技术质检部、生产部 现场审核检查表
3C年检文件目录
现场确认，工位及相应设施齐全 车间
是否对适宜的过程参数和产品特性进 行监控（可行时）？
技术资料及过程参数记录
1、特殊过程监控记录表
生产部
编号： 备注
生产过程 4 控制和过
程检验
第 2 页，共 4 页
3C认证工厂检查表
条款 4
5
6 7 7
项目
生产过程 控制和过 4.4 程检验
4.5
5
检验试验 仪器设备
质检部
质检部/综管办 技术部 技术部/质检部 综管办 综管办 质检部 质检部
第 3 页，共 4 页
编号： 备注
3C认证工厂检查表
条款
项目 8.1
包装、搬 8.2
8
运
和储存 8.3
8.4
9
产品一致 9.1 性核查 9.2
10 其他补充 10
条款要求 成品的包装和标志过程（包括所用材 料）是否符合规定的要求？ 所采用的搬运方法是否能防止产品的 损坏或变质？ 产品的贮存环境是否能保证产品符合 规定标准要求？ 是否在规定的时间间隔内检查库存品 状况？ 现场指定试验 样车一致性核查 验证并报告工厂对上次检查提出的不 符合项所采取的纠正措施情况。
7、工装日常维护和定期保养的规范
1、工序检验记录 2、cop检验和试验
质检部
1、计量器具台账 2、检测仪器检定和校准证书
质检部
1、检验仪器操作规程
质检部
1、检测仪器检定和校准证书
1、监视和测量设备控制程序 2、检定和校准记录 不适用 不适用 1、不合格品控制程序 1、不合格品控制程序 1、不合格品处理单 1、不合格品处理单
第 4 页，共 4 页
1、特殊过程确认表
检查表
检查表
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受审核部门：技术质检部审核日期：2009年12月22日
审核员：龚德超审核组长：龚德超第 1 页共7页
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受审核部门：技术质检部第 2 页共7页
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受审核部门：技术质检部第3页共7页
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受审核部门：技术质检部审核日期：第4页共7页
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受审核部门：技术质检部审核日期：第5页共7页
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受审核部门：技术质检部审核日期：第6页共7页
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受审核部门：技术质检部审核日期：第7页共7 页
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受审核部门：管理层审核日期：2009年10月22日
审核员：崔敏审核组长：龚德超第 1 页共 5页
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受审核部门：管理层第 2 页共 5 页
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受审核部门：管理层第 3 页共 5 页
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受审核部门：管理层第 4 页共5 页
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受审核部门：管理层第5 页共 5 页
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受审核部门：生产部审核日期：2009年12月23日
审核员：崔敏审核组长：龚德超第 1 页共 6 页
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受审核部门：生产部第 2 页共6页
JL8-6
受审核部门：生产部第3页共6页
JL8-6
受审核部门：生产部第4页共6页
JL8-6
受审核部门：生产部第5页共6 页
JL8-6
受审核部门：生产部第 6共6页
JL8-6
受审核部门：销售部审核日期：2009年12月23日
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受审核部门：销售部第 2页共3 页
检查表
JL8-6
受审核部门：销售部第 3页共3页。
某食品厂生产加工必备条件现场核查表
某食品厂生产加工必备条件现场核查表2. 生产设备：检查生产设备是否完好，有无生锈或者损坏。
设备是否定期清洁和消毒，有无异物残留。
3. 原料存储：检查原料的存储环境，是否符合要求。
原料是否放置在干燥通风的环境中，有无异味或者受潮。
4. 生产作业：检查生产作业环节是否符合食品卫生标准。
员工是否有着整洁的工作服，是否戴着帽子和口罩。
5. 生产过程：检查生产过程中是否按照标准操作，有无交叉污染的可能。
是否定期对生产环境进行清洁和消毒。
6. 包装和储存：检查产品包装和储存环节，是否符合卫生要求。
包装是否密封完好，有无损坏。
7. 废弃物处理：检查废弃物处理是否符合环保要求。
是否有专门的处理区域，处理方式是否符合相关法规。
8. 卫生监控：检查卫生监控的设施和记录是否齐全完善，是否按照要求进行监控。
9. 员工卫生管理：检查员工的健康证明和培训记录，是否符合相关要求。
员工是否每天进行健康检查。
10. 紧急事故预防：检查是否有健全的紧急事故预防和应急处置措施，是否定期进行演练和检查。
以上为某食品厂生产加工必备条件现场核查表，对以上内容进行详细检查，并做出记录和整改。
对于食品厂生产加工必备条件的现场核查，在完成上述检查之后，还需要对一些其他的重要条件进行核查和补充。
以下是一个更加详细的检查表，以确保食品厂生产加工环境的卫生和安全：11. 水质和用水：检查厂内用水是否符合卫生标准，有无受到污染的可能。
是否定期对用水进行检测和处理，确保水质符合要求。
12. 空气质量：检查厂内空气质量是否清新，有无异味或者污染。
是否有专门的通风系统，确保生产过程中的空气质量符合卫生要求。
13. 生产记录和追溯：检查生产记录和追溯体系是否完善。
是否对原料和产品进行追溯，以确保产品质量可追溯。
14. 化学品和危险品储存：检查危险化学品的储存和使用是否符合相关规定，有无泄漏或者异味。
是否有专门的储存和处理区域。
15. 卫生设施：检查员工卫生设施和设备是否齐全完善。
ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版
抽查了近期 3 分合同，技术质量要求明确。 针对抽查的三份合同，评审内容主要包括：产品的基本信息、质量 要求、交付期、价格、交付方式、违约责任等，评审内容较充分， 合同保存完整。 在手加工的合同产品，目前没有发生变更的情况。
不适用 查阅了运输供方（长期合作单位）供方的评价，目前未发生委外运 输的情况，由顾客自提。今后可能涉及到运输外包，目前正在寻找 合适的运输单位。 根据生产车间的材料需求和生产计划，采购信息通过编制采购计划 确定，查阅了采购计划，2017 年 1—4 月份的采购计划，计划中采 购产品的名称、规格、数量、到货期、质量要求等规定完整，并经 过分管领导审批后实施采购。 公司制定了采购产品进货检验标准，采购产品进厂后，由采购人员 通知品质部检验，由质检部负责验证，见质检部审核记录。 --抽查 4 月份的采购计划，审核时没有提供。★ 产品生产工艺流程：启动器生产工艺流程： ---备料----下料----机加工—铆焊--检验----入库 形成的文件符合标准要求。 ---关键和确认工序：铆焊。对人员和作业文件进行了确认，编制 了作业指导书。对作业人员进行岗前培训，经考核合格后上岗，并 按照确认准则的要求，定期进行了确认。实施证据基本充分，基本 符合标准要求。 --现场使用的设备完好、计量器具均在有效期内，重要工序有检验， 工艺部门不定期检查工艺纪律的执行情况。有效的防止了认为差错 --特殊过程为焊接，制定了确认准则，每年一次例行确认，工序的 受控条件发生变化时，随时进行确认。目前该特殊过程在受控条件 下进行。过程能力持续满足要求。
8.5.2 标识和可追溯性 8.5.3 顾客或者外部供方财产 8.5.4 防护
制定了质量方针，并在组织内部得到沟通。
部门和岗位职责在内部进行了沟通，并在执行层面实施情况较好。
生产管理部门内审检查表
生产管理部门内审检查表
一、生产计划与执行
1.生产计划是否合理，是否符合公司整体战略规划？
2.生产计划的执行情况如何，是否按计划完成？
3.对于生产过程中的异常情况，是否有及时调整计划的机制？
二、物料管理
1.物料采购是否及时，是否满足生产需求？
2.物料存储是否规范，是否有明确的标识和分类？
3.物料领用是否有严格的管理流程，是否有防止浪费的措施？
三、工艺流程控制
1.工艺流程是否合理，是否符合产品要求？
2.工艺流程的执行情况如何，是否有严格的监控措施？
3.对于工艺流程中的问题，是否有及时改进的机制？
四、设备维护与保养
1.设备维护保养计划是否完善，是否严格执行？
2.设备运行状况如何，是否有异常情况出现？
3.对于设备故障，是否有及时的维修机制？
五、安全生产管理
1.安全生产责任制是否健全，员工是否明确自己的安全职责？
2.安全培训和宣传是否到位，员工的安全意识如何？
3.安全检查和隐患排查是否定期进行，是否有记录和整改措施？
六、产品质量检验
1.产品质量检验标准是否明确，是否符合客户要求？
2.质量检验流程是否规范，是否有完整的记录？
3.对于不合格产品，是否有严格的处置措施？
七、人员培训与考核
1.员工培训计划是否完善，是否符合岗位需求？
2.培训效果如何，员工技能水平是否得到提升？
3.考核机制是否健全，员工绩效评估是否客观公正？
八、环境卫生与环保
1.生产现场环境卫生状况如何，是否有明确的清洁卫生标准？
2.是否有环保设施和措施，是否符合国家和地方的环保法规要求？。
模板管理层检查表
公司现有51人
——公司提供了营业执照、组织机构代码正副本，均在有效期内，
提供的复印件均与正副本一致，可确认。详见附件
该公司能够遵守确认的适用的法律法规，满足了顾客要求。
1、办公室加大管理体系文件的学习培训的力度；
2、加强环境和职业健康安全管理体系在公司内部的宣传，提高环境、安全意识。
3、生产部加大质量、环境、安全的控制检查力度。
组织管理评审的实施基本符合标准要求，管理评审报告已发放到部门项目处。
——提供了管理评审的改进计划和跟踪验证记录，均已有效实施。
——公司现有员工52人，其中技术人员4人，专职检验人员1人，生产设备、监视测量设备、办公设备满足生产需求。
肖总介绍：鉴于组织生产成熟工艺及按用户图纸要求加工生产，现场审核中也未发现设计开发，故对7.3条款进行了删减，以上条款的删减不影响本公司为顾客提供产品的能力，删减合理。本公司生产过程中，也没涉及到特殊过程，属高低压开关柜组装，故删减7.5.2条款，删减合理。
——肖总介绍：本公司自2015年8月1日管理体系运行以来，,公司的管理水平、员工的环境、安全意识有了很大提高，顾客也非常满意。公司要求员工按照文件要求保证有效运行。本公司按照管理体系的要求建立了组织结构，形成文件并实施，不断改进管理体系。
——职业健康安全目标：
1）无重大伤亡事故；
2）对员工健康有影响的岗位配备各种劳动防护用品率为100%
3）做好安全教育工作，全员安全生产教育率100%
公司管理目标通过管理评审对其适宜性进行评价。
目标的实施：通过层层分解进行实施,每年对目标完成情况进行统计。公司的目标基本能完成。根据环境因素、危险源评价的结果以及确定的控制方法,编制了相应管理方案。
技术部内审检查表1
受审核部门技术部部门代表审核日期审核员涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见5．3组织岗位、职责和权限部门相应的岗位职责是如何体现的？是否明确相应的职责和权限？查职务说明书及相关规定6．2质量目标及实现的策划质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？查部门质量目标及质量方针7．1资源对软件的管理加工程序管理方法；特殊工序中知识的获取和控制监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？询问是否一致监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？查校准记录和校准员资格证书是否编制监测装置台帐和周期检定计划？监测装置是否有惟一性标识（或编号）？查相关台帐及周期定点计划是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置是否有检定标识？查校准记录的保存和相应的标识（抽查5个量具）涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见7．2能力如何确定组织所需要的能力是否符合要求查培训、考核记录7．3意识如何在部门贯彻公司质量方针质量目标的达成情况及偏离质量管理体系要求的后果是否清楚7．4沟通组织内部及外部采用什么方式进行沟通沟通的工具7．5形成文件的信息所有图纸保存及发放是否清晰及受控？查文件发放记录及流程。
8．1运行策划和控制审核目标达成情况?查阅管理文件，观察现场的工作环境，包括：办公设施、工作氛围、员工精神状态等。
8．2产品和服务要求审核产品评审查阅如何对顾客的要求进行评审及评审的相相关资料产品要求的变更当出现变更时如何进行管控涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见8.4.1总则采购物料不合格的时候，采购进行那些工作？收到品质异常联络书（即《供应商纠正预防措施》）是否会跟供应商沟通并保持相关记录？查不合格品处理方式和联络方式的相关文件8.4.2控制的类型和程度简述采购的操作流程及相关记录。
供应商合作前期有没有评估？查合格供应商评价表及采购流程图8.4.3外部供方的信息根据申购单，采购订单所采购的物料是否都有下订购单给供应商？采购订单要由哪些人审批？查供应商采购单并查看是否经过审批8.5.3外部供方的财产询问企业是否存在客供财产？如有，有哪些？这些客供财产自交付日起，企业采取哪些措施，进行识别，验证，保护和维护？这些措施是否有效并被实施？询问是否有顾客财产（举例）如何保管涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见8.5.3外部供方的财产客供财产中是否含有知识产权？如有，企业是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？查顾客财产注意事项和使用说明8.5.3外部供方的财产问并查当顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用的情况时，企业是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？查相关记录和如何联络方面的文件8.5.6变更的控制当顾客需求或产品要求发生变更时,如何进行应对?查3分4M变更记录8.7不合格输出和控制对不合格品进行返工、返修后是否重新检验？请出示检验记录。
2018完整三合一内部审核检查表
XXXXXX有限公司
内部审核计划
1、审核目的：通过内审检查验证管理体系所规定的活动是否符合标准要求，以确保公司管理体系持续有效地运行。
2、审核范围：本公司桥式、门式起重机、机械式停车设备、钢丝绳电动葫芦及配件、水工产品、钢结构设计开发、制造、安装、维修服务所涉及的相关管理活动及公司的各个部门、车间。
3、审核准则：
GB/T19001—2015《质量管理体系要求》、
GB/T24001—2015《环境管理体系规范及使用指南》、
GB/T28001—2011《职业健康安全管理体系规范》。
公司的管理手册、程序文件及其他文件。
法律法规及其他要求。
4、审核组：组长：XXX
组员：第一组：XXX、XXX、XXX
第二组：XXX、XXX、XXX
5、审核日期：2018年3月8日---9日
编制：审核：批准：
日程安排
2018年3 月8日
2018年3月9日
审核员：第页，共页
审核员：第页，共页
审核员：第页，共页
审核员：第页，共页
XXXX有限公司内部审核检查表JL804
审核员：第页，共页
XXXX有限公司内部审核检查表JL804
XXXX有限公司内部审核检查表JL804
XXXX有限公司内部审核检查表JL804
XXXX有限公司内部审核检查表JL804
XXXX有限公司内部审核检查表JL804
审核员：第页，共页。
2018完整三合一内部审核检查表
XXXXXX有限公司内部审核计划1、审核目的：通过内审检查验证管理体系所规定的活动是否符合标准要求，以确保公司管理体系持续有效地运行。
2、审核范围：本公司桥式、门式起重机、机械式停车设备、钢丝绳电动葫芦及配件、水工产品、钢结构设计开发、制造、安装、维修服务所涉及的相关管理活动及公司的各个部门、车间。
3、审核准则：GB/T19001—2015《质量管理体系要求》、GB/T24001—2015《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001—2011《职业健康安全管理体系规范》。
公司的管理手册、程序文件及其他文件。
法律法规及其他要求。
4、审核组：组长：XXX组员：第一组： XXX、XXX、XXX第二组： XXX、XXX、XXX5、审核日期：2018年3月 8日---9日编制：审核：批准：日程安排（内部审核首次会议）签到、记录表2018年3 月8日（内部审核末次会议）签到、记录表2018年3月9日XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：办公室审核时间：月日专业知识分享专业知识分享WORD格式可编辑审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804审核员：第页，共页XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804专业知识分享专业知识分享XXXX有限公司内部审核检查表JL804受审核部门：供应部审核时间：月日审核员：第页，共页专业知识分享。
供应商现场审核表16949
4 各质量会议体系应能有效运行、检查必要事项
★
2 、 体 系 1 明确各阶段的实施事项及担当内容
的实施 （从开发
2
明确各阶段移交时的责任者
段）
4 顾客确认流程满足要求
★
3、质量 保 证 活 动 1 明确领导的质量方针并贯彻到相关部门、有监督检查 （质量方 针 、 方 针 2 在现场，应明确各方针、目标，做到众所周知 的贯彻、 质 量 监 3 应有工序监查、业务监查等的体系 查）
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
3
关键、重要工序，关重工序按作业指导书（工艺）要 求的检验频次、抽查水平、判断准则实施
★
准类文件 管理）
6
作业等指导文件等必要的更改按规定实施，现场要使 用最新版本
★
7
工序配置必要的标准文件、并能立即取出，内容清楚 、明了（无褪色、污迹、破损等）
8
工程变更（含工序、工艺等）必须向顾客明确提出变 更后的标准
★
9 满足APQP的相应要求
★
10 开展了失效模式分析（设计FMEA）
★
1 有计量器具、检具和检测设备台帐
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
内审检查表-生产部
符合
交付后活动
8.5.5
已从a）法律法规要求、b）与产品和服务相关的潜在
不期望的后果、c）其产品和服务的性质、用途和预期
寿命、d）顾客要求、e）顾客反馈五个方面识别、确定
产品和服务交付后活动有：质量问题退换货
目前暂未发生
符合要求
编制了产品实现所需要的工艺文件和检验文件
编制了产品及服务实现所需的记录
提供有工艺流程，明确了关键过程：
服装关键过程：上领上袖/整烫；
窗帘关键过程：缝纫
均无特殊过程。
符合
生产过程控制
8.5.1
工艺流程如下：
产品工艺流：
原材料—制板---裁断—锈花--△加工缝纫（上领上袖）—半成品检验—△整烫——包装。
内审检查表
QR-9.2-03 A0NO: 01
审核员：
受审核部门
生产部
时间
审核条款
Q:5.3/6.2.1-2/7.1.3/7.1.4/8.1/8.5.1/8.5.1-4/8.5.6
E:5.3/6.1.2/6.2.1-2/8.1 /9.1.1/10.2
S5.3/6.2/6.1.2/8.1.1-2/9.1.1/10.2
参加：公司全体 地点：厂内。
内容：灭火器使用，消防栓的使用。紧急疏散、
逃生技能等，有演习图片。
应急预案有效。
以上控制符合规定要求。
符合
监视测量
ES9.1.1
提供了日常监视测量记录
符合
关键工序：整烫、上领上袖；特殊过程：无
关键工序：整烫; 整烫机、缝纫机
皮尺、目测
整烫：蒸气压力3.5公斤以上，时间8秒-10秒
过程审核管理程序
1．目的通过制造过程审核，研究制造过程质量控制的现状，评价是否需要采取改进或纠正措施，以更好地发挥制造过程质量控制的有效性。
2．适用范围适用于本公司内部开展制造过程审核。
3．职责3.1由管理者代表任命一名审核员任制造过程质量审核组组长具体负责。
3.2公司制造过程质量审核组负责与特殊特性有关的制造过程质量审核活动及跟踪检查。
3.3生产部负责组织一般制造过程的制造过程质量审核活动。
3.4各有关部门负责配合做好审核工作，向审核组报告相关工作，对审核中发现的问题及时采取纠正措施。
3.5技术质量部负责制造过程质量审核资料的发放、保存。
4.相关文件: 无5．工作描述5.1年度过程审核计划5.1.1每年12月份由技术质量部负责编制次年的《年度过程审核计划》，报管理者代表批准，并以文件形式发布。
5.1.2年度过程审核的主要内容：a．审核的目的和范围；b. 审核预定的日期；c. 审核频次。
正常情况下每年至少进行一次制造过程质量审核，遇下列情况可随时安排临时审核。
（1）总经理根据工作需要认为有必要进行时；（2）出现重大质量事故时；（3）顾客提出要求时；（4）过程发生更改时；（5）出现其它必须安排审核的情况时。
d．对审核组成员的要求：审核组成员必须具有审核员资格，且与被审核活动或区域无直接责任，对审核制造过程的工艺、产品质量特性比较了解的质量审核员。
5.2审核准备5.2.1审核员接到审核计划后，编制“过程审核检查表”。
过程审核检查表的内容主要应包括：过程FMEA是否在现场有效实施，过程控制的文件（如过程流程图、图样、控制计划、作业指导书）是否齐全、适宜；操作者对本制造过程质量控制要求的理解状况和操作技能；设备的预防性和预知性维护情况，工装的保养及完好状态；原材料、外协件、外购件、在制品等的管理状况；操作者是否按图样、过程流程图、控制计划和工艺规程或作业指导书进行；工作环境及文件、检测仪器、工位器具等，制造过程能力是否满足要求。
质检科审核检查表
（3）与否建立了记录清单？与否规定了保存期限？
（4）供销科记录旳填写与否清晰？
（1）合格供应商旳选择、评估和平常管理旳具体状况如何？与否有规定？
（2）抽查合格供应商旳评估记录？与否符合规定？
（1）采购旳物资中与否有不合格品旳状况？有无不合格品旳记录？与否进行了处置？
（1）车间在生产过程控制中具体作哪些工作？
（1）车间旳工作环境与否合适？
（1）车间对生产设备旳平常保养状况如何？
（1）车间对过程产品旳检查状况如何？
1.1
职责
2
文献
旳记
录
4
生产
过程
控制
和过
程检
验
4.2
工作
环境
4.4
设备
平常
保养
4.5
过程
检查
审核员:日期:
审核组长:日期:
供销科审核检查表
第1页共1页
序号
包装
搬运
和贮
存
审核员:日期:
审核组长:日期:
管理层审核检查表
第1页共2页
序号
检查项目、证据及措施
波及
过程
检查状况摘要
（不合格事实应具体记录）
1
2
3
（1）工厂与否建立了质量体系组织机构？
（2）与否规定了各部门旳职责与权限？
（3）与否指定了一名质量负责人？
（4）与否明确了质量负责人与权限是什么？
（1）工厂生产设备旳配备与否满足规定？
（2）工厂检测设备旳配备与否满足规定？
（3）工厂从事与产品质量有影响旳各岗位人员与否具有必要旳能力？采用什么措施使他们能达到相应旳能力？
CQC认证-内审检查表(附记录)
内审检查记录表编号： QR/QSP-11-3受审核部门审核时间审核员第 1 页条款检查内容及方法检查记录合格判定1 、职责公司设置办公室、采购部、生产部、质检部、销售部、研发部等部和资源A 是否规定与质量活动有关的各类人员的职责及相门，通过质量保证组织结构图和《职责和资源控制程序》规定相应互关系，有无明确文件规定？查阅有关文件。
的质量职责。
在《质保能力体系管理手册》中规定相应的关系和接口。
B 是否有任命质量负责人，并赋予其职责与权限，质《质保能力体系管理手册》第0.2章有质量负责任人的任命书，并量负责人是否充分胜任本职工作？查任命书和相关规定其职责。
对其质量负责任人职责清楚明确，并能充分行使权力。
资质证明。
C 生产设备和检验设备能否满足生产符合质量技术公司已配置相应的生产设备，能都满足认证产品的日常生产；并配要求？性能、精度、运行状态能否满足生产需要？置齐全的检测设备。
能满足生产和产品质量要求。
按照《职责和资源控制程序》对人员配置和培训进行控制。
关键、D 从事对产品质量有影响工作的人员是否具备必要主要工序人员都是从事本行业多年的熟练工种，具有丰富的经验和的能力？查人员教育、培训、技能和经验等证据。
相关技术。
在质量保证能力体系建立初期，公司建立培训计划，并按照计划进行了培训，有签到表和培训考核记录。
E 工作环境是否符合生产认证产品的要求，并得到保工作环境干净、宽敞、有序基本能满足质量保证和生产要求。
持？查看生产、检验、储存等现场。
序号内审检查记录表编号： QR/QSP-11-3受审核部门审核时间审核员第2页检查内容及方法检查记录合格判定2、文件和记录A工厂是否建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似文件？B质量计划或类似文件是否包括了产品设计标准或规范？是否包括了认证产品生产、检验、包装、搬运等全过程控制？C查是否建立认证标志控制文件，对认证标志使用进行控制？查文件和认证标志使用台帐。
D文件发布前和更改后是否已经授权人批准？E文件状态是否得到识别？识别方法；在使用处是否可以获得相应文件的有效版本？F是否建立记录控制程序？查阅文件和查看记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置是否得到控制？公司按照《工厂质量保证能力要求》建立《质保能力体系管理手册》规定认证产品质量保证各项要求。
过程审核检查表_2
生产部
D2.3
是否根据评定的结果(实物质量问题或质量能力不足)与供方一起制定提高措施并落实?
与问题供方领导的会谈.改进计划的落实.改进的服务过程.审核结果
生产部
D2.4
是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实?
持续改进.确定可度量的目标值.成本优化
顾客满意度调查
质量管理部
服务
D3.2.2
是否对纠正措施的落实情况及其有效性进行审查?
顾客.内部抱怨.再发防止措施报告.结果验证.内审,管审
质量检验部
D3.2.3
是否能保证满足对过程的特殊质量要求?
设备维护.照明,人机工程学
生产部.
D3.2.4
是否对服务过程的有效性进行监控?
顾客满意度调查
质量管理部
D3.2.5
原始记录.控制图.数据收集.过程参数的记录装置(时间.温度等).停机.参数更改
项目公司.质量检验部
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
6.4.2
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制定改进措施?
过程能力.缺陷.过程参数.废品.返修件.隔离通知返修.生产节拍.可靠性失效特征(SPC.排列图.因果图)
项目公司.质量检验部.
D3.1.3
在服务过程中使用的员工是否有能力完成所交给的任务?是否对其素质进行定期的监控?
安全环保.质量意识.员工满意度.培训措施
生产部
D3.1.4
是否调查并能保证满足人员需求?是否有足够的顶岗人员?
人员需求调查.费用核算.重要岗位代理制度
生产部
D3.2
D3.2.1
是否对服务进行认可?是否调查并记录其与要求之间的偏差?
质量体系审核各部门检查表内容
一、最高管理者
1 、 通 过 何 种 途 径 了 解 ISO9000 认 证 ？ ISO9000 认证的意义是什么？
2、为什么要做ISO9000认证，期望到达什么样 的效果？
3、ISO9000是一个什么类型的标准？ 4、推行ISO9000的程序是什么？ 5、ISO9000质量管理体系运行以来取得的成绩
四、质检部
——是否对不合格品处理后再次验证的记录 ——当检验发现不合格时，其不合格产品可能有
一局部流如下一道工序或顾客，如何人处理， 记录 ——对顾客反响的不合格品的处理记录〔应与不 合格的影响或潜在影响程度相适应〕
四、质检部
12、数据分析〔8.4〕 ——是否对近3个月产品质量情况进行
统计分析，查分析报告或记录
——查近3个月特殊过程、关键过程的 巡检记录，与检验依据对照
四、质检部
——查近3个月所有成品的检验记录，与检验依据 对照
——查近3个月所有不合格品〔过程产品、成品〕 的处理记录，是否按照?不合格品控制程序?进 行原因分析、处理、制定纠正/预防措施、验证 处理效果。
——查近3个月紧急放行记录〔包括授权人签字， 内部顾客、外部顾客同意签字〕
三、生产部
16、数据分析〔8.4〕 ——是否对近3个月生产过程中
4M1E 的 情 况 进 行 统 计 分 析 ， 查分析报告或记录
—— 本 公 司 生 产 过 程 中 影 响 体 系有效性的主要因素是什么 〔人？机？料？法？环？〕
四、检部
1、本部门的人员素质及根本组成 2、本部门在ISO9000质量管理体系中承担什么 职责 3、如何理解本公司质量方针、质量目标， 4、本部门质量目标的是如何分解的？如何保证 质量目标的顺利完成？ 5、本部门的质量体系文件有哪些？ 6、请简述一下本部门工作程序 7、查专职质检员职责、授权书
质检部内审检查表及审核内容
2、生产过程中，多个工序规定了首检、中检、完工检验，依据是操作规程，其规定了监视和测量控制及验收准则，有受权人签字，为受控，有编号和发放号，已纳入文件受控清单。
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：013
2.监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？
3.监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？
4.是否编制监测装置台帐和周期检定计划？监测装置是否有惟一性标识（或编号）？
5.是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置是否有检定标识？抽查2个量具。
6.采取什么措施防止监测装置在搬运、维护和贮存期间受到损坏？
编制/日期：
审批/日期：
2、目前无重大改进项目，日常渐进改进项目是完善的。
3、通产品检验，发现产品质量总是进而改进，提高产品质量，有持续改进项目。
8.5.2纠正措施
1.质检部是否对不合格品进行识别和评审？
2.是否根据评审结果并来分析和确定产生不合格的原因？
3.是否根据不合格产生的原因提出一切可能消除不合格原因的纠正措施的需求并对其进行评审？
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
8.2.4产品的监视和测量
3.请出示成品最终监视、测量规范，是否规定了监视和测量的特性及验收准则？文件是否审批，是否受控，是否有文件编写和测量结果的质量记录。记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？
5.是否有未经监视和测量而经授权人批准或在顾客批准的例外放行情况？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？抽查1份记录。
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录，若有，请提供1份记录。
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文件编号Document No.：UI-R620 D/0
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