第七章垄断与垄断竞争市场研究报告
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第七章 垄断与垄断竞争市场
第一节 垄断的来源和分类 第二节 垄断市场的厂商均衡和效率评价 第三节 垄断竞争市场的厂商均衡
2020/8/7
第一节 垄断的来源和分类
• 一、关于垄断问题的讨论 • 近年，我国学术界和产业界就是否应当以及怎样改革
我国传统的电信垄断体制问题展开了激烈争论。在美 国，围绕微软（Microsoft) 捆绑销售 (Bundling Sale) 浏览器是否属于利用垄断地位进行不公平竞争 问题发生的一场被媒体称为“世纪诉讼”的官司，也 引起美国国内外广泛关注。 • ——为什么不同制度和发展背ห้องสมุดไป่ตู้下公共政策需要特别 针对垄断采取应对措施？ • ——上述两方面问题是否具有不同的实质性内涵？如 有，是什么？
• 有人对网络效应提出了数量估计的粗略法则， Internet发明人 以他名字提出梅特卡伏法则“Metcalfe’s Law”：一个网络的 价值量与它的使用人数平方成正比，即V=n²(V表示网络的总 价值，n表示该网络的用户数量)。换句话说，如果一个网络的 用户规模扩大为原来的10倍时，该网络的总价值大约等于原来 的100倍，即用户的规模扩大为原来的n倍，则网络的总价值 就会扩大为原来的n²倍。
• 虽然这不是严格规律而只是一个粗略规则（A rule of thumb ）,但它对理解网络效应特点确有启示作用。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 以电话网络为例说明。电话对每一个用户的效用显然在于他 可以无障碍的与其他的电话用户相互通话，因而这里我们就 以数字表示的用户之间可以相互通话的机会来作为对用户的 效用值。现假设起初只有一个用户安装了电话，由于其无法 通过电话与别人交流，因此该电话对这个用户而言毫无效用 ，即效用为0。当又有一个用户安装了电话时，该用户既可 以打电话给对方又可以接听对方打来的电话，这样总效用为 2，边际效用（即增加一个用户所新增的效用）为2。当第三 个电话用户加入时，总效用增至6，边际效用为4。当电话用 户增至4个时，总效用达到12，边际效用为6。以此类推可以 发现随着用户数的增加，总效用值就会迅速增大，当用户数 为n大时， 电话用户的总效用就趋近于n²(见下表)。可见， 电话网络的总价值随用户数量的增加而呈“爆炸式增长”。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 二是与网络效应相联系的需求方面规模经济导致的垄断。当 一种产品对于消费者的价值或效用与这一产品其他使用者数 量显著正相关时，经济学家认为存在网络效应 (Network Effects)。
• 很多传统产品没有网络效应或网络效应很弱。例如，到麦当 劳吃便餐，用餐人数与你的效用反而成反比；名牌衬衫也没 有网络效应。有的产业或产品则不同。例如计算机应用软件 产品具有很强的网络效应。微软操作系统使用人数达到一定 临界点后，人们发现使用它具有更大的便利，并且使用微软 产品的知识和技能具有更高价值，结果有更多人使用这类软 件；而随着使用人数增加，上述吸引更多人数的效果更加显 著和有力。这一已有使用者人数与新的使用者之间的互相支 持的正反馈作用，导致微软在视窗操作系统市场的近乎垄断 局面。微软的崛起应当是现代信息产业中网络效应导致垄断 的经典案例。
• 可见，网络的正反馈效应淘汰了规模较小的厂商，使市场集 中度提高。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 网 络 效 应 原 因 之 一 是 “ 集 体 转 移 成 本 ” （ Collective Switching Costs）。它指当大众消费者习惯了某种技术产品 后，转而采用新技术（即便是更好的新技术）需要支付与重新 学习和习惯相联系的成本。
• ——因而，自然垄断保持“自然”对于技术的条件 性，是一个有待进行经验和理论研究的问题，并需 要经济学家和技术专家合作。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 第二，市场竞争产生的垄断。
• 这又分为与自然垄断不同的两类情况。
• 一类情况是厂商通过研究开发，发明了某种新技术或 新产品，并通过专利保证一段时期内其它厂商不能生 产同类产品，从而造成垄断地位。例如，一家药厂投 巨资开发出了一种新药品，或者开发了一种可以有效 利用太阳能的汽车，则可以通过专利保证一段时期内 其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。经 济发展需要技术进步和创新，而社会实行专利制度， 正是为了给进行技术开发的厂商提供激励，使得它们 从自身利益角度也会积极进行技术开发和创新，而垄 断则是保证这一激励机制有效的一个制度环节。专利 保护通常有时期限制，超过这一时限专利就会失效， 阻碍其它厂商进入因素不再发生作用。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料替代， 大大降低了单位通讯能力的材料成本。
• 二是在成本降低基础上价格下降和人均收入提高， 极大刺激了通讯市场消费需求扩展，使得有效市场 规模急速扩大。
• 三是无线通话新技术应用对传统固话服务构成替代 ，有线电视网络发展也对传统电信业务构成潜在替 代。结果使传统电信领域垄断局面受到冲击，各国 开始改变电信业垄断体制和政策，探索如何为满足 新技术革命和消费要求的新的竞争性市场框架。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 以竞争程度作为分类标准，垄断是与完全竞争完全相反的市场 结构：一个厂商成为整个市场的供给方。
• 观察发现，不同市场实际存在的垄断局面是由不同原因造成的 。
• 第一，规模经济派生的垄断（自然垄断）。这是经济学经典理 论讨论分析比较多的垄断类型。回顾规模经济概念：随着产出 数量扩大平均成本下降这样一种数量和成本关系。一定技术条 件下，一个厂商U形平均成本在达到市场有效规模之前可能一 直处于下降阶段，那么在这个市场上让一个厂商提供所有供给 可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效 率。因而规模经济因素可能导致出现一个市场上仅有一个或很 少几个厂商垄断或半垄断情况。例如，如果两家公司在一个城 市的每街道上同时架设电线：其中一家把电力输送到一家用户 ，另一家则负责隔壁用户的电力输送，——这显然缺乏效率。 因而，在传统技术条件下，单独一个厂商通常是提供电话、水 和燃气等公共服务最有效的方式。
第一节 垄断的来源和分类 第二节 垄断市场的厂商均衡和效率评价 第三节 垄断竞争市场的厂商均衡
2020/8/7
第一节 垄断的来源和分类
• 一、关于垄断问题的讨论 • 近年，我国学术界和产业界就是否应当以及怎样改革
我国传统的电信垄断体制问题展开了激烈争论。在美 国，围绕微软（Microsoft) 捆绑销售 (Bundling Sale) 浏览器是否属于利用垄断地位进行不公平竞争 问题发生的一场被媒体称为“世纪诉讼”的官司，也 引起美国国内外广泛关注。 • ——为什么不同制度和发展背ห้องสมุดไป่ตู้下公共政策需要特别 针对垄断采取应对措施？ • ——上述两方面问题是否具有不同的实质性内涵？如 有，是什么？
• 有人对网络效应提出了数量估计的粗略法则， Internet发明人 以他名字提出梅特卡伏法则“Metcalfe’s Law”：一个网络的 价值量与它的使用人数平方成正比，即V=n²(V表示网络的总 价值，n表示该网络的用户数量)。换句话说，如果一个网络的 用户规模扩大为原来的10倍时，该网络的总价值大约等于原来 的100倍，即用户的规模扩大为原来的n倍，则网络的总价值 就会扩大为原来的n²倍。
• 虽然这不是严格规律而只是一个粗略规则（A rule of thumb ）,但它对理解网络效应特点确有启示作用。
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二、垄断来源和分类
• 以电话网络为例说明。电话对每一个用户的效用显然在于他 可以无障碍的与其他的电话用户相互通话，因而这里我们就 以数字表示的用户之间可以相互通话的机会来作为对用户的 效用值。现假设起初只有一个用户安装了电话，由于其无法 通过电话与别人交流，因此该电话对这个用户而言毫无效用 ，即效用为0。当又有一个用户安装了电话时，该用户既可 以打电话给对方又可以接听对方打来的电话，这样总效用为 2，边际效用（即增加一个用户所新增的效用）为2。当第三 个电话用户加入时，总效用增至6，边际效用为4。当电话用 户增至4个时，总效用达到12，边际效用为6。以此类推可以 发现随着用户数的增加，总效用值就会迅速增大，当用户数 为n大时， 电话用户的总效用就趋近于n²(见下表)。可见， 电话网络的总价值随用户数量的增加而呈“爆炸式增长”。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 二是与网络效应相联系的需求方面规模经济导致的垄断。当 一种产品对于消费者的价值或效用与这一产品其他使用者数 量显著正相关时，经济学家认为存在网络效应 (Network Effects)。
• 很多传统产品没有网络效应或网络效应很弱。例如，到麦当 劳吃便餐，用餐人数与你的效用反而成反比；名牌衬衫也没 有网络效应。有的产业或产品则不同。例如计算机应用软件 产品具有很强的网络效应。微软操作系统使用人数达到一定 临界点后，人们发现使用它具有更大的便利，并且使用微软 产品的知识和技能具有更高价值，结果有更多人使用这类软 件；而随着使用人数增加，上述吸引更多人数的效果更加显 著和有力。这一已有使用者人数与新的使用者之间的互相支 持的正反馈作用，导致微软在视窗操作系统市场的近乎垄断 局面。微软的崛起应当是现代信息产业中网络效应导致垄断 的经典案例。
• 可见，网络的正反馈效应淘汰了规模较小的厂商，使市场集 中度提高。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 网 络 效 应 原 因 之 一 是 “ 集 体 转 移 成 本 ” （ Collective Switching Costs）。它指当大众消费者习惯了某种技术产品 后，转而采用新技术（即便是更好的新技术）需要支付与重新 学习和习惯相联系的成本。
• ——因而，自然垄断保持“自然”对于技术的条件 性，是一个有待进行经验和理论研究的问题，并需 要经济学家和技术专家合作。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 第二，市场竞争产生的垄断。
• 这又分为与自然垄断不同的两类情况。
• 一类情况是厂商通过研究开发，发明了某种新技术或 新产品，并通过专利保证一段时期内其它厂商不能生 产同类产品，从而造成垄断地位。例如，一家药厂投 巨资开发出了一种新药品，或者开发了一种可以有效 利用太阳能的汽车，则可以通过专利保证一段时期内 其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。经 济发展需要技术进步和创新，而社会实行专利制度， 正是为了给进行技术开发的厂商提供激励，使得它们 从自身利益角度也会积极进行技术开发和创新，而垄 断则是保证这一激励机制有效的一个制度环节。专利 保护通常有时期限制，超过这一时限专利就会失效， 阻碍其它厂商进入因素不再发生作用。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 一是新的光缆纤维材料对传统金属传导材料替代， 大大降低了单位通讯能力的材料成本。
• 二是在成本降低基础上价格下降和人均收入提高， 极大刺激了通讯市场消费需求扩展，使得有效市场 规模急速扩大。
• 三是无线通话新技术应用对传统固话服务构成替代 ，有线电视网络发展也对传统电信业务构成潜在替 代。结果使传统电信领域垄断局面受到冲击，各国 开始改变电信业垄断体制和政策，探索如何为满足 新技术革命和消费要求的新的竞争性市场框架。
2020/8/7
二、垄断来源和分类
• 以竞争程度作为分类标准，垄断是与完全竞争完全相反的市场 结构：一个厂商成为整个市场的供给方。
• 观察发现，不同市场实际存在的垄断局面是由不同原因造成的 。
• 第一，规模经济派生的垄断（自然垄断）。这是经济学经典理 论讨论分析比较多的垄断类型。回顾规模经济概念：随着产出 数量扩大平均成本下降这样一种数量和成本关系。一定技术条 件下，一个厂商U形平均成本在达到市场有效规模之前可能一 直处于下降阶段，那么在这个市场上让一个厂商提供所有供给 可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效 率。因而规模经济因素可能导致出现一个市场上仅有一个或很 少几个厂商垄断或半垄断情况。例如，如果两家公司在一个城 市的每街道上同时架设电线：其中一家把电力输送到一家用户 ，另一家则负责隔壁用户的电力输送，——这显然缺乏效率。 因而，在传统技术条件下，单独一个厂商通常是提供电话、水 和燃气等公共服务最有效的方式。