第三章 外部性理论
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第三章外部性理论外部性的定义外部性的类型外部性的理论应用教学目的：1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。
2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。
教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。
第一节外部性的定义外部性定义图解外部性一、外部性的定义1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。
外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。
换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。
2.图解外部性第二节外部性的类型外部性的分类外部性的特征外部性的测度外部性对资源配置的影响一、外部性的分类1. 按有无产权划分公共外部性私人外部性2.按影响方向划分正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。
负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。
3.按影响途径划分•金钱的（市场的）外部经济例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。
(2)铁路开通与马车运输废业(3)火车提速与飞机乘客减少的关系特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场技术的外部经济概念的缘由：Pigou，A．C．例：(1)渔场过量捕捞的例子(2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格4)可转移的外部性二、外部性特征1.外部性独立于市场机制之外。
经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。
市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。
如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。
因此，外部性发生于市场运行机制之外。
2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性3.外部性与受损者之间具有某种关联性4.外部性具有某种强制性。
第三章外部性理论
本章结束！
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况
第二节
外部效应与资源配置效率
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况 对负的外部效应来说，这种情况发 对负的外部效应来说， 生的可能性一般较小，为什么？？ 生的可能性一般较小，为什么？？ 原因是：外部边际成本的递减实际 原因是： 上意味着污染造成的总损害将按一个递 减的比率增加；而在某一点之后， 减的比率增加；而在某一点之后，追加 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 污染损失不可能存在一个最高限额. 污染损失不可能存在一个最高限额.
价格、效益和成本（元） 45 30 25 10 X Y D’=MPB+W=MSB D=MPB 0 10 12 疫苗接种量（万人次） R U V Z S=MSC
第三节
外部效应与资源配置效率
三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性财政补贴的作用 （1）将外部边际效益加计到私人边际效 益之上； （2）将产量调整到MSB=MSC； （3）增加带有正的外部效应的物品或服 务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物 品或服务的消费.
第三章 第一节 主要内容
外部性理论
外部效应的涵义及分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的内在化
第一节 外部效应的涵义及分类
一、外部效应的涵义
外部效应是指某些个人或企业 外部效应是指某些个人或企业 的经济行为影响了其他人或企业， 的经济行为影响了其他人或企业， 却没有为之承担应有的成本费用 或没有获得相应的报酬的现象。 或没有获得相应的报酬的现象。 换言之， 换言之，外部效应就是未在价格 中得以反映的经济交易成本或效 益。
第三节
第三章 外部性理论
第二节 外部性的分类
外部经济性和外部不经济性
生产外部性和消费外部性
公共外部性和私人外部性：外部性是否具有
公共物品的性质（即对某人的影响是否会减 少对其他人的影响） 可转移的外部性：指受害者有机会向第三方 “转移”的外部性现象。如垃圾转移、用污 染水做豆腐卖给别人等，也就是“向受害者 征税或收费”现象。
成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自 己解决外部性问题。 （2）指在产权明晰的基础上，只要交易费用较低且 交易有利可图，无论经济当事人哪一方拥有产权， 都存在向社会最优点移动的自然趋势。
科斯条件下的产权交易（由谈判达到的外部性消除）
科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
外部经济性
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边 际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以 植树为例：
价格 P！ P* MEB O
MSB
MPB MC
Q1
Q*
植树量
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q*
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
1、简述外部性的定义及其各种类型。 2、辨析私人物品外部性和公共物品外部性的区别，讨论两种 情况下利用谈判（交易）达到有效率资源配置的可能性。 3、试讨论“外部性”概念在环境经济学中的适用性及其应用。 4、简述环境外部性对资源配置的影响？ 5、试述环境外部性内在化的基本途径？ 6、经济学家认为污染问题是各种外部现象中的一种，当一个 部门的决策以无意的方式危害到其他部门而又没有给予相应 的补偿时就产生了外部性。这是否意味着造成污染的单位， 如发电厂，对受到其排放影响的部门给予补偿后污染问题就 解决了呢？
第三章 外部性理论
政府确定排放总量，企业可以对排放权进行交
易。 2.可交易许可证的优势：总量控制、激励效应 3.可交易许可证的劣势：制度设计的公平问题
2 ．外部性的类别 （1）货币外部性和技术外部性
考虑如下两个例子： （1）汽油价格高于3美元1加仑时，你决定买一辆小点的、省油的
汽车。不幸的是，数以百万的人也跟你有同样的想法，结果是， 小车的价格平均提高了好几百美元。其他人决定买一个小车导致 你受到损害，因为他们的行为提高了你打算买的车的价格；
（4）机会主义行为 由于主观信息的不对称，可能会造成机会主义行为。 这种双方可能存在的机会主义行为将会导致谈判破裂， 无法达成有效的结果。
（5）个人不愿意创建市场
（6）集体行动的困境
五、外部性的政府解决办法
1．“庀古税”与财政补贴 ①“庀古税”是一种矫正性税收。通过征税调整私人 边际成本，达到市场效率水平。其操作方法：对带有 负外部性的物品、劳务或行为，征收相当于其外部边 际成本大小的税收，从而将私人边际成本提高到与社 会边际成本相等，实现负外部性的内部化。 ②财政补贴是一种矫正性补贴。通过征税调整私人边 际收益，达到市场效率水平。其操作方法是：对带有 正外部性的物品、劳务或行为的主体，按外部边际收 益的大小发放补贴，从而将私人边际收益提高到与社 会边际收益相等的水平，实现正外部性的内部化。
可以通过外部性各方的自愿谈判，将外部性内部化， 从而达到有效率的结果；有效结果的达成，与谁拥有 初始权利无关。
4．科斯定理失效 （1）存在收入效应 法定权利的分配决定了谁付费谁受益，因此它会影 响人们的收入。由付费带来的显著收入效应会影响均 衡的位置。 （2）法定权利难以界定 （3）外部性的主观性 当需要主观信息才能进行谈判时，交易成本可能相 当高昂。
第三章 外部性理论(新)
边 际 效 益 边 际 成 本 P1 P0 私人边际效益
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
社会边际效益
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边际成本
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O
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生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其
第三章____外部性与物品分类_张_
• 二、公共政策方法 • （一）管制 • 针对负外部性，政府认为可以通过禁令和颁 布标准来实现最优外部性。 • （二）经济手段 • 1、押金——退款制度 • 2、补贴 • 3、庇古税收 • 庇古税的出发点是最优的负外部性，补贴的出 发点则是最优的正外部性。 • （三）法庭谈判
第三章外Βιβλιοθήκη 性第一节 外部性理论概述 一、外部性的基本概念 含义：就是实际经济活动中，生产者或者消费者的 活动对其它消费者或生产者的一种成本或效益外 溢的现象。
• 二、外部性及市场效率分析 • （一）生产的外部性 • 1、生产的正外部性：市场最优量小于社会 最适量，社会总福利减少。（图像） • 2、生产的负外部性：市场最优量大于社会 最适量，社会总福利变小。（图像） • （二）消费的外部性 • 1、消费的正外部性：市场最优量小于社会 最适量，社会总福利减少。（图像） • 2、消费的负外部性：市场最优量大于社会 最适量，社会总福利变小。（图像）
• •
• • • • • • •
第二节 解决外部性的政策主张 当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的， 即所谓市场失灵。如何才能实现最优外部性是外部性内 部化的终极目标。从外部性概念的提出至今，主要有四 种方法： 一、私人解决方法 （一）社会道德的约束 （二）慈善行为 （三）形成产业链——产权交易 （四）签订协议——转让许可证： 1、制度内容 2、可转让许可证的运作：确定环境容量；分割排污权； 建立排污市场，进行管理和监督。 3、可转让许可证的优点
第三章--外部性理论
庇古手段也被称为是利用或完善市场的做法。
庇古税示意图（图中，MEC、MNPB分别为边际外部成本、边际净私 人收益）：
成本/收益
O
MNPB
MNPB′
F
•
t
Q1
MEC
产量/污染物排
Q0
放量
➢ 2.科斯手段：明确产权 科斯认为，在交易费用为零的情况下，庇古是完全错误的。科斯将外部性
产生的原因归结为产权未得到清晰界定，认为有效的产权会降低甚至消除外 部性。科斯手段侧重于运用产权理论和市场机制解决环境资源生产和消费中 的外部性问题。也被称为创设市场的方法。
其次，产权是一组权利（所有权及由此派生的占有权、支配权、使用权、收益 权等），是对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。阿尔钦认为，产权是 “授予特定的个人某种‘权威’的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式 中，选择任意一种对待物品的使用方式”。因此，“使用的权利”是指社会规定 对财产可以做什么和不可以做什么的权利。如雇佣者使用劳动力只能在市场上购 买，必须支付工资，而不能采用奴役的手段；个人可以在其所有的土地上种植谷 物、放养牲畜，但不能栽种鸦片等。因此，与其把产权看作是对物品的有条件的 拥有，不如把产权看作一定范围内的与物品相关的行为选择权。
代际外部性与代际公平问题：未来世代不可能对当代资源的利用方案 进行投票。如果当代的资源利用建立在一种对未来的良好的主观意愿之 上，那是不负责任的。与其说贴现率反映了时间偏好，倒不如说反映了 一种代际歧视，或起码是缺乏远见和自私自利的表现。在资源利用中即 便不能考虑到无限个世代，谨慎也应该是应有的态度。
➢ 3.技术外部性与货币外部性
货币外部性通常通过改变相对价格进行传导。而技术外部性通常是 通过非市场渠道进行传导的。
庇古税示意图（图中，MEC、MNPB分别为边际外部成本、边际净私 人收益）：
成本/收益
O
MNPB
MNPB′
F
•
t
Q1
MEC
产量/污染物排
Q0
放量
➢ 2.科斯手段：明确产权 科斯认为，在交易费用为零的情况下，庇古是完全错误的。科斯将外部性
产生的原因归结为产权未得到清晰界定，认为有效的产权会降低甚至消除外 部性。科斯手段侧重于运用产权理论和市场机制解决环境资源生产和消费中 的外部性问题。也被称为创设市场的方法。
其次，产权是一组权利（所有权及由此派生的占有权、支配权、使用权、收益 权等），是对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。阿尔钦认为，产权是 “授予特定的个人某种‘权威’的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式 中，选择任意一种对待物品的使用方式”。因此，“使用的权利”是指社会规定 对财产可以做什么和不可以做什么的权利。如雇佣者使用劳动力只能在市场上购 买，必须支付工资，而不能采用奴役的手段；个人可以在其所有的土地上种植谷 物、放养牲畜，但不能栽种鸦片等。因此，与其把产权看作是对物品的有条件的 拥有，不如把产权看作一定范围内的与物品相关的行为选择权。
代际外部性与代际公平问题：未来世代不可能对当代资源的利用方案 进行投票。如果当代的资源利用建立在一种对未来的良好的主观意愿之 上，那是不负责任的。与其说贴现率反映了时间偏好，倒不如说反映了 一种代际歧视，或起码是缺乏远见和自私自利的表现。在资源利用中即 便不能考虑到无限个世代，谨慎也应该是应有的态度。
➢ 3.技术外部性与货币外部性
货币外部性通常通过改变相对价格进行传导。而技术外部性通常是 通过非市场渠道进行传导的。
第三章 外部性理论
43
科斯手段产权作用的过程
确立产权
导致市场交易 市场交易
形成价格
规模经济
技术创新 引导生产 消费
扩大资源 基础存量
缓解资源 稀缺压力
34
两省边界水污染案
江苏省吴江市盛泽镇是一个纺织印染业十分发 达的工业重镇, 素有“ 日出万匹, 衣被天下”! 之 称, 仅镇区就有规模较大的印染企业27 家, 日排 放印染废水超过10 万吨。
盛泽镇与浙江省嘉兴市王江泾镇仅一河之隔, 这条河就是麻溪江( 江苏称它为清溪塘) 。麻溪江 宽30 余米, 水深2 米, 河的两岸集聚着盛泽镇印 染企业的几个排污站。由于盛泽镇位于麻溪江的上 游, 因而大部分污水从盛泽顺流而下, 通过麻溪 江, 排入苏嘉运河, 王江泾镇受侵害程度最为严重。
15
对某一生产者而言，其生产费用包括：生产成本C1＝1000万 治理污染的成本C2＝100万 若生产者不治理污染，将使社会付出其成本，设为C3＝200万，并假定生产 者的产量为Q＝200万，产品价格为P＝10元。
（1）若不考虑外部不经济性，企业不治理污染，则： 企业的盈利为：R1 ＝P•Q－C1＝2000－1000＝1000万 社会福利：F1＝R1 －C3＝P•Q－C1－C3＝1000－100－200＝700万
请用图表或通过计算回答下列问题： （1）画图表示边际成本（MPC）、边际收益（MB）、边际外部成本（MEC）和 边际社会成本（MSC）。 （2）假设厂商获得的边际收益等于社会从木浆上获得的边际收益，请推导出厂商 取得利润最大化的木浆产出。 （3）推导出使社会纯收益最大化的木浆产出。 （4）解释为什么木浆的社会有效产出低于私人利润最大化时的产出。 （5）当不生产木浆时，使社会满意的边际外部成本应是多大？ （6）要使社会的最优产出为15时，在边际私人成本不变，边际外部成本应该变为 多少？
4.3外部性理论
科斯定理
(1)产权（property rights）是与所有权（ownership rights）相联 系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且进一步描述人 们可以对他们的财产做什么的法律规则。 （ 2）交易成本(Transaction cost)：利用市场交易机制发生的成本 ，各方在协议和遵守协议的过程中所发生的成本。 (搜寻交易对象和 价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等 。） 更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。 （ 3）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。如果产权得到 明确界定，无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议 ，在这种协议中每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率。
• 两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。
理解科斯定理的一个案例：
科斯定理有两点理解：要求转换分析视角 • 理解之一：对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是 一方损害和一方受损害问题，而是两种各自具有合理性权
利行使过程中发生的矛盾。
例如： ——化肥厂有排放废气的权利 ——果农有不受废气影响而导致产量减少的权利。 • 理解之二：如交易成本为零，只要产权界定清楚，则无论 产权界定给哪一方，都会导向花费6000元安装废气处理装
感谢你没有污染水 果的供应！
7
负外部性（外部不经济性）
对旁观者的福利产生了不利的影响
• 工厂对空气的污染 • 邻居的狗叫声 • 深夜里邻居吵闹的立体 声 • 建设工地的噪声污染 • 二手烟对健康的危害 • 驾车时打电话使路人更 不安全
二、外部性的类型
2、从生产和消费的角度出发，分为：
–生产的外部经济性：一个经济实体某项活动对其它
F1 = R1-C社= PQ-C生-C社
第三章 外部性理论
第三章 外部性理论第一节 外部性的定义1. 外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费 行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果则可以说生产者（或消费者）j 对生产者（或消费者）i 存在外部影响。
外部性分为外部经济性和外部不经济性。
外部经济性是指 i 因为 Xnj 的存在而受益，希望 j 能增加 Xnj。
外部不经济性则是指 i 因为 Xnj 的存在而受损，希望 j 能减少 Xnj。
2. 外部性的后果——低效的资源配置1.当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB 大于边际私人效益 MPB。
差额是外 部环境效益 MEB。
以植树为例： 种树人投资植树造林时，其投资行为由 MPB 和边际成本 MC 决定，这时私人植 树量 Q1 小于由 MSB 和 MC 决定的有效植树量 Q。
当要求私人植树量达到 Q 时， 必须降低植树的成本。
因此，如果外部经济性得不到有效补偿，会导致资源的配 置失误。
2.当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC 大于边际私人成本 MPC。
差额是 外部环境成本 MEC。
以伐木为例： 一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益 MB 和 MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1 大于由 MB 和 MSC 决定的有效水平 Q。
当要求砍 伐水平达到 Q 时，必须提高伐木的价格，因此，如果外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配置失误。
第二节 外部性的类型1.公共外部性和私人外部性公共外部性是“不可减少”的，具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排 他性。
受害（益）者是在相关范围内的一群体，且受害（益）者的增加，并不减 少他人承受的外部性。
私人外部性是“可减少”的，受害（益）者是明确的，一个受害（益）者对外部 性的消费减少了他人的类似消费。
2.可转移的外部性“可转移的外部性”。
特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。
环境经济学 外部性理论
外部性的受害者
对外部性的受害者实行零收费： 对外部性的受害者实行零收费：受害者既 不应该被收税，也不应该被赔偿。 不应该被收税，也不应该被赔偿。 学术界对于有效率地保护外部性受害者的 基本观点有： 基本观点有：1、给受害者赔偿 2、对受害 只要受害者数目众多， 者征税 3、只要受害者数目众多，就不应 赔偿也不应收税。 赔偿也不应收税。
4 3 2 1 0
纸张市场
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
外部成 本 供给 (私人成本)
外部成本 = 对旁观者负外部性 影响的价值 = $1/每吨 （废气、污水等造 成的损害的价值）
0 10 20 30
Q
11
P $5
4
纸张市场
市场经济下， 企业决策是基 于私人成本和 社会成 私 人 利 益 的 比 本 较。 S 造纸厂由于它 不考虑环境污 染成本，基于 私人成本决定 生产的数量会 高于从社会成 本评价角度确 定的最优产量。
思考题：
1、外部性的表现？ 2、外部性内部化的几个思路？
外部经济： 外部经济： 一个人的行为对旁观者的福利产生有利的 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。 影响，但这个人对这种影响得不到报酬。
• 接种预防传染病的疫苗不仅 保护你自己，而且保护了与 你密切接触的其他人 • Ｒ＆Ｄ创造出了别人也可以 使用的知识 • 人们上大学提高了教育水平， 并减少了犯罪和改善了政府
环境经济学
第三章 外部性理论
本章主要内容： 本章主要内容：
1、外部性理论的内容 2、市场失效、资源配置与外部性的关系 3、外部性的解决方案
火车的故事
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 世纪初的一天 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou) 他边欣赏风光， (A·C·Pigou)。 车上坐着英国经济学家庇古(A·C·Pigou)。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出 边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过， 的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失， 的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。 但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力 之处，称为“市场失灵” 之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年 美国经济学家乔治· 70年后 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒和 阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上 阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车） 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说， 路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了， 相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受 当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费” 益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。 场经济无能为力的，也称为“市场失灵”
4.外部性理论
外部性的解决—排污费、总量控制与交易制度
排污费：对每单位污染排放征收费用。 庇古税是以每单位产量征收。排污费更能激励企业改进 技术减少污染。 总量控制与交易制度：排污者向政府购买排放许可，并 且这种排放许可是可以交易和转让的。科斯定理应用— 可转让政府许可权。 排污费与总量控制与交易制度相比： 1、排污费费率固定情况下，容易受通货膨胀影响 2、收入分配影响不同：排污费会引起政府收入增加。 总量控制与交易制度，不会为政府取得收入，人们为争夺许 可的初始所有权而引发政府寻租行为。
生产 正外 部性 负外 部性 苹果园附近养蜂给苹果园带来好 处；生产技术的进步给消费者带 来实惠 河流上游造纸厂污水影响到下游 养鱼业；发电厂派出的污染空气 影响到附近居民呼吸新鲜空气 消费 生产技术改进降低了消费成本； 邻居美妙的音乐会给你带来快乐 生产技术改进造成企业用工人数 下降；邻居在深夜纵情歌舞一下 那个想你睡眠
正外部性解决方案
采取给予企业庇古补贴的形式
第三章 财政支出理论
外部性理论
外部性理论
按照布坎南和斯塔布尔宾1962年的定义，只要某一个 人的效用函数（某一厂商的生产函数）所包含的变量是 在另个人（或厂商）的控制下，即有外部性。 Ua=Ua(X1,X2….Xn,Y1),一个人A的效用不仅为其所控 制的活动X1,X2的影响，而且也受到其他人的活动Y1 的影响，Y1在B的控制之下。这种行为可以是消费行为， 也可以是生产行为。
外部性的解决—税收
庇古税：通过对污染者进行征税，税额等于污染者在效 率产量水平上造成的边际损害。 特点：遵循污染者付费原则，对排污者征税而不是对受 害者补偿。 对受害者的补偿会导致无效率状态。 案例：小明在河边建造了一家化肥厂，废水排到河里， 在河的下游老王有一个养鸡场，这个河流的产权属于政 府所有，小明和老王因为化肥污水问题产生争执，政府 决定对小明的化肥厂征收排污税，试用图表分析征收排 污税的合理性及税收总额。横轴表示小明的产量或市场 需求量，纵轴表示生产成本或市场价格。
第三章 外部性理论ppt课件
编辑版pppt
21
第三节 外部性与资源配置
外部性的治理
编辑版pppt
22
第一节 竞争市场与效率
经济效率
✓ 经济效率是指利用经济资源的有效性。 ✓ 完全竞争市场＞垄断竞争＞寡头市场＞垄断市场 ✓ 在微观经济学中，经济效率用帕累托最适度来表
示。帕累托最适度指一种资源的配置状态：在该 状态下，任何资源配置的改变都不可能使至少一 个人的福利状况变好而又不使任何人的状况变坏。
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第二节 外部性的分类
根据外部性产生后果对承受者的损益：
外部性的分类
正的外部性（外 部经济）
正外部性是指一种 经济活动使他人受 益，受益方并未因 此付费
编辑版pppt
负的外部性（外 部不经济）
负外部性是指一种 经济活动使他人受 损，施害方并未因 此承担成本
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第二节 外部性的分类
正外部性的几个例子
当存在外部经济性时， 边际社会效益MSB大于 边际私人效益MPB。差 额是外部环境效益MEB。 种树人投资植树造林时， 其投资行为由MPB和边 际成本MC决定，这时私 人植树量Q1小于由MSB 和MC决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达 到Q时，必须降低植树的
成本。因此，如果外部
经济性得不到有效补偿， 会导致资源的配置失误。
需求曲线
实际支出
C
市场
价格
0
4
8
12
16 数量
编辑版pppt
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第三节 支付意愿和消费者剩余
支付意愿是指消费者对一定数量的某种商品所愿意付出
的最高价格或成本。不同消费者的个人偏好有所不同，其支付 意愿也就不一样。
消费者剩余（Consumer Surplus）就是消费者愿意
第三章 外部性理论
§3 外部性理论的应用
• • • • • • • • • • • • 四、外部性和产权 （三）产权与环境资源合理定价 1．产权理论是对传统价格理论的完善 ⑴价格机制与资源优化配置 ⑵传统价格理论 ⑶产权理论对价格理论的完善 ⑷产权理论为外部边际成本定价 2．环境产权与环境资源合理定价 ⑴环境资源合理定价与环境资源有效配置 ⑵环境资源合理定价的基础是其相对价格 ⑶产权明晰是环境资源市场价格等于相对价格的必要前提 ⑷产权交易与环境资源合理定价
§2 舒适性资源评价理论
• 三、舒适性资源评价的理论和方法要点 • 1．舒适性资源评价的理论基础。 • 外部性理论 • 公共资源的分配、产权理论 • 自然环境资源价值理论 • 2．舒适性资源评价的方法要点 • 自然环境的不可逆性与最优利用—— • 不可逆投资及项目评价 • “代际争论”：谁的消费者主权，代际选择价 值
§2 外部性的类型
• 一、公共外部性和私人外部性 • 1.公共外部性：供给的普遍性和消费的非排 他性。也称不可减少的外部性。 • 2．私人外部性：与公共外部性定义相对应， 是指具有“可减少”和排他性的外部性。 即一个受害者对外部性的消费减少了他人 的类似消费。
• 二、可转移的外部性 • 可转移的外部性特指受害者有机会向第 三方“转移”外部性的现象。 • 例如，垃圾倾倒。 • 治理对策：对转移者（受害者）征税。
§2 舒适性资源评价理论
• 二、舒适性资源评价要研究的主要问题 • 1．各类环境消费者的需求。这类消费者以了解稀少和珍 贵生物和其生存环境的现状而满足，并乐意为保护生态有 所奉献。 • 2．对环境具有选择性需求的消费者。这类人珍惜将来某 时在特定环境中活动的机会，关注环境的不可逆性开发， 使某些环境要素和珍稀资源永久消失，子孙后代能否享受 同样的环境资源。 • 3．科学研究者的需求。很多学科能从环境资源的存在中 获益，从而推动学科的进步。
第三章外部性理论
公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色） 私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题）
二、可转移的外部性（transferable externality）
（特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害 者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一 规则。）
三、技术外部性和货币外部性（technical and pecuniary externalities）
二、外部性的帕累托最优定价
1、不可减少的外部性： 工厂空气污染问题有两种解决方法，（1）工厂排
放到有效率的水平上（2）受害者采取有效的防护 措施；总之应对污染者征收等于社会边际损害的税 或费。 2、可减少的外部性 工厂垃圾堆放问题，如对堆放地点没有限制选边际 损害最少的地方堆放；若对堆放地点有限制，则选 择收费最少，边际损害最少的地方，这两种选择都 是有效率的。对外部性的来源征收庇古税，对受害 者不提供补充刺激。
（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场 价格机制反映出来）。
二、外部经济性和外部不经济性的模型分析
1、外部经济性
（i因为Xnj的存在而受益，希望j能增加Xnj 。例如上游居 民植树，保护水土，下游居民受益，此时植树这一行 为的社会效益大于私人效益，产生外部经济性。）
价
格
MSB
P1
P MPB
第一节 外部性的定义
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单 位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其 他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标 准），如果
则可以说生产者（或消费者）j对生产者（或 消费者）i存在外部影响。
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种 经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的 附带影响，是经济力量相互作用的结果。
二、可转移的外部性（transferable externality）
（特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害 者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一 规则。）
三、技术外部性和货币外部性（technical and pecuniary externalities）
二、外部性的帕累托最优定价
1、不可减少的外部性： 工厂空气污染问题有两种解决方法，（1）工厂排
放到有效率的水平上（2）受害者采取有效的防护 措施；总之应对污染者征收等于社会边际损害的税 或费。 2、可减少的外部性 工厂垃圾堆放问题，如对堆放地点没有限制选边际 损害最少的地方堆放；若对堆放地点有限制，则选 择收费最少，边际损害最少的地方，这两种选择都 是有效率的。对外部性的来源征收庇古税，对受害 者不提供补充刺激。
（所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场 价格机制反映出来）。
二、外部经济性和外部不经济性的模型分析
1、外部经济性
（i因为Xnj的存在而受益，希望j能增加Xnj 。例如上游居 民植树，保护水土，下游居民受益，此时植树这一行 为的社会效益大于私人效益，产生外部经济性。）
价
格
MSB
P1
P MPB
第一节 外部性的定义
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单 位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其 他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标 准），如果
则可以说生产者（或消费者）j对生产者（或 消费者）i存在外部影响。
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种 经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的 附带影响，是经济力量相互作用的结果。
第3章 外部性理论
第三章外部性理论环境经济政策的主要目标：最大限度的削弱以致消除外部不经济性的影响。
1.外部性的定义2.外部性的类型3.外部性理论的应用社会成本：应用公共资源生产一种既定的产品，对整个社会来说所发生的成本。
边际社会成本：在相应产量所确定的社会成本的基础上，每增加以单位产量的产品所带来的社会成本的附加额。
私人成本：生产者在生产过程中发生的成本，一般是由企业使用的资源的价格来决定的。
边际私人成本：在相应产量的私人成本的基础上，每增加一个单位的产量多带来的私人成本的附加额。
效益：在从事经营活动中所获得的经济利益，包括直接经济效益和间接经济效益。
私人效益：指企业（私人）在经营活动中所获得的经济利益。
社会效益：指社会在经营活动中所获得的经济效益。
边际效益：企业在相应产量确定的经济效益的基础上，每增加以单位产量的产品带来的经济效益的增加额。
第一节外部性的定义定义：外部性是指在没有市场交换的条件下，一个单位的生产行为（或者消费者的消费行为）影响了其他生产单位的生产或称（或者消费者的生活标准），则说明为外部性。
外部性：外部经济性和外部不经济性。
外部经济性：由于其他的经济主体的存在而使该主体受益，希望能够增大该种影响。
1.产生外部经济性，社会效益大于私人效益。
2.产生外部经济性，边际社会效益大于边际私人效益。
差额就是外部环境效益，也就是外部经济性。
3.生产者的投资生产量是由边际私人效益和边际成本决定的，小于由边际社会效益和边际成本决定的生产量。
4.如果当生产量达到边际社会效益和边际成本决定的量时，则应降低生产成本。
5.如果外部经济性得不到有效的补偿，则会导致资源配置失误。
（导致生产量过大，导致生产过剩）外部不经济性：由于其他主体的存在而使该主体受损，希望能够减少这种影响。
1．产生外部不经济性，边际社会成本大于边际私人成本。
差额就是外部环境成本。
2．消费者的消费量是由边际效益和边际私人成本决定的，大于边际效益和边际社会成本决定的消费量。
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第二节 外部性理论的应用
► 环境外部性对价格和资源配置影响 ► 外部性的帕累托最优定价 ► 外部性的受害者
► 外部与产权
环境外部性对资源配置影响
► 从资源配置的角度分析，外部性是表示当一
个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑 范围内的时候所产生的一种低效率的现象， 它将导致市场失灵。 ► 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或 效益之间的差值） 边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB
第三章 外部性理论
第三章 外部性理论
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 外部性概念及其分类 环境外部理论的应用 市场结构和环境外部性 外部性、产权和科斯定理 环境外部不经济性的内部化
第一节 外部性概念及其分类
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产 行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消 费者）的生产过程（或生活标准），如果
外部性的受害者
有效率地解决外部不经济性受害者的权益问题，是各种环境政策的主要目 标之一，在环境经济学文献中也有许多讨论。一般有3 种观点： ① 受害者应当因为受到损害而得到赔偿。 ② 在某些条件下，应对受害者征税。 ③ 只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少还是不可减少的，为 了有效率地对待受害者，就不应使用赔偿的方式。进一步说，对受害 者征税也是同样不适当的
► 既然外部性与有效的财产权规定有关，那么我们是
否可以从财产权这个概念本身去寻求克服或消除外 部性？美国芝加哥大学科斯回答了这个问题。
► “科斯定理”
（Coase Theorem） ：是指在一个 有效的财产权规定条件下，处于外部性的有关双方 之间的权利交易，将会消除帕累托相关外部性，而 且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该 结果时至少有一方要受到损失。而且，只要是在有 效的财产权条件下，资源配臵最优效率状态或结果 与具体的财产权规定无关。
►二、外部性的分类
► 外部经济性和外部不经济性 ► 生产的外部性和消费的外部性 ► 公共外部性和私人外部性：外部性是否具有
公共物品的性质（即对某人的影响是否会减 少对其他人的影响）
二、外部性的分类
►
货币外部性和技术外部性：
货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在 市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的；货币外部性 产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化。如：皮鞋的需求量 增加会导致皮革的价格上升，因此影响皮包消费者的福利。 技术外部性技术外部性也叫技术外溢或者知识扩散。这是指发生在 产业内不同公司间的知识共享或者学习模仿引起的经济结果。通常 的情况是在同一个区域的产业内，当在一个公司出现新的工艺、新 的发明、新的生产技术或者技术改进以及新的生产组织方式时候， 由于地域上的共同性，工人间以及领导间会相互讨论，从而很快这 些新的生产改进就会扩散到整个地区的公司中。像现在的浙江各地 的专业市场、美国的硅谷以及美国底特律汽车城的就是这种技术外 部性的典型地区。
► 4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于
其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所 得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处 或期望的非法收入。
外部性是与非有效的财产权结构相关联的。 但是有效的财产权结构是针对经济效率而 言的，它代表的是财产权的一种极端情况， 在注重效率的同时，往往会失去公平或伦 理道德价值，因而有时往往是不现实的。
cost /benefit:是从社会 角度来看的成本/效益，等于生产成本加上给 他人和社会所带来的损失/效益。是指生产一 种商品或者采取某种行动给社会带来的成本/ 效益。关键在于是给社会带来的成本/效益， 而不仅仅是给个人带来的成本/效益，这一成 本/效益不一定等于私人成本/效益。 ► 私人成本/效益Private cost /benefit：是从厂 商私人角度来看的成本/效益 ,是指单个使用 者为了能够使用某一资源而带来的费用或生 产获得的收益。
第四节
外部性、产权和科斯定理
在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配臵的有效或不减 弱的财产权结构，应该具有如下四个条件： ► 1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制 以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系； ► 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和 费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转 卖财产使用权； ► 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交换 的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到 最有效率或价值的用途选择上；
竞争条件下的外部性与垄断条件下的外部性 如鲍莫尔（Bamol）不仅对竞争条件下的外部性作了 分析，还对垄断条件下的外部性作了考察，认为竞争条件 下的外部性问题与垄断条件下的外部性问题是不一样的。 他举例道：“当一个厂商扩大规模将会提高工业中一切厂 商的运输效率时，这种扩大如果由一个厂商单独去做可能 没有利益，但如果该工业为一个人所独占，那就仍然会获 得利益。”（鲍莫尔,1982）这就是说，竞争性部门中一 个厂商的正外部性（或负外部性），不一定就是垄断者的 正外部性（或负外部性）。
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资 源的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的 成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
外部性的帕累托最优定价
外部性的帕累托最优定价
（二）可减少的外部性 当工厂排放可减少的废物（例如，垃圾）时，有两种可能情况。 第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没有具体规定。出于某种原因（例 如，地理或气候），垃圾总是堆放在一个工厂不用花钱处理的地方。 此时政策措施与不可减少外部性是相同的：对外部性的来源征收庇古 税，对受害者不提供补充刺激。 第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有具体规定，有几个堆放点可供工 厂选择，有不同的收费标准，这时，以利润最大化为目标的工厂会选 择损害最小（亦即收费最少）的地点。因此再次证明，等于社会边际 损害的庇古税可以导致一个有效率的结果。 总之，不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正措施是对外部 性的制造者征收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对受害者提供 补充刺激
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量 对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济 力量相互作用的结果。（所谓非市场性，是指这种影响并 没有通过市场价格机制反映出来）。
我们在理解外部性时，应注意以下三点：
► （ 1 ）这种外部影响是否是故意的。例如，一个人
开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上， 虽然这个行人无法选择他“消费”的泥水数量，但 这种影响不可以视为是一种外部性。 ► （ 2 ）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下 面进行详细论述），货币外部性不是真的外部性， 只有技术外部性才是真正的外部性。 ► （ 3 ）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不 存在外部性，而只能说减少了外部性。
经济学家曾经认为，不可减少外部性和可减少外部性之间的区别是十分显 著的，因为在两种情况下，纠正资源配臵偏差的政策措施可能不同。 后来证明，除了特例以外，基本政策措施适用于两种情况： （一）不可减少的外部性 问题的解决只需要一项政策措施：对污染者征收等于社会边际损害的税或 费。更准确地说，环境管理部门应当根据每单位排放污染物对所有受害者 （居民和其他厂商）造成的边际损害，征收相等数量的费用。
►计划失效与环境外部性
市场结构与资源配置
► 几种市场结构？ ► 各市场结构的特征？ ► 各种市场结构在资源配置方面的效率如何？
垄断竞争市场与外部性
►
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结 果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来说， 价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞争，垄 断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，却是价格 偏高和产出水平偏低。 对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业， 其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑 外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理的价格和 数量，将是何种状态？换言之，垄断和外部性这两种力量， 促使企业的产品价格和数量向不同的方向运动，为了取得 最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正，否则 就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。
外部性与产权
产权不明晰是外部性的一个典型来源。根据“科斯定理”，如果 外部性的制造者和受害者之间不存在交易成本，只要其中一 方拥有永久产权（不管何方），将会产生最优结果。这意味 着在有些情况下，能够通过重新明确财产所有权解决外部性 带来的问题。
第三节 市场结构和环境外部性
►市场结构与资源配置；
►垄断竞争市场与外部性；
边际效益递减规律的潮流解释—幸福递减律
► 边际收益MB，即增加的收益与增加的产量之
比，MB=△TB/△Q，如果市场上价格P不变， 则MB=P。
► 根据经济学的理论，厂家会增加产量直到边际利润
为零，原因是在那之前，继续投入可以获得更高的 总利润，在那之后投入会减少总利润。 ► 当MB=MC时，厂商利润最大化；当MB>MC时，可 以增加产量；当MB<MC时，应该减产直到MB=MC。 ► 当MSB=MSC时，社会纯收益最大化(资源配置实现 有效配置);当MSB>MSC时，可以增加产量；当 MSB<MSC时，应该减产直到MSB=MSC。
► 社会成本/效益social
► 边际成本marginal
cost：边际成本表示当产 量增加1个单位时，总成本的增加量（这个总 成本包括不变和可变成本）。随着产量 ( Output)的增加，边际成本会先减少，后增 加：
► 边际效益marginal
benefit ：一个市场中的经 济实体为追求最大的利润，多次进行扩大生 产，每一次投资所产生的效益都会与上一次 投资产生的效益之间要有一个差，这个差就 是边际效益。 边际效益遵循递减规律。