果的学科，他 的目的是提供政策相关知识，改善公 共决策系统，提高公共政策质量。
二、公共政策具有特定的价值取向，要实 现特定目标或目的。
三、公共政策表现为由一系列行为所构成
的行动过程，是政府为解决特定社会问
题及调整相关利益关系而采取的政治行 动过程。
四、公共政策是一种行为准则或行为规范。
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1.1.2 政策系统
我们将它界定为由政策主体、政策客体
及其与政策环境相互作用而构成的社会 政治系统。
我们可以将公共政策界定为：
由国家（政府）、执政党及其他政治团 体在特定时期为实现一定的社会政治、 经济和文化目标所采取的政治行动或所 规定的行为准则，它是一系列谋略、法 令、措施、办法、方法、条例等的总称。
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“政策”的内涵：
一、公共政策有特定的主体，即由国家或
政府、执政党及其他政治团体所制定及 执行，体现了主体的意志。
以社会政治生活中的政策领域、即 现实的政策时间、政策系统及政策过程 作为研究对象，它的基本目标是端正人 类社会的发展方向、改善公共决策系统， 提高公共政策制定质量。
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1.1.1 公共政策
代表性的定义：
政策是由政治家即具有立法权者制定的 而由行政人员执行的法律和法规。
1. 政策主体
2. 政策主体（政策活动者）可以一般 地界定为直接或间接地参与政策制定、 执行、评估和监控的个人、团体或组织。
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2.政策客体
政策客体指的是政策所发生作用的对象，
包括政策所要处理的社会问题（事）和 所要发生作用的社会成员（人）两个方 面。
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——伍德罗·威尔逊(Woodrow Wilson)
公共政策是对全社会的价值做权威性的
分配。
——戴维·伊斯顿(David Easton)
政策是一种含有目标、价值与策略的大
型计划。 ——哈罗德·拉斯韦尔(Harald Lasswell)
亚伯拉罕·卡普兰(A.Kplan)
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1.2.4 公共政策学的研究途径
政治学的研究路径 （1）系统理论 （2）过程理论 （3）团体理论 （4）经营理论 （5）制度理论
（policy sciences movement) 拉斯韦尔—德洛尔的政策科学传统
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2. 公共政策学的新进展 20世纪七八十年代 （1）政策评估方面 （2）政策执行方面 （3）政策终结方面
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3.公共政策学兴起的背景
（1）公共政策学的兴起与当代人类所面 临的共同问题以及各国所面临的特殊问 题有关。
10、一个人应该：活泼而守纪律，天 真而不 幼稚， 勇敢而 鲁莽， 倔强而 有原则 ，热情 而不冲 动，乐 观而不 盲目。 ——马 克思
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1.1 公共政策、政策系统和
政策过程
公共政策学（或公共政策分析）
公1共.2政.策3学公共政策学的“21世范纪公式共管理”系列特教材 征
1.公共政策学是一个跨学科的、应用性的 研究领域。
2.公共政策分析既是方法论，又是艺术。 3.公共政策分析涉及的是从问题发现到问
题解决的整个政策过程。
4.公共政策分析不仅是描述的，而且也是 规范的。
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3.政策环境
（1）社会经济状况 （2）体制或制度条件 （3）政治文化 （4）国际环境
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4.政策系统的划分
（1）系统
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1.1.3 政策过程
阶段途径
决策过程划分为情报、建议、规定、行使、 应用、终结、评价七个阶段（拉斯韦尔）
创议、估计、选择、执行、评估、终结 （布鲁尔）
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政策过程的新理论框架
萨巴蒂尔《政策过程理论》 1.制度理性选择框架（institutional rational choice) 2.多源流框架（multiple-streams framework) 3.中断—平衡框架（punctuated-equilibrium
公共政策学政策分析的 理论方法和技术
6、纪律是自由的第一条件。——黑格 尔 7、纪律是集体的面貌，集体的声音， 集体的 动作， 集体的 表情， 集体的 信念。 ——马 卡连柯
8、我们现在必须完全保持党的纪律， 否则一 切都会 陷入污 泥中。 ——马 克思 9、学校没有纪律便如磨坊没有水。— —夸美 纽斯