尽职调查表格(范本)_最新修正版
尽职调查表模板
***投资尽责检查表一、 *** 基本情况1.1基础信息（ 1）公司简介公司名称建马上间XXXX-XX-XX员工人数一致社会信用代码未登记三证合一的，请填写营业执照号码和组织结构代码营业执照号码注册资本组织机构代码实缴资本经营范围法人代表姓名或执行事务合伙人名称注册地址办公地址联系人及联系方式其他说明（可填无）（2）可否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司也许公司的高级管理人员（部门经理及以上）可否受过国家相关部门及自律组织的警告、通知责怪或处罚？公司可否涉及过任何法律诉讼？可否因涉嫌重要违纪违规行为正碰到国家相关部门检查？发生的原因是什么？最后怎样解决？（4）公司当前管理的财富规模，三年内计划发展达到的财富管理规模水平？（5）简要说明公司近来三年（公司成立低于 3 年的，自公司成立当年始）财富、负债、盈利、成本等情况。
1.2股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，如有穿透后请说明境外股东可否吻合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
股东名称股东情况介绍个人认缴资本（万元）实缴资本（万元）股权比率合计1.3组织架构及团队介绍（1）组织架构图（2）高级管理人员情况姓名当前职位工作情况说明其他说明20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位（3）投资团队投资经验（适用于“证券投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明（5）技术团队情况中心技术人员（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明中心技术人员（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明二、投资管理情况2.1 公司的投资理念是什么？2.2 公司经过何种手段保证投资理念的执行？2.3 说明投资决策流程（最少包括：研究过程、决策体系、投资组合的成立方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4 公司旗下产品采用何种投资策略/ 方法 / 系统管理？2.5 产品刊行情况及业绩表现（ 1）产品刊行情况公司于 20XX年 X 月自主刊行第一只基金。
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表人员简历情况表是尽职调查文件中的重要内容之一，用于对相关人员的背景、工作经历、教育背景等进行详细记录、分析和评估。
以下是人员简历情况表的相关参考内容。
1. 个人基本信息- 姓名：填写被调查人员的全名。
- 性别：填写被调查人员的性别。
- 出生日期：填写被调查人员的出生日期。
- 籍贯：填写被调查人员的籍贯信息。
- 民族：填写被调查人员的民族。
- 婚姻状况：填写被调查人员的婚姻状况，如已婚、未婚等。
2. 教育背景- 学历：填写被调查人员的最高学历，如本科、硕士、博士等。
- 毕业院校：填写被调查人员的毕业院校名称。
- 专业：填写被调查人员的所学专业。
- 毕业时间：填写被调查人员的毕业时间。
- 学位：填写被调查人员取得的学位，如学士、硕士、博士等。
3. 工作经历- 公司名称：填写被调查人员曾任职的公司名称。
- 公司类型：填写被调查人员曾任职的公司类型，如国有企业、民营企业等。
- 职位：填写被调查人员在公司中的职位名称。
- 任职时间：填写被调查人员在该公司任职的起止时间（年/月）。
- 工作描述：简要描述被调查人员在该公司的工作内容和职责。
4. 职业资格及证书- 资格证书：填写被调查人员所获得的相关职业资格证书，如注册会计师、律师执业证书等。
- 证书编号：填写职业资格证书的编号。
- 颁发机构：填写颁发该职业资格证书的相关机构。
5. 项目经验- 项目名称：填写被调查人员曾参与过的项目名称。
- 项目时间：填写被调查人员参与该项目的起止时间（年/月）。
- 项目描述：简要描述被调查人员在该项目中的具体工作内容和职责。
6. 奖励与荣誉- 奖励名称：填写被调查人员曾获得的奖励或荣誉称号。
- 颁发机构：填写颁发该奖励的相关机构。
- 颁发时间：填写被调查人员获奖的时间。
7. 其他信息- 个人兴趣爱好：填写被调查人员的个人兴趣爱好，了解其个人特点和生活习惯，如音乐、运动等。
- 社会活动经历：填写被调查人员曾参与的社会活动经历，如志愿者服务、社团组织等。
尽职调查所用相关表格(全)
尽职调查所用相关表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章）____年___月被调查企业：（签章）______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章）_______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章）______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章）______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章）_______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章）______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章）________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章）_______年____月被调查企业：（签章）_______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章）______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章）________年____月17表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称：_____年____月产量__________17表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章）________年____月17表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。
17表格二十二：主要产品生产能力、产量、销售量统计表（产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致）被调查企业：（签章）_________年____月17表格二十三：公司人力资源情况调查表格二十四：高管人员对外投资及兼职情况调查被调查企业：（签章） ______年____月。
尽职调查情况问核表模板
填写说明:
1、保荐机构应当根据4保荐人尽职调杳工作准则3的有关规定对核i⅛W项进行独立核查.保荐机构UJ以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核交，如果独立走访存在困雄的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查•但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职谓资工作底稿，
2、走访是保荐机构尽职调查的一种方式,保荐机构可以在进行走访核查的同时,采取要求当事人承诺或声明、由有权机关出具确认或证明文件、进行互联网搜索、查阅发行人贷款卡等有关资料、咨询专家意见、通过央行企业征信系统查询等有效、合理和通慎的核杳方式。
3、表中核查事项对发行人不适用的,可以在需注中说明.
保存代表人承9h我己根据e证券法》、£证券发行上市保荐业务管理办法》和*保荐人属职调查工作准则》等规定认真、忠实地履行尽职询查义务，勤勉尽责地对发行人有关事项进行了核查验证,认真做好了招股说明书的验证工作，确保上述问核事项和招股说明书中披踽的信息直实、准确、完整，不存在虚假记我、误导性陈述和亚大遗漏,并将对发行人进行持续跟踪和尽职调杳，及时、主动修改和更新申请文件并报告修改更新情况.我及近亲屈、特定关系人与发行人之间不存在宜接或间接的股权关系或者通过从事保荐业务谋取任何不正当利益.如违反上述承诺，我自愿接受中国证监会根据行关规定采取的监管措施或行政处罚，（两名保存代去人分别?T号并签名）
保荐机构保荐业务（部门）负责人签名：职务:。
尽职调查所用相关表格
附调查所用表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章） ____年___月被调查企业：（签章） ______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章） _______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章） ______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章） ______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章） _______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章） ______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章） ________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） _______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章） _______年____月被调查企业：（签章） _______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） _____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章） ______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章） ________年____月- 15 -表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称： _____年____月产量__________- 16 -表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章） ________年____月- 17 -表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。
尽职调查报告详细表格
尽职调查报告第一部分：企业概况表一：基本情况单位：万元企业名称住所经营范围企业类型成立时间职工人数法人代表姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩总经理姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩第一大股东背景所能享受的重大优惠政策有关审批情况股东结构1股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式备注2345合计表二：财务情况资产负债单位：万元资产上年数本期数负债及权益上年数本期数货币资金银行短期借款短期投资其它短期借款应收账款应付账款应收票据应付票据减：坏账准备应付工资存货未交税金长期投资其它未交款固定资产一年内到期的长期负债固定资产净值银行长期贷款在建工程负债合计资产合计净资产合计损益表销售收入上年数本期数销售成本上年数本期数产品1：产品1：产品2：产品2：产品3：产品3：销售费用管理费用毛利率：产品1财务费用产品2营业利润产品3利润总额销售费率所得税管理费率净利润营业利润率每股收益营业净利率表四：公司组织与管理管理层姓名职务专业及学历背景管理/技术人员变动情况（三年内或自创立以来）团队评价知识结构管理水平组织架构团队合作员工人员分布部门人数主管业务内容区域备注劳动力统计30岁以下30-40岁40岁以上平均年龄教育程度高中以下高中-大专大专-本科本科以上其它薪酬结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年支出总额工资占费用比交通、通讯补助标准其它说明奖励制度高管持股情况年终资金发放标准其它说明福利制度年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其它福利支出总额年人均福利支出补充说明表五：技术分析核心技术来源及所有权专利/专有技术名称所有人来源方式备注主要技术指标和技术先进性专利/专有技术名称主要技术指标领先程度其它说明研发能力技术依托研发小组组成技术更新周期其它说明主要产品/业务技术水平产品名称所用专利/技术产品性能备注产品生产技术所处阶段（基础研究/中试小批/大批量生产）产品名称所处阶段生产/试验情况备注后续开发能力（技术贮备与创新安排）项目名称研发单位投资规模研发周期技术存在的纠纷或潜在纠纷项目名称潜在问题说明表六：生产过程及设施主要设备生产用地车间位置建筑面积使用面积所有权属使用成本其它说明重要设备来源设备/生产线名称位置来源购买价/租金按使用年限估计总成本附加条件备注设施维修保养/折旧政策设备名称维修/保养记录所花费用折旧政策生产过程生产原料及主要辅料原料名主要用途单价进货渠道订货周期占材料成本比其它生产流程图独有的工艺及技术说明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环保问题目前与潜在的环保问题已完成的环保工程及效果面临经费问题估计其它说明注：1、生产用地使用成本指购入所付价款或租用年租金及其它附加税费等全部支出2、重要设备来源：购入、融资租赁、经营租赁3、生产原料进货渠道：本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写第二部分：市场分析表七：行业与市场行业背景目标产品市场规模与增长潜力目标客户公司产品主要竞争对手及市场份额竞争对手名目前所占市场份额未来三年市场份额依据资料营销策略与竞争对手比较项目本公司竞争公司产品品种、性能产品价格营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数、培训计划销售程序分销渠道、配套市场/直销及分销商数量及分布广告与促销计划表八：风险与对策分类风险分析对策原材料供应与储运融资能力局限行业风险市场风险销售市场发展不平衡价格政策性风险WTO风险其它表九：拟投资计划拟投资金额投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目的整体评价投资方案。
尽职调查表格(范本)
上季度银行平均存款余额：
上季度月平均回笼资金：
其他
情况
（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）
关联
企业
重
情况
大 事多 项 元化 调 投资
查 重大
合同
可编辑
组织 体制 稳定 性 法律 诉讼 事项 高管 人员 稳定 性
-------------精选文档-----------------
实地调查的日期
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
企业
实地 调查 过程 描述
企业资料 的收集及 真实性核 实
经营数据
真实性的
提取方式
及核实
其他情况
的核实
可编辑
综合 意见
-------------精选文档-----------------
可编辑
上 下 主要上游客户及结算方式：
游客
原材料供应商
合作 年限
户关
供货商品
年供货量 市场价格 货款结算方式
系
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作 年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格
式
单位：元
企业
财务
财
状况
务
及变
状
化趋
况
势
调
查
可编辑
-------------精选文档-----------------
收益
营业
外收
财 入、
务 支出
状 纳 税 （前两年及最近的纳税情况）
单位：万元
况 情况 调 查
年度 年 年 年
尽职调查表格
风险投资尽职调查报告调查截止时间：投资经理：第一部分企业概况1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。
表三：报表说明表四：公司组织与管理说明：1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。
第二部分市场分析表七：行业与市场第三部分拟投资计划表十：投资计划表第四部分填表说明一、表中内容若填写不下可附另页。
二、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。
三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。
1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；2.公司章程；3.贷款证；4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；5.公司所有知识产权产权所有证书；6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；7.企业发展项目计划书/商业计划书；8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书；10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议；11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)；12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明；13.本公司同意投资的股东会/董事会决议；14.付款通知书；15.风险投资尽职调查报告；16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。
尽职调查表格
资产合计
负债及所有者权益合计
损益表
主营业销售收入
产品销售成本
其中：产品收入
其中：产品成本
产品收入
产品成本
产品收入
产品成本
销售费用
销售税金及附加
其他销售收入
其他销售支出(含税金及附加)
销售利润
管理费用
其它业务利润
其中：管理人员工资
营业利润
长期租赁费用
Hale Waihona Puke 投资收益折旧费用其中：项目收益
办公费用
目标
客户
表八：财务预测单位；（万元）
损益表预测
项目
第一年
第二年
第三年
销售收入
其中：产品
产品
产品
销售成本
其中：产品
产品
产品
毛利率
销售费用及流转税金
管理及财务费用
利润总额
所得税金
净利润
现金流量预测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
所得税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
其中：应收账款
存货
其它
固定资产
主要业绩
第
一
大
股
东
背
景
所能享受
重大优惠
政策情况
1、
2、
3、
公
司
股
东
结
构
股东
名称
法人
代表
占股
比例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方
尽职调查表格(范本)
尽职调查评价报告企业名称企业性质项目名称投资期限项目经理受理日期投资回报率项目来源□银行推荐 □中介机构介绍 □公司内部人员提供□回头客户 □慕名而来 □其他所处行业□房地产 □建筑施工 □交通运输 □商贸、服务□制造 □科技 □金融 □其他项目简要介绍企业主注册情况企业名称：成立时间：注册资本：法定代表人：经营期限：贷款卡号：实际控制上年是否年检：体资格调查人：注册地址及电话：电话：□自有 □租赁办公地址及电话：电话：□自有 □租赁仓库地址：□自有 □租赁注册号：执照号：国税登记号：地税登记号：法人代表实际住址及电话：实际控制人实际住址及电话：其他情况说明：股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资方式是否到位1234主要股东的背景情况介绍：经营范围管公司治理结构理水平调查调查领导素质调查信息披露制度调查经营状况调查行业调查及企业在行业中的地位竞争对手调查及企业的竞争优势经营模式调查经济实力调查经营业绩调查上下游客户关系主要上游客户及结算方式：原材料供应商合作年限供货商品年供货量市场价格货款结算方式主要下游客户及结算方式：客户名称合作年限销售商品年订货量销售价格货款结算方式财务状况调查企业财务状况及变化趋势单位：元物明细金额占比库龄滞销风险分析合计：应收帐款单位：万元债务人名称金额占比%帐龄回收风险分析哈密金裕矿业4611.299.65哨上石场4.10.09水麻路基队2.80.06祥澜一队30.06祥澜二队30.06合计：4624.199.92（大额／异常情况说明）其他应收款截止： 年 月（最近的主要明细情况）（大额／异常情况说明）应收票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）财务状况调查长期投资截止： 年 月（最近的主要明细情况）固定资产截止： 年 月（最近的主要明细情况） 单位：万元主要固定资产名称原值净值占比在用状态办公设备机械设财务状况调查备运输设备合计：其它资产截止： 年 月（最近的主要明细情况）银行借款前两年度银行借款变动情况：最新银行借款情况：（日期： 年月）贷款银行贷款余额（万元）贷款期限抵押物年利率（%）农业银行嵩明县支行6.65合计：（异常情况说明）应付帐款截止： 年 月（最近的主要明细情况）单位：万元债权人名称金额占比（%）帐龄合计：（大额／异常情况说明）其他应付款（最近的主要明细情况） 单位：万元债权人名称金额占比（%）款项内容财务状况调查合计：（大额／异常情况说明）应付票据截止： 年 月（最近的主要明细情况）长期负债截止： 年 月（最近的明细情况）实收资本（含变动的情况）销售收入（含对销售收入的核实情况）销售成本各项费用（单位：万元）年度营业费用管理费用财务费用三项合计占收入比重年年年投资收益营业外收入、支出纳税情况（前两年及最近的纳税情况）单位：万元年度增值税营业税所得税关税附加税其它合计年年年依此计算的销售收入和利润与提供的比较是否相符：□相符 □基本相符 □不相符说明：现金流量单位：元20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符□不相符20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符 □不相符上季度银行平均存款余额：上季度月平均回笼资金：其他情况重大事项调查关联企业情况（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）多 元化 投资重大合同组织体制稳定性法律诉讼事项高管人员稳定性投资用途合理性的调查具体用途调查需求量调查期限调查投资退出方式的可靠预计现金流入量预计现金流出量现金净额股权回购分析性调查风险因素分析及风险防范对策企业实地调查过程描述实地调查的日期参与调查的人员企业接待的人员及其职务企业资料的收集及真实性核实经营数据真实性的提取方式及核实其他情况的核实综合意见。
尽职调查表格
力 程度
统
计 其它
具体关键 人员依赖 程度描述
高管人员平均月薪
普通员工平均月薪
月工资支出总额
报
薪金
制度
酬 交通、通讯等
结
补助标准
构
其他
说明
最高 最高 年工资支出总额
最低 最低 工资支出占 费用支出比
- 10 -
高管持股情况
奖
励
年终奖金
计
发放标准
划
其他
说明
保险、 年社会保险支出总额
福利 年住房补贴支出总额
其中：
实收资本
资本公积
盈余公积
（公益金）
未分配利润
外币报表折算差额
所有者权益合计
负债及所有者权益合计
损益表
产品销售成本
其中：
产品成本
产品成本
产品成本
销售费用 销售税金及附加
其他销售支出(含税金及附加)
管理费用 其中： 管理人员工资
长期租赁费用 折旧费用 办公费用 其他费用
财务费用 其中：
利息支出
汇兑损失（溢余为负） 所得税 少数所有者权益 经常性收入 占总收入比 报表比率分析 销售毛利率 销售净利率
一年内到期长期债券投资
其他流动资产
上年数
长期投资 合并价差 固定资产 其中：固定资产原值
减：累积折旧 固定资产净值 固定资产清理
在建工程 待处理固定资产净损益
无形资产及递延资产 其中： 无形资产
递延资产
本期数
资产负债表 负债及所有者权益 流动负债 其中： 银行短期借款
其他短期借款
单位（万元）
上年数
本期数
-9-
管理/技术人员
尽职调查表格范本
尽职调查表格范本项目名称/公司名称/个人姓名：____________________调查时间：____________________调查人：____________________一、基本信息1. 项目/公司/个人基本情况-注册名称：____________________-经营范围：____________________-注册资本：____________________-成立时间：____________________-法定代表人/负责人：____________________-联系电话：____________________-地址：____________________2. 主要业务活动-描述项目/公司/个人的主要业务活动和经营内容：____________________3. 相关资质证书/执照-请列出相关的资质证书、营业执照等：____________________二、财务状况1. 资产负债表-资产总额：____________________-负债总额：____________________-所有者权益：____________________2. 利润表-年度营业收入：____________________-年度净利润：____________________3. 现金流量表-经营活动现金流入：____________________-经营活动现金流出：____________________-投资活动现金流入：____________________-投资活动现金流出：____________________-筹资活动现金流入：____________________-筹资活动现金流出：____________________三、经营状况1. 市场竞争情况-竞争对手：____________________-市场份额：____________________2. 客户/合作伙伴情况-主要客户/合作伙伴：____________________-合作方式：____________________3. 员工情况-员工人数：____________________-员工福利：____________________四、法律合规1. 相关法律法规遵从情况-是否存在涉及违法违规行为：____________________-是否存在未了解或未披露的重大法律风险：____________________2. 司法诉讼和仲裁情况-是否涉及未决诉讼或仲裁事项：____________________五、风险评估1. 经营风险-请列举可能的经营风险和应对措施：____________________2. 市场风险-请列举可能的市场风险和应对措施：____________________3. 财务风险-请列举可能的财务风险和应对措施：____________________4. 法律风险-请列举可能的法律风险和应对措施：____________________六、调查结论1. 综合评估-对项目/公司/个人的综合评估：____________________2. 风险提示-列出需要特别关注的风险事项：____________________调查人签字：____________________日期：____________________。
尽职调查表格
单位
填表人：
填表日期：
非经营性资产和非主营的经营性资产 非经营性资产 校办工厂 医院 非主营的经营性资产 供水供电 公安 其他
中学 性质 土地使用权入帐金额 房屋 资产（万） 仪器设施 其他 应付工资 应付福利 负债（万） 未退还的职工集资款 欠缴的社保金 其他应付 2001 收入（万/ 2002 年） 2003 2001 人员费用 2002 2003 费用（万/ 年） 2001 其他费用 2002 2003
小学
幼儿园
说明： 1、非主营的经营性资产包括宾馆、招待所等，请按照实际情况填写 2、在性质栏中请注明哪些是独立法人，哪些不是独立法人但独立核算，哪些不进行独立核算 3、在负债栏中请填写负债明细 4、人员费用指人员工资、福利、社会保险、抚恤等费用的总和，请填写2003年年底数 5、其他费用请提供明细，请填写2003年年底数
尽职调查工作表
收集行业资料（行业研究报告、同 类上市公司招股说明书等），必要 □是 □否 □不适用 □不必要 时访谈行业专家
收集行业资料（行业研究报告、同 类上市公司招股说明书等）
□是
□否
□不适用
□不必要
2.3 行业的需求
确定影响行业需求量的主要因素及排 序；了解影响行业需求量各关键因素
收集行业资料（行业研究报告、同 类上市公司招股说明书等）
□不必要
□不必要 □不必要
访谈公司高管
□是 □否 □不适用 □不必要
2.7
行业近期重大事 项
近期重大收购或者投资案例、近期重 大政策变化等
自行收集资料并分析完成
□是 □否 □不适用 □不必要
3
公司业务与技术
3.1 生产 3.2 采购 3.3 销售
3.4 研究
了解投入品、生产流程；公司在生产 环节做了什么事来维持或者改善利润 访谈生产部门 率
供方议价能力（供方集中程度大小以 及供方比目标产业集中程度大还是 小，供方集团有无前向整合的现实威 胁以及这种可能的大小，供方销售时 是否必须与替代产品进行竞争，供方 产品是否是买方业务的主要投入品， 目标产业是否是供方集团的主要客 户，供方集团的产品是否已经差异化 或者是否已经建立转换成本）
2.5
是否注重长期利益而非短期利益（如
有否对遇到困难的客户提供帮助，有 访谈客户
□是 □否 □不适用 □不必要
无以非常严苛的态度对待客户）
为发现新的产品增长点、进一步提高 销售额，管理层是否决心继续开发新 访谈公司高管
□是 □否 □不适用 □不必要
产品 研究投入的资金量及研究人员多少； 访谈研发部门 各类研发人员能否密切配合、团结作 访谈合作研发机构 战；研发人员与生产人员、销售人员 访谈公司高管 协调沟通怎样；高管了解商业研究的 波动性并长期支持既定的研发否；研
尽职调查文件明细表模板人员简历情况表
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表
人员简历情况表是尽职调查文件中的一部分，用于记录被调查人员的个人背景、教育经历、工作经验等信息。
以下是一个人员简历情况表的详细内容：
1. 姓名：被调查人员的姓名。
2. 性别：被调查人员的性别。
3. 出生日期：被调查人员的出生日期。
4. 国籍：被调查人员的国籍。
5. 学历：被调查人员的最高学历。
6. 毕业院校：被调查人员的毕业院校及专业。
7. 工作经验：被调查人员的工作经历，包括公司名称、职位、任职时间等。
8. 职业资格：被调查人员的职业资格证书及获得时间。
9. 专业技能：被调查人员的专业技能，如语言能力、计算机技能等。
10. 奖励荣誉：被调查人员曾获得的奖励或荣誉。
11. 社会活动：被调查人员参与的社会活动或组织。
12. 个人特点：被调查人员的个人特点，如责任心、团队合作能力等。
13. 不良记录：被调查人员是否有不良记录，如犯罪记录、违法行为等。
14. 参考人：提供被调查人员的参考人姓名及联系方式。
以上是一个人员简历情况表的详细内容，根据具体情况可以进行适当的调整和补充。
尽职调查工作表
了解销售模式；销售能力（销 访谈销售部门（了解具体的销售模式） 售、广告、配送、收款等）是 访谈竞争对手 否高人一等 访谈客户 是否注重长期利益而非短期利 益（如有否对遇到困难的客户 访谈客户 提供帮助，有无以非常严苛的 为发现新的产品增长点、进一 态度对待客户） 访谈公司高管 步提高销售额，管理层是否决 研究投入的资金量及研究人员 访谈研发部门 多少；各类研发人员能否密切 访谈合作研发机构 配合、团结作战；研发人员与 访谈公司高管 生产人员、销售人员协调沟通 怎样；高管了解商业研究的波 自行分析核对过往较长期内研发单位是否不断推出 动性并长期支持既定的研发 否；研发的项目是否作了认真 了高利润的新产品 的市场调研、是否有较大的市 场空间；合作研发项目的选择 短期发展计划以及是否明确、 访谈公司高管，并自行分析 中长期发展规划以及是否明确 访谈公司高管，并自行分析 分析公司的销售额有无充分的 自行分析完成（根据行业需求及公司发展规划确 市场潜力，至少几年内收入额 定） 大股东及核心管理人员动力足 够否（其持股比例足够否） 小股东与大股东、核心管理层 关系是否良好（过往有何冲突 以及冲突如何解决的）；小股 东对大股东、核心管理人员是 否有适当约束（重大事项是否 提前商量、重大情况是否及时 告知、财务情况是否按时提交 、关联交易有无回避表决） 高管层其他成员动力机制和约 自行分析完成 访谈小股东、小股东的董事代表 索取重大事项、关联交易的表决文件
2.3
行业的需求
行业进入壁垒和威胁（政府的 政策控制，规模经济，产品差 异化，资本需求，客户转换成 本，获得分销渠道难易，原有 企业的专利或保密技术，原有 企业封锁了最优资源来源，原 有企业的地点优势，原有企业 的学习或者经验曲线，原有企 业专享的补贴，对新进入者的 预期反击） 替代品威胁（现实和潜在的替 代品，替代品满足同样功能的 价格上限，替代产品的性价比 与目标产业的相比如何，替代 产品厂商盈利很高否） 竞争激烈程度（竞争对手众多 否，竞争对手势均力敌否，产 业增长快还是慢，固定成本是 否很高，客户看重产品的差异 化否，客户转换成本高否，大 自行收集资料并分析完成，必要时访谈行业专家。 的规模经济性或者明显的周期 分析时先分析各要素本身的性质或大小，再考虑该 性从而导致长期生产能力经常 要素对上一层要素的影响的权重，从而提炼出关键 过剩否，厂商退出壁垒高否， 的要素。最后得出行业盈利能力高低的大致判断。 部分竞争对手非利润最大化追 □不适用 □不必 要
机构尽职调查情况表格
XXXX机构
尽职调查情况表
机构业务部
【】年【】月【】日
1
公司高管、员工及其家
属与山西证券有无股
权关系
管理层履历
管理层履历（请详细。
介绍主要管理人员以
及相关产品的投资管
理人员的资料，包括
背景、从业经历以及
现行职位等）
管理人员最近三年有
无被监管层处罚情况
主要投研人员履历
主要投研人员履历（请
详细介绍主要投研人
员的资料，包括背景、
从业经历、历史业绩
等）
投研人员最近三年有
无被监管层处罚情况
公司的投资理念和投资决策流程投资理念及投资风格
投资决策流程
无
是否设有股票（基金）
池；若有，请简要说明
入选股票（基金）池标
公司签章
法定代表人签章（名）年月日。
尽职调查表
收购项目尽职调查内容目录表1：公司法律事务尽职调查提纲 (1)表2：财务尽职调查提纲 (3)表3：人力资源状况尽职调查提纲 (6)表4：企业资产及生产管理状况尽职调查提纲 (8)表5：市场状况及竞争态势尽职调查提纲 (10)表6：营销及售后服务尽职调查提纲 (12)表7：企业产品研发情况尽职调查提纲 (16)表8：采购及供应体系尽职调查提纲 (17)表9：产品质量体系尽职调查提纲 (18)表10：IT/管理信息系统尽职调查提纲 (19)表11：公共关系的尽职调查提纲 (20)表12：风险因素的尽职调查提纲 (22)表1：公司法律事务尽职调查提纲1公司结构、公司事项1.1公司的组织机构图（包括所有参控公司、股权比例、出资方式）、公司股权比例及所有非全资子公司的主要股东名单，以及各股东的股权比例及出资方式，表明公司机构以及决策人员（股东大会、监事会、董事会、总经理、副总经理层等）的组成名单、职能职责。
1.2公司及关联企业营业执照、公司章程复印件。
1.3与各关联企业的协议复印件（包括股东单位、个人及下属参控股公司），例如租赁、服务、销售、采购、支持、控制、盈亏转移、担保协议等。
1.4最近三年内有关股权变更协议及重大资产购买或出售协议、对外投资协议。
2政府关系2.1政府税收优惠政策。
2.2与政府签订的协议清单及复印件。
3其他重大协议3.1公司最近三年合作、投资、管理和经营委托协议及兼并、分立、重组、分拆等有关的价值超过人民币100万元的协议.3.2独家供货或销售协议及限制经营范围的协议。
3.3技术开发协议、与科研机构的合作协议。
3.4公司所拥有的知识产权、商标及其他的专用技术。
3.5担保协议，财产、股权质押状况。
4索赔和司法程序4.1正在或可能发生诉讼、争议、仲裁的索赔或被索赔的事项清单，并详细说明该诉讼等的争议金额，是否涉及刑事责任、普通或循环索赔、产品责任索赔、数额超过人民币50万元的环境问题或者是否对公司有特别明显影响。
尽职调查所用相关表格_最新修正版
附调查所用表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章）____年___月被调查企业：（签章）______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章）_______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章）______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章）______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章）_______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章）______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章）________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章）_______年____月被调查企业：（签章）_______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_____年____月最新修正版表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章）______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章）________年____月表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称：_____年____月产量__________表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章）________年____月表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。
表格二十二：主要产品生产能力、产量、销售量统计表（产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致）被调查企业：（签章）_________年____月表格二十三：公司人力资源情况调查表格二十四：高管人员对外投资及兼职情况调查被调查企业：（签章） ______年____月。
尽职调查表格
风险投资尽职调查报告调查截止时间：投资经理：第一部分企业概况表一：基本情况单位（万元）说明：1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。
表二：财务报表单位（万元）表三：报表说明表四：公司组织与管理表五：技术分析表六：生产过程及设施调查说明：1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。
第二部分市场分析表八：财务预测单位；（万元）表九：风险与对策第三部分拟投资计划表十：投资计划表第四部分填表说明一、表中内容若填写不下可附另页。
二、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。
三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。
1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；2.公司章程；3.贷款证；4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；5.公司所有知识产权产权所有证书；6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；7.企业发展项目计划书/商业计划书；8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书；10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议；11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)；12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明；13.本公司同意投资的股东会/董事会决议；14.付款通知书；15.风险投资尽职调查报告；16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。
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最新修正版
库存 截止： 货物
年 月（最近的主要明细情况） 明细
金额
占比 库龄
单位：万元 滞销风险分析
应收 帐款
合计：
（大额／异常情况说明）
截止：2011 年 12 月（最近的主要明细情况）
债务人名称
金额
哈密金裕矿业
4611.2
哨上石场
4.1
水麻路基队
2.8
祥澜一队
3
祥澜二队
3
合计：
4624.1
（大额／异常情况说明）
最新修正版
应付 截止： 帐款
年 月（最近的主要明细情况） 债权人名称
金额
单位：万元
占比（%）
帐龄
合计：
（大额／异常情况说明）
其他 应付 款
（最近的主要明细情况）
债权人名称
金额
占比（%）
单位：万元 款项内容
合计：
财 （大额／异常情况说明）
务
状 况
应付 票据
截止： 年 月（最近的主要明细情况）
调
查 长期 截止： 年 月（最近的明细情况）
负债
实收 （含变动的情况） 资本
销售 收入
（含对销售收入的核实情况）
销售 成本
各项 费用
年度 年 年 年
营业费用
管理费用
投资 收益 营业 外收 入、 支出
财务费用
（单位：万元） 三项合计 占收入比重
最新修正版
纳 税 （前两年及最近的纳税情况）
单位：万元
情况
年度
增值税 营业税 所得税 关税 附加税 其它
成立时间：
情况 注册资本：
法定代表人：
经营期限：
贷款卡号：
实际控制人：
上年是否年检：
注册地址及电话：
企
办公地址及电话：
业
仓库地址：
主
电话：□自有 □租赁 电话：□自有 □租赁
□自有 □租赁
体
注册号：
资
国税登记号：
格
法人代表实际住址及电话：
调
实际控制人实际住址及电话：
查
其他情况说明：
执照号： 地税登记号：
合计
年
年
财
年
务
依此计算的销售收入和利润与提供的比较是否相符：□相符 □基本相符 □不相符
状
说明：
况
单位：元
调
20 年：
查
流入量
流出量
净流量
经营活动现金流
投资活动现金流
现
筹资活动现金流
金
合计：
流 该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符□不相符
量 20 年：
流入量
流出量
净流量
状 资产 主要固定资产名称
原值
况
办公设备
调
机械设备
查
运输设备
合计：
净值
占比
其它 截止： 年 月（最近的主要明细情况） 资产
银行 借款
前两年度银行借款变动情况：
最新银行借款情况：（日期：
贷款银行 贷款余额（万元） 农业银行嵩
明县支行 合计：
（异常情况说明）
年 月）
贷款期限
抵押物
单位：万元 在用状态
年利率（%） 6.65
实地调查的日期
企业 实地 调查 过程 描述
企业资料 的收集及 真实性核 实 经营数据 真实性的 提取方式 及核实 其他情况 的核实
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
综合 意见
最新修正版
占比% 99.65 0.09 0.06 0.06 0.06 99.92
帐龄
单位：万元 回收风险分析
其他 应收 款
截止：
年 月（最近的主要明细情况）
（大额／异常情况说明）
应收 截止： 年 月（最近的主要明细情况） 票据
长期 截止： 年 月（最近的主要明细情况）
投资
财
务 固定 截止： 年 月（最近的主要明细情况）
股东 及其 出资 比例
序号 股东名称 出资额 1 2 3 4 主要股东的背景情况介绍：
出资比例 出资方式
经营 范围
是否到位
公司
管 治理 理 结构 水 调查 平 领导 调 素质 查 调查
信息 披露 制度 调查
行业 调查 及企 业在 行业 中的 地位
竞争 对手 调查 及企 业的 竞争 优势
经 经营 营 模式 状 调查 况 调 查 经济
最新修正版
尽职调查评价报告
企业 名称 项目 名称 项目 经理 项目 来源 所处 行业
项目 简要 介绍
Hale Waihona Puke □银行推荐 □回头客户 □房地产 □制造
□中介机构介绍 □慕名而来 □建筑施工 □科技
企业 性质 投资 期限 受理 日期
□公司内部人员提供 □其他
□交通运输 □金融
投资回 报率
□商贸、服务 □其他
注 册 企业名称：
实力 调查
最新修正版
经营 业绩 调查
最新修正版
最新修正版
上下 游客 户关 系
主要上游客户及结算方式： 原材料供应商 合作 年限
供货商品
年供货量
市场价格 货款结算方式
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作
年限
销售商品
年订货量
销售 货款结算方
价格
式
单位：元
企业 财务
状况
财 及变 务 化趋 状势 况 调 查
经营活动现金流
投资活动现金流
筹资活动现金流
合计：
该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符 □不相符
上季度银行平均存款余额： 其他 情况
上季度月平均回笼资金：
（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）
关联 企业
重 情况 大 事 项 调多 查 元化
投资
重大 合同
组织 体制 稳定 性
法律 诉讼 事项 高管 人员 稳定 性
投资 用途 合理 性的 调查
具体 用途 调查
需求 量调 查
期限 调查
预计 现金 流入 量
投资 退出 方式 的可 靠性 调查
预计 现金 流出 量 现金 净额 股权 回购 分析
最新修正版
最新修正版
风险因 素分析
及 风险防 范对策