《理想国》中五种制度变迁的经济动因

《理想国》中五种制度变迁的经济动因

胡宏杰

（北京师范大学，北京，100875）

摘要：笔者曾于大学二年级读过《理想国》，当时便深深记住了柏拉图的睿智与智慧，并为柏拉图能够如此“清晰”而且“通俗”地诠释经济与文化如何影响政治制度变迁所震撼。《理想国》中一个贯彻全书的思想便是“民众特性决定着国家政治的发展①”，而决定民众特性最重要的一个影响因素便是经济因素。同时柏拉图也详细推理、论证了不同的民众特性将会如何导致政治制度变迁的不同。

在当今社会，经济环境变化莫测。在我国建国之后，尤其是改革开放之后，经济周期、制度周期也越来越短。伴随着经济波动，不同年代，不同阶层的国民便拥有很大的思想、文化差异，而这些巨大的差异也暗示了制度经济学的重要性，并且很大程度上影响着国家的命运。因而笔者并没有选取一个案例进行“经济、制度如何相互作用”进行研究，反而更倾向于跟随伟人的脚步，去领略思想的高度，并从柏拉图通俗的描述中去分析制度变迁的的经济动因。

关键词：理想国制度变迁经济动因

引言：古希腊是西方文明的起点，而柏拉图的《理想国》则是西方第一部系统的政治学乃至政治哲学著作。《国家篇》作为西方政治学的开山之作，包含很多学术内容：社会分工和互助的国家起源说；从经济与政治角度论述奴隶制城邦内在矛盾和城邦间矛盾；在统治阶层抨击财产私有化，主张财产共有；强调政治是一门通贯全局的专门技艺，别具一格地提出“哲学王”；从哲学与政治角度看待文化问题。本研究则着重分析该书中五种制度变迁的经济动因。

一、《理想国》中五种政治制度的介绍

（一）君主制度：柏拉图独创的“哲学王”统治。这个理想国由三个等级的社会集团成员组成：第一等级是统治者（笔者倾向于认为是统治集团）；第二等级是军人——护卫者；第三等级是被统治者，包括按照经济分工从事农、工、商、佣的劳动者和其他服务者。其实，当时的希腊城邦还有很多的奴隶，但是他们并不被算作城邦公民。三个等级拥有不同的品质。哲学王的品质：拥有护卫国家的智慧和才能；真正关心国家利益，并愿意毕生为国家做贡献；面对各种诱惑能够泰然无动于衷；能够保持自身文化修养、心灵、品德的和谐。护卫者的品质：勇敢。此勇敢不仅仅表现的是不畏惧任何东西，他还要求军人接受良好的教育，护卫正确的理念而不仅仅是遵从统治者的命令。被统治者的品质：各司其职，不越权。柏拉图定义的“正义”为各司其职，与孔子的“服从周礼”类似。①

（二）荣誉制度：类似斯巴达的荣誉制度。整个国家都是极其向往荣誉，并且尚武的。这种政治制度如同贵族政治一样尊崇统治者，但却不敢让真正的智慧者掌管国家权力，宁愿让单纯而勇敢的人统治国家。但这样的统治者却如寡头制度般崇尚财富。这些统治者崇尚钱财而吝啬，并且忽略真正的文艺。他们重视体育而轻视音乐，创造了一个善恶混杂的政

治制度——勇敢起主导作用的、好胜而爱荣誉的政体。①

（三）贵族制度：在这种制度下，国家由财产达到一定数额的贵族联合统治，同时，统治者会建立一定的统治秩序，但是他们的最终目的是获得更多财富，而此时民众也不再遵守各种礼节的束缚，不再崇尚荣誉，转而代之的是对财富的渴望。同时，在这种制度下，当选的领导者并非具有领导能力，而整个城邦也将分裂为两个部分：富人的国家和穷人的国家；但是，这样的国家却无法进行战争，因为作为领导者的富人并没有能力领导穷人，相反，他们却互为敌人。①同时，由于缺少好的教育培养和好的政治制度，导致公民中产生大量的乞丐和盗贼。

（四）民主制度：公民通过民主随机抽签决定统治者，同时，很多决议也是民主投票决定。其实，此时实现的是社会的主体（往往是暴民）的集体统治。在这种情况下，人们拥有充分的自由，比如行动自由和言论自由等。公民不被琐碎地要求，无庄严的原则，并以轻薄的态度践踏原来的理想与人的本源及品行。①

（五）僭主制度：由一个暴虐的统治者推翻另一个暴虐的统治者，从而实现统治权的转换。①这种制度将经历不断循环的统治与推翻统治。

三、制度转变中的经济动因

（一）王族贵族统治败坏为荣誉制度的经济动因

人的性格决定政治制度。①而环境原因，尤其是经济与制度原因决定着人的性格。政治制度是由城邦公民的习惯而产生的。苏格拉底为笔者描绘了很美好的哲学王统治制度，但是他却认为这种政体必然瓦解，而瓦解来源于领导者的败坏。

领导者的败坏开始于错误的生育。①④同时社会经济水平的增长也加剧了下一代领导者的畸形发展。由于个人生活过度富裕、生活环境过于优越，下一代领导者往往就会轻视音乐和体育教育，逐渐使自己缺乏教养，从而导致他们不能胜任领导者职位。其后他们会丧失护卫者的分辨能力，从而产生不平衡和不和谐，最终引发冲突和战争。⑤

但是领导者的畸形发展为什么会必然导致荣誉制度的产生呢？这与下一代领导者的性格有关：下一代领导者往往傲慢而且爱好荣誉。此种性格产生的原因如下：在哲学王统治的政治环境中，一个年轻人有一个善良的父亲，对荣誉甚至个人的财产漠不关心。而他的母亲则多怨言，希望他追求财富，出人头地。年轻人受到两方的影响，成为一个折中性的人物——自制变为好胜和激情之间的状态，傲慢而喜好荣誉。④

而这也与我国上古历史的发展不谋而合：黄帝、尧舜禹汤统治的时期对应《理想国》所描述的王族贵族统治时期，而后来禅让制转变为世袭制的过程则对应王族贵族统治到荣誉制度的转变。尧舜禹汤都是修养颇高、治国有方之人，而后来经济发展则加剧了公民的私心，下一代统治者也因此难以具备高尚的品德与内心的修养。这便最终导致了与荣誉制度类似的中央集权制。

（二）荣誉制度败坏为寡头制度的经济动因

在荣誉制度中，公民有一种过度追求荣誉的特性，这便导致人的地位并非由其自身的情况修养而定，而是由他人评价而定，而此评价的指标便是荣誉的多少。

但是在荣誉制度发展的过程当中，对私人财产的追求会破坏荣誉制度——男人想方设法浪费乱纪，并争取个人利益的最大化，女人也紧随效尤。③人们互相模仿，逐渐形成这样的一种风气。就像天平的两端。一个越看重钱财的社会就越不会看重道德。于是，这个社会歌颂富人，将权力送与富人，轻视穷人。③

同时，在荣誉制度的发展过程中人们逐渐发现，原来他们所追求的荣誉并不能给他们带