法律法规识别与评价课件

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法律法规识别及评价控制程序

“适用的法律法规及其他要求清单”和法律法规文件，按照受控文件管理，执行《文件和资料控制程序》。
4.5售后服务部每年组织1次现行有效的法律、法规、标准和其他要求的培训。
4.6售后服务部结合内审，对售后服务管理体系管理活动与法律、法规、标准和其他要求的符合性及法律法规收集、识别情况进行检查。
5.引用文件
《文件和资料控制程序》。
6.记录
适用的法律法规及其他要求清单。
e.标准：国家和地方颁布的商品售后服务方面的标准；
f.其他：各级政府有关商品售后服务方面的决定、命令，上级主管单位的有关要求，其他相关方的要求。
4.2获取途径
售后服务部收集和获取售后服务管理体系法律、法规、标准和其他要求，可通过网站和政府主管部门、报刊杂志等各种渠道。
4.3确认适用性
4.3.1售后服务部建立售后服务管理体系管理相关的“适用的法律法规及其他要求清单”，报管理者代表确认其适用性。
b.行政法规：国务院制定、颁政府所在地的市、国务院批准的较大的市人大制定、颁布的商品售后服务方面的地方性法规；
d.规章：国务院各部、委、局及省人民政府，省人民政府所在地的市、国务院批准的较大的市人民政府制定、颁布的商品售后服务方面的规章；
适用于与售后服务管理体系管理相关的法律、法规、标准和其他要求的获取、识别、确认和传达工作的控制。
3.职责
售后服务部是售后服务管理体系相关法律法规标准和其他要求获取和识别的归口管理部门
4.工作程序
4.1识别和获取的与商品售后服务相关的法律、法规、标准及其他要求的内容包括：
a.法律：全国人大及其常委会制定、颁布的商品售后服务方面的法律；
4.3.2当现行的法律、法规、标准和其他要求更新时，售后服务部应在“适用的法规及其他要求清单”中及时增减或调整，并重新报管理者代表确认。

法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度

法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度一、法律法规及要求的识别为了确保企业能够遵守法律法规，在制定管理制度前，企业首先需要识别适用于自身业务领域的法律法规。

具体操作步骤如下：1.建立法律法规库：建立一个包括国家法律法规、行业标准等各类法规的数据库，并定期更新。

2.与专业机构合作：与专业的法律机构合作，了解最新的法律法规信息，确保及时掌握相关法规动态。

3.分析业务领域：根据企业的业务特点，分析其所涉及的相关法律法规。

4.法规解读与准确理解：通过相关专家的解读，理解法规中的条文及要求。

5.细化到业务流程：将法律法规中的条文及要求与企业的业务流程结合起来，确定企业在实际操作中需要遵循的要求。

合规性评价管理制度是指企业为了确保自身合规运营，通过一系列的规范、流程和措施，对企业的合规性进行评价和管理的制度。

其主要的内容包括：1.评价指标与标准的制定：基于法律法规的要求以及企业的实际情况，制定适用于企业的合规评价指标和标准。

2.流程与程序的规定：明确合规性评价的流程与程序，使其能够实施与推行。

3.责任与权限的明确：明确评价过程中各岗位的责任与权限，确保评价工作的有效性和及时性。

4.信息收集与分析：建立信息收集的渠道，通过内部和外部的数据，对企业的合规情况进行定期分析。

5.异常情况处理与整改：发现非合规情况时，制定相应的处理措施，进行整改，并追踪整改结果。

6.日常管理与持续改进：加强合规性评价的日常管理，建立持续改进机制，保证合规工作的纵深推进。

三、合规性评价管理制度的意义1.法律风险的防范：合规性评价管理制度的建立可以帮助企业识别法律法规中的风险点，并制定针对性的措施，降低法律风险。

2.企业形象的维护：合规性评价管理制度的有效实施，可以保障企业合法经营，维护企业良好的形象。

3.增加经营效率：合规性评价管理制度的建立，可以减少违法违规行为的发生，提高企业经营效率。

4.满足监管要求：合规性评价管理制度的建立可以使企业能够满足各级监管机构对合规性的要求。

法律法规、相关方要求识别与符合性评估程序

A
编号：JQ-ISMS-001
6.1.4 从书店购买有关的资料.
版本状态：B-0
A
6.1.5 接收上级主管部门或行政部门发来的资讯和有关的法律、法规及其它要求. 6.1.6 法律、法规及其它要求收集时应进行登记、记录
6.2 适用法律、法规及其它要求的识别与保管识别、登记综合办 6.2.1 法律、法规的识别由综合办对已收集到的国家和地区的法律、法规进行识别，把适用公司活动、产品中信息安全的法律、法规识别出来. 6.2.2 其他要求的识别由综合办对已收集到的公司可能适用的其它要求进行调查，并把适用的要求识别出来. 6.2.3 将收集的所有适用的法律法规及其它要求存放到综合办 6.2.4 综合办应保存相关法律、法规及其它要求的原件
培训综合办
各部门应针对法律、法规及其它要求的具体条款内容组织相关员工学习，并作记录.实施培训 6.5 法律、法规及其它要求更新 6.5.1 法律、法规及其它要求修订时，可通过 4.2 中的各种信息和途径收集识别，把旧的、不适用的法律、法规及其它要求进行更新. 6.5.1.1 识别出新的法律、法规及其他要求时应及时向相关的部门发
法律法规及其它要求变更
综合办
放，并将失效版本收回废弃，对原件盖“作废”印章单独保存，并按《文件资料控制程序》实施. 6.5.2 活动、产品变更 6.5.2.1 公司活动、产品变更时，首先由各部门识别出新的环境因素，再由管理者代表调查有无涉及新的法律、法规及其它要求，并马上将新识别的法律、法规及其它要求发放到各部门，并由各部门发放到相关的岗位.
适用性评价综合办
6.3 将收集的所有法律、法规及其它要求在相对应的部门使用的适用性进行评价，评价结果登记在《法律、法规及其它要求目录控制作业指导书》内。 6.4 法律、法规及其它要求的传达

法律法规收集、识别、评价与管理办法

法律法规收集、识别、评价与管理办法第一章总则第一条为加强收集、识别、评价、更新适用于公司（以下简称“公司”）经营管理的法律法规的管理，确保公司各项经营管理活动的合规性，特制订本办法。

第二条本办法所称法律法规泛指与公司产品质量、服务、安全生产、环境保护、内部控制、人事管理、会计核算、税务管理以及信息披露等方面相关的法律、行政法规、司法解释、部门规章，公司所在地的地方法规、政府规章及对公司有约束力的规范性文件等。

第二章职责分工第三条法律事务部是法律法规收集、识别、评价与管理的归口管理部门，其职责包括：1、组织相关部门收集与其业务活动相关的法律法规；2、识别相关部门收集的法律法规；3、评价公司对法律法规的遵循情况；4、对公司适用的法律法规进行解释或指定其他部门对公司适用的法律法规进行解释；5、建立法律法规库，并对其进行更新维护；6、负责对公司适用的法律法规进行传达。

第四条证券部负责证券上市监管、信息披露相关法律法规的收集与整理。

第五条财务部负责财经、税务相关法律法规的收集与整理。

第六条研究开发部负责高新技术、研究开发、无形资产等相关法律法规的收集与整理。

第七条人力资源部负责人事、劳动、社会保险相关法律法规的收集与整理。

第八条质量技术部负责公司产品与服务质量相关法律法规的收集与整理。

第九条安全保卫部负责治安、消防、安全生产相关法律法规的收集与整理。

第十条综合保障部负责环境保护相关法律法规的收集与整理。

第十一条内审部负责内部审计、内部控制相关法律法规的收集与整理。

第十二条其他法律法规收集的责任部门由法律事务部指定。

第三章法律法规的收集、识别与更新第十三条各职能部门指定专人收集与其业务活动有关的法律法规。

第十四条获取适用法律法规的范围：1、国家颁布的有关法律、行政法规、政府规章、条例、制度、规范性文件等；2、行业和地方发布的地方法规、政府规章、细则、规程等；3、我国已批准的国际公约；4、相关执法部门发布的管理办法、通知、要求等。

法律法规识别及评价

组织应保存对上述定期评价结果的记录。
4.5.2.2
组织应评价对其他要求的遵守情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。
组织应保存上述定期评价结果的记录。
按照标准的要求，在建立和保持有关的文件化程序以及实施环境、职业就安康和安全管理体系过程中，有关“法律和其他要求”（标准条4.3.2）,应当包括以下内容:
评审完成后形成评审报告，包括评审的过程、范围、人员及结果，应对企业执行法规的符合性做出评估和判断。报告中可采用表格方式汇总各项法规的执行情况。符合性评审及评审报告还应通报给环境管理代表和最高管理层，并由他们对评审的结果做出相应的反应，对出现不符合法规要求的现象应立即采取强有力的纠正和预防措施；对于接近或勉强达到法规要求的也应引起管理者的重视，采取有效措施予以改进。这些结论可附在评审报告后，也可在管理评审中加以体现。
④ 组织所使用的燃油、润滑油；
组织所造成的资源流失、水和能源浪费等。
─ 产品在流通领域或服务所适用的法律这些法律包括：
① 某些产品已经或将要受到法律的限制或禁止。如1211哈龙灭火器、含磷洗涤剂；
② 产品自身含有害物质或将人体或环境产生影响。如一次性发泡胶饭盒；
③ 某些产品在使用过程中可能产生有毒有害物质并对人体或环境产生影响。如某些组织生产的CFC制冷剂；
─过程所适用的法律：这里我们可以把过程理解为生产、加工、服务或组织的日常活动等，视组织
的性质而异。对于组织的正常过程来说，在此过程中产生的环境因素所涉及的法律也应当是明确的，过程产生的环境因素包括：
① 组织排放的废水、废气及其所含的有毒有害物质；
② 组织产生的废弃物及其所含的有毒有害物质；

法律法规客户要求识别评价程序

1、目的：为确保XX银行提供的金融产品符合国家金融法规、人民银行、农行总行规章制度的规定，并能满足客户的需求，应及时有效地识别相关法律、法规制度和了解客户的要求。

2、适用范围：XX银行提供的金融产品服务项目所涉及的法律法规、客户需求识别和评价。

3、参考文件：3.1《质量手册》3.2《文件和资料控制程序》3.3《金融财政财会法规汇编》3.4《会计制度汇编》4、定义：无5、职责：5.1法律事务处：金融产品和服务中涉及的相关法律、法规的收集，并供相关部门查阅。

5.2分行各业务部门：收集业务规范和管理制度并按相关要求进行必要的服务活动的核查。

5.3营业网点柜面工作人员：了解相关业务的法律、法规和业务规范、管理制度，识别评价客户要求并提供符合规定要求的服务。

6、作业内容：6.1监管法律法规制度的获得和识别根据业务活动涉及种类，法律事务处定期收集相关金融法律、法规，以此为监管的法律、法规的依据，并按《文件和资料控制程序》进行登记，各业务部门收集相关的业务规范和管理制度，并按《文件和资料控制程序》进行登记。

6.2法律、法规和制度的传达和学习应根据人员的变化和服务项目的需求对工作人员进行法律法规的宣传，由法律事务处负责统一领导，各部门按计划利用工作会议时间传达上级的相关信息，进行必要的法律、法规和业务规范、管理制度的培训，以期达到各级工作人员知悉相关业务的法律法规。

6.3法律法规信息的更新当有新的法律法规制度时，法律事务处应及时登记并传达、组织学习。

6.4客户要求的识别营业网点柜面工作人员应根据客户表达的意愿，向客户介绍符合法律法规要求并适宜的服务项目，必要时提供公示性业务文件向客户介绍服务项目，从而使客户对所选择的服务有充分的了解。

6.5客户要求的评价确认6.5.1为了确保客户所选择的服务能满足其需要，营业网点柜面工作人员应将必要的服务事宜和步骤向客户介绍并评价其申办条件是否满足，并对客户的疑问予以解答，以使客户获取充分的相关信息用于选择，帮助其确认服务需求。

法律法规辨识和评价控制程序

法律法规辨识和评价控制程序一、目的本程序旨在确保公司能够及时、准确地识别、获取、更新适用于公司经营活动、产品和服务的法律法规及其他要求，并对其符合性进行评价，以保证公司的运营符合法律法规的规定。

二、适用范围本程序适用于公司所有活动、产品和服务中涉及的法律法规及其他要求的辨识、获取、更新、评价和应用。

三、职责1、法务部门负责建立和维护法律法规数据库。

组织相关部门进行法律法规的辨识和评价工作。

跟踪法律法规的变化，及时更新数据库。

为公司各部门提供法律法规咨询和解释。

2、各部门负责收集本部门业务范围内的法律法规及其他要求。

参与法律法规的辨识和评价工作。

确保本部门的活动、产品和服务符合相关法律法规的要求。

四、工作程序1、法律法规的辨识确定法律法规的辨识范围，包括国家法律、行政法规、地方性法规、部门规章、国际公约等。

通过订阅法律法规数据库、政府部门网站、行业协会发布的信息等途径，收集与公司业务相关的法律法规。

关注法律法规的发布、修订和废止情况。

五、法律法规的获取对于重要的法律法规，获取正式的文本文件。

确保获取的法律法规是最新有效版本。

六、法律法规的登记对获取的法律法规进行登记，包括法律法规的名称、编号、发布部门、实施日期、适用范围等信息。

七、法律法规的评价分析法律法规对公司业务的影响，确定其适用条款和要求。

评价公司现有活动、产品和服务与法律法规的符合性。

对于不符合的情况，制定整改措施和计划。

八、法律法规的更新定期（如每年）对法律法规数据库进行审查和更新。

当有新的法律法规发布或现有法律法规修订时，及时进行更新和评价。

九、法律法规的应用和培训将适用的法律法规要求转化为公司内部的规章制度和工作流程。

组织相关人员进行法律法规的培训，提高员工的法律意识和合规意识。

五、记录与保存1、保存法律法规的收集、登记、评价和更新的相关记录。

2、记录整改措施和计划的执行情况。

六、监督与检查1、法务部门定期监督检查各部门对法律法规的执行情况。

法律法规识别及合规性评价规范

文件制修订记录1、目的建立获取、识别、更新法律法规和其它要求的渠道，确保本公司的管理活动符合相关法律法规和其他要求；并且定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况，以切实履行本公司遵守法律法规和其他要求的承诺。

2、适用范围适用于本公司对质量管理、环境管理和信息安全管理控制相关的法律、法规和其他要求的控制。

3、职责3.1总经办负责质量管理、环境管理和信息安全管理控制的法律、法规和其他要求的识别、获取、更新和保管；并收集合规性证据。

3.2管理者代表负责对各项法律法规文件的适用性、合规性进行评价，并将相关信息传递到各相关部门。

3.3各职能部门负责将相关法律法规和其他要求传达给员工并遵照执行。

4、管理程序4.1相关的法律、法规和其他要求应包括：1）国际公约；2）国家质量管理、环境管理和信息安全管理控制相关的法律、法规、标准和行政规章制度；3）公司所在地质量、环境和信息安全法律、法规、标准和行政规章制度；4)执法部门（如质量技术监督局、检验检疫局、环保局、消防局、劳动局、商标、条码安全生产监察部门、安全生产和职业病防护部门等）的规定。

5)各相关方的其他要求，如客户相关要求等。

4.2法律、法规和其他要求获取方法和频次。

4.2.1总经办可以从上述执法部门和相关网站咨询或认证机构获取相关法律、法规、标准和其他要求的最新版本，以保持对法律法规和其他要求的最新变化的及时跟踪。

4.2.2总经办每个季度通过上述渠道搜索并收集一次法律法规和其他要求。

4.3法律、法规和其他要求的选择确认4.3.1总经办选择、确认所获取的各类法律、法规、标准和其他要求的适用性，制定《法律法规清单》，经管理者代表审批后，将清单中的相关文件分发给各相关部门。

4.3.2总经办要按4.2条款随时更新或增补，及时修正《法律法规清单》。

对过时或作废的旧文件按《文件控制程序》的规定执行。

4.4法律、法规和其他要求的执行4.4.1各部门要组织学习与本部门相关的适用法律法规和其他要求，必要的应纳入相关的作业指导书中。

法律法规及其他要求识别与合规性评价控制程序

1.目的为确保公司在实施质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系时，能持续的识别和确定适用于公司活动、产品或服务全过程的有关法律法规和其他应遵守的要求，建立并保持获取和传递的渠道，以确保公司管理体系方针对遵守法律法规及其他要求的承诺的实现。

2.适用范围本程序适用于与公司质量、环境、职业健康安全有关的所有法律法规和其他要求的管理。

3.职责和权限3.1公司办公室负责本程序的建立、实施和保持。

3.2公司生产部、质保部负责与质量管理体系、质量管理和生产管理活动及产品实现过程中有关质量的法律法规及其他要求的识别、获取更新和传递。

3.3公司办公室负责与环境、职业健康安全管理体系适用于公司活动、产品或服务，尤其是涉及到已识别的重要环境因素和重要危险源有关法律法规和其他应遵守的要求的识别、获取、更新和传递。

3.4公司所属各部门有义务将本部门获得的关于公司管理体系的信息向上述信息综合部门传递，并积极按照本程序和其他管理体系文件中规定的要求对有关的信息进行处理。

3.5公司所有部门和全体员工必须遵守公司《管理体系手册》与体系文件中所识别的法律法规及其他要求。

4.工作程序4.1公司各主责科室应按下述过程进行法律法规及其他要求的管理：4.1.1公司管理体系文件建立时，将质量、环境及职业健康安全相关职能部门初始识别的有关法律、法规和其他要求写入文件（或在文件中引用），制定并公布《公司管理体系适用法律法规要求清单》，4.1.2编制适用法律法规要求清单后，应及时传达贯彻，并确定这些法律法规要求如何应用于相关的环境因素，各职能部门要实时监控、跟踪和识别清单中法律法规要求的更新、修订、新建或废止。

4.1.3各法律法规主管职能部门在识别法律法规及其他要求的变化时，如发现其可能对公司所从事的活动、产品或服务造成影响，应召集有关部门对变化进行评价，评价可能涉及的环境因素、危险源的辨识、管理体系和管理方针和目标、指标、及有关合同。

ISO14001-2015版法律法规和其他要求识别和评价程序

1、目的为了及时、正确识别公司在环境管理方面有关的国家、地区的相关法规、条例、标准和其他要求，促进环境管理工作的有效管理。

2 、适用范围本程序规定了环境法规的识别方法，适用于广东远见精密五金股份有限公司有关的环境法规及其它要求。

3 、职责3.1 管理部负责环保法规及其它环保要求的收集、识别和保管。

3.2 管理部负责相关环保法规及其它要求在公司管理层内传递。

4、管理程序4.1 环境法规识别管理程序流程图见附件一。

4.2 管理部负责建立获取环境法规、条例及其它要求的渠道（如网上查询、征订、购买、与集团内公司确认等），获得正确的、最新的环境法规及其它要求信息，每季一次与市环保局确认法规是否是最新的，（或以市环保局书面通知为确认）。

并将收集到的适用于公司的法规记录在《环境法规及其他要求清单》上。

（见附件二）4.3 管理部会同公司的有关部门负责对公司的产品在生产、市场、服务整个过程中所出现的环境因素与所收集到的适用于公司的环境法规及其它要求的符合性进行识别，并将结果记录在《环境法规识别表》中。

4.4 法规识别人员须将相关环境法规识别情况向环境管理推行委员会汇报，经讨论审核后加以确定，由管理者代表批准。

4.5 管理部应将《环境法规识别表》分发相关部门，督促相关人员进行持续性的维护或整改。

4.6 相关法规及其它要求有变更或新增时，法规识别人员应重新识别，以确定公司在生产、市场、服务等方面与有变更的或新增法规的符合性，同时更新环境法规识别表及环境法规及其他要求清单。

4.7 相关的环境法规信息由管理部管理，并将收集法规纳入外来文件的控制。

4.8 环境法规的识别人员，应接受相应的专业培训并熟悉环境法规和其它要求。

4.9 环境法规的符合性应在每年召开的管理评审会议前对其进行评价，一旦环境法规及其它要求有不相符时，管理部应及时依据《不符合、纠正和预防措施管理程序》，责令相关部门限期整改。

5、相关文件5.1 《不符合、纠正和预防措施管理程序》5.2 《环境手册》6、相关记录6.1 《环境法律法规和其他要求评价表》6.2 《环境法规及其他要求清单》7、附录附件1：附件2：1．网络查询确认①http:/环保②http:/.中国环境保护网③http:/indexll.htm.法规标准④http:/sepa/国家环境保护局（政策与法规）2．征订、购买、确认：①各地新华书店购买②向中国标准出版社征订，地址：北京复兴门外三里河北街16号。

ISO14001法律法规及其它要求识别与评价控制程序

5.3.3行政部主导对法律法规及其它要求的符合性进行评审,并记录于〖合规性评价表〗。
5.4守法性评估：
5.4.1行政部将本公司现在的环境活动及监测结果与法律法规及其它要求对照,确定公司环境活动的符合情况。
5.4.1.1监测结果的符合性(如废水﹑废气﹑噪声等监测记录是否相符)。
5.4.1.2实际所做的符合性(如固废﹑消防﹑仓库等方面,处理记录及检测记录是否符合)。
5.2.4各部门与外部联络及客户处收集的环保相关要求。
5.3.环境法律、法规及其相关要求的管理：
5.3.1行政部获取到有关法律、法规及相关要求后,进行识别并编制〖法律法规及其它要求清单〗,送到文控中心,由文控中心以受控文件形式发放到相关部门。
5.3.2 当行政部获取到最新版本的法律、法规及其相关要求时,须重新识别并更新〖法律法规及其它要求清单〗,送文控中心受控，文控中心回收相应旧版,发放新版。
7.0相关文件
7.1《纠正预防措施控制程序》
7.2《信息沟通控制程序》
8.0流程图或附件
（无）
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审核
标准化
审核
批准
说明：关于流程类文件及标准化要求，有“受控文件”印章的文本才可以作为工作之用途。
1.0目的
确定本公司获取环境管理体系相关的法律法规及其它要求的管道及其识别与更新。环境活动及环境表现符合环境法律法规及其它要求的评价方法。
2.0适用范围：
适用于本公司法律法规的收集和使用活动。

法律法规识别与评价控制程序

法律法规识别与评价控制程序法律法规识别与评价控制程序是组织在遵守法律法规的前提下，对法律法规进行识别和评价，并进行控制的一种管理程序。

它的目的是确保组织在运营过程中遵守相关法律法规，促进合规经营。

下面是一个1200字以上关于法律法规识别与评价控制程序的文章：一、引言在现代社会中，法律法规对组织的经营活动起着重要的约束作用。

一个合规的组织必须要建立健全的法律法规识别与评价控制程序，以保证自己的各项经营活动符合法律法规的要求。

本文将从识别、评价和控制三个方面对法律法规识别与评价控制程序进行详细分析。

二、法律法规识别法律法规识别是指组织对适用于自己经营活动的法律法规进行识别和了解的过程。

在法律法规识别中，组织首先要建立一套法律法规识别的机制，包括任命专人负责法律法规的监测和识别工作，并建立相应的信息系统来收集和整理法律法规的相关信息。

其次，组织需要制定明确的法律法规识别标准，确定其经营活动受到哪些法律法规的约束。

最后，组织需要定期对现行的法律法规进行审查和更新，确保自己的识别结果与时俱进。

三、法律法规评价法律法规评价是指组织对已识别的法律法规进行评价的过程。

在法律法规评价中，组织需要分析和评估已识别的法律法规对自己经营活动的影响，找出可能存在的合规风险和违规风险，并制定相应的应对措施。

在法律法规评价过程中，组织需要引入专业的法律法规评价人员，利用各种方法和工具进行评估，例如开展法律法规的合规性评估、制定合规性承诺和目标等。

此外，组织还需要根据评价结果调整自己的经营策略，确保自身的发展与法律法规的要求保持一致。

四、法律法规控制法律法规控制是指组织对法律法规的遵守情况进行控制和监督的过程。

在法律法规控制中，组织需要建立健全的内部控制机制，包括制定明确的法律法规遵守责任和权限、建立法律法规遵守的培训和考核制度等。

此外，组织还需要开展定期的法律法规的合规性检查和评估，及时发现并纠正可能存在的违法违规行为。

同时，组织还需要与相关部门建立紧密的合作关系，及时获取法律法规的更新和变更信息，并进行相应的调整和完善。

法律法规合规性评价培训课件成亚明

组织应及时更新有关法规和其他要求的信息。组织应将相关的法律法规和其他要求信息传达给在组织控制下工作的人
员和其他有关的相关方。
4.5.2 合规性评价
a) 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。
组织应保存对上述定期评价结果的记录。
第二十九条禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液。禁止在水体清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆和容器。
求
❖和政府机构的协定；（如环评、安评批复、区政府签定的责任状）
❖和顾客的协议；（如各种公开的承诺） ❖非法规性指南；（如区域总体规划、建设规划） ❖自愿性原则或业务规范； ❖自愿性环境标志或产品护理承诺； ❖行业协会的要求； ❖和社区团体或非政府组织的协议; ❖组织或其上级组织对公众的承诺;
获取法律法规和要求的渠道
《中华人民共和国水污染防治法》 2008.6.1
第二十二条向水体排放污染物的企业事业单位和个体工商户，应当按照法律、行政法规和国务院环境保护主管部门的规定设置排污口；在江河、湖泊设置排污口的，还应当遵守国务院水行政主管部门的规定。禁止私设暗管或者采取其他规避监管的方式排放水污染物。
第二十四条直接向水体排放污染物的企业事业单位和个体工商户，应当按照排放水污染物的种类、数量和排污费征收标准缴纳排污费。排污费应当用于污染的防治，不得挪作他用。
法律法规及合规性评价
主讲人：陈宇锋
国家注册高级审核员
4.3.2 法律法规和其他要求
（ISO14001标准）
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要

法律法规识别与评价

可操作性
评估法律法规是否具有明确、具体的规定，易于理解和执行。
协调性
评估法律法规与其他法律法规之间是否存在冲突或重复，是
否需要进一步协调。
评价方法
文本分析
比较分析
对法律法规的文本进行逐条解读，分析其内容、
含义和适用范围。
将待评价的法律法规与其他相关法律法规进行
比较，找出异同点。
案例分析
通过分析实际案例，检验法律法规的实际执行
法规进行分类整理。
专家咨询法
请教法律专家或咨询机构，获取专业意见和指导。
案例法
通过分析典型案例，了解法律法规的具体适用和解释。
识别流程
收集法律法规
通过多种渠道收集相关法律法规资料。
分析解读
对筛选出的法律法规进行深入分析、解读，理解其含义、适用范围和条件。
确定识别目标
明确法律法规识别的目的、范围和要求。
法律法规汇编书籍
如《中华人民共和国法律法规全书》等，提供纸质版的法律法规资料，便于查阅和携带。
02
法律法规评价
评价标准
合法性
评估法律法规是否符合国家宪法和其他上位法的规定，是否与国际条约和国际惯例相一致
。
合理性
评估法律法规是否符合社会公正、公平和正义的原则，是否合理地平衡了各方利益。
对企业业务活动涉及的法律法规进行梳理，形成风险清单，以便企业全面了解自身面临的法律法规风险。
应对策略
01
预防为主
在法律法规风险尚未发生时，采取预防措施，降低风险发生的可
能性。
03
转移与分散
通过购买保险、外包等方式，将法律法规风险转移给第三方，降

法律法规和其他要求识别评价程序

法律、法规和其他要求识别、评价控制程序编号：XGGLC-QG-Ⅱ-08版次/修订号：1/0主责部门：企业管理处1 目的为了获取、识别、确认、更新、实施适用于公司的法律、法规和其他要求，评价实际合规性情况，履行守法承诺，制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司法律、法规和其他要求的获取、识别管理和评价管理。

3 术语和定义3.1法律：指由国家制定或认可，由全国人大和人大常委会颁布的规范性文件。

3.2 法规：指由国务院颁布的或由省、自治区、直辖市人大、政府制定的规范性文件。

3.3 其他要求：指上级下发的文件；非官方产业协会、民间机构制定的规范或实施指南；行业惯例；相关方的合理要求；公司对外的承诺等。

3.4标准：为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。

可分为国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、企业标准等。

4 引用文件4.1 GB/T19001-2008 质量管理体系要求4.2 GB/T19022-2003 测量管理体系测量过程和测量设备的要求4.3 GB/T23331-2012 能源管理体系要求4.4 GB/T24001-2004 环境管理体系要求及使用指南4.5 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求5 职责5.1 企业管理处5.1.1负责汇总各专业管理部门识别的公司法律、法规和其他要求，建立公司《法律、法规和其他要求清单》，报管理者代表批准。

5.1.2负责将各专业合规性评价的分析和处置结果提交管理评审。

5.2 法律事务处5.2.1负责公司的法律事务工作，并为公司相关部门提供法律咨询、法律培训、法律服务。

5.3 各专业管理部门5.3.1负责获取、识别、确认、更新与本专业相关的法律、法规及其他要求，并进行适用性评价，建立、管理公司本专业《法律、法规和其他要求清单》，经业务主管副总经理批准后实施，并报企业管理处汇总。

5.3.2负责监督、考核各部门、单位对适用的本专业法律、法规和其他要求传达、落实等工作。

法律法规获取、识别和评价管理制度

法律法规获取、识别和评价管理制度一、法律法规获取、识别和评价法律法规在企业管理中具有重要的作用，在企业的日常经营和管理中需要遵守相关的法律法规，遵从法律法规的要求。

因此，了解法律法规，并对其进行判断和评价，对企业的长远发展至关重要。

1.法律法规获取企业可以通过以下几个途径获取法律法规：（1）政府法律法规网站。

各国政府、地方政府都设有法律法规的官方网站，企业可以通过这些网站免费获取最新的法律法规信息。

（2）律师事务所。

律师事务所是企业获取法律服务的重要途径，企业可以委派律师为其提供法律咨询和服务，包括获取法律法规信息。

（3）行业协会和商会。

行业协会和商会通常会定期发布与本行业相关的法律法规信息和解读，企业可以通过参加和加入这些组织获取相关信息。

2.法律法规识别企业需要识别哪些法律法规与自己的业务活动有关，以保证遵守相关规定。

为此，企业可以采取以下步骤：（1）分析自己的业务范围和规模，找出与自己相关的法律法规。

（2）将法律法规与业务流程和管理体系相结合，分析其具体应用场景和适用范围。

（3）与律师事务所和专业团队一起开展识别活动，以确保全面的法律法规识别。

3.法律法规评价企业必须评估识别出的法律法规对企业经营的影响，以便制定合理的管理决策。

评价法律法规通常需要关注以下几个方面：（1）法律法规的强制力和实际执行效果。

（2）对企业经营活动的限制和影响。

（3）对企业经营风险的影响。

（4）对企业形象和声誉的影响。

（5）与其他法律法规相互关联的情况。

二、法律法规管理制度为了确保企业遵守法律法规，在其经营活动中保持合规性，企业需要建立和实施有效的法律法规管理制度。

1.制度体系法律法规管理制度应该为企业员工提供具体操作指南和规范流程，包括以下内容：（1）法律法规管理职责分工和工作流程。

（2）法律法规合规意识和法律法规知识教育培训。

（3）法律法规信息收集、更新和传达。

（4）法律法规的自查监督和整改措施。

（5）法律风险评估和管理。

法律法规识别与评价培训

法律法规识别与评价培训1、法律法规识别与评价培训模板范本（风格1）一、培训目的和背景1.1 培训目的1.2 培训背景二、法律与法规基本概念2.1 法律的定义和特点2.2 法规的定义和分类2.3 法律与法规的关系三、法律法规的识别方法与技巧3.1 法律法规的来源渠道3.2 法律法规的阅读与理解技巧3.3 法律法规的搜集与整理方法四、法律法规的评价标准与方法4.1 法律法规的有效性评价4.2 法律法规的合理性评价4.3 法律法规的一致性评价五、典型法律法规案例分析5.1 案例一：XX法律的识别与评价5.2 案例二：XX法规的识别与评价5.3 案例三：XX政策的识别与评价六、法律法规识别与评价案例实操6.1 实操步骤一：法律法规的搜集6.2 实操步骤二：法律法规的筛选与评价6.3 实操步骤三：法律法规的应用与总结七、培训考核与总结7.1 培训考核方式7.2 培训总结及建议附件：1. XX法律全文2. XX法规全文3. XX政策摘要法律名词及注释：1. 法律：指国家的正式规范行为规则，具有强制力。

2. 法规：国家行政机关根据法律授权制定的具有普遍适合性的规范性文件。

3. 识别：辨别、确认、判定。

4. 评价：进行全面综合的衡量和判断。

2、法律法规识别与评价培训模板范本（风格2）一、培训目标和背景1.1 培训目标1.2 培训背景二、法律法规的定义和分类2.1 法律的定义和特点2.2 法规的定义和分类2.3 法律与法规的区别与连系三、法律法规的识别方法与技巧3.1 法律法规的来源渠道3.2 法律法规的阅读与理解技巧3.3 法律法规的搜集与整理方法四、法律法规的评价标准与方法4.1 法律法规的有效性评价4.2 法律法规的合理性评价4.3 法律法规的一致性评价五、典型案例分析5.1 案例一：XX法律的识别与评价5.2 案例二：XX法规的识别与评价5.3 案例三：XX政策的识别与评价六、法律法规识别与评价实操6.1 实操步骤一：法律法规的搜集6.2 实操步骤二：法律法规的筛选与评价6.3 实操步骤三：法律法规的应用与总结七、培训考核与总结7.1 培训考核方式7.2 培训总结及建议附件：1. XX法律全文2. XX法规全文3. XX政策摘要法律名词及注释：1. 法律：法律是国家根据国家宪法制定的具有普遍约束力和强制力的社会行为规范。

法律法规识别

职业病危害因素分类目录（2015）
合规性评价
符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合
合规性评价符合符合
防止静电事故通用导则（GB12158-2006）建筑设计防火规范（GB50016-2014）
个体防护装备选用规范（GB/T11651-2008）工作场所职业病危害警示标识（GBZ158-2003）固定式压力容器安全技术监察规程（TSG21-2016）
焊接与切割安全（GB9448-1999）企业职工伤亡事故经济损失统计标准（GB/T6721-1986）
安全健康环境标准
名称
特种气体系统工程技术标准（GB50646-2020）常用化学品危险品贮存通则（GB15603-1995）危险化学品储存柜安全技术要求及管理规范（DB4403/T79-2020）危险化学品中间仓库安全管理规范（DB4403/T80-2020）危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2018）企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-1986）生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（GB/T29639-2020）职业性接触毒物危害程序分级（GBZ230-2010）
电子工业职业安全卫生设计规范（GB50523-2010）生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）
建筑内部装修设计防火规范（GB50222-2017）危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）环境保护图表标志-固体废物贮存（处置）场（GB/T50493-2019）

法律法规识别及合规性评价规范

法律法规识别及合规性评价规范简洁风格正文：一：引言本文档用于规范法律法规的识别及合规性评价工作，以确保组织的合法合规运营。

该工作包括识别适用的法律法规及其要求，并评估组织的合规情况。

二：识别法律法规1. 目标确定适用于组织的法律法规，以建立合规要求的清单。

2. 方法a. 建立法律法规研究团队，包括法务部门和相关业务部门的代表。

b. 收集相关的法律法规文件，包括法律、法规、行政规章等。

c. 分析收集到的法律法规文件，确定适用于组织的法律法规。

d. 更新法律法规清单，并定期进行验证。

三：合规性评价1. 目标评估组织在各项法律法规要求下的合规情况，识别存在的风险和问题，并提出改进建议。

2. 方法a. 收集组织的各项运营活动及相关文件资料。

b. 分析各项法律法规要求，对比组织的运营活动，确定存在的合规问题和风险。

c. 编制合规性评估报告，包括识别的问题，风险以及改进建议。

d. 定期进行合规性评估，并对报告进行更新和修订。

四：附件本文档涉及附件，详见附件清单。

五：法律名词及注释1. 法律：由国家立法机关制定的具有普遍约束力的规范性文件。

2. 法规：一种基于法律的行政性规范性文件。

3. 行政规章：机构根据法律法规制定的具有普遍约束力的规范性文件。

正式风格正文：一：引言本文档旨在规范法律法规的识别及合规性评价工作，以确保组织的合法合规运营。

本文档将对法律法规的识别过程进行详细描述，并提出合规性评价的方法与步骤。

二：识别法律法规2.1 目标根据组织的业务领域和运营范围，确定适用于组织的法律法规，建立合规要求的清单。

2.2 方法a. 成立法律法规研究团队，包括法务部门和相关业务部门的代表。

b. 收集相关的法律法规文件，包括法律、法规、行政规章等。

c. 对收集到的法律法规文件进行归档和整理，建立法律法规库。

d. 分析和研究法律法规，与业务部门对照，确定适用的法律法规，并记录在合规要求清单中。

e. 定期对合规要求清单进行更新和验证，确保其准确性和完整性。

法律法规识别与评价

法律法规识别与评价法律法规识别与评价引言在现代社会中，法律法规扮演着维护社会秩序和公正的重要角色。

然而，随着法律法规的不断发展和变化，人们对于如何准确地识别和评价法律法规的能力也变得越来越重要。

本文将探讨法律法规识别与评价的相关问题，并提供一些方法和技巧来加强这方面的能力。

法律法规的识别1. 官方发布渠道的识别识别法律法规的第一步是确定其是否来自官方发布渠道。

通常，官方发布法律法规的渠道包括政府网站、法律数据库和官方文件。

政府网站：政府网站通常会提供最新的法律法规文件，包括法律、法规、规章和政策文件。

这些文件通常具有官方性质，可信度较高。

法律数据库：法律数据库如LexisNexis和Westlaw等提供了全面的法律法规信息。

这些数据库中的法律法规都经过了仔细的核实和管理，可信度较高。

官方文件：一些法律法规会以文件形式发布，如法院判决、政府公告等。

这些官方文件通常具有一定的法律效力。

2. 法律法规的来源确定法律法规的来源也是识别的重要步骤。

法律法规的来源可以分为法定法规和行政法规。

法定法规：法定法规是由国家立法机关通过审议和表决形成的，包括宪法、法律和法律解释等。

这些法规具有最高的法律效力，被视为国家的基本法律文件。

行政法规：行政法规是由国家行政机关制定和发布的，用于规范特定领域的行为。

这些法规通常是法定法规的具体实施细则。

3. 法律法规的解读对于一些复杂的法律法规，人们往往需要依赖专业的法律解读来理解其含义和适用范围。

在识别法律法规时，可以参考以下来源来获取详细的解读信息：学术期刊和法律评论：学术期刊和法律评论是法律领域的权威出版物，其中包含了一些专业人士对于法律法规的解读和评价。

律师意见和法律顾问：律师和法律顾问可以提供专业的法律咨询和解读服务，帮助人们更好地理解和应用法律法规。

法律法规的评价1. 法律法规的合法性评价评价法律法规的合法性是判断其是否符合宪法和其他法律法规的基本原则和规定。

以下是一些常见的合法性评价标准：宪法合规性：法律法规是否符合宪法的规定。