建设工程监理概论

第一章建设工程监理制度

工程监理行为主体：监理企业；实施的前提：监理合同；监理的依据：工法律法规、建设标准、勘察设计文件及合同。

工程监理的性质：①服务性②科学性；③独立性；④公平性。

强制实施监理的范围：①国家重点工程；②成片开发的住宅小区（5万平方以上）；③大中型公用事业项目（总投资3000万以上）；④外国政府或国家组织贷款、援助项目；⑤学校、影剧院、体育场馆。

监理过程中，发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改；情况严重的要求施工单位暂停施工，并报建设单位；拒绝整改或不停工的报主管部门。

工程施工不符合设计要求、施工技术标准、合同约定的要求施工企业改正。

项目法人全过程负责：项目策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还、资产的保值增值。

董事会的职权：筹措资金、审核上报初步设计和概算文件、审核上报年度投资计划并落实年度资金、提出开工报告、竣工验收报告、生产方针。

必须招标的项目：单项合同200万以上；设备材料采购100万以上；勘察设计监理单项合同50万以上；总投资3000万以上。

项目投资决策审批制度：①政府投资：直接投资和资本金注入的，审批项目建议书和可研；投资补助、转贷和贷款贴息的只审批资金报告；特别重大的实行专家评议、公示制度。②《政府核准的投资项目目录》以内的提交项目申请报告，《目录》以外的向当地政府主管部门备案。

项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还、资产保值增值，实施全过程负责。可研批准后成立法人。

项目法人制是实行监理制的必要条件，监理制是法人制的基本保障。

第二章工程监理相关法律、法规、规范与收费标准

施工许可证条件：①建设工程用地手续已办理；②城市规划区内项目，已取得规划许可证；③需拆迁的，进度符合施工要求；④确定施工企业；⑤满足施工的图纸与技术标准；⑥建设资金已落实；⑦其他。

施工许可有效期：领取许可证3个月开工→延期最多2次，每次3个月→在建中止1个月内向发证机关报告→中止满1年，核验许可证。

招标文件需修改的，投标截止日前15天书面形式通知收受人；

招标文件发出至投标截止日最短20天；5天发公告→5天买招标文件→15天编制。

合同履行规则：①质量要求不明：国家、行业、特定；②价款不明：订立合同时履行地的市场价格；③地点不明；给付货币的，在接受发履行；不动产在不动产地履行；其他在履行义务方所在地履行；④期限不明；债权、债务人随时要求履行；⑤方式不明，实现合同的方式；⑥履行费用不明；履行义务方负担。

竣工验收备案15天内，质量事故24小时；安全措施15内备案。

质量监督→施工许可证→开工报告

安全措施→施工许可证→开工报告→建设单位报安全措施，15天内；

施工组织设计中编制安全技术措施和临时用电方案；

编制分部分项专项施工方案：基坑支护与降水、土方开挖、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破。

编制专项施工方案并专家论证：深基坑、地下暗挖、高大模板。

第三章监理工程师和监理企业

监理企业资质分为：综合、专业、事务所三类，专业资质分为：

类

型

资

金

技术负责人注册师

综

合

60

注监15年

高级

注监60人，造价5人，其余15

人

甲30注监15年造价2人，其余25人

5

0高级

乙10

注监 10年造价1人，其余5人丙50注监 8年本专业5人

监理工程师权力：①接受继续教育（也是义务）；②规定范围内从事执业活动（也是义务）；③依据本人能力从事相应的执业活动；④保管和使用本人证书和印章；⑤使用注册监理称谓；⑥对本人执业活动解释和辩护；⑦获得相应劳动报酬；⑧对侵犯本人权利行为进行申诉。

监理工程师义务：①权利中①②条；②遵守法律法规等；③履行管理职责执行标准和规程；④保证成果的质量并承担责任；⑤在本人执业监理活动文件上签字盖章；⑥保守执业活动中的秘密；⑦不得转让出借证书和印章；⑧协助注册机构完成相关工作。

监理有限公司：50人以下共同出资，不发行股票，有股权证但不流通，账目不公开；股份有限公司：有等额股份构成，发行股票，2-200人发起。

监理企业有效期5年，监理工程师有效期3年，最低注册2个专业，进行教育必修和选修各48学时；监理准则：守法、诚信、公平、科学。

监理可从事监理、工程经济与技术咨询、招标与采购咨询、项目管理服务。

监理企业全信用管理制度包括：合同管理制度、与建设单位合作制度、监理服务需求调查制度、内部管理责任制度。

第四章建设工程监理招投标与合同管理监理单位基本素质包括：单位资质、技术及服务能力、社会信誉、企业诚信度、类似工程监理业绩和经验。

监理单位的投标工作内容：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估。

综合评标可以对单个或多个方案进行评价；决策树法对多方案进行评价，适用于风险型决策评价，不考虑竞争对手，末梢点为损益值点。

监理投标的核心：监理大纲；精髓：难点、重点、合理化建议。

企业经营不善、造成危机采用“生存型”；打入新区域或开拓市场采用“竞争型”；企业有名牌效应或组成联合体采用“盈利型”。

监理分析建设单位提供条件时，主要建设单位授权和监理费用支付条件。施工单位是监理最直接、至关的环境条件。

投标策略：以信誉口碑取胜、缩短工期、附加服务、适应长远发展。

暂停监理服务182天，监理人可自主选择继续等待或发出解除义务通知。

监理合同终止条件：完成合同约定的全部工作、结清并支付全部酬金。竣工并不是满足监理合同终止的全部条件。

第五章建设工程监理组织

工程监理实施程序：①确定项目总监，成立监理机构；②编制监理规划；③编制监理实施细则；④规范化开展监理工作（工作时序性、职责分工严密性、工作目标确定性）；⑤参与验收，签署监理意见；⑥向业主提交监理档案资料；⑦监理工作总结（向业主和上级部门）。

模

式

协

调

管

理

质量造

价

进度承包单位

平

行

困难有利不

利

缩短工

期

选择范围大

施工

总包

量

小

有利有利有

利

工期长报价较高

工程

总包

量

小

难度

大

难度

大

有

利

缩短工

期

风险大，范围

小

工程监理实施原则：①公平、独立、诚信、科学；②权责一致（体现在监理合同和施工合同中）；③总监负责制（责、权、利）；④严格监理、热情服务；⑤综合效益；⑥实事求是。

监理机构组织形式和规模应根据监理合同规定的服务内容、服务

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期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。

监理项目监理机构的步骤：①确定监理机构目标；②确定监理工作内容；③监理机构组织结构设计（选择组织结构形式、确定管理层次和跨度、划分监理机构部门、制定岗位职责和考核标准、安排监理人员）；

④制定工作流程和信息流程。

项目监理机构组织形式：

组织

形式

优点缺点

直线式

组织结构简单，权力集中，命令

统一，职责分明，决策迅速，关系明

确

监理为全能式人

物。

职能制式

发挥职能机构的专业管理作用，

减轻总监理负担

多头命令，指令

相互矛盾

直线职能制式

直线领导，统一指挥，职责清楚，

专业化管理

职能与指挥部门

易产生矛盾，信息传

递长。

矩阵式

具有较大机动和适应性，利于解

决复杂难题、监理业务能力培养。

纵横协调量大，

会造成扯皮，产生矛

盾

影响监理机构人员数量的主要因素：①工程建设强度（投资/工期）；②复杂程度；③监理单位业务水平；④监理机构组织结构和任务职能分工。

总监不能委托给总监代表：①组织编制监理规划，审批监理实施细致；②调配监理人员；③组织审查施工组织设计和施工方案；④签发开工、暂停、复工令；⑤签发工程款支付证书；⑥组织审核竣工结算；⑦审查竣工申请、组织竣工预验收、组织编写质量评估报告、参与竣工验收；

⑧参与安全与质量事故调查和处理。

监理员的职责：①检查施工单位投入的人、设备的使用与运转情况；②见证取样；③复核工程量数据；④检查工序施工结果；⑤发现问题报专监。

第六章监理规划与监理实施细致

监理规划编制依据：①工程建设法律法规；②建设工程外部环境调查研究资料（自然条件和社会经济）；③政府批准的工程建设文件；④监理合同文件；⑤建设工程合同；⑥建设单位的合理要求；⑧实施过程中输出的有关工程信息。

监理规划编写要求：①基本工程内容应当力求统一（规范化、制度化、科学化的要求）；②规划内容应具有针对性、指导性和可操作性；

③总监是规划编写主持人；④监理规划应把握工程项目运行命脉；⑤监理

规划有利于监理合同的履行；⑥表达方式应当格式化、标准化；⑦规划应充分考虑时效性（签订监理合同及收到涉及文件后总监组织编写，召开第一次工地例会前7天报建设单位，监理单位技术负责人审核签字）；⑧监理规划经审核批准后方可实施。

监理机构内部工作制度包括：①监理组织工作会议制度；②对外行文审批制度；③监理工作日志制度；④监理周报、月报制度；⑤技术、经济资料及档案管理制度；⑥机构人员岗位职责制度；⑦人员教育培训制度；⑧人员考勤、业绩考核及奖惩制度。

监理组织协调的方法：①会议协调法（第一次工地例会、监理例会、专业性监理会议）；②交谈法；③书面法；④访问法。

监理规划审核内容：①监理范围、工作内容、目标；②监理机构；

③工作计划；④三控方法；⑤安全管理。

监理机构审查：①组织机构方面：组织形式、管理模式是否合理、是否结合了工程实施特点、与建设组织关系和施工组织关系相协调；②人员配备：监理人员专业满足程度、人员数量满足程度、专业人员不足采取的措施是否恰当、派驻现场人员计划表。

监理细则的依据：已批准的监理规划、施工组织设计、（专项）施工方案。

监理实施细致的编制要求：内容全面、针对性强、可操作性强。

监理实施细致的内容：专业工程特点、监理工作流程、监理工作控制要点、监理工作方法及措施。

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第七章建设工程监理工作内容和主要方式

三大目标控制的措施：①组织（落实组织机构及人员、明确控制人员任务和职能、权力和责任、改善目标控制的工作流程、建立工作考评制度加强部门沟通协调、动态控制中激励措施）；②技术（组织设计和实施方案审查、网络和信息技术实施动态控制）；③经济（审核工程量、资金使用计划、工程变更方案技术经济分析）；④合同（选择承发包模式和合同计价方式、选择施工单位和材料设备供应单位，拟定完善合同条款、动态跟踪合同执行情况和处理索赔等）。

监理机构内部协调包括：①内部人际关系协调（人员安排量才使用、工作委任职责分明、绩效考评实事求是、矛盾调解恰当好处）；②内部组织关系协调（在目标分解的基础上设置组织机构、明确各部门目标.职责.权限、事先约好各部门工作中相互关系、建立信息沟通制度、及时消除工作中矛盾）；③内部需求关系协调（设备、人员）。

施工单位安全管理体系审查：施工单位管理制度、人员资格、验收手续、专项施工方案（项目经理组织编写、技术负责人签字）

建设单位或监理单位向施工单位、质监站、检测单位提交见证单位和见证人员授权书，见证人不少于2人。

施工单位在使用起重机械、整体提升脚手架、模板自升式架设前，组织有关单位或委托相应资质单位验收；使用承租的机械设备和机具配件的有施工总承包单位、分包单位、出租单位、安装单位共同验收。

第八章监理文件资料管理

总监盖章并签字的表格：①监理单位4个：工程开工、暂停、复工令；工程款支付证书；②施工单位6个：施工组织设计（专项）施工方案、开工、单位工程竣工验收、工程款支付、费用索赔、临时或最终延期报审表。

建设单位审批同意表6个：施工单位施工组织设计（专项）施工方案、开工、复工、工程款支付、费用索赔、临时或最终延期报审表。

监理月报总监组织编写，签认后报建设单位和本监理单位。

单位工程开工具备条件：①设计交底和图纸会审已完成；②施工组织设计由总监签认；③施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实；④进场道路及水、电、通信已满足开工条件。

监理文件组卷原则：①遵循监理文件自然形成规律，保持卷内文件的有机联系；②按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；③多个单

文件类型建设

单位

监理单

位

监理规划长期短期**

监理实施细则长期短期**

监理机构总控制计划长期短期**

专题总结和月报总结长期短期**

预付款报审与支付短期

**

不保存

**

月付款报审与支付短期

**

不保存

**

设计变更与洽商费用报审签认短期

**

不保存

**

竣工决算审核书长期不保存

**

分包、供货、试验单位资质资

料

长期不保存

**

工程延期报告与审批永久

**

长期

合同争议与违约报告处理意见永久

**

长期建设单位竣工验收后3个月向城建档案管理单位移交一套资料。

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第九章建设工程风险管理

风险具备的条件：一是不确定性；二是产生损失后果。

风险的分类：①按涉及的当事人；②按风险来源；③影响范围；

④风险可否管理；客观和主观；

风险识别过程核心工作：风险分解和识别风险因素、风险事件及后果；识别的结果是：建立建设工程风险清单。

风险识别的方法：①专家调查法（头脑风暴、德尔菲、访谈）；

②财务报表法；③流程图法；④初始清单法；⑤经验数据法；⑥风险调查法（前5种是建立初始风险清单，调查法建立最终风险清单，都与其结合使用）。

风险量是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及潜在损失。R = ∑Pi(概率)×Qi（损失）；风险量一般以离散形式表示风险发生的概率及损失；大小与其坐标原点的距离成正比；在风险图上，有些区域的风险量大致相同。

工程风险对策：风险回避、损失控制、风险自留、风险转移。

损失控制计划系统：①预防计划（目的：针对性地预防损失的发生；作用：降低损失发生的概率；措施：组织、管理（分散、隔离）、技术、合同；②灾难计划：事先编好、目的明确的工作程序和具体措施（满足要求：安全撤离现场人员、救援及处理伤亡人员、控制事故发展，减少资产和环境损害、保证受影响区域的安全或即将发生时付诸实施）；③应急计划：严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复。

风险自留分：①非计划性自留(原因：缺乏风险意识、识别失误、评价失误、决策延误、决策实施延误)；②计划性自留：主动的、有意识的、有计划的选择（风险自留的计划性体现在风险自留水平和损失支付方式）.

风险转移分：①非保险转移（合同转移），形式：将合同责任和风险转移给对方当事人、合同转让或工程分包、第三方担保；优点：可以转移某些不可保的潜在损失，如物价法规设计等、被转移者能较好地进行损失控制。②保险转移；机会成本增加，没有统一的费率，不能转移工程

的所有风险。

服务性质服务范围服务侧重点工程监

理

强制性施工阶段目标控制

管理服

务

咨询服务全过程全过程、寿命

监理与项目管理队伍素质是基础；③建立健全相关制度和标准是保证。

工程项目单位的服务内容：项目策划、设计管理、招标代理、造价咨询、施工过程管理等。

全过程集成化管理服务模式：①咨询式（置身建设单位外，提供咨询服务，独立性强）；②一体化服务式（管理人员分派到建设单位个职能部门中）；③植入式（管理团队为建设单位的职能部门，具有项目管理和职能管理）。

全过程集成化管理服务的重点和难点：①准确把握建设单位需求；②不断加强项目团队建设；③充分发挥沟通协调作用；④高度重视技术支持（为建设单位解决实际技术问题为首要任务）。

第十章国际工程咨询与实施组织模式咨询工程师的素质：①知识面宽；②精通业务；③协调管理能力强；④责任心强；⑤不断进取，勇于开拓。

咨询工程师的执业道德：①对社会和咨询业的责任；②能力；③廉洁与正直；④公平；⑤对他人公正；⑥反腐败。

工程咨询公司的服务对象和内容：①为业主服务（最基本、最广泛，除了生产准备和调试试验外，其余都能单独委托）。②为承包商服务（提供合同咨询和索赔、技术咨询、工程设计）。③贷款服务。④联合承包工程（与设备制造商和土木工程承包商联合体，参与总承包和交钥匙工程）。

CM模式类型：①代理型CM模式（CM合同价就是CM费）；②非代

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理型CM模式（CM合同价位CM费和工程内容费）。

CM模式适用情况：①设计变更可能较大的建设工程；②时间因

素最为重要的工程；③总的范围和规模不确定而无法准确定价的工程。

EPC模式特征：①承包商承担大部分风险；②业主或业主代表管

理工程（业主换业主代表提前14天通知承包商，不需争承包商同意，管

理较为宽松，不具体和深入，重点竣工检验，必要时作竣工后检验）③总

价合同。

Partnering模式的特征：①出于自愿；②高层管理的参与；③Partnering协议不是法律意义上的合同；④信息的开放性。

Partnering 模式的要素：长期协议、共享、信任、共同目标、

合作。

Partnering模式适用情况：①业主有长期有投资活动工；②不

宜采用公开或邀请招标；③复杂的不确定因素较多程；④国际金融组织贷

款。

Project Controlling模式与建设项目管理的比较相同点：工作

属性相同、控制目标相同、控制原理相同。

Project Controlling模式与建设项目管理的比较：①服务对象

不同（只为业主服务）；②地位不同（直接向业主的决策层负责）；③服务

时间不同（全过程，包括项目策划阶段）④工作内容不同(核心工作信息

处理)；⑤权力不同（对设计、承包等没有指令和管理权）。

应用Project Controlling注意的问题：①一般适用大型和特大

型工程；②不能作为一种独立存在的模式；③不能取代项目管理；④参与

各方配合。

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