客户身份识别要求
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课后测试
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1、以开立账户等方式与客户建立业务关系时，执行的客户身份识别
流程为（）（20 分）
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A
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了解、核对、登记、留存
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B
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了解、核对、登记
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C
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核对、登记
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D
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核对、登记、留存
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正确答案:A
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1、金融机构在履行客户身份识别义务时，办理不同业务的客户身份
识别履职要求是相同的。（20 分）
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A
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正确
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B
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错误
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正确答案:错误
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2、为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务时，应当
核对客户的有效身份证件。（20 分）
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A
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正确
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B
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错误
正确答案:正确
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3、变更职业、联系方式、住所地或单位地址等身份基本信息时，如
其他身份其本信息未发生变化，可仅登记更新后的信息。（20 分）•
A
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正确
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B
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错误
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正确答案:正确
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4、代理识别的规定仅适用于金融机构知道或应当知道代理关系存在
的情形。（20分）
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A
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正确
•
B
错误
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正确答案:正确•