财政学5.外部效应理论

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1.2 外部效应的类型
正外部效应
• 指给无偿给他人带来积极影响的行为； • 如某种传染病的免疫接种。
负外部效应
• 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； • 如化工厂的排污行为。
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外部效应也可以发生在消费领域
• 消费的正外部效应：安装防火材料和烟雾警报器； • 消费的负外部效应：随手将香蕉皮扔在街上。
* * *
代入他们的得益函数，可
总得益为 u * 1728，此即三个农户独立同时决定在公共 草地放羊数量时所能获得的稳定的结果。
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同样也可从总体利益的角度来考察一下公共草地上羊的最 佳数量。设在该草地上羊的总数为 Q ，
u QV Qc Q(100 Q) 4Q 96Q Q2 * 使总得益 u 最大的养羊数 Q 必使总得益函数的导数为0，
假设购买和照料每只羊的成本对每个农户都是相同和不变 的常数，则农户 i 养 q i 只羊的得益为：
ui qiV (Q) qi c qiV (q1 ... qn ) qi c
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为使讨论简单和得到直观的结论，我们用一个具体化 的例子来分析。假设n =3，即只有三个农户，每只羊 的产出函数为， V 100 Q 100 (q1 q2 q3 )
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2.外部效应的私人对策
2.1 道德约束 2.2 企业合并 2.3 明确产权和谈判：科斯定理
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2.1 道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何 影响他人。
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2.2 一体化或企业合并
一体化或企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部效 应内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协 调行动。
*
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这个例子证明纳什均衡常常是低效率的，如果可以利用公共资源的人 数进一步增加，则纳什均衡策略的效率会更低。假如允许外来者任意 加入利用这个公共资源的行列，则所有利用这个资源的人的利益很快 就会消失，即在公共草地问题中，羊的数量会随着放牧农户数的增加 而增加到刚好不至于亏损的水平，各农户完全不能从在公共草地上放 羊得到任何好处，即公共资源完全被浪费。 之所以在公共资源利用方面会出现这样的悲剧，原因在于每个可以利 用公共资源的人都相当于面临一种囚徒的困境：在总体上有加大利用 资源可能（至少加大利用者自己还能增加收益）时，自己加大利用而 其他人不加大利用则自己得利，自己加大利用但其他人也加大利用则 自己不至于吃亏，最终是所有人都加大利用资源直至不能再加大（再 加大肯定要受损）的纳什均衡水平，而这个水平肯定是高于能实现资 源利用最佳总体效率，从而也是个人最佳效率的水平的。
而成本 = 4。并且，为了方便起见，我们先假设羊 的数量是连续可分的。这时，三个农户的得益函数分 别为：
c
u1 q1[100 （q1 q2 q3 )] 4q1
u 2 q2 [100 (q1 q2 q3 )] 4q2 u3 q3 [100 (q1 q 2 q3 )] 4q3
第5章 外部效应理论
1.外部效应对效率的影响
1.1 外部效应的概念与性质 1.2 外部效应的类型 1.3 外部效应对效率的影响 1.4 进一步的探讨
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1.1 外部效应的概念与性质
1.1.1 外部效应的概念
外部效应或者外部性（externality） ：一个人的行为对 旁观者福利无偿的影响。有利的影响称为正外部效应， 或者外部经济。相反，称为负外部效应或者外部不经济。 也可以定义为：未在价格中得以反映的经济交易成本或 收益。
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* * * q , q , q 三个反应函数的交点( 1 2 3 )就是博弈的纳什均衡， * * * q , q , q 我们将 1 2 3 代入三个反应函数，并解此联立方程
* * * q2 q3 24 组，即得 q1
再将 q1 q2 q3 24 * * * u u u 得, 1 2 3 576
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1.3 外部效应对效率的影响
负外部效应与供给过剩
负的外部效应，亦称外部成本或外部不经济，指交易双方之外的第三者 所带来的未在价格中得以反映的成本费用。西方经济学家用外部边际成 本(marginal external cost，简写为MEC)来表示这种因增加一个单位 某种物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外成本。
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(1) 消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 益，如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的 效益。人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能等等，即为正 的消费外部效应。 (2) 消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者 带来的损害等，即为消费的外部负效应。 (3) 生产的外部正效应----某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一 个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过 来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 (4) 生产的外部负效应-----某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。 如厂商的活动造成了污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排 放也对下游养鱼者带来损害等等。 (5) 公共资源问题，也是一种重要的外部效应现象。它的特征是：该资 源稀缺和使用不受限制。例如在一个池塘里捕鱼，单个渔民的捕鱼难 度取决于渔民的总数，而每一个渔民的加入都给其他渔民带来外部成 本等等。
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2.3 明确产权和谈判：科斯定理
科斯定理
科斯定理的内容：只要产权有明确的归属，市场机制就能有效地
运行，政府就没有干预的必要。( Coase，1960)
实质：界定产权，并允许产权进行交易 • 假设前提
外部效应来源清楚 谈判成本为零
• 结论
无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协 议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。
b a O f e
D=MB 产量
Q*
●私人市场不一定生产具有社会效 率的产量水平，但一种物品产生负 外部性时，这种物品的产量太多； ●图5-3表明，如果张三被迫将产 量从Q0减到Q*, 那么，损失的利润 就是Q0与Q*之间每一单位产量的 MB曲线与MPC曲线之差。与此同 时，李四的收益是Q0与Q*之间、 边际损害曲线之下的面积abfe。 ●如果产量从Q0削减到Q*，张三 损失的利润就是面积cdg，李四得 到的收益就是面积cdhg。只要社会 认为张三的1美元和李四的1美元是 等价的，产量从Q1到Q*，社会就 会有净收益，等于cdhg和dcg之 差，即dhg。
16来自百度文库
在此博弈中，博弈方就是
n 个农户；他们各自的策略空间
户养羊数为q i ,… qn 时, 放在公共草地上的羊的总数为，
qi (i 1,...,n) 的集合，当各
Q q1 ... qn
根据前面介绍，每只羊的产出应是羊的总数 Q 的减函数，
V V (Q) V (q1 ... qn )
即：
96 2Q 0
*
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解之得 Q* 48，将 Q* 48代入总得益函数，得 u 2304 ， 比三个农户各自独立决定自己养羊数时三个农户得益的总和 1728大。而养羊数 Q* 48 ，则三个农户独立决策时草地上的 羊的总数3×24=72只。因此，三个农户独立决策时实际上是 草地处于过度放牧的情况，浪费了资源，农户也没有得到最 好的效益，如果各农户能将养羊数自觉限制在48/3=16，则他 们都能得到更多的利益。
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求三个农户各自对其他两个农户策略（羊数）的反应函数， 得：
1 1 q 2 q3 2 2 1 1 q 2 R ( q1 , q3 ) 48 q1 q3 2 2 1 1 q3 R ( q1 , q 2 ) 48 q1 q 2 2 2 q 1 R ( q 2 , q3 ) 48
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
•从私人生产的角度来看， 如果MB大于MPC，他就 进行生产；如果MPC大于 MB，他就停止生产。因 此，他的最大产量位于 MPC与MB的交点，产量 水平为E0。 •从社会的角度来看，社 会成本等于MPC＋MEC， 效率要求生产仅限于MB 大于MSC的产量。因此， 产量水平定在MB和MSC 两条曲线的交点处。
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科斯定理的启示及其适用范围
• 启示
产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部效 应问题，从而无须政府的介入和干预。
• 适用范围
当事人很少，而且： 外部效应来源清楚
• 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题
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3.外部效应的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
图5-2 正外部效应导致的效率损失：供给不足
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1.4 进一步的探讨
* Q 模型不仅表明产量由 0 减少为 Q 能提高效
率，而且还提供一种可用于测量由此而带来 的收益的方法。
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价格 S'=MSC=MPC+MEC
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
MEC
Q0
图5-3 达到效率产量水平的得失
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公共资源问题(common resource problem)，也是 一种重要的外部效应现象。 公共地悲剧的例子
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设某村庄有个农户，该村有一片大家都可自由放牧羊群的 公共草地。由于这片草地的面积有限，因此草的数量只能 让某一数量的羊吃饱，如果在此草地上放牧的羊的实际数 量超过此限度，则每只羊都无法吃饱，从而羊的产出（毛、 皮、肉的总价值）就会减少，甚至只能勉强存活或要饿死。 假设这些农户只在夏天才到公共草地上放羊，而每年春天 决定养羊的数量，则可看作各农户在决定自己养羊的数量 时是不知道其他农户的养羊数的，即各农户养羊数的决策 是同时做出的。再假设所有农户都清楚这片公共草地最多 能养多少羊和在草地上羊的总数的各个水平下每只羊的产 出，这就构成了各农户之间关于养羊数的博弈，并且是一 个静态博弈。
• 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） • 社会收益MSB=MPB+MEB • 资源配臵效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
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价格
MC
a b a' O b'
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1
R*
•从私人生产的角度来 看， 如果MPB大于MC， 他就进行生产；如果 MC大于MPB，他就停 止生产。因此，他的最 大产量位于MC与MPB 的交点，产量水平为R1。 •从社会的角度来看， 社会收益等于 MSB=MPB+MEB，效率 要求生产达到MSB大于 MC的产量。因此，产 量水平定在MSB和MC 两条曲线的交点处。
• 边际外部成本(marginal external cost, MEC）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
• 社会成本 MSC=MPC+MEC • 资源配臵效率要求： MSC=MPC+MEC=MB
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价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
图5-1 负外部效应导致的效率损失：供给过剩
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正外部效应与供给不足
• 正的外部效应，亦称外部效益或外部经济，指的是对交易双方之外 的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。西方经济学家 用外部边际收益(marginal external benefit，简写为MEB)来表示这 种因增加一个单位的某种物品或劳务的消费而给第三者所带来的额 外的效益。
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1.1.2 外部效应的性质
外部效应的特点 • 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利
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外部效应的性质：相互性
• 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 • 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视 为污染者。