财政学5.外部效应理论
财政学第五章 外部效应理论
边际成本加上外部边际成本，即MSC=MPC+MEC。
图5-3 负的外部与政府矫正性税收
P
S'
S=MSC
A
E' 55
E 50
45
G
D=MPB
O
Q* Qe
Q（玩具产量）
现假定生产最后一吨塑料玩具的外部边际 成本为10美元，由于生产者进行产量决策时不 会考虑这10美元的外部边际成本，所以生产者 的私人边际成本与社会边际成本不一致。由于 厂商只按自己的边际成本而不是社会的边际成 本来决定产量，所以由E点决定的产量水平高 于社会的最优产量。
（三）负的外部性矫正的实例
假定塑料玩具的市场是自由竞争的，每个 厂商只是塑料玩具价格的接受者。在图5-3中， 需求曲线D和供给曲线S相交于E点，这一点决 定的均衡价格为50 美元，均衡产量为70万吨。 需求曲线D代表着购买者可从塑料玩具的消费 中得到的边际好处。
假定这条需求曲线同时也代表塑料玩具的社 会边际好处，即D=MSB。供给曲线S代表着厂商为 生产每一边际产量的塑料玩具的私人边际成本， 即S=MPC。生产塑料玩具会产生污染，假定生产
第二节 外部效应与资源 配置效率
外部效应导致私人的边际效益和边际 成本与社会的边际效益和边际成本发生偏 离，从而导致资源配置的低效率。因为个 人或厂商的经济决策是根据私人边际效益 等于私人边际成本而不是根据社会边际效 益等于社会边际成本做出的。
个人或厂商往往仅从自身的利益出 发，而不是从社会的利益出发来决定产量。 由于他们不会考虑外部效应给他人或厂商 带来的效益和成本，他们做出的决策就是 偏离社会所要求的均衡产量的。这种决策 必然导致资源配置的低效率。
财政学《网络课程》考试题库 名词解释、分析题、论述题、简答题
名词解释1、财政支出答：财政支出，即公共支出或政府支出，是指政府为了履行其职能而发生的一切开支的总和。
2、财政收入答：财政收入，即公共收入或政府收入，是指政府为了履行其职能而筹集的资金的总和，包括税收收入、公债收入、收费收入、国有企业收入、捐赠收入及其他收入。
3、帕累托效率答：帕累托效率是福利经济学中评价资源配置合意性常用的标准。
一种资源配置，如果不使任何人境况变坏的情况下不可能使某个人的情况变得更好，那么这种资源配置是帕累托效率的。
4、福利经济学基本定理答：福利经济学基本定理，也叫福利经济学第一定理：完全竞争的市场条件会自动产生资源配置的帕累托最优状态。
5、外部效应答：外部效应是指，一个人或企业的行为影响了其他人或企业的利益，但又没有负担应有的责任或没有获得相应的报酬。
6、一致同意规则答：一致同意规则是指一项集体行动计划，必须得到所有参与者的认可，即同意或者不反对的情况下，才能实施的一种决策规则，在这种决策规则下，每一个参与者都对集体决策享有否决权。
7、中间投票人定理答：中间投票人定理：只要投票人的偏好都是单峰值的，简单多数规则一定可以产生出一个唯一的均衡解，这个均衡解和中间投票人的第一偏好正好一致，即中间投票人偏好的议案或公共产品会被通过。
8、税收的经济归宿答：税收的经济归宿指的是税收负担的最终落脚点，说明由征税引起的个人真实收入的变化。
9、税收的法律归宿答：税收的法定归宿指的是谁对政府税收具有法律上的责任。
10、税收资本化答：税收的资本化指的是供给固定的耐用品价格的下降额等于未来税收支付额的现值，也就是税收合并到资产价格中的过程。
11、税收超额负担答：税收的超额负担是指由政府征税引起的社会福利损失大于政府获得的税收数额的那部分损失。
12、社会消费性支出答：社会消费性支出：是指维持政府机构正常运转和政府提供公共服务所需要经费的总称。
社会消费性支出包括国防支出、行政管理支出、科教文卫支出以及其他部门事业费支出。
财政学期末复习资料 第五章 外部性
❖ 激励型方法的改进。
❖ 虽然命令控制方法在美国环境政策中唱主角，但经济学家倡导激励型方法的呼 声也在日益高涨。特别是已开始实施的几种总量控制交易制度。如渔业和野生 动物的管理。
整理课件
7、对收入分配的影响
❖ 不仅要考虑外部性的效率，还要考虑其对收入分配 的影响。但要估价环境改善对收入公平分配的影响， 还需解决许多难题。
移动到效率产量水平的得失
美元
MSC = MPC + MD
d 巴特损失面积dcg↘
c
h ↙莉萨收益面积 cdhg g
MPC MD
0 社会效率产量
bf ae
Q* Q整1理课件 实际产量
MB Q /年
❖ 第三，污染为零并非理想的社会状态。要找到合适 的污染量，需权衡成本和收益，权衡的结果往往是 某一正值的污染水平。
4、外部性的公共对策：税收与补贴
❖ 政府通过对特定市场活动征税和补贴进行干预，是纠正外部 性的有效途径。
（1）税收 ❖ 庇古税。政府对污染者征税，其税额正好等于污染者在效率
产量水平上造成的边际社会损害。税收迫使污染者考虑他造 成的外部性的成本，促使他进行有效率的生产。 ❖ 外部性具有相互性，补偿受害者不一定能获取效率，而且的 确有可能导致无效率。 ❖ 庇古税制实施起来有些实践问题。
财政学外部效应名词解释
财政学外部效应名词解释
财政学外部效应是指财政政策对其他经济变量的影响,而不是直接影响。
财政政策通常是由政府制定的,旨在影响经济运行和社会福利。
但是,财政政策也可能对其他行业和部门产生影响,这些影响被称为外部效应。
外部效应可以分为以下几种类型:
1. 转移支付:政府通过向其他国家或地区提供财政援助来影响其他国家或地区的经济运行和社会福利。
这种援助被称为转移支付,因为它从一个国家或地区转移到另一个国家或地区。
2. 贸易政策:贸易政策是指政府采取的贸易措施,例如关税、贸易壁垒和自由贸易协定等,旨在影响国际贸易和经济运行。
贸易政策也可能对其他行业和部门产生影响,这些影响被称为外部效应。
3. 税收政策:税收政策是指政府对个人和企业所得收取的费用,旨在影响经济运行和社会福利。
税收政策也可能对其他行业和部门产生影响,这些影响被称为外部效应。
外部效应的存在是一个复杂的问题,因为它们可能受到多种因素的影响,例如其他国家或地区的经济情况、贸易政策、自然灾害、市场变化等。
因此,财政政策制定者需要考虑外部效应,并尽可能减少它们对经济的影响。
除了对经济的影响外,外部效应也可能对社会福利产生影响。
例如,如果政府采取的财政政策对其他行业和部门产生了外部效应,这些行业和部门可能面临失业和经济不稳定,从而影响社会福利。
因此,财政政策的制定者需要仔细考虑外部效应,并采取适当的措施来减少它们对经济的影响,同时确保社会福利得到保护。
财政学名词解释加简答题
1.财政投融资的概念答：是指政府为实现一定的产业政策和其他政策目标，通过国家信用方式筹集资金，由财政统一管理掌握，并根据国民经济和社会发展规划，以出资（入股）或是融资（贷款）方式，讲资金投向急需发展的部门，企业或是事业的一种资金融通活动，也称“政策性金融”2.税收支出的概念答：国家为了执行特殊的优惠政策而主动放弃一些税收收入的行为3.财政补贴的概念答：是一种影响相对价格结构，从而可以改变资源配置结构，供给结构和需求结构的政府无偿支出。
4.税收支出的概念答：国家为了执行特殊的优惠政策而主动放弃一些税收收入的行为5税收超额负担或是无谓负担的概念答：是指政府通过征税将社会资源从纳税人转向政府部门过程中，给纳税人造成了相当于纳税税款以外的负担。
6.财政政策的概念答：是指一国政府为实现一定的宏观经济目标，而调整财政收支规模和收支平衡的指导原则及其相应的措施。
7.BOT投资方式概念政府将一些拟建的基础设施建设项目通过招商转让给某一财团或公司，组建项目经营公司进行建设经营，并在双方协定的一定时期内，由项目经营公司经过经营，偿还债务，收回投资并盈利，协议期满，项目产权收归政府。
8.公共选择其研究对象为集体的非市场决策过程；其使用的研究工具和方法为经济学的工具和方法，尤其是价格理论；它把政治舞台理解为市场，把选民、官僚和政治家视为政治市场中的博弈者，把选票看成是货币9.国家预算的含义答：是政府的基本财政收支计划，是国家的重要立法文件。
10.李嘉图等价定理定义答：认为政府支出是通过发行国债融资还是通过税收融资没有区别，即债务和税收等价。
1.公共选择理论对于我国财政法执法和民主化的借鉴意义答：（1）对合理解决政府和市场关系具有指导意义。
公共选择理论认为市场存在失灵，政府干预也会存在失效，因此在建立和完善市场经济体制中，必须把握好政府干预的尺度和范围，政府干预是弥补市场机制的失灵，而不是取代市场机制。
（2）对政治体制和行政体制的改革具有借鉴意义。
财政学名词解释
1)市场失灵：市场是一种有效率的经济运行机制。
市场失灵是和市场效率对应的。
市场效率是以完全的自由竞争作为严格假设条件的，而现实的市场并不具备这种充分条件，所以市场的资源配置功能不是万能的，市场机制本身也存在固有的缺陷，统称为“市场失灵”。
2)外部效应：指在市场活动中没有得到补偿的额外成本或额外利益。
出现正的外部效应时，生产组的成本大于收益，利益外溢，得不到应有的效益补偿，市场竞争就不可能形成理想的配置效率，同理可得负的外部效应。
外部效应最典型的例子是“公共物品”，大部分“公共物品”的效益是外在化的，市场对提供纯公共物品是失灵的。
3)公共物品：公共部门提供用来满足社会需要的商品和服务。
4)非排他性：指只要某一社会存在公共物品，就不能排斥任何人消费该种产品，从而任何消费者都可以免费消费公共产品。
5)非竞争性：指该产品被提供出来以后，增加一个消费者不会减少任何一个人对该产品的消费数量和质量，其他人消费该产品的额外成本为零，即增加消费者的边际效益为零。
6)寻租行为：在市场经济体制下，产生由于滥用权力而发生的寻租行为，也就是公务员特别是领导人员，凭借人民赋予的政治权力，谋取私利，权钱交易，化公为私，受贿索贿，为“小集体”谋福利，纵容亲属从事非法商业活动。
7)免费搭车：消费者不会自愿花钱消费这种物品，而是期待他人购买，自己从中受益。
即不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为，缘于公共物品生产和消费的非排他性和非竞争性。
8)公共提供：指政府通过税收方式筹集资金用于弥补产品的生产成本，免费为公众提供产品的经济行为。
9)公共定价：政府相关管理部门通过一定程序和规则提供公共物品的价格和收费标准，即公共物品价格和收费标准的确定。
公共定价是政府保证公共物品提供和实施公共物品管理的一项重要职责。
公共定价的对象不仅包括国家机关和公共部门提供的公共物品，而且包括私人部门提供的公共物品。
10)按财政功能分类：我国依据国家职能的划分，将财政支出区分为经济建设费，社会文教费，国防费，行政管理费和其他支出五大类。
精编财政学期末复习资料 第五章 外部性
产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。 科斯定理最适用于当事人很少且外部性来源很清楚的情况。 按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境问题。
（2）合并
解决外部性问题的方法之一是，通过把相关各方合成一体而 使外部性“内部化”。
市场为这样的合并提供了很强的动力。
（3）社会习俗（道德约束）
个人不能够像企业那样通过合并把外部性内部化。不过，有 些社会习俗可以迫使人们考虑他们产生的外部性。
“己所不欲，勿施于人。”
4、外部性的公共对策：税收与补贴
政府通过对特定市场活动征税和补贴进行干预，是纠正外部 性的有效途径。
1、外部性的性质
所谓“外部性”，指的是人们的行为对他人产生的利益或成 本影响。即指某一经济主体在从事经济活动时给他人造成受 损或受益而没有承担应有的责任或取得相应报酬的一种经济 现象。典型的如工厂排放的废水、废气、废料等对周围环境 的污染，严重地减少了被影响者的个人或企业的利益，或增 大了其生产成本和生活费用。
庇古税收入 d c
Q* Q1
MSC = MPC + MD (MPC + cd) MPC
MD MB
Q /年
（2）补贴
通过向污染者支付一笔钱使其不污染，可以获得效率生产水 平。
对不污染行为进行补贴，是提高污染者的有效生产成本的另 一种方法。
征税方法和补贴方法对收入分配的影响截然不同。
5、外部性的公共对策：排污费和总量控制与交易制度
社会成本 MSC=MPC+MEC
资源配置效率要求：
MSC=MPC+MEC=MB
外部效应的名词解释财政学
外部效应的名词解释财政学嘿，朋友们！今天咱来唠唠财政学里一个挺有意思的玩意儿，叫外部效应。
你说啥是外部效应呢？咱打个比方哈，就好像你家旁边有个公园，你每天去那溜达，心情倍儿好，身体也健康了，可你没给公园交啥钱呀，这就是公园给你带来的好处，这就是正的外部效应。
反过来呢，要是旁边有个工厂，整天嗡嗡响，还排废气，让你不舒服，可工厂也没补偿你啥呀，这就是负的外部效应。
想想看，生活中这样的事儿多了去了。
比如马路上的路灯，大家都受益，可谁也没单独为路灯掏钱吧？这就是正外部效应在为咱服务呀。
再比如那些污染环境的企业，让大家一起遭罪，他们也没给大家补偿不是？这多不公平呀！财政学研究这个外部效应可不是白研究的呀。
这就好像医生看病，得先知道病因才能下药嘛。
了解了外部效应，才能想办法让好处多一些，坏处少一些。
比如说，对于那些有正外部效应的事儿，政府可以给点支持呀，鼓励大家多去干，像补贴建公园啥的。
对于那些负外部效应呢，就得管一管啦，不能让那些企业随便乱来，得让他们为自己造成的坏影响负责。
这外部效应和咱每个人都息息相关呢。
咱不能光想着自己享受好处，也得想想会不会给别人带来坏处呀。
要是都这么自私，那这世界不就乱套啦？就好比在公交车上大声喧哗，自己是痛快了，可别人难受呀，这不就是一种负的外部效应嘛。
再想想那些做好事的人，他们带来的可不仅仅是对自己的好处，更是给社会带来了正的外部效应呀。
一个小小的善举，可能会感染很多人，让整个社会都变得更美好呢。
咱可不能小瞧了这外部效应，它就像一只无形的手，在影响着我们的生活呢。
财政学通过研究它，就是想让我们的生活变得更公平、更美好。
所以呀，咱都得重视起来，从自己做起，多给别人带来好处，少给别人添乱，这样咱的社会才会越来越和谐呀，难道不是吗？总之，外部效应这东西，看着好像挺抽象，其实就在咱身边，影响着咱的每一天。
咱得好好了解它，利用它，让我们的生活变得更棒！。
公共经济学__第三章__外部效应理论
MD
MB Q 图3-2 每年的Q
若将政府取得的庇古税收入去补贴受害者，尽 管损害会减少，但有可能会激励较多的人去捕 鱼，从而出现大量无效的捕鱼活动。所以，对 污染的受害者进行补偿不一定得到效率。 实际运用中，估计MD很困难，找到正确的税 率也很困难。但我们可以做出让步。如对于汽 车尾气的排放。 税收的方法假定谁以及什么样的量造成了污染。 在许多情况下，这些问题都难以回答。需新技 术的发明和使用。
图解
美元
MB
MSC=MPC+MD MPC
张三的损失 MD 0 图3-1 Q Q* 李四的收益 每年的Q
负外部效应图解 MB：边际收益曲线 MPC：边际私人成本曲线 MD：边际损害曲线 MSC：边际社会成本曲线 Q* ：实际产出 Q：对社会有效率的产出
结论（1）没有理由期望私人市场以对社会有 效的产出水平进行生产。特别是当某种物品产 生负的外部效应时，它的产量远远超过了有效 的产出水平。 （2）该模型显示了可以通过从Q*到Q的移动 提高效率。还提供了一种方法来测量这样做的 益处。 （3）污染为零对社会并不是一件好事。要找 到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡， 最合适的污染量一般都是正值。
生产的外部正效应：某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一个 养蜂者接近一个苹果园，他养的蜂活动便会有益于苹果园的主人。 反过来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 生产的外部负效应：某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。如 厂商的活动造成了环境污染，对附近居民的健康带来有害影响， 污水排放也对下游养鱼者带来损害等。 （3）外部效应天生就具有相互的特征。
总结
当一个人的行为影响市场机制之外的另一个人时，就产生了外部效应。 外部效应通常可追溯到产权的缺乏。 外部效应造成市场价格偏离社会成本，引起资源的无效配置。 庇古税是针对污染者的产出而征的税，征税金额等于在有效产出上的边 际社会损失。这种税使生产者产生私人的 动机，促使他以有效的产出水 平进行生产。 对不生产的产出进行补贴回促使污染者以有效率的水平进行生产。但补 贴可能引起过多的产出，在管理上困难，并且有人认为它不符合道德规 范。 污染权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平，在管理者不 能确定污染者对庇古税如何反应时，它具有优势。 科斯定理表明，如果产权确立了，私人的各方会朝着有效产出方向讨价 还价。但，讨价还价的成本必须很低，并且外部效应的来源很容易鉴别。 规制可能是无效的。
财政学名词解释
8.产品组合效率：生产方面的产品边际转换率（即生产曲线在某一点的斜率）与消费方面的边际替代率相等，符合这一条件的资源配置状态被称为产品组合效率。产品组合效率要求在产出水平给定的情况下产品的品种结构能实现效用的最大化。
12.有机论：其观点认为，整个社会是一个自然的有机体，每个人都是这个有机体中的一个细胞，而政府则是大脑。个人的利益不是独立存在的，它总是与这个社会的整体利益相联系。因此，个人的愿望.要求和利益只有听从这个大脑的支配，并符合社会整体的利益才是有意义的。
13.消费者主权：其观点认为，个人的偏好是价值判断的唯一源泉，除此之外不存在其他任何超个人的价值判断标准。
1.公共产品：具有非竞争性和非排斥性的产品。
2.私人产品：具有竞争性和排斥性的产品。
3.公共提供：政府通过税收方式筹措资金用于弥补产品的生产成本，免费为消费者提供产品的方式。
4.市场提供；消费者用自己的收入，通过市场购买获得产品。
5.免费搭车问题：公共产品的非排斥性意味着消费者无论付费与否，都可以消费这类产品。在这种情况下，消费者会产生期望他人承担成本，而自己坐享其成的心理和相应的行为。
5.帕累托改进：如果对某种资源配置状态进行调整，使一些人的境况得到改善，而其他人的境况至少不变坏，符合这一性质的调整被称为帕累托改进。
6.生产效率：在资源和技术给定的条件下，一种产品的资源边际技术替代率等于任何其他产品的资源边际技术替代率，符合这一条件的资源配置状态就具有生产效率。它在现实中的含义就是以最小的投入获得最大的产出。
财政学名词解释
财政学名词解释1、公共物品：公共物品是指公共使用或消费的物品。
2、非排他性：非排他性是指只要某一社会存在公共产品，就不能排斥该社会任何人消费该种产品，从而任一消费者都可以免费消费公共产品。
3、非竞争性：非竞争性是指当增加一个人消费某产品时，该产品的边际成本为零，如法律、国防等；反之，则该产品在消费上具有竞争性，如服装等。
4、外部效应：指在实际经济活动中，生产者或者消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。
这种影响可能是有益的，也可能是有害的，有益的影响被称为外部效益,外部经济性，或正外部性；有害的影响被称为外部成本外部不经济性，或负的外部性。
外部效应也可解释某个个经济主体的活动所产生的影响不表现在他自身的成本和收益上，而是会给其他的经济主体带来好处或者坏处。
5、购买性支出：是指直接表现为政府购买商品和服务的活动的支出，包括购买进行日常政务活动所需的或用于国家投资所需的商品或服务的支出，它体现的是政府的市场再分配活动。
6、转移性支出：是指政府按照一定方式，把一部分财政资金无偿地，单方面转移给居民和其他收益者的支出，主要有补助支出、捐赠支出和债务利息支出，它体现的是政府的非市场型再分配活动。
7、BOT投资方式：build－operate－transfer是指政府部门就某个基础设施项目与私人企业（项目公司）签订特许权协议，授予签约方的私人企业来承担该基础设施项目的投资、融资、建设、经营与维护，在协议规定的特许期限内，这个私人企业向设施使用者收取适当的费用，由此来回收项目的投融资，建造、经营和维护成本并获取合理回报；政府部门则拥有对这一基础设施的监督权、调控权；特许期届满，签约方的私人企业将该基础设施无偿移交给政府部门。
8、财政投融资：是指政府为实现一定的产业政策和财政政策目标，通过国家信用方式把各种闲散资金，特别是民间的闲散资金集中起来，统一由财政部门掌握管理，根据经济和社会发展计划，在不以盈利为直接目的的前提下，采用直接或间接贷款方式，支持企业或事业单位发展生产和事业的一种资金活动。
公共财政学(外部效应理论)
25
• 科斯定理的启示及其适用范围 1、启示 、 • 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之 产权一旦确立， 间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 2、适用范围 、 • 当事人很少 • 外部性来源清楚 3、按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境 、按科斯的思路分配产权， 和自然资源保护问题 4、科斯定理还可以应用于野生动植物保护。 、科斯定理还可以应用于野生动植物保护。
3
• 社会收益=私人收益+外部收益 社会收益=私人收益+
• 社会成本=私人成本+外部成本 社会成本=私人成本+
4
二、外部性的性质
• 外部性的特点 – 存在于经济主体决策之外 • 因为他无须因其行为影响他人而承担 成本或获得补偿 – 存在于市场价格机制之外 • 以市场价格以外的方式影响他人的福 利
一 、外部效应的内在化 外部效应的内在化实际上就是外部效 应的边际被定价。 应的边际被定价。 外部效应的内在化过程就是外部效应 得以矫正资源配置由不具有效率到具有效 率的过程。 率的过程。
21
（一）外部性的私人对策
• 道德约束 • 企业合并 • 明确产权和谈判：科1、道德约束（社会习俗） 道德约束（社会习俗）
R1
R*
正外部性导致的效率损失：供给不足 正外部性导致的效率损失：
16
进一步的探讨
• 模型不仅表明产量由 Q0 减少为 Q* 能提高 效率， 效率，而且还提供一种可用于测量由此而带 来的收益的方法。 来的收益的方法。
17
价格 S'=MSC=MPC+MEC
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
财政学笔记 第五章 外部性及其矫正
外部效应的本质实现资源配置帕累托最优的前提完全竞争市场条件下，消费者或⽣产者的边际成本等于边际收益外部效应的本质初始均衡点在Q初，边际收益（由需求曲线反映）等于边际成本（由供给曲线反映），资源配置达到帕累托最优当存在负外部性时，社会边际成本包括私⼈边际成本和所承受的边际损害，形成新的均衡⽔平Q初始均衡的效率点在Q1当存在正外部性时，边际社会收益包括私⼈边际收益和边际外部收益，形成社会最优均衡⽔平Q2对于产⽣正外部性的实体来说，没有因此⽽得到相应的补偿，仍然在动。
Q1 ＜ Q2 ，表现为市场失效外部效应的经济影响边际外部成本递增边际外部成本递减涵义外部边际成本随着产量的增加⽽趋于递减，并最终为零。
这种情况发⽣的可能性很⼩这是因为外部边际成本递减意味着污染造成的总损害将按⼀个递减的⽐率增加，⽽在某⼀点之后，追加的污染不会带来进⼀步的损害，显⽽易⻅，污染损失不可能存在着⼀个最⾼限额边际外部成本不变假设：完全竞争市场；边际个⼈收益=MPB=MSB）⼚商个⼈效⽤最⼤化的决策边际个⼈收益=边际个⼈成本，即实现社会福利最⼤化的决策社会边际成本=社会边际收益，即真实产量超过最优产量0.5单位，这0.5MSB线以上部分的福利损失，即阴影部分结论假设完全竞争市场；边际个⼈成本=边际社会成本（消费者个⼈效⽤最⼤化的决策边际个⼈收益=边际个⼈成本，即MPB=MSC，均衡点为实现社会福利最⼤化的决策社会边际成本=社会边际收益，即MSC=MSB，均衡点为假定：边际社会收益（ MSB ）下降，最终递减⾄与MPB 重合之前：A点⽆效率（MSC=MPB≠MSB），B点有效率（重合之后：假设供给曲线也发⽣变化，C点为新均衡点C点与A点的区别：A点，MEB>0，市场机制失灵C点，MEB=0，市场机制有效只要⽔产⼚愿意⽀付的款项MD⼤于造纸⼚放弃单位产量⽣产导致的净收益（净收益等于边际收益减去边际成本，即易可能性，即MD>(MB-MPC)当造纸⼚产量为Q1时，MD>0,MB-MPC=0可以讨价还价，⼀直到MD+MPC= MB为⽌，即在MD>(MB-MPC) 在效率均衡点Q2右侧成⽴。
财政学外部效应
• 负的外部效应 Negative Externality
正的外部效应
• 也称为外部效益或外部经济 • 指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格 中得以反映的收益 • 具有正的外部效应的物品或服务的供给往往是 不足的 （思考：原因是什么？） • 消防设备\教育
负的外部效应
• 也称为外部成本或外部不经济 • 指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中 得以反映的成本费用
• 具有负的外部效应的物品或服务的供给往往是过 多的 • 工业污染
吸烟消费的外部性分析
• 吸烟的外部成本包括3项：
由吸烟引起的疾病及所需偿付的医疗费用（尤 其在福利国家） 因患这些疾病而引起的生产率的降低 因在公共场所吸烟而引起不吸烟者的反感。
6
• 例：美国技术评价局对1985年与吸烟相关 的死亡与成本估算：
与吸烟相关疾病的医疗费用约在130亿—350亿 美元之间 因吸烟带来生产率的损失（从病假及寿命降低 两方面来计算），约在270亿—610亿美元之间 。
• 人类所从事的每一项生产或经济活动，几 乎都会产生残余物，这些残余物可能对公 共资源造成有害或有益的影响。
7
外部效应案例
外部性的涵义、类型与特征 外部性的涵义 • 外部性是指：不通过影响价格而直接 影响他人的经济环境或利益，转移自 己行为的后果，没有由自己完全承担 这种后果的经济现象。 • 外部性理论：是分析现实中人与人之 间或经济行为主体之间经济行为的另 外一种相互影响。
正外部效应与负外部效应（外部经 济与外部不经济）
第5章外部效应
4．私人部门纠正外部性的对策主要有谈判、合并与社会习俗。 5．公共部门纠正外部性的对策主要有庇古税、规制和颁发可
转让排污许可证。 6．由于使用共有资源的私人边际成本通常远远低于其社会边
内容概要
❖ 外部性的本质
收益和成本的不对称
❖ 外部性的私人对策
产权重设
❖ 外部性的公共对策
税、规制和特许
❖ 公地的悲剧
一、外部性的本质
我们生活在一个相互影响又彼此依赖的世界。
1、外部性：指企业或个人向其他人施加的、未通过市
场价格反映的成本或收益。
直接影响其他的福利，但不通过市场支付成本或获得收益
❖ 外部成本(外部负效应，如水的污染和汽车的噪音) ❖ 外部收益(外部正效应，如教育科研)
❖ 目前卫生部公布我国有AIDS病毒 感染者约84万人，其中艾滋病病 人约8万例。但早有专家做出了超 过百万的估计，对发病人数的年 增长率的估计则惊人般地达到 30%。根据清华大学景军教授的 预测，到2010年，中国农村可能 出现800万艾滋病感染者，并间接 导致高达2400万到3200万的赤贫 人口。
❖ 具有正外部性（外部收益）的产品往往是准公共品: 以消灭蚊子为例
❖ 纠正外部效应和公共产品方面的资源配置问题，需 要发挥政府的积极作用。
公共财政：中国的实践
❖ 公共财政：指以提供公共产品、满足公共 需要为宗旨的财政运作模式。
❖ 公共财政是一种收支公共化、非盈利性、 讲法制规则并与市场经济相适应的财政模 式。
❖ 只要私有产权被清晰界定（不管产权归誰）， 在交易費用等于零条件下， 市場会使社会成本 （产值）与私人成本（产值）在边际上相等， 外部性问题就会得以解决。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
7
(1) 消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 益，如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的 效益。人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能等等，即为正 的消费外部效应。 (2) 消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受 损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者 带来的损害等，即为消费的外部负效应。 (3) 生产的外部正效应----某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一 个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过 来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 (4) 生产的外部负效应-----某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。 如厂商的活动造成了污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排 放也对下游养鱼者带来损害等等。 (5) 公共资源问题，也是一种重要的外部效应现象。它的特征是：该资 源稀缺和使用不受限制。例如在一个池塘里捕鱼，单个渔民的捕鱼难 度取决于渔民的总数，而每一个渔民的加入都给其他渔民带来外部成 本等等。
* * *
代入他们的得益函数，可
总得益为 u * 1728，此即三个农户独立同时决定在公共 草地放羊数量时所能获得的稳定的结果。
20
同样也可从总体利益的角度来考察一下公共草地上羊的最 佳数量。设在该草地上羊的总数为 Q ，
u QV Qc Q(100 Q) 4Q 96Q Q2 * 使总得益 u 最大的养羊数 Q 必使总得益函数的导数为0，
3
1.1.2 外部效应的性质
外部效应的特点 • 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利
4
外部效应的性质：相互性
• 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 • 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视 为污染者。
• 边际外部成本(marginal external cost, MEC）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
• 社会成本 MSC=MPC+MEC • 资源配臵效率要求： MSC=MPC+MEC=MB
9
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
Q0
图5-3 达到效率产量水平的得失
14
公共资源问题(common resource problem)，也是 一种重要的外部效应现象。 公共地悲剧的例子
15
设某村庄有个农户，该村有一片大家都可自由放牧羊群的 公共草地。由于这片草地的面积有限，因此草的数量只能 让某一数量的羊吃饱，如果在此草地上放牧的羊的实际数 量超过此限度，则每只羊都无法吃饱，从而羊的产出（毛、 皮、肉的总价值）就会减少，甚至只能勉强存活或要饿死。 假设这些农户只在夏天才到公共草地上放羊，而每年春天 决定养羊的数量，则可看作各农户在决定自己养羊的数量 时是不知道其他农户的养羊数的，即各农户养羊数的决策 是同时做出的。再假设所有农户都清楚这片公共草地最多 能养多少羊和在草地上羊的总数的各个水平下每只羊的产 出，这就构成了各农户之间关于养羊数的博弈，并且是一 个静态博弈。
图5-2 正外部效应导致的效率损失：供给不足
12
1.4 进一步的探讨
* Q 模型不仅表明产量由 0 减少为 Q 能提高效
率，而且还提供一种可用于测量由此而带来 的收益的方法。
13
价格 S'=MSC=MPC+MEC
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
MEC
19
* * * q , q , q 三个反应函数的交点( 1 2 3 )就是博弈的纳什均衡， * * * q , q , q 我们将 1 2 3 代入三个反应函数，并解此联立方程
* * * q2 q3 24 组，即得 q1
再将 q1 q2 q3 24 * * * u u u 得, 1 2 3 576
而成本 = 4。并且，为了方便起见，我们先假设羊 的数量是连续可分的。这时，三个农户的得益函数分 别为：
c
u1 q1[100 （q1 q2 q3 )] 4q1
u 2 q2 [100 (q1 q2 q3 )] 4q2 u3 q3 [100 (q1 q 2 q3 )] 4q3
*
22
这个例子证明纳什均衡常常是低效率的，如果可以利用公共资源的人 数进一步增加，则纳什均衡策略的效率会更低。假如允许外来者任意 加入利用这个公共资源的行列，则所有利用这个资源的人的利益很快 就会消失，即在公共草地问题中，羊的数量会随着放牧农户数的增加 而增加到刚好不至于亏损的水平，各农户完全不能从在公共草地上放 羊得到任何好处，即公共资源完全被浪费。 之所以在公共资源利用方面会出现这样的悲剧，原因在于每个可以利 用公共资源的人都相当于面临一种囚徒的困境：在总体上有加大利用 资源可能（至少加大利用者自己还能增加收益）时，自己加大利用而 其他人不加大利用则自己得利，自己加大利用但其他人也加大利用则 自己不至于吃亏，最终是所有人都加大利用资源直至不能再加大（再 加大肯定要受损）的纳什均衡水平，而这个水平肯定是高于能实现资 源利用最佳总体效率，从而也是个人最佳效率的水平的。
图5-1 负外部效应导致的效率损失：供给过剩
10
正外部效应与供给不足
• 正的外部效应，亦称外部效益或外部经济，指的是对交易双方之外 的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。西方经济学家 用外部边际收益(marginal external benefit，简写为MEB)来表示这 种因增加一个单位的某种物品或劳务的消费而给第三者所带来的额 外的效益。
• 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） • 社会收益MSB=MPB+MEB • 资源配臵效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
11
价格
MC
a b a' O b'
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1
R*
•从私人生产的角度来 看， 如果MPB大于MC， 他就进行生产；如果 MC大于MPB，他就停 止生产。因此，他的最 大产量位于MC与MPB 的交点，产量水平为R1。 •从社会的角度来看， 社会收益等于 MSB=MPB+MEB，效率 要求生产达到MSB大于 MC的产量。因此，产 量水平定在MSB和MC 两条曲线的交点处。
b a O f e
D=MB 产量
Q*
●私人市场不一定生产具有社会效 率的产量水平，但一种物品产生负 外部性时，这种物品的产量太多； ●图5-3表明，如果张三被迫将产 量从Q0减到Q*, 那么，损失的利润 就是Q0与Q*之间每一单位产量的 MB曲线与MPC曲线之差。与此同 时，李四的收益是Q0与Q*之间、 边际损害曲线之下的面积abfe。 ●如果产量从Q0削减到Q*，张三 损失的利润就是面积cdg，李四得 到的收益就是面积cdhg。只要社会 认为张三的1美元和李四的1美元是 等价的，产量从Q1到Q*，社会就 会有净收益，等于cdhg和dcg之 差，即dhg。
27
科斯定理的启示及其适用范围
• 启示
产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部效 应问题，从而无须政府的介入和干预。
• 适用范围
当事人很少，而且： 外部效应来源清楚
• 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题
28
3.外部效应的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
16
在此博弈中，博弈方就是
n 个农户；他们各自的策略空间
户养羊数为q i ,… qn 时, 放在公共草地上的羊的总数为，
qi (i 1,...,n) 的集合，当各
Q q1 ... qn
根据前面介绍，每只羊的产出应是羊的总数 Q 的减函数，
V V (Q) V (q1 ... qn )
18
求三个农户各自对其他两个农户策略（羊数）的反应函数， 得：
1 1 q 2 q3 2 2 1 1 q 2 R ( q1 , q3 ) 48 q1 q3 2 2 1 1 q3 R ( q1 , q 2 ) 48 q1 q 2 2 2 q 1 R ( q 2 , q3 ) 48
23
2.外部效应的私人对策
2.1 道德约束 2.2 企业合并 2.3 明确产权和谈判：科斯定理
24
2.1 道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何 影响他人。
25
2.2 一体化或企业合并
一体化或企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部效 应内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协 调行动。
8
1.3 外部效应对效率的影响
负外部效应与供给过剩
负的外部效应，亦称外部成本或外部不经济，指交易双方之外的第三者 所带来的未在价格中得以反映的成本费用。西方经济学家用外部边际成 本(marginal external cost，简写为MEC)来表示这种因增加一个单位 某种物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外成本。
即：
96 2Q 0
*
21
解之得 Q* 48，将 Q* 48代入总得益函数，得 u 2304 ， 比三个农户各自独立决定自己养羊数时三个农户得益的总和 1728大。而养羊数 Q* 48 ，则三个农户独立决策时草地上的 羊的总数3×24=72只。因此，三个农户独立决策时实际上是 草地处于过度放牧的情况，浪费了资源，农户也没有得到最 好的效益，如果各农户能将养羊数自觉限制在48/3=16，则他 们都能得到更多的利益。