项目风险识别及防控工作方案

安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案中国建筑第七工程局有限公司CHINA CONSTRUCTION SEVENTH ENGINEERING DIVISION. CORP.LTD2012年7月目录一、项目概况 (1)二、方案编制及实施机构、人员组成及职责……………………………2三、项目风险识别及防范措施 (4)四、项目风险管理流程图、技术路线图…………………………………8五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表……………………10六、结语 (19)安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案本项目是安庆市政府为了举办安徽省运动会而建设的运动会所需场馆。

根据工程局《关于开展项目全面风险管理工作的指导意见》（建七法［２０１０］２２０号）文件从总承包商对于风险识别及防控角度制定了本工作方案。

具体方案如下：一、工程概况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。

安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。

道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。

用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。

总用地面积566202.09平方米。

根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。

主要工程量工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。

总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。

其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。

2、工程造价本合同预计总价为：暂定价人民币（大写）拾贰亿元（￥1200000000元）（以最终工程量清单修编后确认量为准）。

3、工期：本工程于2012年03月18日进行开工，在确保实现质量、安全目标前提下，计划于2014年1月7日交工，总工期22个月。

3、质量标准：质量目标为合格。

确保体育场“鲁班奖”，争取全民健身馆、游泳馆“黄山杯”。

4、项目部现有管理人员81名，其中主要管理人员：项目经理——贺伍指项目书记----贺伍指项目副书记——姜克成项目生产经理——熊文胜项目总工——何清澄项目商务经理——徐正玉项目安全总监——董孝礼二、方案编制及实施机构、人员组成及职责为便于项目法律事务工作的开展，健全和加强项目法律风险防范机制，从而提高项目效益，防范项目风险，公司相关部门及人员、项目经理部全体成员有责任全面配合开展工作。

根据工程特点，结合项目经理部的实际情况，项目成立法律事务工作小组，具体成员及职务如下：组长——贺伍指副组长——熊文胜法律顾问——徐正玉法务经理——徐正玉法务联络员——吴波组员——谭俊锋、张丽、王凤娟、孙成成、谭政婷、冉从蓉其中，法律事务工作小组组长统筹该工作方案的执行，部门领导配合法务经理和法务联络员做好项目法律风险的监控和处理。

三、项目风险识别及防范措施1、项目合同风险识别及防范措施2.技术风险及防范措施（1）风险：桩基工程、塔吊基础、基础承台及基础梁等部分工程数量已进入图纸，由于图纸经过多次修改，数量也多次调整，在工程量签证方面有可能遇到困难，而且工程量的审核是财政评审，所需时间较长，工程款的支付有可能滞后。

措施：收集现场影像资料，提前与监理沟通，确立以设计图纸量为最终结算工程量的总体结算思路，要求甲方严格按照合同约定的时间付款。

（2）风险：甲方合同中要求建筑工程执行《2000年全国统一建筑工程基础定额安徽省估价表》、装饰工程执行1999年《全国统一建筑工程基础定额安徽省装饰工程综合估价表》、安装工程执行《2000年全国统一安装工程预算定额安徽省估价表》、《2003年安徽省建设工程补充定额估价表》及配套的相关费用定额、工程施工过程中的政策性调整文件及承包人所报的总造价下浮比例，而本工程为体育场工程，属于公共建筑，在预算工程中发现部分定额不适用本工程使用，所选定额仅使用住宅楼工程，和公共建筑的造价相差甚大，造成预算降低，不符合实际。

措施：要求甲方对不适用本工程的定额重新测定，通过定额站进行确认。

（3）风险：本项目属于公共建筑特别是对于体育场和游泳馆的施工不同于一般住宅楼的施工，对施工工艺要求较高，能否在保证工程质量的前提条件下优化施工方案为项目创造利润意义重大。

措施：要求技术部门对技术要求较高的施工部位进行优化方案的编制。

（4）风险：本项目地质情况比较复杂，前期甲方交付的施工场地并不能完全进行施工，特别是桩基工程和基础工程的施工，此项中的风险较大，土方的问题尤为突出。

措施：向甲方发函告知现场实际情况，确定现场标高的测定方法和土方开挖的施工方案，对前期桩基施工铺设砖渣的工程量尽快确认，以保证可以顺利签证。

3、项目资金流量、资金使用防范措施：严格执行“以收定支，收支两条线”的管理。

现金的收入、支出和保管只限于出纳人员负责办理，除备用金以外非出纳人员不得经管现金。

坚持“钱账分管”的内部牵制原则，不得由一人办理货币资金业务的全过程。

收付款必须经稽核人员签字后方可办理收付款项，同时认真审核原始单据，凡不符合制度规定或手续不完善的一律不予办理。

对大宗材料采购实行公开招投标，并实地现场考察，确定合理低价中标。

对材料采购合同及分包合同进行了合同评审，并经合同评审人员审核通过。

定期与供应商核对账务，支付材料款与劳务费严格按合同约定付款，严格按已批流程上所列单位及金额付款。

规范了库存材料的核算管理，严格控制材料库存的合理储备，减少资金占用。

每月编制资金使用计划，按月分析实际支出数与计划数的差异，确保资金安全、合理、有效使用，全面提高资金使用效益。

四、法律事务防范措施项目部配备法务联络员，主要围绕法律服务，宣传培训和诉讼等方面开展工作，针对项目中发生的各种突发案件及法律诉讼等，及时进行分析策划，针对重要案件，应立即报告至公司法务部门，由公司给予指导解决。

四、项目风险管理流程图、技术路线图1、项目法律风险预控实施方案流程图中国建筑第七工程局有限公司安庆市体育中心项目部2、项目法律风险管理过程图项目风险辨识项目风险量测项目风险监控项目风险评价项目风险应对五、项目风险评估表、风险事件分析和评估统计表中国建筑项目管理手册文件编号CSCEC-PM-BG文件页数文件修订项目风险评估表表格编号CSCBC-PM-0203工程名称及编码安庆体育场工程项目基本情况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内。

安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西。

道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区。

用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分。

总用地面积566202.09平方米。

根据建设方提供的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标高低于周边市政道路标高。

工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分。

总用地面积566202.09平方米，总建筑面积147400.47平方米。

其中体育场建筑面积为74504.72平方米，游泳馆建筑面积为16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为24163.25平方米，体育学校建筑面积为7013.34平方米。

项目风险评估评估内容风险程度可采取的措施极低低中较高高1 2 3 4 5一、商务及合同风险评估1 业主背景（如国有背景应极低）政府■国有企业□外商□民企□私人□2 产权背景（如国有背景应极低）国有■国有控股□国有参股□外资□集体□私有□3 财经能力（如财政资金应极低）财政■企业自筹□银行借款□民间融资□个人自有资产□4 业主人员态度、文化、手段及合作有过优良合作记录□合作一般□未合作过■社会信誉度一般□社会信誉度极差□5 如工程不能完成对企业的社会影响接受业主批评□接受业主经济处罚□影响业务开拓■媒体曝光□政府处罚□6 合同无定量或要承包商算量的风险承包方算量□以双方协商为准□委托第三方算量■承包方算量、发包方审量□发包方算量□7 合同蓝本采用风险企业自有文本□国家通用示范文本■双方共同协商形成的文本□关键条款采用业主文本□完全使用业主文本□8 合同条文苛刻程度有奖励条款无处罚条款□奖多罚少□奖罚条款对等■罚多奖少□仅有处罚条款，无上限，且处罚金额累计□9 履约保证金、保修金、延期罚款等1、无履约保证金□2、无保修金□3、无延期罚款□1、保函≤合同额5%□2、保修金≤合同额的3%□3、延期罚款累计占合同额的1%□1、履约保函、支付保函对等□ 2、保险金占合同额的3%□3、延期罚款、但有上限累计占合同额的2%□1、保函≥合同额5%或现金≤合同额2%■2、保修金占合同额的3%-5%■3、延期罚款、但有上限累计占合同额的3%□1、保函≥合同额10%或现金≥合同额5%□2、保修金≥10%合同额□3、延期罚款累计≥3%合同额■因承包人导致的工期每延迟一天按相应单项工程价款的0.2‰扣除违约金，工期每提前一天按相应单项工程价款的0.2‰给予奖励，所有单项工程工期奖励之和以200万元为最高限额，延误工期处罚不封顶。

10 设计责任风险（如有设计应为高）无设计责任□部分工序设计■协助发包方委托设计□部分工艺设计□有设计责任□11 指定分包商/材料商管理风险收取总包管理费3%、总包配合费2%；工程款由业主支付总包、总包支付分包□收取总包管理费1%、总包配合费1%以下；工程款由业主支付总包、总包支付分包□收取总包管理费2%、总包配合费1%；工程款由业主支付总包、总包支付分包□无总包管理费、总包配合费1%以下；工程款由业主直接支付□无总包管理费、总包配合费；工程款由业主直接支付□无此项12 工程变更后处理风险变更手续齐全且费用得到确认后施工□变更手续齐全、先施工后确认费用■费用确认但变更手续不全□变更手续不全，先干后确认费用□变更手续不全，且业主不确认费用□13 可索赔风险、包括工期等工期、费用均索赔成功□部分工期、费用索赔成功■索赔费用成功、工期索赔不成功□只给工期顺延、不计算费用□工期、费用索赔均不成功□14 被指定分包商/材料商索赔风险反索赔成功□索赔不成功□反索赔与索赔抵消□部分索赔成功□索赔成功□无此项15 结算风险约定了结算方式、时限在3个月以内的，符合有关规定□约定了方式、时限在3个月以上-6个月以下的，符合有关规定■约定时限但没有约定方式□约定方式但没有预定时限□未约定或不明确□二、工程管理、进度、技术风险1 对管理人员资质要求无资质要求□对管理人员资质部分要求且没有特殊要求□对全部管理人员资质有要求，且对主要管理人员有特殊要求■对全部管理人员资质有要求；对主要管理人员有特殊要求且要求苛刻□对全部管理人员资质有特殊要求□2 对质量、安全、环保要求1、质量合格□2、安全、环保无要求□1、质量主体结构优质□2、安全、环保达标工地□1、质量市级优质□2、安全、环保市级文明工地□1、质量省级优质□2、安全、环保省级文明工地□1、质量国家级优质■2、安全、环保国家级文明工地■3 工期是否合理定额工期□≥定额工期80%□≥定额工期70%■≥定额工期60%□＜定额工期60%□4 分期交工时，分段完工工期风险无约定□有分期交工、分段完工工期约定，但不超总工期，业主不做处罚■有分期交工、分段完工工期约定和但总工期均有约定即处罚□5 需要特别技术的风险无特别技术需要□有特别技术要求且有成熟施工工艺■特别技术本企业曾经采用过□特别技术同行业曾经采用过□特别技术本企业、同行业均未采用过□6 施工现场及临时设施分风险生产、生活、办公都能满足■生产能满足、生活、办公部门满足□生产能满足，生活、办公不能满足□生产、办公满足，生活不能满足□生产、生活、办公都不能满足□7 施工周边环境及布局存在的风险施工周边环境及布局满足施工要求及临设搭建□施工周边环境及布局部分满足施工要求及临设搭建■施工周边环境及布局不能满足施工要求及临设搭建□8 项目验收时环境因素影响程度（如地下连续墙、地库等）无环境因素影响项目验收■恶劣环境影响项目验收且影响工期□9 现有地下设施的风险无地下管线及文物□无文物仅有少量地下管线■无文物有地下管线□无文物地下管线复杂□有文物地下管线复杂□多与当地政府、有关部门沟通，实际施工过程中，多看、多问，充分了解周边的实际情况10 斜坡、土壤、堤坝等风险无斜坡、土壤、堤坝□有斜坡但影响不大□软基础■软基础、有斜坡□斜坡、土壤、堤坝均有□11 特殊建筑材料定货及规格风险项目所在地市场能够满足特殊建筑材料定货□本地及异地能满足特殊建筑材料定货□异地市场能满足特殊建筑材料定货■国内、国外市场能制作特殊建筑材料□国内、国外市场都无法满足特殊建筑材料定货□12 运输及场外制作的风险施工现场毗邻区域■远离施工现场公里□远离施工现场公里□远离施工现场公里□远离施工现场公里□13 施工图纸不齐引起的风险施工图纸不齐，但业主能够陆续提供图纸不影响施工进度□施工图纸不齐、影响工期，但业主给予顺延工期和费用补偿□施工图纸不齐、影响工期，业主不做处罚但顺延了工期■施工图纸不齐、影响工期，业主不顺延工期和费用补偿□施工图纸不齐、影响工期，业主不顺延工期并且给予处罚□做好图纸收发记录，提高索赔意识14 工程完工交工前的成品保护风险15 业主对修补工作要求的风险保修期内施工方维修□保内维修，业主委托维修、费用合理□保内维修，业主委托维修、费用较高■保修期外维修，但给费用□保修期外维修，但不给费用□工程是否有条件建设为精品工程可以■一般□可能性小□综合性说明: 风险评估分数为66分，属于一般风险项目，总体情况良好；针对个别风险较高的项目，项目部在以后的工作中，进一步加强与业主的沟通与联系，在工程能满足合同约定的情况下，尽量将风险降低，在保证工程的质量的前提下，保证企业利润的最大化。