非关税壁垒
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非关税壁垒
对外贸易垄断是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品 由国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。 目的在于保证国内的供应和生产，防止国内市场的混乱， 贯彻政府的意图，限制部分商品的进口。 进出口的国家垄断主要集中在烟酒、农产品和武器三类产 品上。 2012年军费支出来看，美国军费为中国的四倍，且超过 了排名紧随其后的10个国家的军费总和。前5位依次是： 1、美国，6825亿$, 2、中国，1661亿$； 3、俄罗斯，907亿$； 4、英国，608亿$ 5，日本，593亿$。
（二）进口许可证的类型 1、根据是否有配额可分为： （1）有配额的进口许可证 （2）无配额的进口许可证 2、根据对来源国有无限制，可分为： （ 1 ）公开一 般许可 证 （ Open General License, OGL ），又称公开进口许可证、一般进口许可证或自 动进口许可证 （2）特殊许可证（Special License），又称非自 动进口许可证
2、协定“自动”出口配额
协定“自动”出口配额是进出口双方通过谈判签订的 “自限协定”（ Self-restriction Agreement ）或“有秩 序销售协定”（Orderly Marketing）。
协定一般包括以下内容： （1）配额水平（Quotas Level）； （2）自动限制出口的商品分类和细则 ； （3）限额的融通 ； （4）保护条款； （5）出口管理规定 ； （6）协定的有效期限
（二）“自动”出口配额制的形式 1、非协定“自动”出口配额 非协定“自动”出口配额是不受国际协定约束， 而是由出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方 面规定出口配额，限制商品出口的一种配额。这种配 额有的是由政府有关机构规定配额，并予以公布，出 口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权书或出 口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协 会“自动”控制出口。
国际贸易学：非关税壁垒措施
详细描述
技术性贸易壁垒是一种以技术标准、认证制 度、法规等为手段的贸易限制措施。在医疗 器械行业中，技术性贸易壁垒通常表现为对 医疗器械的技术标准、注册审批、市场准入 等方面的限制。这些措施增加了医疗器械行 业的成本和风险，降低了国际市场竞争，但
同时也促进了技术创新和质量提升。
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详细描述
进口配额制是一种限制进口数量的措施，通常通过许可证或配额的形式实施。在钢铁行业中，进口配额制限制了 国外钢铁企业的出口数量，降低了国际市场竞争，但同时也导致了国内钢铁企业的生产压力增加，成本上升，技 术创新动力不足等问题。
案例二：欧盟对中国光伏产品的反倾销措施
总结词
欧盟对中国光伏产品的反倾销措施是对中国出口产品的一种非关税壁垒，影响了 中欧之间的贸易关系。
增加国际贸易摩擦
非关税壁垒措施容易引起 国际贸易摩擦，因为其他 国家可能会采取报复性措 施。
04
非关税壁垒的应对策略
政治策略
建立国际政治联盟
通过与其他国家建立政治 联盟，以增加在国际贸易 谈判中的影响力，并减少 非关税壁垒的影响。
施加外交压力
利用外交手段，向采取非 关税壁垒的国家施加压力 ，促使其改变不公平的贸 易政策。
的流通。
行政壁垒
涉及政府采购、政府补贴等政 策，对进口商品设置不公平的
竞争环境。
非关税壁垒的历史与演变
历史背景
非关税壁垒起源于16世纪的欧洲， 当时主要用于保护本国工业和农业免 受进口竞争的冲击。
演变趋势
随着全球贸易自由化的推进，非关税 壁垒的形式和手段不断演变，变得更 加隐蔽和复杂。
02
非关税壁垒措施
保护国内市场和产业，维护国家安全和生态环境。
第10章非关税壁垒详解
混合性外汇管制：同时采用 数量性和成本性外汇管制， 对外汇实行更为严格的控制， 以影响商品进出口。
利润汇出限制：国家 对外国公司在本国经 营获得的利润汇出加 以管制。
进口押金制
最低限价制和禁止进口
进口押金 (advanced deposit)制又称进 口存款制或进口担 保金制，是指进口 商在进口商品前， 必须预先按进口金 额的一定比率和规 定的时间，在指定 的银行无息存储一 笔现金的制度。这 种制度无疑加重了 进口商的资金负担， 起到了限制进口的 作用。
灵活性 有效性 隐蔽性 歧视性
非 关 税 壁 垒 的 作 用
一是作为防御性武器限制外国商 品进口，用以保护国内陷入结构 性危机的生产部门。 二是在国际贸易谈判中用作砝码， 逼迫对方妥协让步，以争夺国际 市场。 三是用作对其他国家实行贸易歧 视的手段，甚至作为实现政治利 益的手段。
第一节 非关税壁垒概述
共同点
都以配额的形式出现，可以通过提供、扩大或缩 小配额向贸易对方施加压力，使之成为贸易歧视 的一种手段。
进口配额制的经济效应
P Sx
Px2
Px1 a b c d
Dx O S1 S2 D2 D1 Qx
进口配额制的经济效益(小国模型)
配额效应与关税效应之比较
征收关税：c 所代表的收益归政府所得，产生财政收入效应。
非关税壁垒的发展
非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20 世纪30年代。到 20世纪 70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手 段，形成了新贸易保护主义。非关税壁垒从20世纪60年代末的850多项增加到 70年代末的900多项，目前已达1000多项。
非 关 税 壁 垒 的 特 点
非关税壁垒
谢谢! 谢谢! 谢谢
其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关 税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争 能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口 配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口， 这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。 最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包 括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获 得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双 边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施 差别待遇。
6.卫生与植物卫生措施 卫生与植物卫生措施; 卫生与植物卫生措施
7.贸易救济措施 贸易救济措施;
8.政府采购中对进口产品的歧视 政府采购中对进口产品的歧视; 政府采购中对进口产品的歧视 9.出口限制 出口限制; 出口限制 10.补贴 补贴; 补贴 11.服务贸易方面的壁垒 服务贸易方面的壁垒; 服务贸易方面的壁垒 12.与贸易有关的知识产权措施 与贸易有关的知识产权措施; 与贸易有关的知识产权措施 13.其它壁垒。 其它壁垒。 其它壁垒
ห้องสมุดไป่ตู้
中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国，
1.曾遭遇过哪些非关税壁 曾遭遇过哪些非关税壁 中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国， 垒？ 2.中国应采取哪些对 ？ 中国应采取哪些对 2.我们应如何面对呢 我们应如何面对呢？ 我们应如何面对呢 策？ 1.曾遭遇过哪些非关税壁垒事件 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件？ 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件
共同努力
提升竞争力
总之，从目前来看，国家间完全消除非关税壁垒是不 可能的，非关税壁垒还将在相当长的时间内存在。为 了国家的经济和技术安全，保护人类健康，保护环境， 合理有效地保护中国的主导产业和幼稚产业，我们应 认真研究世贸组织的有关条款，学习借鉴别国的实践 经验，灵活利用国际惯例、国际规则和 WTO 规则， 并参照国际规范建立起自己的非关税壁垒保护体系， 从而提高 企业在国际经济贸易中的竞争力
非关税壁垒
一．什么是非关税壁垒非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，就是指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
二．非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类包括：传统的非关税壁垒、技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒。
（一）传统的非关税壁垒传统的非关税壁垒包括以下八种形式：1.进口配额制进口配额制（Import Quotas）又称进口限额制。
它是直接限制进口的一种重要措施。
进口配额制是指一国政府在一定时期内（如一季度、半年或一年内），对某些商品的进口数量或金额规定一个数额加以直接的限制，在规定时限内，配额以内的货物可以进口，超过配额则不准进口，或者征收较高的关税、附加税或罚款后才能进口。
进口配额，又称进口限额。
它是发达国家实行进口数量限制的重要手段之一。
主要有两大类：(1)绝对配额。
绝对配额是指在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。
这种方式在实施中，有以下两种形式：①全球配额。
即属于世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用，按进口商品的申请先后批给一定的额度，至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
全球配额并不限定进口的国别或地区，故配额公布后，进口商往往相互争夺配额。
邻近的国家或地区依其优越地理因素，在竞争中居于有利地位。
为了减少这种情况所带来的不足，一些国家采用了国别配额。
②国别配额。
即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。
为了区分来自不同国家或地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。
实行国别配额可使进口国家根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给予不同的配额。
例如，1987年底，我国与美国就纺织品贸易达成协定，使我国对美纺织品成衣出口年增长率，从1988年1月1日起4年内，由19%下降到3%。
非关税壁垒
非关税壁垒（non-tariff barriers NTBs）第一节非关税壁垒概述一、含义二、产生三、非关税壁垒的特点1．灵活性2．有效性3．隐蔽性4．歧视性四、非关税壁垒的作用（一）西方发达国家的贸易政策越来越把非关税壁垒作为实现其政策目标的主要工具。
对他们来说，非关税壁垒的作用主要表现在三个方面：（1）是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷人结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。
（2）是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。
（3）是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。
总之，发达国家设臵非关税壁垒是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的国际格局。
（二）发展中国家同样也越来越广泛地使用着非关税壁垒措施。
但与发达国家不同的是，发展中国家设臵非关税壁垒的目的主要是：（1）限制非必需品进口，节省外汇；（2）限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；（3）发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。
第二节非关税壁垒的主要种类一、进口配额制（import quotas）(一)绝对配额（absolute quotas）1.全球配额(global quotas;unallocated quotas)2．国别配额(country quotas)(1)自主配额(autonomous quotas)(2)协议配额(agreement quotas;bilateral quotas)（二）关税配额(tariff quotas)二、“自动”出口配额(“voluntary”export quotas)专栏1日美汽车贸易中的“自愿”出口配额“自愿”出口配额最早最著名的例子是日本对出口美国的汽车的限制。
日本汽车自 20世纪 60年代开始进入美国市场，到 80年代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。
1979一1980年美国汽车业失业率的上升和利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（United Automobile Workers，简称UAW）向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。
8第八章__非关税壁垒
非关税壁垒的经济效应
结论： 与关税相比。进口配额可能给本 国的经济福利造成更大的损失，也更容 易导致经济效率的损失，且其分配机制 还易于在政府官员中滋长腐败习气，因 而进口配额是一种劣于关税的贸易保护 措施。
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
一、进口配额的缺点 1．进口配额作为一种纯粹行政干预手段，更加 同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效 率的损失。 2 ．其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气， 并助长进出口商中间的垄断倾向。 3．在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推波助 澜的作用。 4．在需求上升的情况下，与进出口关税相比， 可能给消费者带来更大的利益损失。
非关税壁垒的主要种类
六、最低限价制 最低限价制（ 最低限价制（minimum price）是指一国 ） 政府规定某种进口商品的最低价格， 政府规定某种进口商品的最低价格，凡 进口商品的价格低于这个标准， 进口商品的价格低于这个标准，就加征 进口附加税或禁止进口。 进口附加税或禁止进口。
非关税壁垒的主要种类
国 家
美国 日本 德国 法国 英国 瑞典 欧共体
1985年
33.8 29.4 43.4 49.8 42.9 60.4 47.2
1990年
33.6 30.5 44.2 47.5 39.0 55.9 45.9
1995年
32.9 34.4 46.3 51.4 42.2 61.9 47.8
2001年
31.2 36.7 45.7 48.8 38.3 52.2 44.5
思考
进口配额与关税效果两者孰优孰劣? 发放配额的三种形式哪一种相对好一点?
非关税壁垒的主要种类
八、进出口的国家垄断（state monopoly） 进出口的国家垄断（ 国家垄断 ） 是指对外贸易中， 是指对外贸易中 ， 某些商品的进出口 由国家直接经营， 由国家直接经营 ， 或者把这些商品的经 营权给予某些垄断组织。 营权给予某些垄断组织。 垄断商品: 垄断商品 烟酒 农产品 武器 石油
非关税壁垒
• 4. 技术贸易壁垒应遵循的规则： • • • • • • 非歧视原则 透明度原则 必要性原则 贸易影响最小原则 协调原则 对发展中成员的特殊和差别待遇原则
5. 技术性贸易壁垒盛行的 原因
• 1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被 抑制； • 2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导 致技术性贸易壁垒的强化； • 3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸 易壁垒“合法”存在；（美国UL标准、欧盟 ISO9000系列认证、加拿大CSA认证等）
• 三、绿色贸易壁垒的主要形式
• • • • • • • •
环境许可证制度 禁止进口与环境贸易制裁 绿色补贴制度 繁杂苛刻的环保技术标准 各类多增设的产品技术标准 苛刻的绿色检验检疫措施 绿色包装和标签制度 绿色环境标志和认证制度
• 四 、绿色壁垒的特征 • 1、 名义上的合理性——保护生态、可持续发展 • 2、 形式上的合法性：采用GATT的“一般例外条款” 作保护伞 • 为保障人民、动物、植物的生命或健康的措施 • 与国内限制生产与消费的措施相结合，为有效保护 • 可能用竭的自然资源的有关措施
非关税壁垒
• 第一 、非关税壁垒概述 • 第二、 控制数量的非关税壁垒 • 第三、 技术壁垒 • 第四、 绿色壁垒
• 第五 、其他非关税壁垒
非关税壁垒概述
• 一、非关税壁垒的概念 • 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以外 的限制进口的措施。 • 二、非关税壁垒的产生 1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各 国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关 税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下，GATT又 约束关税不能随意提高，各国更多的采用非关税壁垒。
五、国际绿色贸易壁垒的规范 与抑制
《非关税壁垒》课件
应对非关税壁垒的策略
加强国际合作
通过国际组织和双边、多边协议加强 国际合作，推动非关税壁垒的削减和 消除。
提升产品质量和技术水平
提高出口产品质量和技术水平，满足 进口国的技术和环保要求，降低非关 税壁垒的影响。
灵活运用WTO规则
利用WTO规则保护自身权益，应对 非关税壁垒的挑战。
加强国内市场开发
扩大内需，降低对出口的依赖，减少 非关税壁垒的影响。
《非关税壁垒》课件
目录
• 非关税壁垒概述 • 非关税壁垒的常见形式 • 非关税壁垒的影响 • 非关税壁垒的发展趋势和应对策略 • 非关税壁垒的案例分析
01
非关税壁垒概述
非关税壁垒的定义
非关税壁垒是指除关税以外的各种限制贸易的措 施和手段，旨在限制其他国家商品、服务和投资 进入本国市场。
非关税壁垒通常包括进口配额、进口许可证、技 术壁垒、卫生与植物检疫措施、贸易救济措施等 。
在全球贸易规则不断变化的背景下， 发达国家需要灵活运用非关税壁垒应 对挑战，维护自身利益。
维护国家安全
发达国家可能采取非关税壁垒措施限 制某些关键商品的进口，以确保国家 安全和战略利益。
非关税壁垒的发展趋势和应
04
对策略
非关税壁垒的发展趋势
数字贸易壁垒
随着数字经济的快速发展，数字贸易 壁垒成为非关税壁垒的新趋势，包括 数据本地化要求、数字安全审查等。
进口许可证
总结词
进口许可证是一种强制性的非关税壁 垒，要求进口商在进口前获得政府颁 发的许可证。
详细描述
进口许可证是指进口国政府要求进口 商在进口前必须向政府申请并获得许 可证的一种制度。许可证的数量和发 放方式通常由政府控制，以限制进口 数量和保护国内产业。
第十章 非关税壁垒
禁止进口是进口限制的极端措施。
• 例如：意大利政府从1974年5月到1975年增长率月曾 对400多种进口商品实行进口商品实行进口制度，无 论进口商从什么国家进口商品，都必须预先向中央银 行交纳相当于货值一半的现款押金，无息冻结半年。 这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。
• 比如1980年英国对我国闹钟进口，实行最低限价措施， 规定每只低于60便士，就禁止进口。再比如1985年智 利规定进口绸坯布的最低限价为每公斤52美元，低于 此价者则对其征收进口附加税。
第三节 非关税壁垒的经济效应
• 一、进口配额制的经济效应 • 二、配额效应与关税效应的异同 相同：如果配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同，
则进口配额的效果就相当于征收一个“隐含的”进口 关税，它们所产生的经济效应在数量上基本一致。 差异：1）关税情况下，外商可以降低出口价格，部分 抵消进口关税的作用，但在进口配额的情况下，外商 难以通过降价来扩大出口
2）在征收关税的情况下，MJHN这部分收益归政 府所得，但在实施进口配额情况下，MJHN归属取决于 进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商 状况
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
• 就增进效率和福利而言，非关税壁垒劣于关 税
• 非关税壁垒比关税更灵活，更具歧视性，打 击进口的力度也更强，比关税的限制作用强
• 以英、日汽车争端为例，英国方面规定：日 本输往英国的小汽车可由英国派人到日本进 行检验，如发现有不符合英国的技术安全规 定，可在日本检修或更换零件，比较方便。 但日本方面规定：英国输往日本的小汽车运 到日本后，必须有日本人进行检验，如不合 规定，则要英方由日本雇员进行检修。这就 费时费工，加上日本有关技术标准公布迟缓， 给英国小汽车输往日本带来了更大的困难。
• 例如：意大利政府从1974年5月到1975年增长率月曾 对400多种进口商品实行进口商品实行进口制度，无 论进口商从什么国家进口商品，都必须预先向中央银 行交纳相当于货值一半的现款押金，无息冻结半年。 这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。
• 比如1980年英国对我国闹钟进口，实行最低限价措施， 规定每只低于60便士，就禁止进口。再比如1985年智 利规定进口绸坯布的最低限价为每公斤52美元，低于 此价者则对其征收进口附加税。
第三节 非关税壁垒的经济效应
• 一、进口配额制的经济效应 • 二、配额效应与关税效应的异同 相同：如果配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同，
则进口配额的效果就相当于征收一个“隐含的”进口 关税，它们所产生的经济效应在数量上基本一致。 差异：1）关税情况下，外商可以降低出口价格，部分 抵消进口关税的作用，但在进口配额的情况下，外商 难以通过降价来扩大出口
2）在征收关税的情况下，MJHN这部分收益归政 府所得，但在实施进口配额情况下，MJHN归属取决于 进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商 状况
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
• 就增进效率和福利而言，非关税壁垒劣于关 税
• 非关税壁垒比关税更灵活，更具歧视性，打 击进口的力度也更强，比关税的限制作用强
• 以英、日汽车争端为例，英国方面规定：日 本输往英国的小汽车可由英国派人到日本进 行检验，如发现有不符合英国的技术安全规 定，可在日本检修或更换零件，比较方便。 但日本方面规定：英国输往日本的小汽车运 到日本后，必须有日本人进行检验，如不合 规定，则要英方由日本雇员进行检修。这就 费时费工，加上日本有关技术标准公布迟缓， 给英国小汽车输往日本带来了更大的困难。
非关税壁垒的现状、原因及解决对策
非关税壁垒的现状、原因及解决对策一、非关税壁垒的概念及特点(一)非关税璧垒的概念非关税壁垒(Non—TarifBarriers，NTBs)是指以关税以外的办法限制进口的各种措施。
人们通常将非关税措施与非关税壁垒、非关税保护混用。
非关税壁垒并不一定成为非关税保护，因为非关税壁垒就像一把双刃剑，它一方面限制进口，对国内产业有一定的保护作用，另一方面也限制了国内产业的竞争，同时也有可能增加产品成本。
非关税保护也不一定意味着设置非关税壁垒，例如，政府的主导产业政策、产业调整政策等等。
(二)非关税壁垒的特点非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用，但与关税壁垒比较，它有以下特点：1．灵活性与针对性。
在制定和实施非关税壁垒措施时，通常采用行政程序，制定的程序也比较简便，可随时针对国的种商品采取或更换相应的限制措施，较快的达到限制进口的目的。
2．有效性。
非关税措施如进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就直接地禁止进口，就可以把超额的商品拒之门外，直接且效果明显。
3．隐蔽性。
非关税壁垒措施往往规定极为繁杂的标准和程序，如技术标准，使出口商难以对付和适应，往往由于一个规定或标准不符合便使商品不能进入市场。
4．歧视性。
一些国家往往针对个别国家采取相应的限制性的非关税壁垒措施，更加强了非关税壁垒的歧视性。
二、非关税壁垒原因中国作为发展中国家，总体经济发展水平仍不高，产业结构存在偏差且各产业升级缓慢，同时，标准化管理手段落后、企业管理水平低，这在很大程度上成为了中国遭受贸易壁垒的原因。
（一）我国产业结构存在的问题第一，三次产业结构的偏差。
主要表现为第二产业尤其是工业比重过高，第三产业比重偏低。
三次产业结构偏差的加深，从根本上制约了中国经济的增长。
中国企业在资金以及技术上得不到充分的供给，从而企业实力、产品质量等方面得不到提高，这就使产品遭受技术性贸易壁垒的可能性增大。
所以产业结构一定程度上成为了中国产品频遭技术性贸易壁垒的深层次原因。
第七章非关税壁垒
案例1:日本毒饺子事件
事件发生在2008年1月30日，日本3个家庭有10人先 后因食用中国河北天洋食品厂生产的速冻手工饺子而 中毒，不同程度出现了上吐下泻恶心晕厥等症状。随 后，日本警方称，在患者的呕吐物和饺子包装袋内检 出了高毒农药甲胺磷。日本警方表示，这种引发中毒 的农药不是在日本生产的，并由此推断说，甲胺磷在 日本国内混入饺子的可能性很低。
有协议和非协议的 出口国企业可以通过转移生产国别来回避“自
动”出口配额。
案例—转移生产地
在美国要求日本对汽车实行“自动”出口限额 后，日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂 生产，使“自动”出口限额失效。
20世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织 品“自动”出口限额。香港企业考虑到当时新 加坡向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷 纷去新加坡投资设厂。后来新加坡也被迫规定 出口限额时，这些公司又转移到不受配额限制 的泰国和马来西亚投资设立子公司，继续向美 国出口。
这些标准和规定往往以维护生产、消费 者安全和人民健康为理由而制定，在一 定条件下则成为限制进口的技术性贸易 壁垒。
国外对我国实施技术性贸易壁 垒的特点
多：欧盟的技术标准有10万多个。德国仅工业标准就有 15万种，日本1994年的调查结果显示有8148个工业标 准和97个农产品标准。
繁：技术法规、技术标准、质量认证、绿色壁垒……以 认证为例，仅美国就有55种认证体系。产品安全认证体 系UL、军用MIL，电磁兼容、FCC等诸多认证机构为外 来产品设置了层层障碍。
三、进口许可证制
指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许 可证才可进口，否则一律不准进口。
1、从进口许可证与进口配额的关系上看 （1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部
门预先规定有关商品的进口配额，在配额的限 度内，给进口商发放许可证。 （2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进 口配额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的 基础上进行。这种方式的限制性比较大。
非关税壁垒措施
➢ 非优惠性关税配额：是在配额内，进口商品可享受低税或免税待遇，对超过配额进口 部分则征收罚款。
9
二、非关税壁垒措施的种类
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2 自动出口限制
自动出口限制（Voluntary Export Restraint）又称自愿出口限制或自动出口配额制， 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为一年） 某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
1）绝对配额
绝对配额（Absolute Quotas）是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限额，达到这个数额后，便不准进口。绝对配额在具体实施中有以下三种形式：
（1）全球配额（Global Quotas）：即不限定进口国别或地区，对于来自任何国家或 地区的进口商品一律适用的配额。它是主管当局按进口商的申请先后批给一定的额度，至 总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
2
一、非关税壁垒概述
1.2 非关税壁垒的特点
非关税壁垒措施
1 非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性
➢ 关税税率的制定要通过一定的立法程序，要求具有相对的稳定性，要调整或更改税率， 也需要一定的法律程序和手续，这在需要紧急限制进口时往往难以适应。
➢ 非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单， 能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口 的目的。
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2）关税配额
关税配额（Tariff Quotas）是指对一定时期内有关商品进口的绝对数额不加以限制， 在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较 高的关税或附加税甚至罚款。
9
二、非关税壁垒措施的种类
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2 自动出口限制
自动出口限制（Voluntary Export Restraint）又称自愿出口限制或自动出口配额制， 是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为一年） 某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
1）绝对配额
绝对配额（Absolute Quotas）是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限额，达到这个数额后，便不准进口。绝对配额在具体实施中有以下三种形式：
（1）全球配额（Global Quotas）：即不限定进口国别或地区，对于来自任何国家或 地区的进口商品一律适用的配额。它是主管当局按进口商的申请先后批给一定的额度，至 总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。
2
一、非关税壁垒概述
1.2 非关税壁垒的特点
非关税壁垒措施
1 非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性
➢ 关税税率的制定要通过一定的立法程序，要求具有相对的稳定性，要调整或更改税率， 也需要一定的法律程序和手续，这在需要紧急限制进口时往往难以适应。
➢ 非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单， 能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口 的目的。
1.1 直接限制进口的措施
非关税壁垒措施
2）关税配额
关税配额（Tariff Quotas）是指对一定时期内有关商品进口的绝对数额不加以限制， 在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较 高的关税或附加税甚至罚款。
非关税壁垒
2、保税区 又称为保税仓库区，是海关所设置的或经海关批准注册的， 受海关监管的特定地区和仓库，外国商品存入保税区内，可以暂 时不缴纳进口税；如再出口，不缴纳出口税；如要运进所在国的 国内市场，则需办理报关手续，缴纳进口税。运入区内的外国商 品可进行储存、改装、分类、混合、展览、加工和制造等。
3、出口加工区 是一个国家或地区在其港口或邻近港口、国际机场的地方， 划出一定的范围，新建和扩建码头、车站、道路、仓库和厂房等 基础设施以及提供免税等优惠待遇，鼓励外国企业在区内投资设 厂，生产以出口为主的制成品的加工区域。
三、 技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒的含义和特点
1、含义：是指那些超越公认的不合理和非科学的强制性或非强制 性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品 是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审 批和试验程序所形成的贸易障碍。
2、特点： （1）通过法规确立 （2）把标准法规化
非关税壁垒
一、 非关税壁垒概述
一、含义 非关税壁垒措施(NTBs):是指各国政府于关税以外用于限制进口的措施。 二、非关税壁垒的作用 （一）非关税壁垒保护作用强于关税壁垒 1、比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 2、比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的 3、比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性
（二）生态环境和国民健康保护的需要
4、繁杂苛刻的环保技术标准 被环境技术标准所涉及的产品越来越多，并且标准越来越高， 标准的分类越来越细。 5、产品技术标准增多 （1）绿色食品技术标准 （2）纺织品环保技术标准 （3）机电产品的绿色标准
6、苛刻的绿色检验检疫措施 （1）对农药残留等作出严格限制规定 （2）加强对集装箱船舶的检验
7、绿色包装和标签制度 一些国家基于包装材料对环境所造成的负面影响和标签给社会 带来的危害，对二者作出了严格的规定。 8、绿色环境标志和认证制度 是指贴在商品或其外包装上的一种图形。它是根据有关的环境 标准和规定，由政府管理部门或民间团体依照严格的程序和环境 标准办法给厂商，附印在产品及包装上。
非关税壁垒措施及其应用
全球范围内的非关税壁垒持续增加 数字贸易和互联网领域的非关税壁垒日益突
技术性壁垒和绿色壁垒成为主要形式 非关税壁垒成为国际贸易谈判的重要议题
对策建议：加强国际合作与交流
加强与其他国家的沟通和协商 ，共同制定和实施非关税壁垒
措施
加强数字贸易和互联网领域的 国际合作，制定合理的非关税 壁垒措施
推动国际标准和技术法规的制 定和实施，减少技术性壁垒和
认证制度与合格评定程序
认证制度
认证制度是一种技术性贸易壁垒，它对进口产品的质量和安全性进行评估和认证，以确保产品符合相 关标准和法规。这些认证制度可以增加进口产品的成本和时间，从而限制其市场准入。
合格评定程序
合格评定程序是另一种技术性贸易壁垒，它对进口产品的性能和质量进行评估和认证，以确保产品符 合相关标准和法规。这些合格评定程序可以增加进口产品的成本和时间，从而限制其市场竞争力。
对发展中国家的影响
03
由于发展中国家在贸易中处于劣势，非关税壁垒对其影响更为
显著。
02
技术性贸易壁垒
技术标准与法规
技术标准
技术标准是国际贸易中经常使用的技术性贸易壁垒，包括产品标准、测试和认 证等。这些标准可以限制进口产品的质量和安全性，从而限制其市场准入。
法规
法规是另一种技术性贸易壁垒，包括对进口产品的各种限制和要求，如产品安 全、环境保护、知识产权等。这些法规可以增加进口产品的成本和难度，从而 限制其市场竞争力。
尊重他人的知识产权
企业应尊重他人的知识产权，不侵犯他人的专利权 、商标权和著作权等知识产权，以免陷入知识产权 纠纷。
与国际合作伙伴进行合作 和沟通
企业应积极与国际合作伙伴进行合作和沟通 ，共同应对知识产权壁垒，促进知识产权保 护和管理的国际合作。
技术性壁垒和绿色壁垒成为主要形式 非关税壁垒成为国际贸易谈判的重要议题
对策建议：加强国际合作与交流
加强与其他国家的沟通和协商 ，共同制定和实施非关税壁垒
措施
加强数字贸易和互联网领域的 国际合作，制定合理的非关税 壁垒措施
推动国际标准和技术法规的制 定和实施，减少技术性壁垒和
认证制度与合格评定程序
认证制度
认证制度是一种技术性贸易壁垒，它对进口产品的质量和安全性进行评估和认证，以确保产品符合相 关标准和法规。这些认证制度可以增加进口产品的成本和时间，从而限制其市场准入。
合格评定程序
合格评定程序是另一种技术性贸易壁垒，它对进口产品的性能和质量进行评估和认证，以确保产品符 合相关标准和法规。这些合格评定程序可以增加进口产品的成本和时间，从而限制其市场竞争力。
对发展中国家的影响
03
由于发展中国家在贸易中处于劣势，非关税壁垒对其影响更为
显著。
02
技术性贸易壁垒
技术标准与法规
技术标准
技术标准是国际贸易中经常使用的技术性贸易壁垒，包括产品标准、测试和认 证等。这些标准可以限制进口产品的质量和安全性，从而限制其市场准入。
法规
法规是另一种技术性贸易壁垒，包括对进口产品的各种限制和要求，如产品安 全、环境保护、知识产权等。这些法规可以增加进口产品的成本和难度，从而 限制其市场竞争力。
尊重他人的知识产权
企业应尊重他人的知识产权，不侵犯他人的专利权 、商标权和著作权等知识产权，以免陷入知识产权 纠纷。
与国际合作伙伴进行合作 和沟通
企业应积极与国际合作伙伴进行合作和沟通 ，共同应对知识产权壁垒，促进知识产权保 护和管理的国际合作。
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一、绿色贸易壁垒的含义与成因 （一）全球自然资源匮乏，生态环境恶化，
为“绿色贸易壁垒”的出现提供了契机 （二）消费观念的更新，“绿色需求”的扩
大，推动了绿色贸易壁垒的形成 （三）环保标准的不一 （四）竞争的压力
第四节 绿色贸易壁垒（2）
二、绿色贸易壁垒的形式 （一）环境许可证制度 （二）禁止进口与环境贸易制度 （三）绿色补贴制度 （四）繁杂苛刻的环保技术标准 （五）产品技术标准增多 （六）苛刻的绿色检验检疫措施 （七）绿色包装和标签制度 （八）绿色环境标志和认证制度
四、技术性贸易壁垒对我国的影响 （一）我国企业由于没有应对国外技术贸易壁垒的得
力措施，部分产品失去了市场 （二）技术性贸易壁垒已经在很大程度上影响到各行
各业的发展 （三）技术性贸易壁垒对企业的最大影响是成本升高 （四）影响面广、影响程度不平衡 讨论：
国内企业应如何应对国外技术性贸易壁垒
第四节 绿色贸易壁垒（1）
四、外汇管制 （一）数量性外汇管制 （二）成本性外汇管制 （三）混合性外汇管制 五、进口押金制 六、进口最低限价制
第三节 技术性贸易壁垒
案例分析
温州打火机企业积极应诉欧洲反倾销
中国彩电男逃倾销年审，将面临复杂税率审核
加拿大终止对我烧烤架反倾销和反补贴调查，中国在 第一器反补贴案中胜诉
第三节 技术性贸易壁垒（2）
的非关税“壁垒” （四）竞争的需要 四、进口非关税壁垒的类别与前景 （一）进口非关税壁垒的类别 （二）进口非关税壁垒的前途
第二节控制数量的非关税壁垒（1）
一、进口配额制 （一）绝对配额 （二）关税配额 二、“自动”出口配额制 三、进口许可证制 （一）进口许可证的含义与类别 （二）进口许可证的范围
第二节控制数量的非关税壁垒（2）
第四节 绿色贸易壁垒（3）
三、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制 （一）环境措施的国际公约与规则 （二）《实施卫生与植物卫生措施协议》 讨论：
国内企业应如何应对国外贸易壁垒
第四节 绿色贸易壁垒（4）
案例分析
中国——欧洲：冻虾仁遭退货案 欧盟偶氮染料案
100万元的“学费”
第五节 其他形式的非关税壁垒
一、政府采购的内容与规范 （一）政府采购的含义 （二）《政府采购协议》简介 二、原产地要求与规范 （一）原产地规则需要规范 （二）《原产地规则协议》的简要内容 三、装运前检验的内容与规范 （一）装运前检验的含义与规范的必要性 （二）《装运前检验协议》的主要内容
本章重点
一、进口非关税壁垒的含义 二、进口非关税壁垒的类型与发展 三、技术性贸易壁垒 四、绿色贸易壁垒 五、政府采购 六、原产地规则 七、转船前检验
复习思考题
一、什么是进口非关税壁垒？ 二、非关税壁垒兴起的原因是什么？ 三、影响进口的非关税壁垒有几个？各自的
作用是什么？ 四、技术性贸易壁垒的含义是什么？ 五、绿色贸易壁垒是如何表现的？ 六、其他非求 本章就非关税壁垒的产生、种类、影响
和相关规则作了介绍和分析。要求学生了解 和掌握非关税措施的作用与影响。
第一节 非关税壁垒概述
一、进口非关税壁垒的含义 二、进口非关税壁垒的产生 三、进口非关税壁垒的作用 （一）非关税壁垒保护作用强于关税壁垒 （二）生态环境和国民健康保护的需要 （三）在上述背景下，多边贸易体制允许采用正当
为“绿色贸易壁垒”的出现提供了契机 （二）消费观念的更新，“绿色需求”的扩
大，推动了绿色贸易壁垒的形成 （三）环保标准的不一 （四）竞争的压力
第四节 绿色贸易壁垒（2）
二、绿色贸易壁垒的形式 （一）环境许可证制度 （二）禁止进口与环境贸易制度 （三）绿色补贴制度 （四）繁杂苛刻的环保技术标准 （五）产品技术标准增多 （六）苛刻的绿色检验检疫措施 （七）绿色包装和标签制度 （八）绿色环境标志和认证制度
四、技术性贸易壁垒对我国的影响 （一）我国企业由于没有应对国外技术贸易壁垒的得
力措施，部分产品失去了市场 （二）技术性贸易壁垒已经在很大程度上影响到各行
各业的发展 （三）技术性贸易壁垒对企业的最大影响是成本升高 （四）影响面广、影响程度不平衡 讨论：
国内企业应如何应对国外技术性贸易壁垒
第四节 绿色贸易壁垒（1）
四、外汇管制 （一）数量性外汇管制 （二）成本性外汇管制 （三）混合性外汇管制 五、进口押金制 六、进口最低限价制
第三节 技术性贸易壁垒
案例分析
温州打火机企业积极应诉欧洲反倾销
中国彩电男逃倾销年审，将面临复杂税率审核
加拿大终止对我烧烤架反倾销和反补贴调查，中国在 第一器反补贴案中胜诉
第三节 技术性贸易壁垒（2）
的非关税“壁垒” （四）竞争的需要 四、进口非关税壁垒的类别与前景 （一）进口非关税壁垒的类别 （二）进口非关税壁垒的前途
第二节控制数量的非关税壁垒（1）
一、进口配额制 （一）绝对配额 （二）关税配额 二、“自动”出口配额制 三、进口许可证制 （一）进口许可证的含义与类别 （二）进口许可证的范围
第二节控制数量的非关税壁垒（2）
第四节 绿色贸易壁垒（3）
三、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制 （一）环境措施的国际公约与规则 （二）《实施卫生与植物卫生措施协议》 讨论：
国内企业应如何应对国外贸易壁垒
第四节 绿色贸易壁垒（4）
案例分析
中国——欧洲：冻虾仁遭退货案 欧盟偶氮染料案
100万元的“学费”
第五节 其他形式的非关税壁垒
一、政府采购的内容与规范 （一）政府采购的含义 （二）《政府采购协议》简介 二、原产地要求与规范 （一）原产地规则需要规范 （二）《原产地规则协议》的简要内容 三、装运前检验的内容与规范 （一）装运前检验的含义与规范的必要性 （二）《装运前检验协议》的主要内容
本章重点
一、进口非关税壁垒的含义 二、进口非关税壁垒的类型与发展 三、技术性贸易壁垒 四、绿色贸易壁垒 五、政府采购 六、原产地规则 七、转船前检验
复习思考题
一、什么是进口非关税壁垒？ 二、非关税壁垒兴起的原因是什么？ 三、影响进口的非关税壁垒有几个？各自的
作用是什么？ 四、技术性贸易壁垒的含义是什么？ 五、绿色贸易壁垒是如何表现的？ 六、其他非求 本章就非关税壁垒的产生、种类、影响
和相关规则作了介绍和分析。要求学生了解 和掌握非关税措施的作用与影响。
第一节 非关税壁垒概述
一、进口非关税壁垒的含义 二、进口非关税壁垒的产生 三、进口非关税壁垒的作用 （一）非关税壁垒保护作用强于关税壁垒 （二）生态环境和国民健康保护的需要 （三）在上述背景下，多边贸易体制允许采用正当