海关检查权表格 - 360文档中心

出入境船舶卫生检疫查验所需表格

中华人民共和国出入境检验检疫Entry-Exit Inspection and Quarantine of the P.R.C.国际航行船舶入境检疫申报书Entry Quarantine Declaration for International Voyages 本申报书由代理或船方在入境前申报编号No附录C 入境船舶检疫申报书QUARANTINE DECLARATION FOR ARRIV AL────────────────────────────────────────船名（航次）Name of Ship 国籍Nationality本港是否采购食品？Will any food be taken at this port？否NO □；是YES □.本港是否采购饮用水？Will any fresh water be taken at this port？否NO □；是YES □.如果有，请填写《船舶购置食品、饮用水报告单》。

If yes，please fill the “FOOD AND WATER FROM LOCAL SUPPLIER”.2.本港是否有船员离船Will any crew sign off at this port？否NO □；是YES □.有船员离船，是否携带以下特殊物品？If yes，anything below will be taken from the ship？动物产品Animal products □动物尸体标本Animal carcasses and specimen □土壤Soil □血液或血液制品Blood or blood products □生物产品Biological products □3.伴侣动物Pets/Birds：无NO □；有YES □.如果有，请填写下表。

If yes，please fill the form below.4.本港是否有船舶废弃物移下？Will any vessel waste be discharged at this port？否NO □；是YES □.5.垫舱物料dunnage：无NO □；有YES □.船长签名/Signature and stamp 日期/DateAN APPLICATION FOR DISCHARGING BALLAST WATER1 、本申请书与《压舱水申报单》一并使用。

海关认证内部审核查检表--第二小组

查看机房现场，均按要求控制。
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海关信用认证内部审核检查表
检查时间
2018年10月31日
检查人员
陈俊业、郭明
检查项目
检查内容
检查记录
结果评价
内审制度
（1）设立专门的内部审计机构或者岗位，或者聘请外部专职人员独立对进出口业务等实施内部审计。
已建立《内部审计控制管理办法》，由品质管理部负责组织，各内审员均为熟悉出口业务流程和内部质量管理的管理人员。
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信息安全
（3）有专门程序或者制度，保护系统和数据，有数据恢复、备份等手段防止信息丢失，应用反病毒软件和防火墙技术。
有专用的信息机房，配置了信息服务器、备用电源，机房门上锁，信息专员管理，其他无关人员无法进入。信息服务器通过后台运行进行杀毒、数据备份、运行监控、预警（温度、病毒查杀、密码更改、账号登陆安全），确保信息安全。
《上网用户清单》有电子档，上网账号共有263个。OA账号、电算化系统（U8）账号：有电子档，OA账号394个，U8账号230个。《U8、OA、监控、电脑、网络等信息系统及设备运行情况IT组自查登记表》抽查2018年9月7日到10月27日的登记表，内容格式符合。
办公系统的管理：每个授权使用人员有独立授权的账号和密码，进入系统时凭借账号密码进入，IT信息科定期进行备份和维护，抽查信息科每月发出的满意度调查、定期对各部门使用的电脑进行除灰尘通知。均符合要求，未发现异常情况
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（2）每年至少内审1次，建立内审书面或者电子档案。
查《内审计划》，本次审核计划内容分工明确。为确保审核实施的有效性，内审组长由关务负责人陈健担任。
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责任追究
（1）建立对出口业务发现问题或者违法行为的责任追究制度或者措施。

海关验证稽查测试表格

《海关验证稽查测试表》填制规一、总体要求：《海关验证稽查测试表》为稽查组制作的记录验证稽查测试情况的文书。

稽查组应如实记录验证稽查控制度调查、符合性测试、实质性测试等关键作业环节的实施情况，包括稽查围、适用程序、采取方法、稽查结果等容，并连同稽查过程中抽取审查的账簿、单证复印件等相关资料入卷归档。

二、填制规：（一）35个指标对应的【验证结果】及【验证过程】（有随附材料的，注明随附材料）。

【验证过程】填写稽查组实施适用程序及采取方法等容，注明附随材料的名称、种类、页数、保存方式等。

【验证结果】有三个选项“是”、“否”及“不适用”，根据实际情况选择其一。

指标1，验证过程，一般表述为，“稽查组查阅了被稽查人制度文件，询问了被稽查人负责人和报关、财务、生产等部门负责人，随附材料有：被稽查人制度汇编复印件、岗位分工和职责说明、组织机构图复印件。

”验证结果，稽查组根据验证情况选择“是”或者“否”，本指标一般不存在“不适用”情况。

指标2，填制方法同指标1。

指标3，验证过程，一般表述为，“稽查组查阅了被稽查人进出口部（报关部）岗位职责分工制度，检查了报关单证资料、报关专用章、电子口岸IC卡的授权审批制度和执行情况，询问了报关部门负责人和有关岗位人员，随附材料有：被稽查人进出口部管理制度、岗位授权审批表复印件。

”验证结果，稽查组根据验证情况选择“是”或者“否”，本指标一般不存在“不适用”情况。

指标4，验证过程，一般表述为，“稽查组查阅了被稽查人会计制度，检查了会计岗位职责分工情况，询问了会计部门负责人和专门会计人员，随附材料有：被稽查人会计制度、会计岗位职责分工制度、岗位授权审批表复印件。

”验证结果，稽查组根据验证情况选择“是”或者“否”，本指标一般不存在“不适用”情况。

指标5，验证过程，一般表述为，“稽查组实地观察了被稽查人账簿单证的保存情况，询问了有关人员，抽取最近一年报关单证及其对应的账簿记录进行穿行测试，随附材料有：最近一年报关单证及其对应的账簿记录抽样复印件。

关务内审检查表2018

海关关务内审检查表
评价结果内审提问内容 Y NI NC 审核发现/客观证据的描述
抽取贸易合同（或售卖确认书）：审核合同号、货物名称、数量、单价、金额、规格、型号、品质、唛头、包装、运输、保险、装运期、装运港、卸货港、原产国、成交方式、结算方式、结算 1 币种、索赔、仲裁、付款及履约期等条款，买卖双方印章及有权签字人的签章。（尤其是审核合同价格是否包括特许权使用费、转售收益及应计入成交价格的其它费用等）
抽取信用证： 2.1 审核信用证中的有关条款，如开证申请人、受益人、信用证期限、信用证金额、币别、价格条件、装运期、装运港、卸货港、付汇日期、信用证有效期及有效地点、单据要求及附加条款等内容，开证申请人印章及有权签字人的签章。 2 2.2 检查发票、提单、装箱单、重量单、运单、保险单的有关内容以及货物名称、规格、数量和包装等方面的描述（譬如大小写、计量单位等）是否严格符合进口贸易合同及信用证的规定； 2.3 收货人、付款人、唛头、装运港、卸货港、运输、保险与进口贸易合同及信用证的规定是否相符等。
在相应的栏目内打√
海关关务内审检查表
评价结果内审提问内容 Y NI NC 5.1 检查与贸易合约有关的供货发票、提单、装箱单、运输保险单、商检报告、入库单，并追查至相关的记账凭证及明细账，有无漏记、少记或虚记进口货物； 5 5.2 检查报关单上的货物名称、数量、单价、金额与贸易合同、发票、提单、装箱单、入库单是否一致，是否存在虚报、错报、假报进口货物的品名、数量、规格、价格等行为。审核发现/客观证据的描述
抽取付款凭证： a.检查付款申请表是否获得审批，是否取得购汇申请书（或境外汇款申请书）? b.编制付款凭证时是否与贸易合同、报关单、提单、装箱单、入库单相核对； 6 c.检查付汇水单、对外付款／承兑通知书、汇出汇款证实书、付汇核销单等付款凭证，核查对外付汇是否真实； d.检查银行存款日记账及有关明细账记录是否正确； e.检查款项支付凭证是否及时入账。

海关认证企业文件记录检查表(高级认证)

书面或电子文档
四、外部对企业的审计、证明文件类
1
审计报告
审核是否符合第12项“会计信息”、第13项“偿付能力”、第14项“盈利能力”、第15项“缴税能力”涉及的标准。
书面或电子文档
2
公安机关出具的关于企业法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人连续2年无故意犯罪记录的证明，或企业出具的自我声明（仅企业法定代表人或负责人均为外籍人员的情况适用）
1
内部培训记录
审核是否符合第2项“海关业务培训”、第11项“信息安全”、第26项“人员安全”、第31项“危机管理”涉及的标准。书面或电Βιβλιοθήκη 文档2内部审计档案
审核是否符合第6项“内审制度”涉及的标准。
书面或电子文档
3
以往对进出口业务发现的问题或者违法行为进行责任追究的记录（如有）
审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
书面或电子文档
10
来访登记记录
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
11
对发现可疑人员或恐怖分子的奖励发放记录（如有）
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
12
员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位）
审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。
书面或电子文档
11
检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
书面或电子文档
12
对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。

关务内审检查表2018

抽取贸易合同（或售卖确认书）：审核合同号、货物名称、数量、单价、金额、规格、型号、品质、唛头、包装、运输、保险、装运期、装运港、卸货港、原产国、成交方式、结算方式、结算 1 币种、索赔、仲裁、付款及履约期等条款，买卖双方印章及有权签字人的签章。（尤其是审核合同价格是否包括特许权使用费、转售收益及应计入成交价格的其它费用等）
抽取信用证： 2.1 审核信用证中的有关条款，如开证申请人、受益人、信用证期限、信用证金额、币别、价格条件、装运期、装运港、卸货港、付汇日期、信用证有效期及有效地点、单据要求及附加条款等内容，开证申请人印章及有权签字人的签章。 2 2.2 检查发票、提单、装箱单、重量单、运单、保险单的有关内容以及货物名称、规格、数量和包装等方面的描述（譬如大小写、计量单位等）是否严格符合进口贸易合同及信用证的规定； 2.3 收货人、付款人、唛头、装运港、卸货港、运输、保险与进口贸易合同及信用证的规定是否相符等。
抽取报关单： 3.1 审核报关单号、品名、数量、箱号、价格、包装种类、毛重和净重等、进口单位签章、海关验讫章、 3 海关有关人员签字； 3.2 审核报关单、贸易合同、提单和发票上的有关要素，报关单上提单号、合同号是否与提单和合同上的编号一致，是否伪报、瞒报进口货物价格。
抽取商业发票：检查合同号码、信用证号、出口商及进口商的名称、起运地、目的地及运输方式、唛头、包装件数、毛重及净重、尺码、货物描述以及单价、总价和价格条款 4 。 a.发票的内容是否与贸易合同及信用证的条款内容相一致? b.发票总金额是否超过信用证规定的最大限额? c.发票是否有受益人签字或背书?
在相应的栏目内打√
海关关务内审检查表
评价结果内审提问内容 Y NI NC 5.1 检查与贸易合约有关的供货发票、提单、装箱单、运输保险单、商检报告、入库单，并追查至相关的记账凭证及明细账，有无漏记、少记或虚记进口货物； 5 5.2 检查报关单上的货物名称、数量、单价、金额与贸易合同、发票、提单、装箱单、入库单是否一致，是否存在虚报、错报、假报进口货物的品名、数量、规格、价格等行为。审核发现/客观证据的描述

海关认证企业文件记录检查表格模板(高级认证)

书面或电子文档
3
进出口单证复核或者纠错的制度或者程序
审核是否符合第3项“单证控制”涉及的标准。
书面或电子文档
4
进出口单证管理制度
审核是否符合第4项“单证保管”涉及的标准。
书面或电子文档
5
货物流、单证流、信息流的流程控制文件
审核是否符合第5项“进出口活动”涉及的标准。
书面或电子文档
6
内部审计制度
审核是否符合第6项“内审制度”涉及的标准。
1
内部培训记录
审核是否符合第2项“海关业务培训”、第11项“信息安全”、第26项“人员安全”、第31项“危机管理”涉及的标准。
书面或电子文档
2
内部审计档案
审核是否符合第6项“内审制度”涉及的标准。
书面或电子文档
3
以往对进出口业务发现的问题或者违法行为进行责任追究的记录（如有）
审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
书面或电子文档
10
来访登记记录
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
11
对发现可疑人员或恐怖分子的奖励发放记录（如有）
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
12
员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位）
审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。
书面或电子文档
17
评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程序
审核是否符合第27项“商业伙伴安全”涉及的标准。
书面或电子文档
18
确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的措施和程序

海关认证内部审核查检表第--四小组

（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。
己建立《供方选择评定管理办法》，明确了合作伙伴--供应商的引进、评价和定期评价的控制要求。为确保新引进供应商的守法合规和贸易安全，在新引进供应商时需要全面评价，包括资质有效性、过程控制能力、生产设备、人员能力、场所安全、运输要求、技术要求等。
查2017年新引进供应商家，现场提供《新引进供应商评估表》，供应部、技术部、品管部、仓务部对其各项指标执行情况进行评估，结果：符合。
对评估合格的供应商在合作之前签订《供需合作基本合同》、《生产一致性保证书》，附：管理体系认证证书。明确了实施要求、双方的责任和义务、合同有效期，达到有效期后，需重新评价、签订。
海关信用认证内部审核检查表
检查时间
2018年10月31日
检查人员
李学兵、朱金锚
检查项目检查内容检记录结果评价商业伙伴安全
企业有评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程序。
（1）全面评估：在筛选商业伙伴时根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规和贸易安全，并有书面制度和程序。
（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。
查广州市松峰机械有限公司《供方综合能力评价表》、《合格供方周期评价表》、《供方注册资料》《供应商守法规范和贸易安全情况调研问卷》。每季度对合格供应商的守法合规和贸易安全进行评价。抽查2017年第1-3季度，评价结果：合格。
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海关稽查取证明细表

海关稽查取证明细表
稽查期间（2009.01.01-2010.10.30）
二、企业库位代码表、移动类型表
三、企业bom列表
四、原料串换使用情况表（同品名同规格原料串换）
五、企业稽查期原料收发存统计表保税原材料
一般贸易原材料
六、企业稽查期成品收发存统计表保税成品
一般贸易成品
七、企业稽查期初在途转关保税货物清单
八、稽查期间内保税产成品销售统计表
九、稽查期间内企业一般贸易进口原料及内销情况表
十、涉及许可证、涉及特别关税货物列表
十一、稽查期间内涉及加工贸易手册情况表
十二、加工贸易手册结转流程表
十三、稽查期间内边角料清单
十四、稽查期间内残次品（不良品）清单
十五、稽查期间内企业保税原料退运清单
十六、稽查期间内企业保税原料退换清单
十七、企业期末在途转关货物清单
十八、稽查期间内企业保税原料内销补税清单
十九、稽查期间内企业进出口报关记录表。

中华人民共和国海关检查记录

中华人民共和国海关检查记录
编号：
企业名称：
检查地点：
根据规定，海关于年月日时分至年月日时分，在的协助下，对进行了检查。
检查经过及情况：
检查结果：
被核查人代表意见及企业
附表
检查情况表
（正本）
检查场所：
名称
规格
数量
单位
贸易性质
状态
备注
随附资料共页。
检查场所负责人签名：
海关人员签名：
中华人民共和国海关检查记录
（副本）
编号：
企业名称：
检查地点：
根据规定，海关于年月日时分至年月日时分，在的协助下，对进行了检查。
检查经过及情况：
检查结果：
被核查人代表意见及签章：
海关人员签字：年月日
备注：
此件由海关留存
附表
检查情况表
（副本）
检查场所：
名称
规格
数量
单位
贸易性质
状态
备注
随附资料共页。
检查场所负责人签名：
海关人员签名：
填制说明：
1、需要随附其他资料的，应在检查记录备注栏中注明；
2、检查货物时，应当填制附件《检查情况表》；
3、应注明所依据的法律、法规及规章的具体条文。

海关其他权力和责任事项表

第二条海关工作人员使用的武器和警械，经当地公安机关同意后由海关总署统一配发。海关工作人员执行缉私任务时，应当依照本规定使用武器和警械。
一、相关要求
（一）武器警械经当地公安机关同意后由海关总署统一配发,一律公用。
（二）持枪执行缉私任务时，应当随身携带当地公安机关核发的持枪证或者持枪通行证。
（三）可以开枪射击的情形：
6.法律、行政法规等规定的其他不履行或者不正履行行政职责的行为。
2
配备和使用武器
【法律】
1.《中华人民共和国海关法》
第六条第七项海关可以行使下列权力：（七）海关为履行职责，可以配备武器。海关工作人员佩带和使用武器的规则，由海关总署会同国务院公安部门制定，报国务院批准。
【行政法规】
1.《海关工作人员使用武器和警械的规定》（海关总署、公安部令第7号发布，国务院令第588号修改）
一、相关程序和要求
（一）提取变卖，属于《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》范围的，变卖前提请出入境检验检疫机构进行检验、检疫；属于危险品或者鲜活、易腐、易烂、易失效、易变质、易贬值等不宜长期保存的货物的，根据实际情况提前变卖处理。
（二）所得价款优先拨付变卖处理实际支出的费用，并扣除运输、装卸、储存等费用。
（五）有违反法律、行政法规，应当予以收缴的其他情形的。
海关收缴前款规定的货物、物品、违法所得、运输工具、特制设备，应当制发清单，由被收缴人或者其代理人、见证人签字或者盖章。被收缴人无法查清且无见证人的，应当予以公告。
【部门规章】
1.《中华人民共和国海关关于〈中华人民共和国知识产权海关保护条例〉的实施办法》（海关总署令第183号）
4.法律、行政法规等规定的其他不履行或者不正确履行行政职责的行为。

海关信用认证内部审核查检表--第五小组 - 17(1)

查看现场：基础设施良好，正常。
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进入安全
企业实行门禁管理，有实施员工和访客进出、保护公司资产的书面制度和程序。
（1）员工：具有员工身份识别系统，对员工进行身份识别和进入控制。对员工、访客的身份标识（比如钥匙、钥匙卡等）的发放和回收进行统一管理和登记。
（2）访客：对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记，访客要佩戴临时身份标识并且有内部人员陪同。
4、门岗值守人员均进行过应急培训，提问现场值守人员：对其职责明确，具备发现可疑人员进入的能力。
2018年未发生过身份不明的人进入情况。
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人员安全
企业有审查拟聘员工和定期审查现有员工的书面制度和程序，提供动态的员工清单，包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位。
（1）聘用前审核：聘用员工前，要对其应聘申请信息（例如就业经历、推荐信等）进行核实。
行政科定期对公司的基础设施（围墙、照明、监控系统）进行检查，并对检查不符合规定的现象进行公司通报批评。
查《维修申请单》，对检查发现的不符合问题及时处理。
维修内容包括资产名称、名牌/型号规格、数量、故障状态等，并对维修结果的满意程度进行评价。抽查2017年维修情况：发现的为题均按要求维修到位，维修结果：满意。
已建立《入职、离职、异动管理办法》、《人事档案管理办法》
查：2018年入职申请表和背景调查表、离职申请表、员工离职移交清单
均按要求实施，对新入职的员工，面试时对其就业经历、学历、家庭成员信息进行核实，确保其无违法犯罪记录等安全背景。对与出口业务有关的人员每年度进行犯罪声明和核查。2018年度正常。
对离职员工的工作、证件、工作服装均按要求回收、移交，在移交清单中已明确，移交双方均有签名。
（3）未经许可进入、身份不明的人员：有识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序；发现可疑人员进入的，企业员工要及时报告。