BOT项目招标解析

我公司最近进行了一个医疗废物集中处理处置BOT项目招标，该项目经过各方努力，招标获得圆满成功，业主对此次招标十分满意。BOT项目招标相对我们所熟悉的工程及设备招标有很大的不同，本人仅就该次招标的点滴实践与经验，谈一谈心得体会，希望对具体参与项目招投标工作的同志有所启发和帮助。

一、BOT项目的概念

BOT（Build-Operate-Transfer）项目又称BOT项目融资，一般是指私营机构(通常以专门设立的项目公司的形式)参与国家公共基础设施项目，并与政府机构形成一种“伙伴”关系，在互利互惠的基础上分配该项目的资源、风险和利益的融资方式。运用BOT方式承建的工程一般都是大型资本、技术密集型项目，主要集中在市政、道路、交通、电力、通讯、环保等方面。BOT的演化方式还有BOO（建设→经营→拥有），BOOT（建设→经营→拥有→转让），BLT（建设→租赁→转让），BTO（建造→转让→经营）等。

二、BOT项目的特点

由本国公司或外国公司作为项目的投资者和经营者组成项目公司，从项目所在国政府获取“特许权协议”作为项目开发和安排融资的基础，筹集资金和建设基础设施项目，并承担风险。在特许权协议终止时，政府可以固定价格或无偿收回整个项目。项目公司在特许期限内拥有、运营和维护该项设施，并通过收取使用费或服务费用回收投资并取得合理的利润。特许期满后，这项基础设施的所有权无偿移交给政府。

三、BOT项目组织的基本结构

由于BOT项目通常会在私人部门和多个公有部门(通常是政府部门和其控制的国有企业)建立长期性的、复杂的合同关系，BOT项目的成功依赖于政府部门对BOT项目的有效组织，依赖于政府一方各个部门的协调和配合以及政府顾问部门的高质量的工作。所以BOT项目的组织工作是决定项目进展及降低项目前期费用的决定因素。

在基础设施的BOT项目中，通常采用以下的项目组织结构：

招标委员会

为落实项目基本条件、加快招标进度和提高工作效率，有必要设立招标委员会（或称招标领导小组）。招标委员会一般是经过政府授权为某一项目招标特别设立的临时机构，招标委员会的主任一般由项目所在地区或城市的政府主管领导担任主任，计划、财政、税务、土地、价格等主管部门和签约单位的主要负责人作为委员会的成员。招标委员会的主要职责是研究招标过程中的重大事项并做出决策。

一般而言，在中国的BOT项目会涉及到以下的主要政府部门：

◆行业主管部门（在本次医疗废物集中处理处置的项目中，主管部门是市环保局）

◆发改委（计委）（项目审批）

◆物价局（项目公司产品/服务的定价问题）

◆土地局（项目用地）

◆规划委员会或建设委员会（项目的设计和建设）

◆财政局（可能的补贴问题和税费问题）

◆税务局（税收问题）

◆外管局（外汇问题）

顾问班子

顾问班子是BOT项目中不可或缺的角色。融资招标需要招标方和投标方的有效沟通，一般情况下，政府缺少专业知识和经验，也没有足够的时间和精力，都需要顾问的协助。顾问班子的常见成员包括：

◆技术顾问

◆财务顾问

◆法律顾问

顾问班子将就项目结构的设计等问题提供咨询意见以及回答相关的问题。其作用主要体现在：

◆设计项目的整体结构，包括项目的边界条件。由于BOT项目结构的设计牵扯方方面面的问题，它要求顾问熟悉类似项目的运作规律和国际惯例，具有良好的项目全局观、丰富的项目经验。顾问应具有将国际惯例与本土环境对接的能力及对未来政府政策走向的恰当把握。

◆确定项目结构的主要问题和解决方案，协助招标执行机构审阅招标文件。

◆确定项目谈判要点、策略和工作计划。

◆在谈判中，就出现的问题提供分析和解决方案供决策

四、BOT项目的各个阶段

典型的BOT项目一般应经过以下几个阶段：确定项目方案阶段、

项目立项阶段、招标准备阶段、资格预审阶段、准备投标文件阶段、评标阶段、谈判阶段、融资和审批阶段、实施阶段（包括设计、建设、运营和移交）。BOT项目的招标可采用竞争性招标、单一来源采购或有限招标方式。在我国一般采用国际竞争性招标方式，包括编制资格预审文件、资格预审评审、编制招标文件（邀请建议书）、评标、澄清与谈判、特许权协议的审批、组建项目公司、完成融资并签署一系列合同等。如下表所示。

一、BOT项目的确定

1. 初步可行性：这一阶段的主要目标是研究并提出项目建设的必要性、确定项目需要达到的目标。

2. 政府审定

二、招标采购程序

1. 资格预审确定合格单位

2. 编制、审核评估招标文件

3. 出售招标文件

三、投标

1. 对招标文件进行可行性研究

2. 组成联营体并/确定发起人

3. 编制投标文件

4. 提交整套投标文件

四、选定中标人

1. 评标

2. 澄清与谈判

3. 确定中标人、授予项目

4.草签协议

五、项目开发

1. 组成项目公司

2. 签署特许权协议并报有关部门审批

3. 完成融资（签署贷款协定）

4. 正式签署协议

5.签署建筑工程合同

6. 签署设备供应合同

7. 签署运营和维护协定

六、项目建设

1. 工程建设和安装

2. 设备测试

3. 验收

4. 技术转让

七、项目移交

1. 移交程序

五、招标程序

（一）资格预审

由于BOT项目属于非公共部门投资建设和运营的项目，成功的关键是选择一个实力较强的项目发起人或合作伙伴，而且BOT项目

开发费用高，开发周期长以及投资规模较大，因而投标风险较大。通过资格预审可将投标人的数量控制在一定的范围，既可保证竞争性，又可减少投标人的风险。

资格预审阶段大约需4~6周。

1. 资格预审文件的准备

资格预审文件的主要内容包括：

项目概述：

项目概述是向潜在的和感兴趣的申请人介绍项目的基本情况，包括项目的历史背景、项目的基本描述、项目的范围、项目建设的条件、项目所在地的社会和经济发展状况、项目所在地的发展规划以及有关图纸等。

政府对项目的支持：

在邀请申请人参加资格预审时应明确政府对该项目的具体支持，以帮助申请人决定是否参加资格预审。

需要提交的材料：

资格预审文件须明确申请人应提供的详细资料，以满足资审评审的要求。如果投标人是联营体，那么联营体内每个成员除作为单个公司应独立提供其公司的资料外，还需提交一份联营体协议。申请人提供的资料应包括：申请人的公司管理或组织机构、财务状况（包括其最近三年的财务报表和独立的会计师事务出具的审计报告）；在最近五年申请人作为BOT项目发起人的经历、目前承担的或已签约将要进行的BOT项目，并对项目的性质、特点、投资规模、特许期等作