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年经典反洗钱自查报告范文5篇
年经典反洗钱自查报告范文5篇将反洗钱工作职责落实到岗，落实到人。
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2019年经典反洗钱自查报告范文(一)接行总部关于<<中国人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的通知>>的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:一.组织机构建设情况.我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.二.反洗钱内控制度建设情况支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性.三.客户尽职调查情况.对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.四.大额和可疑交易报告情况.对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告.五.账户资料及交易记录保存情况我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.六.对当前反洗钱工作的建议.(1).金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.(2).建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快对洗钱犯罪的打击速度。
2019年经典反洗钱自查报告范文(二)一、组织机构建设情况。
最新整理银行反洗钱调研报告范文.docx
最新整理银行反洗钱调研报告范文银行反洗钱调研报告范文根据甘邮银发( )120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正!一、反洗钱组织机构建设情况1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。
2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、调研等日常工作。
3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。
二、反洗钱内控制度建设和执行情况1、加强内部控制制度建设。
县支行在行内及各个网点转发了《xxx省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《xxx省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行xxx省分行反洗钱实施细则》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。
2、客户身份识别情况。
与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。
3、客户身份资料和交易记录保存情况。
客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密情况。
4、大额交易和可疑交易报告。
大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定及时规范上报。
5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定，安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监督，防范洗钱风险。
6、反洗钱非现场监管和现场检查。
按时报送非现场监管报表，报送的非现场报表真实、完整、规范;在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱调研工作，并及时上报调研报告，对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施，及时整改并上报整改报告。
反洗钱自查报告(精选多篇)
反洗钱自查报告(精选多篇)第一篇：xx支行反洗钱自查报告xx支行反洗钱自查报告分行法律与合规部：根据总行反洗钱办公室在全行开展反洗钱检查的要求，近期我行对照《xx银行xx分行反洗钱检查方案》进行自查，现就检查内容相关情况报告如下：一、完成情况2022年度，我行各项反洗钱工作均已按计划实施。
其中，做的比较好的有：在拓展及受理国际业务时严格贯彻客户接纳政策，认真执行x银发?xxxx?xx号文；补充完善客户身份基本信息的工作已完成90%，并能够在10月底前全面完成；反洗钱培训均按期进行，并不定期组织客户经理、市场营销人员进行有针对性的专题培训；尽职调查工作由会计部与公司部共同配合完成，会计部门提供并监测规模性、高风险、异常交易账户信息，由公司部有针对性的进行标准型或加强型客户尽职调查;另外，在客户风险分类、可疑交易人工分析、高风险客户和高风险业务的监测分析这三项工作方面还需要加强。
我行对部分高、低风险客户等级拿捏不准，后期应加强客户风险等级划分的学习，并提高对相关信息的关注度；虽近几月我行对可疑交易人工分析质量有所提高，但后期还应积极留存分析记录，不仅是“勤勉尽责”的要求，同时也给日后的风险评级和尽职调查积累了分析材料；我行未做好每季选择不同的数据类别对高风险客户和高风险业务进行监测分析的工作，后期将逐步完善此项工作。
二、x银发?xxxx?xx号文执行情况1、我行及时组织相关人员学习x银发?xxxx?xx号文，同时一并学习了分行制定的对xx号文理解和执行原则；2、我行尚未接纳过“禁止客户”或“控制方禁止客户”；3、我行尚未接纳过来自或其控制方为“控制类业务”和“高风险类业务”国家或地区的客户；4、我行尚未受理过与“禁止类业务”的国家和地区有关的业务；5、我行尚未受理过“控制类业务”的国家或地区与联合国等制裁的物项或服务有关的业务；6、我行受理过有关“控制类业务”（伊拉克）的汇入汇款一笔，有关“高风险类业务”（黎巴嫩x笔，巴拿马x笔）的汇入汇款共x笔。
对于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告(精选5篇)
对于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告（精选5篇）第一篇：对于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告报告汇编 Compilation of reports 20XX报告文档·借鉴学习 word 可编辑·实用文档关于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告分公司：我司为坚决贯彻落实集团公司关于反洗钱工作的要求，在反洗钱工作坚持以风险为本的原则，以反洗钱法律法规、监管规定和公司规章制度为依据，加强组织领导，强化制度执行，加大反洗钱工作自查自纠的力度，加强了对发洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整改。
根据分公司在全辖开展了反洗钱工作监督检查情况及《关于贯彻落实﹤保险业反洗钱工作管理办法〉的指导意见》的通知，结合我司实际，上报自查自纠及整改落实情况如下：一、自查自纠基本情况及自查内容（1）自查自纠工作开展基本情况此次自查自纠，我公司经理担任组长，通过对文件的学习，使公司员工认识到为什么要开展反洗钱工作，以及它的重要性和意义。
利用各种培训、工作会议等机会、采取各种形式深入开展反洗钱知识、反洗钱法律法规和监管规定的宣传，认真组织开展反洗钱宣传活动，普及反洗钱知识，提升公司广大员工、保险代理人和社会公众的反洗钱意识。
（2）自查内容自查情况 1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。
严格按照客户身份识别制度识别客户身份，了解被保险人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或其报告文档·借鉴学习 word 可编辑·实用文档他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
2、客户洗钱风险等级划分。
了解客户身份、业务和交易信息，结合客户洗钱风险分类，客观、审慎评定洗钱风险等级，持续进行客户风险等级跟踪评价。
除此之外，提高客户交易的检查频率，根据不同客户分类级别采取措施对客户进行识别，并就此对客户风险等级划分进行管理。
3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。
银行反洗钱自查报告(四篇)
银行反洗钱自查报告（四篇）（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作报告、合同协议、心得体会、演讲致辞、规章制度、岗位职责、操作规程、计划书、祝福语、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample texts, such as work reports, contract agreements, insights, speeches, rules and regulations, job responsibilities, operating procedures, plans, blessings, and other sample texts. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!银行反洗钱自查报告（四篇）篇一银行反洗钱自查报告1350字州分行：根据甘邮银发（20XX）120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正！一、反洗钱组织机构建设情况1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。
建行反洗钱自查报告【3篇】
建行反洗钱自查报告【3篇】第1篇: 建行反洗钱自查报告一、本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制;2、进一步加大基层机构的内控执行力;3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。
为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。
(一)构建现代公司治理的组织架构。
本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。
本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。
1、股东大会股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职责。
本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。
反洗钱自查报告
反洗钱自查报告【导语】自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。
以下是苏阳文斋整理的反洗钱自查报告，欢迎阅读！【篇一】反洗钱自查报告接行总部关于<<中国人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的通知>>的文件精神后，我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下：一、组织机构建设情况。
我支行指定专人负责反洗钱工作，对支行日常业务往来情况进行专门的检查，负责大额交易和可疑交易的分析和报告。
二、反洗钱内控制度建设情况支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉，能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限，对可疑交易的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。
三、客户尽职调查情况。
对于存款人开户，我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料，如法人代表身份证，经办人身份证，企业营业执照，法人代码证的资料的'真实性和有效性，确认无误后才予以开立结算账户。
对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件，确认无误后予以开立账户。
在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户。
四、大额和可疑交易报告情况。
对于大额和可疑交易，我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。
五、账户资料及交易记录保存情况我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定，对相关资料均能报存至少5年以上。
并确保此类资料的完整。
六、对当前反洗钱工作的建议。
（1）金融单位与实名证件管理部门未能联网，资源无法达到共享，使金融单位在对客户调查时，尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的鉴别准确。
建议尽快采取措施避免此类情况的发生。
（2）建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程，以提高工作效率，加快对洗钱犯罪的打击速度。
【篇二】反洗钱自查报告根据银发120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正！一、反洗钱组织机构建设情况1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。
2024年反洗钱自查报告
2024年反洗钱自查报告一、引言在全球范围内，反洗钱成为各国政府高度关注的问题。
洗钱活动严重威胁金融体系的稳定和国际金融秩序的正常运行，对于全球金融体系的安全和可持续发展具有重要意义。
2024年，本机构进行了一次反洗钱自查，并整理了该报告。
通过对自身反洗钱政策和措施的评估，旨在发现存在的问题并提出改进建议，以进一步加强我机构在反洗钱工作方面的能力和效力。
二、整体情况概述依据国际金融机构反洗钱标准，本机构对自身的反洗钱政策、流程和内控措施进行了全面审查，发现了一些问题和亟待解决的挑战。
以下将针对性地介绍本机构的反洗钱工作现状。
1. 反洗钱制度和法规本机构对反洗钱工作高度重视，已制定并实施了一系列反洗钱制度和法规，并建立了反洗钱责任部门。
依然需要加强对相关法律法规的学习和更新，以保持与国际上的最新标准和要求的一致性。
2. 内部控制和风险管理在内部控制方面，本机构已经在合规审查、客户身份识别、交易监控等方面建立了相应的程序和制度。
然而，在实施过程中，仍然存在一些弱点和需要加强的地方。
例如，对高风险客户的评估和审查不够严谨，对异常交易的监测能力有待提高。
3. 客户尽职调查本机构在客户尽职调查方面有一套较为完善的制度和程序。
但是，在实际操作中，发现存在着客户尽职调查文件不完整、信息来源未得到有效核实等问题。
需要进一步加强对客户身份及背景的审查，确保信息的准确性和可靠性。
4. 内部培训和员工意识本机构高度重视内部培训和员工意识的提升，定期组织反洗钱培训，并鼓励员工主动报告可疑交易。
然而，仍然发现个别员工反洗钱意识淡薄，对反洗钱风险的认识不足。
需要通过加强培训和教育，提高员工的反洗钱意识和能力。
5. 国际合作与信息交流本机构积极与其他金融机构和国际组织开展反洗钱合作，参与相关信息交流和合作项目。
但是，需要加强与其他机构的合作与沟通，提升信息共享和合作的效率，共同应对跨境洗钱活动。
三、改进建议根据本机构反洗钱自查结果，我们提出以下改进建议，以进一步加强反洗钱工作。
公司反洗钱自查自纠报告3篇
公司反洗钱自查自纠报告3篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作报告、合同协议、心得体会、演讲致辞、规章制度、岗位职责、操作规程、计划书、祝福语、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample texts, such as work reports, contract agreements, insights, speeches, rules and regulations, job responsibilities, operating procedures, plans, blessings, and other sample texts. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!公司反洗钱自查自纠报告3篇【第1篇】中国人寿分公司反洗钱工作报告范本人行XX中心支行：200X年上半年我公司的反洗钱工作在总、省分公司领导下，在贵行的指导和帮助下，在分公司领导的重视下，在部门领导的关心下，按照要求很好的完成了200X年上半年反洗钱相关工作。
银行反洗钱自查报告(共6篇)
银行反洗钱自查报告（共6篇）第1篇：银行反洗钱自查报告一、组织机构建设情况。
XX年，我社成立了以社主任为组长、副主任为副组长，各职能股室、分社负责人为成员的反洗钱工作领导小组，完善了反洗钱工作领导机构。
领导小组下辖反洗钱工作领导小组办公室、反洗钱调查联络小组、现金支付交易监测小组、转帐支付交易监测小组等指定内设办事机构，确保反洗钱工作的顺利开展。
二、反洗钱内控制度建设情况。
XX年，我社根据上级有关文件精神，组织制定了《***市水头农村信用社反洗钱工作领导小组方案》、《***市***农村信用社二oo三年反洗钱工作计划》（*** [XX]022号），对反洗钱做了全面部署，在全社范围内大力开展反洗钱工作；之后，我社又先后起草、印发了《***市***农村信用社反洗钱规定》、《***市***农村信用社反洗钱工作岗位职责》，对反洗钱工作领导小组及其内设办事机构、各具体岗位的职能、职责做明确分工，不定期组织检查，确保反洗钱工作的深入开展。
三、客户尽职调查情况。
根据要求，我社对XX年3月1日至XX年3月31间开立的帐户进行检查，检查个人帐户55户、单位帐户110户，检查提供金融服务交易笔数365笔，其中存款业务135笔，结算业务220笔，其他业务10笔。
一是各网点基本能够建立客户身份登记制度，按照“了解客户”制度原则，在客户办理开户时，严格审查客户提供的材料、证明文件和资料的真实性、完整性和有效性；二是能根据审慎性原则认真开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。
三是能够按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料等，客户尽职调查制度得到落实，暂未发现有匿名、假名、证件不符合要求、数留存资料不完整的帐户。
四、大额和可疑交易报告情况。
XX年3月1日至XX年3月31间，我社大额交易笔数9489笔，大额交易金额万元：存款业务5137笔，金额万元，其中存款2987笔，金额万元，取款2150笔，金额万元；结算业务4352笔，金额万元，其中汇票56笔，金额万元，支票4296笔，金额万元。
反洗钱工作自查报告(完整版)
反洗钱工作自查报告反洗钱工作自查报告第一篇：反洗钱工作自查报告反洗钱工作自查报告接行总部关于中国人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的通知的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:一.组织机构建设情况.我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.二.反洗钱内控制度建设情况支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性.三.客户尽职调查情况.对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.四.大额和可疑交易报告情况.对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告.五.账户资料及交易记录保存情况我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.六.对当前反洗钱工作的建议..金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生..建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快对洗钱犯罪的打击速度.第二篇：反洗钱工作自查报告反洗钱工作自查报告接行总部关于的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:一.组织机构建设情况.我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.二.反洗钱内控制度建设情况支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性.三.客户尽职调查情况.对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.四.大额和可疑交易报告情况.对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告.五.账户资料及交易记录保存情况我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.六.对当前反洗钱工作的建议..金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生..建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快对洗钱犯罪的打击速度.第三篇：反洗钱工作自查报告接行总部关于中国人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的通知的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:一.组织机构建设情况.我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.二.反洗钱内控制度建设情况支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性.三.客户尽职调查情况.对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.四.大额和可疑交易报告情况.对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告.五.账户资料及交易记录保存情况我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.六.对当前反洗钱工作的建议..金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生..建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快对洗钱犯罪的打击速度.第四篇：反洗钱工作自查报告反洗钱工作自查报告我公司根据中国人民银行克拉玛依市中心支行关于《开展201X年反洗钱现场检查工作的通知》克银办51号文件要求中心及各支公司开展反洗钱自查工作。
2024年某支行反洗钱自查报告
2024年某支行反洗钱自查报告【某银行支行反洗钱自查报告】日期：2024年XX月XX日一、引言随着全球反洗钱风险不断增加，本支行将反洗钱工作作为长期的、持续的任务，不断提高反洗钱意识和技术水平，确保本行业务操作符合相关法律法规和规范要求。
为了全面评估本行反洗钱工作的有效性和合规性，特进行本次反洗钱自查工作，以下是本行2024年自查报告。
二、组织架构和人员配备本支行建立了反洗钱工作领导小组，并配备了专职反洗钱主管人员。
该小组负责监督和指导本支行的反洗钱工作，并与总行反洗钱部门保持密切联系，及时传递和接收相关信息。
同时，本行在反洗钱工作上积极参与培训和交流活动，确保员工对反洗钱规定和操作流程的深入理解和熟练应用。
三、反洗钱政策和流程本支行建立了一整套完善的反洗钱政策和操作流程，确保业务操作符合相关的法律法规和规范要求。
具体包括客户尽职调查、风险评估、交易监控和报告、可疑交易报告等方面的内容。
本行将建立并维护客户信息档案，及时调整客户风险等级，确保对高风险客户进行更加严格的监控和管理。
四、客户尽职调查本行在客户尽职调查方面严格按照监管要求开展工作，对新客户进行全面审核与验证，并与公安、国家银行等部门建立了信息共享和协作机制。
同时，本行通过建立可靠的客户身份识别流程和系统，确保客户身份的准确性和真实性。
对于高风险地区或领域的客户，本行采取额外的措施进行尽职调查。
五、交易监控和报告本行建立了全面的交易监控机制，通过高效的风险评估和交易记录分析，及时发现和防范可疑交易行为。
本行通过引入大数据和人工智能等技术手段，提高交易监控效率和准确性。
对于符合可疑交易特征的交易，本行及时启动内部调查，并向相关部门报告，确保可疑交易行为得到进一步审查和处理。
六、培训和宣传本行不断加强反洗钱培训和宣传工作，定期组织反洗钱知识和技能培训，建立反洗钱意识的长效机制。
同时，本行通过宣传活动和内部通报等方式，向员工传达重要的反洗钱信息和风险提示，确保员工能够及时了解并应对新兴的反洗钱风险。
反洗钱自查报告4篇
本文目录反洗钱自查报告反洗钱工作自查报告保险公司反洗钱自查报告银行反洗钱工作自查报告根据银发（）120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正！一、反洗钱组织机构建设情况1、我行根据邮政金融点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各点反洗钱工作正常运转。
2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。
3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。
二、反洗钱内控制度建设和执行情况1、加强内部控制制度建设。
县支行在行内及各个点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则》等相关制度，并责任到点负责人落实制度学习、执行。
2、客户身份识别情况。
与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。
3、客户身份资料和交易记录保存情况。
客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密情况。
4、大额交易和可疑交易报告。
大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定及时规范上报。
5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定，安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监督，防范洗钱风险。
6、反洗钱非现场监管和现场检查。
按时报送非现场监管报表，报送的非现场报表真实、完整、规范；在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作，并及时上报自查报告，对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施，及时整改并上报整改报告。
反洗钱自查报告(多篇)
反洗钱自查报告(精选多篇)xx支行反洗钱自查报告分行法律与合规部：根据总行反洗钱办公室在全行开展反洗钱检查的要求，近期我行对照《xx银行xx分行反洗钱检查方案》进行自查，现就检查内容相关情况报告如下：一、完成情况xx年度，我行各项反洗钱工作均已按计划实施。
其中，做的比较好的有：在拓展及受理国际业务时严格贯彻客户接纳政策，认真执行x银发?xxxx?xx号文；补充完善客户身份基本信息的工作已完成90%，并能够在10月底前全面完成；反洗钱培训均按期进行，并不定期组织客户经理、市场营销人员进行有针对性的专题培训；尽职调查工作由部与公司部共同配合完成，会计部门提供并监测规模性、高风险、异常交易账户信息，由公司部有针对性的进行标准型或加强型客户尽职调查;二、x银发?xxxx?xx号文执行情况1、我行及时组织相关人员学习x银发?xxxx?xx号文，同时一并学习了分行制定的对xx号文理解和执行原则；2、我行尚未接纳过“禁止客户”或“控制方禁止客户”；3、我行尚未接纳过或其控制方为“控制类业务”和“高风险类业务”国家或地区的客户；4、我行尚未受理过与“禁止类业务”的国家和地区有关的业务；5、我行尚未受理过“控制类业务”的国家或地区与联合国等制裁的物项或服务有关的业务；6、我行受理过有关“控制类业务”（伊拉克）的汇入汇款一笔，有关“高风险类业务”（黎巴嫩x笔，巴拿马x笔）的汇入汇款共x笔。
客户交易涉及“控制类业务”和“高风险类业务”的国家或地区时，我行均已按xx号文的相关执行原则要求客户提供贸易、报关单证等商业单据，审核其贸易背景；此类交易均为产品，且未涉及联合国等制裁项目或内容；7、我行有外资控股企业，此类企业在我行开立的账户上未发生过频繁或大额套汇业务。
三、客户身份识别开展情况1、因近期总行正在开展离在岸客户梳理工作，截至20xx年x月x日我行已完成检查范围期间新开客户的身份基本信息收集与录入（除股东信息部分由公司部进行录入）；2、截至自查日，我行对存量客户身份基本信息的补充完善工作已完成90％;四、客户尽职调查推动和落实情况我行的客户尽职调查工作主要由会计部和公司部共同配合完成。
反洗钱自查报告
第一篇： xx 支行xx 支行分行法律与合规部：根据总行反洗钱办公室在全行开展反洗钱检查的要求，近期我行对照《xx 银行 xx 分行反洗钱检查方案》进行自查，现就检查内容相关情况报告如下：一、工作计划完成情况20XX 年度，我行各项反洗钱工作均已按计划实施。
其中，做的比较好的有：在拓展及受理国际业务时严格贯彻客户接纳政策，认真执行 x 银发?xxxx?xx 号文；补充完善客户身份基本信息的工作已完成 90%，并能够在 10 月底前全面完成；反洗钱培训均按期进行，并不定期组织客户经理、市场营销人员进行有针对性的专题培训；尽职调查工作由会计部与公司部共同配合完成，会计部门提供并监测规模性、高风险、异常交易账户信息，由公司部有针对性的进行标准型或者加强型客户尽职调查 ;此外，在客户风险分类、可疑交易人工分析、高风险客户和高风险业务的监测分析这三项工作方面还需要加强。
我行对部份高、低风险客户等级拿捏不许，后期应加强客户风险等级划分的学习，并提高对相关信息的关注度；虽近几月我行对可疑交易人工分析质量有所提高，但后期还应积极留存分析记录，不仅是“勤勉尽责”的要求，同时也给日后的风险评级和尽职调查积累了分析材料；我行未做好每季选择不同的数据类别对高风险客户和高风险业务进行监测分析的工作，后期将逐步完善此项工作。
二、 x 银发?xxxx?xx 号文执行情况1、我行及时组织相关人员学习 x 银发?xxxx?xx 号文，同时一并学习了分行制定的对 xx 号文理解和执行原则；2、我行尚未接纳过“禁止客户”或者“控制方禁止客户”；3、我行尚未接纳过来自或者其控制方为“控制类业务”和“高风险类业务”国家或者地区的客户；4、我行尚未受理过与“禁止类业务”的国家和地区有关的业务；5、我行尚未受理过“控制类业务”的国家或者地区与联合国等制裁的物项或者服务有关的业务；6、我行受理过有关“控制类业务”的汇入汇款一笔，有关“高风险类业务”的汇入汇款共 x 笔。
XX年反洗钱自查报告四篇
XX年反洗钱自查报告四篇一、组织机构建立情况。
XX年，我社成立了以社主任为组长、副主任为副组长，各职能股室、分社负责人为成员的反洗钱工作指导小组，完善了反洗钱工作指导机构。
指导小组下辖反洗钱工作指导小组办公室、反洗钱调查联络小组、现金支付交易监测小组、转帐支付交易监测小组等指定内设办事机构，确保反洗钱工作的顺利开展。
二、反洗钱内控制度建立情况。
XX年，我社根据上级有关文件精神，组织制定了?***市水头农村信誉社反洗钱工作指导小组方案?、?***市***农村信誉社二oo三年反洗钱工作方案?〔*** [XX]022号〕，对反洗钱做了全面部署，在全社范围内大力开展反洗钱工作；之后，我社又先后起草、印发了?***市***农村信誉社反洗钱规定?、?***市***农村信誉社反洗钱工作岗位职责?，对反洗钱工作指导小组及其内设办事机构、各详细岗位的职能、职责做明确分工，不定期组织检查，确保反洗钱工作的深化开展。
三、客户尽职调查情况。
根据要求，我社对XX年三月1日至XX 年三月31间开立的帐户进展检查，检查个人帐户55户、单位帐户110户，检查提供金融效劳交易笔数365笔，其中存款业务135笔，结算业务220笔，其他业务10笔。
一是各网点根本可以建立客户身份登记制度，按照“理解客户〞制度原那么，在客户办理开户时，严格审查客户提供的材料、证明文件和资料的真实性、完好性和有效性；二是能根据审慎性原那么认真开展理解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进展分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进展监控。
三是可以按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料等，客户尽职调查制度得到落实，暂未发现有匿名、假名、证件不符合要求、数留存资料不完好的帐户。
四、大额和可疑交易报告情况。
XX年三月1日至XX年三月31间，我社大额交易笔数9489笔，大额交易金额995198万元：存款业务5137笔，金额712108万元，其中存款2987笔，金额593496万元，取款2150笔，金额118612万元；结算业务4352笔，金额283090万元，其中汇票56笔，金额14586万元，支票4296笔，金额268504万元。
反洗钱个人工作自查报告5篇
反洗钱个人工作自查报告5篇【第1篇】反洗钱工作自查报告反洗钱工作自查报告接行总部关于<<中国人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的通知>;>;的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:一.组织机构建设情况.我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.二.反洗钱内控制度建设情况支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性.三.客户尽职调查情况.对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.四.大额和可疑交易报告情况.对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告.五.账户资料及交易记录保存情况我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.六.对当前反洗钱工作的建议.(1).金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.(2).建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快对洗钱犯罪的打击速度.【第2篇】银行反洗钱工作自查报告根据市人民银行工作安排，我社于五月至六月期间对辖内信用社的反洗钱工作进行自查自纠，现将有关情况报告如下：一、按照中国人民银行的规定，建立健全反洗钱内控制度。
联社于xx年5月份制定了大额交易和可疑交易的主要检查项目的监督检查制度（永信联函字［xx］043号），并于xx年6月10日在综合业务系统存款业务交易中新增反洗钱维护子交易，实现对反洗钱工作的实时监测分析。
银行支行反洗钱工作自查报告
银行支行反洗钱工作自查报告[银行支行名称]反洗钱工作自查报告1. 引言反洗钱工作是银行支行的重要职责之一，对于维护金融系统的稳定和打击非法资金流动具有重要意义。
本报告将对银行支行的反洗钱工作进行自查，评估并提出改进建议，以确保我们的反洗钱工作符合相关法律法规和内部规定要求。
2. 组织结构及反洗钱工作责任银行支行的反洗钱工作负责人为[A先生/女士]，负责制定和实施反洗钱政策，监督和指导反洗钱工作的开展。
同时，每个部门都设有专门的反洗钱工作人员，并负责日常的反洗钱工作。
3. 客户风险评估银行支行严格按照相关法规，对每位客户进行了风险评估。
评估主要依据客户的身份信息、业务关系以及资金来源进行，已建立了客户身份辨认、客户交易监控、客户实际受益人辨认等制度。
4. 内部控制流程银行支行确立了完善的内部控制流程，包括开设账户的内部审查和监控、客户交易的风险警示机制以及异常交易行为的内部报告和处理机制等。
4.1 开设账户的审查和监控银行支行在开设账户阶段，要求客户提供真实有效的身份证明文件，并进行严格审查。
同时，建立了客户档案，对关键信息进行管理和保管。
对于高风险客户，银行支行会加强审查和监控，确保其资金来源合法、清晰。
4.2 客户交易的风险警示机制银行支行采用交易监控系统，实时监测客户交易行为，并根据风险评估结果设定相应的风险警示指标。
一旦发现异常交易行为，银行支行将立即采取措施，包括暂停交易、调查核实等。
4.3 异常交易行为的报告和处理银行支行建立了异常交易报告制度，对疑似洗钱交易进行内部报告和上报相关监管机构。
同时，对于涉嫌洗钱的账户，银行支行将采取相应措施，例如冻结账户、调查核实等。
5. 员工培训和监督银行支行重视员工反洗钱意识的培养和提升，每年定期组织员工进行反洗钱培训，并对员工反洗钱相关业务知识进行考核。
同时，银行支行设有内控部门，负责监督和检查反洗钱工作的实施情况，确保各项控制措施的有效性。
6. 客户投诉管理银行支行建立了客户投诉管理制度，并设立专门的客户投诉处理人员。
【参考文档】201X年反洗钱自查报告-word范文 (4页)
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反洗钱自查报告范文 (一)根据银发(20**)120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正!一、反洗钱组织机构建设情况1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。
2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。
3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。
二、反洗钱内控制度建设和执行情况1、加强内部控制制度建设。
县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。
2、客户身份识别情况。
与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。
3、客户身份资料和交易记录保存情况。
客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密情况。
4、大额交易和可疑交易报告。
大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定及时规范上报。
5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定，安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监督，防范洗钱风险。
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最新整理某支行反洗钱自查报告范文某支行反洗钱自查报告范文
分行法律与合规部：
根据总行反洗钱办公室在全行开展反洗钱检查的要求，近期我行对照《XX 银行XX分行反洗钱检查方案》进行自查，现就检查内容相关情况报告如下：
一、工作计划完成情况
20xx 年度，我行各项反洗钱工作均已按计划实施。
其中，做的比较好的有：在拓展及受理国际业务时严格贯彻客户接纳政策，认真执行X银发？XXXX XX号文；补充完善客户身份基本信息的工作已完成90%，并能够在10 月底前全面完成；反洗钱培训均按期进行，并不定期组织客户经理、市场营销人员进行有针对性的专题培训；尽职调查工作会计部与公司部共同配合完成，会计部门提供并监测规模性、高风险、异常交易账户信息，公司部有针对性的进行标准型或加强型客户尽职调查；
另外，在客户风险分类、可疑交易人工分析、高风险客户和高风险业务的监测分析这三项工作方面还需要加强。
我行对部分高、低风险客户等级拿捏不准，后期应加强客户风险等级划分的学习，并提高对相关信息的关注度；虽近几月我行对可疑交易人工分析质量有所提高，但后期还应积极留存分析记录，不仅是“勤勉尽责”的要求，同时也给日后的风险评级和尽职调查积累了分析材料；我行未做好每季选择不同的数据类别对高风险客户和高风险业务进行监测分析的工作，后期将逐步完善此项工作。
二、银发号文执行情况
1、我行及时组织相关人员学习X银发？XXXX XX号文，同时一并学习了分行制定的对XX号文理解和执行原则；
2、我行尚未接纳过“禁止客户”或“控制方禁止客户”；
3、我行尚未接纳过来自或其控制方为“控制类业务”和“高风险类业务”国家或地区的客户；
4、我行尚未受理过与“禁止类业务”的国家和地区有关的业务；
5、我行尚未受理过“控制类业务”的国家或地区与联合国等制裁的物项或服务有关的业
务；
6、我行受理过有关“控制类业务”（伊拉克）的汇入汇款一笔，有关“高风险类业务”（黎巴嫩X笔，巴拿马X笔）的汇入汇款共X笔。
客户交易涉及控制
类业务”和高风险类业务”的国家或地区时，我行均已按XX号文的相关执行原则要求客户提供贸易合同、报关单证等商业单据，审核其贸易背景；此类交易均为产品，且未涉及联合国等制裁项目或内容；
7、我行有外资控股企业，此类企业在我行开立的账户上未发生过频繁或大额套汇业务。
三、客户身份识别开展情况
1、因近期总行正在开展离在岸客户梳理工作，截至20XX年X月X日我行已完成检查范围期间新开客户的身份基本信息收集与录入（除股东信息部分公司部进行录入）；
90％；
3、我行对客户相关信息发生变化或出现异常可疑情况时，进行了客户身
2、截至自查日，我行对存量客户身份基本信息的补充完善工作已完成份重新识别，并记录客户尽职调查表。
四、客户尽职调查推动和落实情况
我行的客户尽职调查工作主要会计部和公司部共同配合完成。
对新开户客户，在开户之初，会计柜面人员向客户初步了解行业归属、经营范围、地址、经营规模状况及一些主要的业务等。
预开户后，公司部客户经理或市场营销人员通过上门实地拜访、电话回访、工商查询、与公司股东及财务人员交流等方式过一步了解公司实际状况并填写客户尽职调查表交会计部入档。
五、高风险等级客户的评定和定期审核工作情况
1、我行对客户风险等级的划分在开户时进行初定，如已有客户号的原则上遵循
系统已定风险等级；如我行新开客户号，则依照高风险客户的认定因素并结合客户涉及行业性质综合分析评级；根据《XX银行反洗钱规定》，在高风险因素中新增了咨询、中介”公司等存在洗钱风险的行业，因此20XX年2、4月份我行集中对一些已开户的这类企业进行重新识别分析，经支行行长审批后将其调整为高风险；
3、我行暂无即将到期或已过期的高风险客户。
同时应近期总行安排的离在岸客户梳理工作要求，对所有存量客户风险等级进行检查，调低个别客户风险等级已公司部出具书面申请交支行反洗钱工作小组审批，小组会议通过认定。
六、可疑交易报告工作情况
1、我行暂无上报重点可疑交易的情况；
2、20XX年至20XX年X月我行对可疑交易的报告未做好人工分析甄别工作，为不出现漏报的情况，对系统提取的可疑交易我行均上报可疑；另对系统未提取的异常交易，已做手工上报，但未做详细原因说明；
20XX年X月开始我行对系统提取的可疑交易进行了分析再上报，并在系统中保留了分析说明记录；
3、对系统提取的部分可疑交易，结合客户本身性质及相关业务特性，可以证明暂无洗钱嫌疑的交易，我行则不上报，或对该客户持续关注暂不上报。
在保留工作记录方面20XX年度未做到，20XX年度此项工作开始逐步完善改进；
4、自20XX年度开始，我行对可疑交易的报送均结合客户身份背景进行人工识别分析，对不明交易通过向客户经理了解或询问客户后再甄别上报；
5、20XX年X月因系统对个别可疑宗交易反复提取，反洗钱报告员反复报送，导致可疑交易报告量过大；20XX年X月以来按照人民银行及总分行对可疑交易报告的相关要求，认真分析上报或不上报，不存在为降低可疑交易报告量而简单随意报告的情况。
6、我行系统提取到的跨分行可疑交易较少，如有则通过查询套交易及客户行业背景来分析资金来源及交易是否可疑。
七、监测分析工作情况
我行未按照总行要求提取数据并选择几类业务交易开展监测分析工作，此项工作将于本月开始实施。
八、反洗钱检查及整改情况
对分行组织开展的各项反洗钱现场或非现场检查发现的问题，我行均已及时整改到位。
九、反洗钱岗位准入及考核情况
1、我行反洗钱报告员、管理员的岗位人员设臵施行准入制度，通过岗前学习培训考试，上岗资格经支行申请报分行审批；
2、支行领导班子将我行反洗钱报告员、管理员对总、分行反洗钱工作安排及支行反洗钱工作方面的执行、推动等履职情况纳入年度工作考评。
十、业务条线反洗钱工作情况及评价
会计业务条线定期开展反洗钱培训，对总分行各项反洗钱制度组织相关人员进行学习；分管行长每月定期检查反洗钱工作情况，召开风险研讨会分析日常工作中可能遇到的风险点、提示相关工作重点。
十一、当地人行检查和评价
我行自20XX年X月开业至今尚未接受过人民银行XX中心支行反洗钱方面
的检查。
XX行XX支行
20XX年X月X日。