银行合规工作汇总
银行合规工作总结
银行合规工作总结银行合规工作总结篇1在__x市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，20__年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。
一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。
记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。
对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，每月上报《合规经理履职报告》，及时、详细点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。
提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好点安全管理，每天营业终了。
负责检查点的监控设备、安全设施，监督点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。
银行一把手合规工作总结(共8篇汇总)
第1篇银行合规工作总结.银行合规年度工作总结今年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实今年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。
经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。
现将今年工作总结如下一、今年主要工作完成情况（一）条块结合，建立健全合规管理组织体系有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。
为理顺和加强合规风险管理，年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部职能调整的监管意见，结合本社实际，对法律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整，理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管理部门、审部门职责关系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合规建设和合规管理年总体目标、任务与措施，以确立法律合规部门的重要职能和独立地位。
与此同时，在全社围聘任合规管理员，完善合规风险管理网络。
以各业务条线和一级分社为单位，招聘了具有一定工作经验和专业技术职务的合规管理员XX名。
合规管理员在法律合规部的统一组织下开展工作，有效确保了第一防线与第二防线之间的报告关系，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事..页脚..件，使合规风险管理渗透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本社合规风险防发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。
（二）完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程一是制定《XXXX社合规风险讲评办法》。
XX月份，法律合规部制定了《XXXX社合规风险讲评办法》，具体规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。
2024年银行合规工作总结及计划
在2024年即将结束之际，回顾过去的一年，我行合规工作在各级领导的正确指导和全体员工的共同努力下，取得了显著成绩。
以下是我行2024年合规工作总结及计划：一、2024年合规工作总结1.合规文化建设我行持续推进合规文化建设，通过开展合规知识竞赛、合规文化宣传月等活动，增强了全行员工的合规意识。
同时，定期组织合规培训，确保员工熟悉并遵守各项监管规定和内部制度。
2.风险管理在风险管理方面，我行建立健全了风险管理体系，对各项业务进行全面风险评估，及时识别和控制潜在风险。
此外，加强了对重点业务和领域的监控，确保风险可控。
3.内部控制我行不断优化内部控制流程，加强对关键环节的监控和审计，确保各项业务的合法合规。
同时，加强了对分支机构的指导和监督，确保全行内部控制的一致性和有效性。
4.合规检查我行严格按照监管要求，定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为。
通过加强对重点业务和领域的检查，提高了全行的合规水平。
5.消费者权益保护我行始终将消费者权益保护放在重要位置，通过加强产品和服务的信息披露，提高消费者金融知识水平，确保消费者的合法权益不受侵害。
二、2025年合规工作计划1.加强合规文化建设△继续开展合规文化宣传活动，提升全行员工的合规意识。
△定期组织合规培训，确保员工熟悉并遵守各项监管规定和内部制度。
2.完善风险管理体系△加强对新兴业务的监管研究，及时调整风险管理策略。
△强化风险预警和处置机制，提高风险应对能力。
3.优化内部控制流程△持续推进内部控制体系建设，确保流程的完整性和有效性。
△加强对分支机构的指导和监督，确保内部控制执行的一致性。
4.强化合规检查和审计△增加合规检查的频率和深度，确保及时发现和纠正违规行为。
△加强对重点业务和领域的检查，提高合规检查的针对性和有效性。
5.提升消费者权益保护水平△加强消费者权益保护宣传和教育，提高消费者金融素养。
△完善消费者投诉处理机制，确保消费者权益得到有效保护。
6.加强合规科技应用△探索运用人工智能、大数据等技术，提升合规管理的效率和效果。
银行内控合规工作总结汇报
银行内控合规工作总结汇报近年来，随着金融市场的不断发展和监管政策的不断加强，银行内控合规工作显得尤为重要。
作为银行的一项基础性工作，内控合规工作不仅关乎银行自身的经营风险，更关乎金融市场的稳定和健康发展。
在过去的一段时间里，我行高度重视内控合规工作，不断加强制度建设，强化风险意识，加大监管合规力度，取得了一定的成效。
以下是我行内控合规工作的总结汇报。
一、内控合规制度建设。
我行在内控合规制度建设方面取得了一定的成绩。
我们不断完善内控制度，建立了一套完备的内控管理体系，包括风险管理、合规管理、内部审计等多个方面。
我们还建立了内控合规工作的责任制度，明确了各部门的职责和权限，确保内控合规工作的有效实施。
二、风险意识强化。
在内控合规工作中，风险意识是至关重要的。
我行通过开展内控培训和教育，不断强化员工的风险意识，使他们能够在日常工作中时刻关注风险，及时发现和应对各类风险。
我们还建立了风险预警机制，及时发现和处理潜在风险，确保风险不会对银行经营造成严重影响。
三、监管合规力度加大。
在监管合规方面，我行加大了力度，严格执行各项监管政策和规定。
我们建立了合规管理框架，明确了合规责任部门和人员，加强了对各项合规规定的执行力度。
同时，我们加强了对外部环境的监测和分析，及时了解各项政策和法规的变化，确保我行的业务活动符合法律法规的要求。
总的来说，我行在内控合规工作方面取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足。
未来，我行将继续加大内控合规工作的力度，不断完善内控制度，强化风险意识，加大监管合规力度，确保银行的经营活动合法合规，为金融市场的稳定和健康发展做出更大的贡献。
银行一把手合规工作总结
银行一把手合规工作总结银行一把手合规工作总结一、工作目标和任务合规作为金融行业重要领域之一，银行作为金融行业的核心，其合规工作显得尤为重要和必要。
我的工作目标和任务是确保银行合规操作，保障客户利益，维护银行形象，从而促进银行可持续发展。
二、工作进展和完成情况1.合规管理体系建设进展根据国家法规与监管要求，我组织策划合规管理体系建设，并得到监管部门认可。
现已建立完备的合规管理体系，并在管理体系内进行了全面的风险评估，目前在合规管理方面已取得显著进展。
2.合规培训的开展情况我团队组织了内部和外部的合规培训，并取得了理想的效果。
通过培训使员工深切理解合规文化与要求，并通过培训制度与流程等手段，提高员工对合规管理的意识，明确员工违规的法律后果。
同时培训也提高了监管部门对银行合规管理的认可度。
3.合规监控，合规自查完成情况我团队对银行合规管理进行了全面监控，及时发现并解决问题，同时与监管部门紧密沟通，合理理解监管要求，加强合规自查，及时发现问题，积极纠正及改进，取得了较好成效。
三、工作难点及问题1.合规制度的建设在整个流程中，合规制度建设是一个难点。
制度建设需要结合银行的框架系统和国家法规进行建设。
各个部门之间的协调与沟通也是制度建设的一大难点。
2.合规培训企业文化的深入人心培训计划是我部门的又一个难点。
通过培训能提高员工对合规的重视程度，明确违规行为的法律后果，确保员工查找处理问题的时效性及准确性。
但如何让员工在接受培训后落实到实际操作中、将合规文化深入人心、落实文化理念是一个难题。
四、工作质量和压力银行一把手合规工作的工作质量取决于复杂的法规和内部的变化。
这个任务暗示着长期的压力工作。
同时合规工作的质量影响银行形象和业务开展，如出现质量问题，对银行的声誉和业务相关部门都不利。
五、工作经验和教训1.成果的共享借鉴通过和合作其他国家的银行和金融机构，实现成果和经验的共享，学习他们的优良实践，并选择和他们建立良好的合作关系以推进进一步的对日常合规操作的执行。
银行内控合规管理工作总结（通用10篇）
银行内控合规管理工作总结银行内控合规管理工作总结（通用10篇）光阴似箭，岁月无痕，一段时间的工作已经结束了，回顾过去的工作，倍感充实，收获良多，我们要做好回顾和梳理，写好工作总结哦。
好的工作总结都具备一些什么特点呢？以下是小编收集整理的银行内控合规管理工作总结（通用10篇），欢迎阅读与收藏。
银行内控合规管理工作总结1根据中国人民银行XX支行XX号文件要求，我行积极响应我XX 人行要求，在20XX年XX月XX日开展了为期3个月的关于征信及社会信用体系的专题宣传活动，同时积极做好《征信业管理条例》的宣传，并按时报送活动总结。
一是领导高度重视，我行在接到活动实施方案后，第一时间将宣传活动纳入日常工作的重要内容，随着《征信业管理条例》的宣传及相关的信用体系建设，有利于加强对征信市场的管理，有利于公众珍惜自己的信用记录。
因此，行领导高度重视，要求宣传部门既要按照活动实施方案要求开展《征信业管理条例》知识等相关征信知识宣传，又要结合XX当地及我行的实际情况认真做好宣传工作，确保宣传工作落到实处。
二是制定方案，确保宣传工作的落实。
为使宣传工作落到实处，我们制定了较为具体的宣传方案。
我行主要在社区、营业网点等地点加强宣传，宣传内容主要包括《条例》内容、《条例》的适用范围、如何保护个人信用信息，如何保证主体信息的权益、个人信用报告的查询使用以及自觉维护自身合法权益、宣传中小企业和农村信用体系建设，普及个人征信知识，向公众宣传信用报告基本知识，介绍如何保护个人隐私，保证信息安全；如何养成良好习惯，维护良好记录；如何保持良好信用，享受优惠金融服务等知识。
通过设立信用报告查询台，提供查询服务等，通过宣传，促进全XX人民形成守信光荣、失信可耻的氛围。
宣传活动既强调形式多样又注重了内容的实用，增强了人们讲诚信，守信用的理念，强化了人们关爱信用记录、主动查询个人信用报告的意识，为XX市金融生态环境优化创造了良好条件，也为XX市征信工作不断步入良性发展轨道打下基础。
银行合规管理工作总结
银行合规管理工作总结要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明。
下面是小编为大家提供的关于银行合规管理的工作总结，内容如下：【银行合规管理工作总结一】市行党委：ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。
积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。
今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。
今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。
(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。
一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。
为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。
二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。
三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。
(二)高度重视，努力提高合规管理水平。
一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。
提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。
银行内控合规工作总结3篇
银行内控合规工作总结3篇银行内控合规工作总结篇1自年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6 个储蓄所。
到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
银行风险合规工作总结4篇
银行风险合规工作总结篇1银行合规管理部ⅩⅩ工作总结.狠抓系统不良压降确保监管指标达标——银行合规管理部ⅩⅩ年度工作总结一年以来，为确保全面完成主要风险监控指标和合规、案防管理目标任务，在总行党委正确领导下，在机关部室团结协作下，我部以系统不良压降为抓手，全面加强风险管控，防范案件风险和增强员工的合规意识，着力提高经营质效，保障了麻城农商行经营安全稳健运行，较好地完成了各项风险与合规管理目标任务。
一、基本情况（一）控新情况。
ⅩⅩ年末当年到期贷款综合收回率达到99%，当年发放当年到期贷款收回率达到100%；系统不良贷款占比3.57%，比年初下降了2.22百分点。
（二）降旧情况。
ⅩⅩ年末清收表内风险贷款18539万元，占计划639.28%，清收表外贷款1409万元，占计划100.64%，清收表内不良贷款利息2467万元，占计划的171.32%，清收表外不良贷款利息252万元，占计划的140%，全面完成了黄冈下达的各项工作计划。
（三）合规工作。
积极履行部门职责，年初与各责任单位、全体员工签订合规管理责任书共计567份，全年对辖内40个营业网的合规督导员履职检查160次，做到合规运行风险控制全覆盖。
组织开展了以大额炒股为重点的员工不良行为大排查活动，对新排查出的4名有不良行为的员工确定了一对一帮扶责任人，开展了“迎农商行开业，争做合规员工”学习讨论活动，收集合理化建议13条，提高了员工的合规意识，营造了良好氛围。
（四）监管指标。
ⅩⅩ年末，资本充足率12.01%；拨备覆盖率201.97%；帐面不良贷款占比3%。
（五）案防工作。
全年积极组织安排落实各项专项排查活动，实现ⅩⅩ年度我行全年安全无事故、无经济案件发生的目标。
二、主要做法（一）不良清收。
1、锁定数据促清收。
为切实加强我行不良贷款清收盘活力度，全面提高不良贷款清收进度，经我部拟稿后报总行党委多次讨论修改通过，先后出台了《麻城农商行ⅩⅩ年合规风险管理工作意见》、《麻城农商行ⅩⅩ年风险贷款清收化解实施方案》、《麻城农商行ⅩⅩ年风险贷款清收盘活“百日攻坚”活动方案》以及《关于进一步加强信贷系统不良率考核的通知》，通过定指标、定任务、定对象、定时间，将表内外不良贷款清收任务层层分解下达到各支行和不良贷款清收部，并要求各支行（部）组织专班，摸清表内外不良贷款清收重点及清收难易程度，锁定数据，制定清收预案，一户一策，分类清收。
银行合规管理工作总结（2篇）
银行合规管理工作总结银行柜员一般指在银行分行柜台里直接跟顾客接触的银行员工。
银行柜员在最前线工作。
一起来看看工作计划，仅供大家参考！谢谢！我叫____，一年多以来，我从一个在对银行业务几乎什么都不懂的实习生到现在对各项业务都能熟练应对并服务于每一个客户，这其中的成果离不开领导的支持和同事们的帮助，在这里真诚的向大家说声：谢谢!为不辜负领导的期望将工作做的更好，我特制定出银行个人工作计划。
我所在的岗位是。
的服务窗口，我的一言一行都代表着本行的形象。
我的工作中不能有一丝的马虎和放松。
众所周知。
的储蓄所是最忙的，每天每位同志的业务平均就要达到近两百笔，接待的顾客二百人左右，因此这样的工作环境就迫使我自己不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照行里的制定的各项规章制度来进行实际操作。
三个月中始终如一的要求自己。
记得刚来时，在业务上还不是特别熟练，为了尽快熟悉业务，当我一遇到问题的时候，我会十分虚心的向老同志请教。
对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会。
今后想在工作中帮助其他人，就要使自己的业务素质提高。
刚开始的时候，我我还由于不够细心和不够熟练犯过错误，虽然赔了钱，但是这并不影响我对这份工作的积极性，反而更加鞭策我努力的学习业务技能和理论知识。
所位于城乡结合部，有着密集的人口。
在储蓄所的周围有很多领社保和医保的下岗、退休工人，也有好几所学校。
文化层次各不相同，每天都要为各种不同的人服务。
我时刻提醒自己要从细节做起。
把行里下发的各种精神与要求落实到实际工作中，细微化，平民化，生活化。
让客户在这里感受到温暖的含义是什么。
所里经常会有外地来的务工人员或学生来办理个人汇款，有的人连所需要的凭条都不会填写，在银行工作计划就有这样一条是：不论身份，不论金额大小，耐心服务每一个客户。
谨记在心，每次我都会十会细致的为他们讲解填写的方法，一字一句的教他们，直到他们学会为此。
2024农商银行“内控合规管理深化年”工作总结
2024农商银行“内控合规管理深化年”工作总结2024年是农商银行“内控合规管理深化年”，在这一年里，农商银行通过加强内控体系建设和合规管理，取得了一系列重要成果。
一、内控体系建设方面
1. 建立了完善的内控制度和流程。
农商银行制定了一套符合银行实际的内控制度和流程，明确了各部门的职责和权限，规范了各项业务操作。
2. 加强了风险管理能力。
农商银行建立了风险评估和监控机制，及时识别和评估各种风险，采取措施加以应对，有效降低了风险的发生概率和影响程度。
3. 提升了信息安全保障水平。
农商银行加强了信息安全管理，完善了信息安全技术体系，加强了信息安全意识培训，确保了客户信息的安全和保密。
二、合规管理方面
1. 加强了合规培训和教育。
农商银行组织开展了大规模的合规培训和教育活动，提升了员工的合规意识和素质，确保了各项业务的合规性。
2. 建立了健全的合规检查机制。
农商银行建立了合规检查制度和评估机制，定期对各项业务进行合规性检查，及时发现和纠正问题，确保各项业务符合法律法规和监管要求。
3. 主动配合监管部门的检查和审计工作。
农商银行积极主动配合监管部门的检查和审计工作，加强了与监管部门的沟通和协作，及时整改了发现的问题，营造了良好的合规环境。
以上是2024年农商银行“内控合规管理深化年”工作的总结，通过持续加强内控和合规管理，农商银行提升了运营效率和风险防控能力，为实现长期稳定发展奠定了坚实的基础。
银行合规岗位年度总结（精选16篇）
银行合规岗位年度总结银行合规岗位年度总结（精选16篇）总结在一个时期、一个年度、一个阶段对学习和工作生活等情况加以回顾和分析的一种书面材料，他能够提升我们的书面表达能力，让我们抽出时间写写总结吧。
总结怎么写才是正确的呢？下面是小编整理的银行合规岗位年度总结（精选16篇），供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
银行合规岗位年度总结120xx年以来我行坚持从严治行，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。
现将我行内控管理基本情况汇报如下：一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。
在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。
我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。
坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。
同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次双十禁规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
银行内控合规工作总结报告
银行内控合规工作总结报告
随着金融行业的不断发展，银行内控合规工作显得愈发重要。
作为银行的基本管理要求，内控合规工作不仅是对银行自身风险的有效管理，也是对客户资金安全的保障。
在过去的一年里，我们银行在内控合规方面取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足。
以下是我们对银行内控合规工作的总结报告。
首先，我们对过去一年的内控合规工作进行了全面的回顾和分析。
在风险管理方面，我们加强了对各类风险的识别和评估，建立了完善的风险管理体系，有效降低了银行的风险暴露。
在合规方面，我们加强了对法律法规的学习和宣传，确保了银行的各项业务符合相关法规要求。
同时，我们也加强了对员工的培训和教育，提高了员工的合规意识和风险防范能力。
其次，我们对银行内控合规工作中存在的问题和不足进行了深入分析。
在风险管理方面，我们发现了一些风险管理体系不够完善，对于一些新兴风险的识别和防范还存在欠缺。
在合规方面，我们也发现了一些员工对于法律法规的理解和执行存在偏差，需要加强对员工的培训和监督。
最后，我们提出了下一步的工作计划和目标。
在风险管理方面，我们将进一步完善风险管理体系，加强对新兴风险的识别和防范，确保银行的风险控制在合理范围内。
在合规方面，我们将加强对员工的培训和教育，建立健全的合规管理体系，确保银行的各项业务符合法律法规要求。
综上所述，银行内控合规工作是银行管理的基本要求，也是对客户资金安全的保障。
我们将不断加强内控合规工作，确保银行的风险控制在合理范围内，为客户提供更加安全可靠的金融服务。
2024年银行内控合规工作总结(2篇)
2024年银行内控合规工作总结____年是银行内控合规工作的关键一年，这一年我们银行紧紧围绕着全面推进合规理念，加强内控建设，提升风险管理水平等目标展开工作。
在全体员工的共同努力下，我们取得了一系列重要的成果。
一、合规理念全面推进银行一直高度重视合规工作，____年，我们进一步加强了对合规理念的推动，将其融入到全员教育培训体系中。
通过多种形式的培训、学习交流活动，让所有员工都深入了解合规的重要性和影响，树立合规意识。
此外，我们还加强了与监管机构、行业协会的沟通与合作，不断更新了解各类合规政策和规定，并及时将其传达给各部门，确保各项合规要求的及时落地。
二、内控建设持续加强在____年，我们进一步加强了内控建设。
首先是全面排查和评估风险，对各个环节进行全面的风险识别、评估和分类。
随后，根据风险评估结果，制定相应的风险管理措施和控制措施，并及时对全体员工进行相关培训，确保风险管理与内控措施的有效落实。
另外，我们进一步完善了内部审计和合规检查程序。
加强了对各项内部业务流程的审核，确保各项业务活动符合内部规定和外部法规。
同时，强化了对各个环节的合规检查，并配备了专业的合规审查人员，做到发现问题及时整改。
三、风险管理水平大幅提升____年，我们通过加强风险管理，显著提升了风险管理水平。
首先，我们建立了完善的风险管理框架和体系，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险报告等环节。
通过全员参与的风险识别和评估工作，我们及时发现了潜在的风险点，并采取相应的措施进行风险控制。
同时，我们加强了对风险的监测和预警机制，建立了及时报告和沟通机制，使得风险能够在第一时间得到处理和控制。
此外，我们还注重建立起风险管理的数据分析和预测能力，通过数据指标的收集、分析和预测，提前发现潜在的风险点，为风险管理提供科学依据。
四、信息化水平稳步提升____年，我们通过信息化手段进一步提升了内控合规工作的效率和质量。
我们加强了对信息系统的安全管理，不断完善了信息安全管理制度和技术手段，确保客户信息和银行数据的安全。
银行合规工作心得体会总结四篇
银行合规工作心得体会总结四篇银行合规工作心得体会总结一为构建科学、长效的合规风险管理文化，不断提升合规风险管理水平，实现由制度管控到文化管控的转变。
巨野联社按照“标本兼治、重在治本、查防结合”的工作要求，有板有眼地完成“规定动作”，有声有色地做好“创新动作”，全力推动“合规文化建设年”活动深入开展。
一、坚持三个到位，推动活动有序开展一是组织领导到位。
成立了以理事长任组长，其他班子成员为副组长，各部室经理为成员的“合规文化建设年”活动推动小组，负责组织、安排、布署活动的开展。
召开动员大会，认真传达学习银监会、省联社及办事处活动方案，深入进行动员发动，大大激发了全员参与活动、践行合规的自觉性和主动性。
二是工作措施到位。
坚持定时发送合规短信；为全辖办公用计算机安装了合规屏保；组织开展了合规文化建设漫画征集活动；加强法律法规传导，组织员工集中学习了银监会法律法规清理结果公告；对法律法规变化情况保持了持续了的关注，对发现的新情况、新问题主动进行了反馈；结合各部室对全员进行法律法规、监管知识、管理制度、操作流程的学习，组织了合规知识培训，并对培训结果进行了测试，及格率**%，平均成绩达90.05分；对本单位各专业部门拟出台规章制度、拟签订的合同文本的合规性进行审查，建立规章制度合规性审查登记簿、合同文本合规性审查情况登记簿及相对规范的审查流程。
三是制度保障到位。
为有序推进合规文化建设年活动，结合自身实际，制定了合规文化建设年实施方案。
为有效堵塞弥补制度漏洞流程缺陷，按照分级负责、专业分工、谁制定谁梳理的原则，牵头组织各部室对上一年度规章制度和操作流程进行梳理，建立了年度规章制度梳理审查登记簿，对已不符合当前形势要求或与现行法律法规相悖的，予以废止；对制定的规章制度适应信用社长远发展需要，同时又符合形势政策和法律要求的，予以保留；对部分内容不合时宜的文件，予以修订；对管理制度尚有空白点的，结合实际，在充分调研的基础上，予以制定。
银行合规工作总结报告(10篇)
银行合规工作总结报告（10篇）篇一根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：一、信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。
部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。
使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。
我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。
二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。
一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。
三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。
我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。
三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。
个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。
我部门针对此项合规风险采取的措施：建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。
其次，遵循以人为本的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。
第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。
四、各种违章违规贷款风险情况。
受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。
银行支行合规工作总结(共7篇汇总)
第1篇银行支行合规工作报告银行支行合规工作报告为积极响应省农信联社在全省信用联社开展“合规制度建设年”主题活动，切实提高经营管理水平和风险防范能力，促进各信用社安全稳健运行，全面提升可持续发展。
自活动启动以来，我支行认真执行相关制度、政策，围绕合规建设主题积极开展学习活动，深入查找问题和不足，研究解决问题的对策措施。
一、工作成效（一）加强员工思想教育，巩固思想道德防线。
自活动开展以来，多次组织学习总行下发的各项文各项文件。
监督检察部组织员工岗位廉洁合规从业标兵培训。
通过组织专项学习，以真人真事为例深入剖析了近年来严重违法违规的多起案例，具有较强的教育性和警示性。
支行内部多次组织学习内控制度，风险案防制度及员工行为规范等各项制度，强化员工职业道德精神、风险意识、合规意识，尤其是树立新员工案件防控意识和合规操作意识，认真掌握各项业务风险点和风险环节，充分认识到加强内控和合规操作的重要性。
对于党员员工还开展党员先进性教育活动，努力提倡将党员的先进性党风落到实处。
（二）全面开展风险排查，狠抓整改落实。
6月以来，总行财务部门协同各支行主办会计对支行会计岗位进行检查。
通过检查，对员工服务规范、合规操作、业务风险提出了整改建议。
存在问题主要有员工文明服务规范有待加强；部分网点柜员着装不统一；网点内卫生情况有待加强；部分柜员交叉轧库不规范；个别柜员授权业务未按规范操作；柜员对客户办理汇款业务时对固话诈骗宣传需加强；个别久悬账户未及时销户；个别对公账务对账工作需及时进行；部分中间业务未签约成功的账户还未及时处理。
对提出的各项建议，主办会计及时传达各岗位人员，要求限时整改，并及时将整改信息反馈给相关部门。
支行内部对员工实行强制休假、岗位轮换等措施，在此期间对重要岗位和相关人员从思想动态、员工行为规范及业务操作进行全面检查，未发现有违规不正常行为动态。
支行内部通过“互帮促、共提高”活动，对帮促人和帮促对象进行抽查，通过谈话了解员工思想动态，了解员工8小时外生活。
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银行合规工作汇总————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：23 某银行2012年合规活动总结合规是兴行之本，违规是风险之源。
加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升我社整体风险防控水平的客观要求。
为了有效贯彻省、市银监部门合规建设要求，今年以来我社以科学发展观为指导，严格按照“七不准”、“四公开”要求在全社范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动，对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查，对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我社各项业务稳健快速发展提供了有力保障。
现将2012年活动开展情况总结如下：一、活动开展情况为切实抓好合规建设提升年活动，某银行成立了合规建设提升年活动领导小组，负责组织实施和督促开展合规建设活动，结合实际制定下发了《南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案》。
同时，各基层信用社也成立了相应的组织，加强对合规建设提升年活动的领导，在全辖上下营造浓厚的合规氛围。
通过活动开展，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控制，竞争力显著增强。
（一）加强组织领导，安排部署到位为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，某银行成立了以理事长为组长、联社主任监事长为副组长，其他班子成员为成员的“合规建设提升年”活动领导小组，领导小组下设办公室，由监事长任办公室主任，各单位、各部（室）负责人为办公室成员；各基层信用社同时成立相应的活动领导小组，加强对本社“合规建设提升年”活动的组织和领导。
制定详细的活动实施方案，并严格按照方案内容，明确活动目标及实施时间表，及时召开动员大会，深入思想发动，及时贯彻落实上级有关合规建设提升年活动的指示精神，加强对全员合规活动的督促和检查，做到思想统一，行动一致；定期或不定期的召开合规建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规建设提升年活动工作进行总结分析，确保活动不流于形式。
（二）明确合规建设提升内容，提高合规建设针对性 通过明确合规建设提升内容，有的放矢，提高合规建设提升精度、力度和深度。
切实提高合规认识，进一步牢固树立合规观念、合规从业意识，或是合规执行各项内容要求；切实提升合规建设高度；切实提升合规建设自觉性，落实合规责任承诺制；切实提升合规制度建设质量，完善合规制度建设；切实提升合规建设广度，加大合规建设的动员、宣传、教育力度；切实提升合规建设力度，加大严查违规的频度和力度；切实提升合规建设强度，通过持续督导，提升合规执行效果；切实提升合规建设深度，积极培育合规文化，以合规文化软约束和持久力提升，保证合规执行效果。
（三）加强合规宣传培训力度，增强全员风险防范能力 为做好合规风险管理和合规文化建设，防范操作风险，某银行通过编制印发了适合于不同部门、不同岗位的宣传标语，通过条幅、海报、桌签、手册等形式，让员工时刻处于合规文化的熏陶中，让合规的观念和意识渗透到了每个员工的血液中，努力使广大员工养成了按章办事、遵纪守法的良好习惯。
同时制作合规活动专栏，编发合规简报，指定专人对活动开展情况进行宣传，报送有关活动材料，增强员工对合规工作重要性的认识。
制定了培训方案，每周两次集中培训，组织员工集体学习有关文件及法律、法规，在联社掀起学制度、执行制度的热潮，增强员工法制观念和贯彻落实规章制度的自觉性。
并按照培训计划每位员工认真做好笔记，每周进行展评。
通过合规宣传培训，员工的合规意识及风险防范能力进一步得到增强，为某银行的可持续发展、业务稳健运营打下坚实基础（四）深入开展“三查两改”风险隐患排查活动今年6至9月份，在全县农信社深入开展“三查两改”风险隐患排查活动，县联社各单位、各部门分岗位、分层次、分条线建立起“员工合规自查运行日志”“网点合规建设周登记簿”“部门合规提升月监督卡”，作为履行承诺责任、督促合规提升和接受监督考评的重要工作依据。
要求各部门要每月分口组织一次风险排查活动，重点加强对贷款投放、财务收支、安全保卫、内控建设、操作流程等风险领域的风险排查，梳理归纳辖内网点合规建设好经验、好做法，分析4 查找出现问题的原因，制定和修改相关管理办法。
通过自下而上、上下联动的排查措施，改善合规执行面貌，建立合规提升机制，提高合规管理水平。
（五）加强内控管理，堵塞合规漏洞在合规建设活动实施过程中，某银行从检查监督入手，将合规建设活动与经营管理目标、道德风险防范工作结合进行，促进各项内控制度的有效落实。
一是围绕各项业务流程及内控管理，对现有的规章制度进行梳理和完善，使每一个岗位、每一个环节都有章可循，从而规范员工业务操作行为，进一步促进内控制度体系建设的完整与统一，确保内控管理不留死角。
联社经过半年多的不懈努力，目前已经完成梳理内部管理制度30余项，内容涵盖逐级授权分责、成本费用控制、财务分配、不良贷款问责、劳动用工制度和信息披露等方面，已建立起了比较完善的内控制度体系；二是建立从业人员合规经营档案，将从业人员合规学习、守法经营和违规行为情况记录在案。
（六）加大违规问责力度，提高全员合规意识在合规建设活动实施过程中，将合规建设活动与案件专项治理工作结合进行，促进各项内控制度的有效落实。
一是完善合规问责制度，对违规行为进行责任认定和追究，严格问责，每季度将问责情况向监察部门报告。
违规行为一经发现，即要对行为人进行严肃问责，绝不姑息迁就。
对于重大实质性违规，要坚决落实“高管撤职，员工开除”的监管要求，对于一般性违规，要从严从重严肃问责。
二是建立诚信举报制度，公布举报电话，畅通举报通道，鼓励员工与社会各界举报信用社在经营活动中的违法、违规行为，保护举报人的合法权益，维护金融稳定。
联社向社会公开服务承诺，各网点聘请了服务监督员，设立了服务监督台、举报箱，增强了公众的外部监督作用，促进自身服务水平和社会形象的提升。
二、存在的问题合规建设提升年取得成绩的同时，我们还要清醒的看到存在的问题。
一是个别领导对合规建设提升年活动认识不到位。
从思想上没有引起高度重视，不同程度上存在重业务，轻学习，重效能，轻防控的现象。
在自查整改过程中查找问篇二：银行分行内控合规工作总结银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小组：自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文：分行内部控制综合评价小组：自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：5 1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。
据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。
根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。
制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。
整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。
合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。
通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。