证券公司岗位说明书稽核审计部综合业务岗
综合业务证券公司岗位说明书
综合业务岗位说明书
一、基本信息
岗位名称综合业务岗所属部门资产管理事业部
直接上级资产管理事业部总经理岗位编号
直接下级岗位类别运营序列
二、岗位职责
岗位目的：为了实现资产管理业务规划，依据国家有关法律、法规和主管机关及公司有关规定，完成资产管理总部的文字处理工作及部门内的运营和后勤支持工作，确保资产管理业务及部门工作合规、合法、稳健运行。
职责内容描述
文字材料的起草和整理起草和整理部门的工作计划、总结、会议纪要、情况简报、工作动态等文字材料；
部门网页的维护维护部门办公网资管业务信息内容；
档案管理收集、整理和归档部门各种文书资料、业务资料和客户档案；
薪酬管理制作部门每月的工资和奖金报表，维护部门人力资源管理信息系统工资信息，以及临时工工资的申请和发放；
考勤管理统计部门员工月度、季度出勤情况并公示；
固定资产及办公用品
的管理
管理和盘点部门固定资产，以及办公用品的申请和管理；反洗钱工作实施反洗钱评级；
后勤管理管理部门部分后勤工作，水电及临时工；
工会活动组织和协调部门工会活动；
其他完成领导交办的其他工作。
三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）
四、任职资格。
证券有限责任公司稽核审计部岗位职责模版
证券有限责任公司稽核审计部岗位职责第一条为了实现公司稽核审计的工作目标，明确稽核审计部工作人员的工作范围和责任，制订本条例。
第二条公司稽核审计部人员应当独立，不得在其他业务管理部门或保障部门兼职。
第三条稽核审计部暂定编三人，公司视业务需要随时调整。
稽核审计部设置如下岗位：稽核审计部负责人、审计岗及综合岗。
稽核审计部负责人组织和领导稽核审计部的日常工作，对稽核审计部负有领导责任。
第五条审计部负责人的主要岗位职责是：一、加强部门内部业务管理，建立健全必要的规章制度和操作规程,确保本部门职责充分履行；二、负责稽核审计部日常行政管理工作，拟定稽核审计部内部的组织机构,严格岗位职责，合理进行业务分工，科学安排、分配和调整部门员工的工作；并负责对授权范围内的稽核工作进行监督检查和指导；三、拟订年度稽核计划；四、接受董事会下达的年度稽核任务，组织落实并实施各项审计工作，制定整体工作规划和具体稽核项目；五、协助稽核岗参与部分被稽核单位的稽核审计工作；六、负责授权范围内稽核报告的审批并提交稽核报告；七、负责按要求对有必要的事项进行专项稽核或独立调查；八、负责与经营管理部门的业务沟通；九、对审计工作中出现的问题及时组织本部门员工进行总结和交流，加强本部门员工的业务培训，以提高稽核审计人员的专业专业知识和审计实务技能；十、组织对全体稽核人员的业务水平进行考核；十一、重大问题及时向分管领导请示汇报；十二、接受董事会交与的其它工作。
第六条稽核岗的主要岗位职责是：一、负责制定稽核操作业务流程；二、参与制定本部门的各项规章制度；三、按受稽核部负责人的领导，对稽核部负责人下达的各项稽核任务进行稽核审计；四、负责拟订项目稽核计划及制定稽核方案；五、收集审计证据，撰写审计工作底稿；六、撰写审计报告，对审计发现的问题进行跟踪审计；七、完成部门负责人交办的其它任务。
第七条综合岗的主要岗位职责是：一、负责审计档案的收集、存放及保管工作，建立健全档案的保管制度，确保审计档案的安全、完整；二、收集与业务有关的文件及政策、法律法规；三、根据工作需要，听从稽核部负责人的安排，参与稽核项目的审计工作；四、完成部门负责人交办的其它任务。
证券部岗位职责表和岗位说明书
证券部部门职责职责：1.1 证券发行1.1.1 协助董事会秘书做好证券发行的相关工作。
根据国家有关方针政策和公司的总体要求，制定公司证券工作计划和方案，组织实施、运作证券发行工作。
1.2 三会运作1.2.1组织或协助组织召开董事会、监事会、股东大会；1.2.2负责三会会议资料起草、记录、归档；1.2.3 负责向有关部门和人员传达有关会议决议；1.2.4 督办三会决议的有关事项，及时向治理层反映相关情况和问题。
1.3 内部沟通协调1.3.1 协助董事会秘书审核公司重大业务活动及公司治理层面事务、文件资料的合规性；1.3.2 做好公司治理层与管理层之间的沟通、协调事宜；1.3.3 做好公司内部相关部门与中介机构之间的沟通、协调工作。
1.4信息披露1.4.1 协助董事会秘书做好信息披露工作；1.4.2 按照相关法律法规，做好公司临时信息（股东大会、重大投资事项等）的编制和披露工作；1.4.3 按照相关法律法规做好公司定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露工作。
1.5证券培训1.6.1 负责收集、整理相关政策法规资料，了解证券事务方面的法律法规并组织培训。
1.6提报资料1.7.1 准备证券交易所、股转公司、证监会等监管机构所需资料；1.7.2 准备中介机构所需的材料；1.7.3 准备并提报投资者、证券调研机构等所需资料。
1.7资本运作1.7.1 负责资本市场的研究，负责具体融资工作的策划、组织、实施。
1.8对外联络1.8.1 负责与证监会、上交所、股转公司等证券监管机构的业务联络；1.8.2 负责与外部股东、投资者等的业务联络。
证券公司岗位职责（集合15篇）
证券公司岗位职责证券公司岗位职责(集合15篇)随着社会一步步向前发展，岗位职责使用的频率越来越高，明确岗位职责能让员工知晓和掌握岗位职责，能够最大化的进行劳动用工管理，科学的进行人力配置，做到人尽其才、人岗匹配。
我们该怎么制定岗位职责呢？下面是小编精心整理的证券公司岗位职责，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
证券公司岗位职责11、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。
2、负责现金收支单据的审查。
审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。
3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。
4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。
5、负责汇总各分公司的'日报、周报，月报的汇总及合并报表的填制工作。
6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。
7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。
8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。
9、监督月末、年末存货的盘点工作。
10、完成财务经理安排的其它工作。
证券公司岗位职责21、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况;2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;3、向客户介绍与证券交易有关的'法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。
证券公司岗位职责31、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。
证券公司公司岗位职责
证券公司公司岗位职责证券公司公司岗位职责11、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。
2、依据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的.会i核算。
3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。
4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行具体的逐笔复核并制单，发现问题按时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。
5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行具体逐笔复核，检查是否有漏收、错收、有意不收或贪污等情况，发现问题按时证券公司公司岗位职责2岗位职责：1、负责业务应用软件开发，进行业务需求的调研、分析、设计及开发工作，需符合重用、扩展、安全、性能、伸缩性、简洁各方面的开发原则；2、负责完成系统需求分析文档和设计文档的.撰写；3、负责业务系统开发、单元测试，进行代码检查及软件缺陷修复，确保软件程序符合系统设计要求和软件代码标准；聘请要求：1、计算机软件、计算机应用、信息管理等计算机相关专业本科以上学历。
2、有需求分析经验及系统设计力量，主持过系统或重要功能模块的设计；了解uml，并能运用。
3、能够娴熟应用java语言进行软件开发，理解软件底层完成机制。
4、能够应用盛行的软件构建工具以及基础组件等相关的开源框架，如：jira、gradle、git，spring，zeromq等等。
5、熟识运用linuX、windows操作系统，了解主流关系型数据库（oracle、sqlserver、mysql等）及非关系型数据库（cassandra、hazelcast、redis、memcachedb）并能进行相关的开发。
6、有核心技术平台开发经验，熟识异步通信、大事驱动、多线程、内存调度等机制者优先。
7、具有较佳的英文读写力量和良好的听说力量。
证券公司公司岗位职责31、按公司要求在网点提供专业化、独特化、差异化的.证券询问服务；2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系；3、定期拜见客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作；4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售询问服务；5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报；6、搜集竞争对手营销情况，随时把握行业新的相关信息动向和客户需求证券公司公司岗位职责41、主要从事与证券经纪类业务相关的`工作；2、主要负责开拓金融市场，推动金融市场产品销售，服务高净值客户等工作；3、主要负责开展投融资业务，完成综合类金融服务工作。
稽核部岗位说明书
目录第一章手册的目的第二章稽核部工作职责一、部门概述二、部门岗位设置三、部门职责四、部门权限和责任第三章稽核部工作流程一、稽核检查二、稽核结果处理及落实三、各部门申请稽核程序四、稽核须知五、制定表单稽核部岗位说明书第一章手册的目的为了规范管理，明确责任，使各项工作有序的开展，更有效的推进管理升级，特规范稽核岗位制度，工作内容，制定本手册进行说明。
在今后的实际岗位工作中，将按照公司的发展情况不断完善改进。
第二章稽核部工作职责一、部门概述根据公司战略发展目标，依据国家制定的《审计法》、《会计法》对公司各子（分）公司的财务稽核审计，监督各部门、子（分）公司的经济业务工作，为公司经营业务和管理的有序开展提供保障和支持。
部门目标是通过稽核促进各部门工作计划、任务、目标的达成；促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理；通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。
二、部门岗位设置稽核部实行在稽核部分管负责人领导下的部门主任责任制，部门人员直接向稽核部主任汇报工作。
三、部门职责主要工作内容3.1.1代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。
3.1.2熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职责说明书等规范作业进行稽核。
3.1.3按时完成稽核任务计划，及时编订《稽核报告》，并在管理控制例会上进行公开报告。
3.1.4参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。
3.1.5参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。
对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。
3.1.6定期召开稽核案例分析会。
3.1.7定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。
3.1.8促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。
证券部职务说明书_新版
证券部职务说明书【证券部职务说明书】本文旨在详细介绍证券部不同职务的职责和要求，以便于员工能够更好地理解和履行自己的职责，提高工作效率和团队合作能力。
第一章：引言证券部作为金融机构中的重要部门，负责承担与证券相关的各项业务和运营工作。
不同的职务有不同的职责和要求，并且相互之间存在一定的衔接和协作。
以下将逐一介绍各职务的详细情况。
第二章：证券交易员证券交易员是证券部的核心职位之一，负责处理客户的交易需求，具体职责如下：1. 进行证券市场的研究和分析，了解市场动态，为客户提供投资建议和策略；2. 接待和接听客户的电话咨询，解答相关问题，向客户介绍适合其风险承受能力和投资目标的证券产品；3. 督促客户完成交易并及时反馈，确保交易顺利进行；4. 跟踪客户的交易情况，及时了解市场动态和客户需求变化，并根据情况调整交易策略。
第三章：风险管理师风险管理师是证券部的另一重要职位，负责评估和管理证券交易中的风险，并制定相应的风险控制措施，具体职责如下：1. 负责监测证券交易过程中的风险情况，及时预警和防范风险事件；2. 分析交易策略和投资组合的风险情况，提出相应的改进建议；3. 跟踪市场风险指标，监控市场流动性和价格波动情况，及时调整风险控制措施；4. 参与制定风险管理的相关政策和流程，确保风险管理工作的规范和有效性。
第四章：证券研究员证券研究员是证券部重要的研究岗位，负责市场研究和证券分析，提供投资建议和决策支持，具体职责如下：1. 进行证券市场和公司分析，撰写研究报告，评估证券投资价值；2. 跟踪和分析相关行业的发展趋势，提供行业研究报告和投资机会；3. 参与客户会议和投资者路演，向客户介绍研究结果和投资建议；4. 与其他部门合作，为投资决策和产品设计提供支持和建议。
第五章：业务助理业务助理是证券部的辅助职位，协助其他职能部门完成日常工作和事务处理，具体职责如下：1. 协助处理证券交易过程中的文件和资料，确保交易文件的准确和完整；2. 负责证券交易的数据录入和管理，保证数据的准确性和实时性；3. 协助处理客户查询和投诉，及时解答客户问题和解决问题；4. 协助部门领导完成日常工作任务，保证部门工作的顺利运行。
证券部职务说明书
证券部职务说明书一、职务简介证券部是公司内负责管理及执行公司证券投资相关业务的部门。
主要职责是制定、执行公司证券投资策略，进行投资决策，管理证券投资组合，并监督证券投资风险控制。
二、职责描述1. 制定和执行证券投资策略：根据公司的投资目标及风险承受能力，制定相应的证券投资策略，并负责其执行。
同时，根据市场情况和公司的投资需求，不断优化策略，并及时调整投资组合。
2. 进行投资决策：基于对企业内外部环境的研究和分析，为公司提供投资建议和决策依据。
通过研究行业及公司基本面，评估证券投资机会的风险与回报，并根据公司的投资政策和委托要求，定期进行投资决策。
3. 管理证券投资组合：负责公司的证券投资组合的构建和管理，包括股票、债券、衍生品等不同类别的证券。
根据公司的资金状况、风险偏好和市场情况，优化投资组合的配置，以实现最佳的风险收益平衡。
4. 监督证券投资风险控制：对证券投资风险进行全面监控和控制，建立风险管理体系，确保投资风险在可控范围内，并及时对投资风险进行评估和预警。
在市场波动或风险事件发生时，采取相应的应对措施，保护公司及客户的利益。
5. 提供投资报告和分析：准备和提交定期或临时的投资报告，全面、及时向上级报告公司的证券投资状况、收益情况和风险暴露。
并定期向上级解读市场动态，提供经济、行业、市场分析，为上级决策提供参考依据。
6. 配合外部审计和监管事务：配合公司外审工作，及时提供相关信息和数据。
并配合公司内部及金融监管部门的各项审计、检查工作，确保公司的证券投资活动符合法规和公司内部要求。
三、任职要求1. 本科以上学历，金融、经济或相关专业背景，具备扎实的金融理论基础和证券市场知识。
2. 具备较强的分析和判断能力，能够深入研究、分析和预测金融市场动态、产业发展趋势等。
3. 具备良好的团队合作能力和沟通协调能力，能够与内外部相关部门有效配合，完成公司的证券投资活动。
4. 具备较强的风险意识和风险管理能力，能够及时发现和应对市场风险，有效控制投资风险。
稽核岗位职责说明书
稽核岗位职责说明书一、岗位背景稽核岗位是企业内部控制体系的重要组成部分，负责对企业各项经营活动进行审核和评估，以确保企业的运营合规、风险管理和内控有效性。
稽核岗位职责明确，有助于提高企业内部控制和管理水平，保护企业利益和持续发展。
二、职责一：审核金融数据稽核岗位的主要职责之一是审核金融数据，包括财务报表、财务数据处理流程、资金收支等。
通过审查核对数据的准确性和合规性，保证财务信息的真实可靠，为企业管理层提供决策依据。
三、职责二：评估业务流程稽核岗位还需要评估企业的业务流程，包括销售流程、采购流程、生产流程等。
通过对流程的审查和优化建议，提高业务效率、降低成本，并保证各项业务活动的合规性。
四、职责三：风险管理与内部控制稽核岗位在企业内部控制体系中扮演重要角色，负责识别、评估和管理企业可能面临的各类风险。
通过编制内部控制规范、开展内部审核和风险评估工作，确保企业风险得到及时控制和防范。
五、职责四：合规查验与遵循稽核岗位需要负责对企业的合规性进行查验和评估，包括法律法规、政策规定、企业内部制度等方面。
及时发现合规问题，提出整改建议，确保企业经营活动符合相关法规和标准。
六、职责五：稽核报告撰写稽核岗位需要定期撰写稽核报告，详细记录稽核过程、发现问题和提出的改进建议。
报告应准确、清晰地表达问题，使管理层能够迅速了解稽核结果，并采取相应的措施解决问题。
七、职责六：协助外部审计工作稽核岗位需要协助外部审计工作，配合外部审计师完成年度审计、财务审查等工作。
提供真实、完整的数据和文件支持，确保外部审计工作的顺利进行。
八、职责七：绩效提升与培训稽核岗位需要不断提升绩效，通过学习和培训不断提高专业能力和稽核技能。
了解最新的稽核方法和规范，保持对法律法规和政策的敏感性，使稽核工作更加专业和高效。
九、总结稽核岗位的职责多样，综合性强，关系到企业的合规与风险管理。
稽核人员应具备严谨的思维方式、良好的沟通能力和专业的知识背景，以全面满足各项职责要求。
证券部岗位职责说明书(标准)
6、按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股东会文件；
7、参加董事会会议，制作会议记录并签字；
8、负责与公司信息披露有关的保密工作，制定保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，在内幕信息泄露时，及时采取补救措施；
其他要求：身体条件好，优秀的文笔，能适应经常加班和高强度工作。
工作条件:
工作场所：正常
环境状况：良好
危 险 性：无
岗位说明书
职位名称
投资者关系管理
岗位代码
所属部门
证券部（董事会秘书办公室）
岗位等级
职员
直属上级
董事会秘书
直属下级
职员
工资等级
同上
工时制度
不定时
核 准 人
董事会秘书
职位概要：
协助董事会秘书、证券代表做好公司投资者关系管理工作。
任职资格:
性别：男女不限年龄：35岁以下
学历要求：本科以上，硕士以上学历优先专业要求：金融、会计、法律、IT等
经验要求：有上市公司工作经验者优先。
能力要求：了解金融、证券行业市场以及相关法律法规及办事程序，具有严谨的思维方式，较强的分析调查能力；熟悉证券业务、法规、具备较高的法律风险判断、投资信息甄别能力；能与媒体宣传机构高效合作，了解网络信息披露的工作内容，投资者关系管理日常事务，良好的外语水平及沟通协调能力。精通电脑、网络软、硬件。
5、维护公司在媒体、网站的日常披露信息，确保信息的完整、及时、有效、无遗漏与虚假陈述；
6、负责公司内、外部信息资源的整合、处理公司信息披露事务，协助证券代表做好公司信息披露工作，确保公司披露信息的一致性，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定想证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
上市公司审计部职能及各岗位职责说明
审计部职能1、在董事会审计委员会的领导下，依据深交所关于《中小板上市公司内部审计指引》、中国内审协会发布的《中国内部审计准则》及顾地科技《内部审计制度》规定，独立开展内部审计工作。
2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。
3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。
4、负责对股份公司及属下子公司主要负责人任期经济责任进行审计，审查其经营业绩的真实性和年度经营目标的完成情况，为公司对其年度绩效考核提供依据。
5、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
6、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。
运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。
7、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加行业协会组织的审计业务培训，提高审计人员素质。
8、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。
审计部门岗位职责说明一、审计总监岗位职责1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。
2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。
3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。
4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。
5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。
6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。
7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。
2024审计部门职能及各审计岗位职责说明书(收藏)
2024审计部门职能及各审计岗位职责说明书（收藏）XXX公司审计部职能介绍1、在董事会审计委员会的领导下，依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《内部审计制度》及国家相关法律法规的相关规定，独立行使审计监督、评价权，在股份公司及控股子公司范围内开展内部审计工作。
2、对股份公司及控股子公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理进行检查和评审。
3、负责对股份公司及控股子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。
4、负责对股份公司及控股子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计[各类审计干货模板资料可关注公众号内审网查阅学习,内审网注]，对其经营效果进行评价。
5、对股份公司及控股子公司重要经济合同的签订及执行情况进行审计。
6、对股份公司及控股子公司的基本建设、技术改造项目进行内部控制管理审计、招标及评标工作程序评审、工程竣工结算审计和工程款项的支付流程审计。
7、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
8、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。
运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。
9、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加各类审计业务培训，提高审计人员素质。
10、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。
审计部各级岗位职责说明书一、审计总监岗位职责1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。
2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。
3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。
稽核岗位职责说明书
稽核岗位职责说明书一、岗位概述稽核岗位是指负责对企业进行内部审核、审计、检查等工作的职位。
该岗位需要具备较强的财务、法律等方面的知识，能够对公司业务过程进行深入的分析和理解，并提出具有参考价值的改进意见。
稽核人员需要在依法合规的前提下，对公司内部进行全面、深入的检查和审计，确保营利性机构在投资、生产、经营活动中的资金安全、业务风险控制、内部控制和财务管理等方面达到国家法律和监管机构的要求。
二、岗位职责1.制定内部稽核工作计划和安排，编制评估报告和审计报告，向公司高层汇报。
2.检查公司内部运营情况和财务报表，发现并纠正错误，规避和预防业务风险。
3.审查公司财务流程、政策、制度、规章制度等方面，提出内部控制和风险控制建议。
4.分析公司的财务业绩、成本利润、预算执行情况等业务数据，发现问题并提出改进建议。
5.组织协调对公司进行实地稽核，查找企业内部人员的违规行为和账目不清等情况，汇报处理结果。
6.对公司的高风险项目和业务进行重点稽核和评估，提出项目意见和建议。
三、任职资格1.具有财务、审计、税务等专业的理论基础和实践经验。
2.熟悉国家法律法规和内部控制规章制度，具备良好的财务管理和风险控制素养。
3.较强的沟通协调能力和团队协作精神，能够与公司各级领导和部门进行有效的沟通。
4.精通财务分析和会计基础知识，熟悉信息化操作系统和数据处理软件。
5.细心、耐心、责任心强，具有较强的抗压能力。
四、工作优势稽核岗位作为公司内部控制的重要组成部分，其工作职责在保障企业经济安全、规范运营、提高经济效益等方面扮演着重要角色。
具备稽核岗位职责的工作人员，往往能够深入了解公司业务情况和内部运营状况，全面理解企业的财务状况和经济效益，为公司战略规划和财务决策提供有效支持和重要参考。
同时，稽核岗位作为财务、审计、税务等专业领域中的重要职位，其职业发展和晋升空间也较大。
在自身技能和能力水平的基础上，稽核岗位人员可以成为公司的财务、审计、税务等部门的核心骨干，还可以有望成为公司高层管理人员、财务总监、审计总监等重要职位的候选人。
稽核审计部内部机构设置和工作职责
稽核审计部部机构设置和工作职责根据《国泰君安证券股份稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在设立稽核审计部本部，在和设立办事机构。
稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在，综合二室和业务五至七室在，业务八室在。
各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下：一、综合一室综合一室是稽核审计部进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。
其职责是：1、完成日常行政工作。
主要容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁；2、根据部门要求对审计项目进行综合管理3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作；4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理；5、维持部门管理信息系统的运作；6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件；7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络；8、完成部门领导交办的其他任务。
二、综合二室综合二室是部门驻深机构的综合处室，除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外，还担负起部门的业务研究和培训工作。
其职责是：1部门驻深机构综合事务的管理工作；2参与部门文档及其他管理的标准化、规化工作；3负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核；4负责“部论坛”的编辑组织，开辟业务交流窗口；5确立具有前瞻性实用性的研究课题，进行专题研究，开展专家专题讲座及部专题研讨活动；；6了解部门员工培训需求，拟订培训计划，组织定期集中的培训活动；7完成部门领导交办的其他任务。
三、业务一室业务一室即审理室，是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。
证券部岗位说明书-职位说明书
证券部部门核心职能
证券部部门架构及职责说明
法律事务管理
一、负责企业法务管理体系化建设并落实；
二、负责推进企业法务管理标准化；
三、负责合同的审核把关、跟踪执行、归档；
四、负责诉讼案件、法律纠纷的跟踪及处理；
五、负责公司法务的培训。
部门架构图
部门编制
一级职能职位编码职位名称职级定编定员分工
信息披露
投资者关系管理
资本运作
三会运作
法律事务管理
ZQB-01 经理正职兼
部门全面工作，主
管证券、法务
信息披露
资本运作
ZQB-02 证券事务代表员工 1
协助部门经理工
作，负责信息披露、
年报发布
投资者关系管理ZQB-03 证券业务专员员工 1
负责上市E互动及
上交所业务对接
法律事务管理ZQB-04 法务专员员工 2 负责公司法务工作三会运作ZQB-05 证券专员员工 2
负责三会、投资者
管理、工商变更工
作
合计5个岗位6人
证券部经理岗位说明书
证券部证券事务代表岗位说明书
证券部证券业务专员岗位说明书
证券部法务专员岗位说明书
证券部证券专员岗位说明书。
证券公司岗位说明书综合业务岗
内容描述
制度、流程管理、制定、修订
1、根据监管部门、结算公司、交易所相关规章制度的规定，建立与修订部门制度；
2、根据证券公司信息技术管理规范，建立与修订相应数据管理制度、数据管理规划及业务流程，并组织实施。
系统升级及测试工作安排、档案维护
1、负责部门技术与业务档案建立和维护；
2、负责各个业务系统升级维护安排工作；
人力资源部审核
部门负责人审核
公司高层审批
编制时间
2、搜集整理资料，汇总分析同行业与数据管理相关的信息技术应用情况，并提出发展建议；
日间自营业务资金划拨职责
1、依据自营业务部门要求，按照划款流程，完成自营业务在恒生系统内的资金划拨和调整。
财务数据提供
1、提供财务所需当日业务数据；
其他
完成领导安排的其他工作。
三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）
四、任职资格
3、负责组织部门员工参加公司安排的相关测试；
组织培训
1、负责组织组织部门员工参加外部机构的业务培训，并整理归档相关培训文档资料；
2、根据部门业务情况，组织部门内部的业务学习与培训工作；
信息、通知、公告收集与转发
1、接收交易所、结算公司最新通知、公告等信息并转发至公司相关部门；
业务支持
1、按流程配合完成账户管理类业务；
任职条件
内容描述
基本
学历背景
本科及以上学历
工作验
证券行业相关从业经验
职业资格
证券从业资格证
知识
计算机专业知识、法律法规知识、相关业务知识、金融学知识
能力
逻辑分析能力、系统思考能力、应变能力、人际交往能力、执行力、学习能力、计划能力、自我控制能力、信息收集能力、组织能力
证券公司岗位说明书稽核审计部审计岗
内容描述
审计前期准备工作
1根据年度稽核审计计划或临时审计任务，组成项目审计小组，确定项目审计小组组长和组员；
2、编制稽核审计方案，并对稽核审计方案的适当性、步骤和方法的可操作性负责；
3、制作、送达《稽核审计通知书》给被稽核审计单位；
4、收集交易电脑数据备份、审前数据分析及工作底稿用表等相关文档资料；
5、调阅被审计单位前次审计档案，征询曾经参与有关审计项目人员意见；
6、收集与本次审计有关的法律、法规、监管制度和公司制度；
7、审阅报表、检查账簿、抽查会计凭证，对主要会计事项的会计凭证进行复印；
8、按重点对具体会计事项进行详细检查，并编制审计工作底稿。
现场审计的实施
1、稽核审计内部控制、业务经营、财务管理、会计核算、经营责任和经营绩效、信息系统等方面内容；
6、正式出具定稿后的审计报告；
7、送达定稿后的审计报告和被审计单位《审计报告征求意见书》给部门总经理阅示。
审计的后续跟踪
1、下发《审计整改通知书》，限期要求被审计单位整改；
2、后续跟踪整改的落实情况。
审计档案的立卷归档
1、整理、归集审计工作底稿；
2、装订审计档案资料；
3、装盒审计档案、移交本部门档案管理员，入柜保管；
4、发送审计报告电子版给本部门档案管理员。
其他
完成领导交办的其他工作任务。
三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）
四、任职资格
任职条件
内容描述
基本
学历背景
本科及以上学历
工作经验
2年以上证券行业工作经验
职业资格
证券从业资格、会计专业要求中级以上职称
知识
审计学、会计学、财务管理、计算机应用等相应知识
券商综合业务部岗位职责（共5篇）
券商综合业务部岗位职责（共5篇）第1篇：业务部岗位职责三、业务发展部岗位职责（一）经理岗1、贯彻执行国家金融方针、政策、法规和业务规章制度，协助分管领导管理信贷、存款、计划工作。
2、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握存款、贷款业务发展情况，及时向领导反映汇报，提出业务发展合理化建议。
3、加强对现金管理、利率政策执行情况的检查、监督。
4、做好审批权限内的贷款项目评估、贷前调查、贷中审查、贷后检查工作，对超权限的提出初审意见，报主管领导或审贷小组审批。
5、负责联社贷款的清收工作和风险资产管理工作。
6、监督基层信贷员贷款操作程序，促进贷款管理规范化，加强对贷款用途及其效益检查，发现问题及时帮助纠正，有效防范贷款风险。
7、指导信用社积极组织农村企事业单位存款，优化存款结构，降低资金成本；加强现金管理，及时组织现金回笼；帮助疏通结算渠道，拓宽存款业务领域。
8、全面、系统地搜集、整理全辖信用社信贷统计资料和有关经济资料，汇总全辖信贷类报表。
配合有关部门建立和维护统计资料数据库，帮助和辅导信用社做好信贷统计工作。
9、完成领导交办的其它工作任务。
（二）副经理岗位职责协助经理主持业务发展部工作。
1、负责组织本部人员对基层职工的业务辅导、业务培训工作。
2、负责对农村信用社存款业务、贷款业务和现金计划工作进行指导、监督和检查。
及时调查了解和解决业务工作中存在的问题。
3、审核现金投放，督促信贷业务按计划实现，并组织开展信贷、现金检查。
4、负责全辖资金的调度，做好信用社之间资金余缺的调剂和联社业务资金的拆出、拆入工作。
5、负责对全辖信贷业务的经营机构，存、贷款利率及上下浮动执行情况进行检查。
6、积极参与人民银行安排的存款、信贷和货币流通调查，及时向人民银行有关部门反映业务运行和经济工作中的问题。
（三）综合岗岗位职责综合岗在经理的领导下负责业务发展部综合管理工作。
1、负责协调本部门各岗位之间的业务发展工作。
证券公司稽核审计部部门职责说明书
7
其他
1、对部门人员进行日常管理，组织开展部门内部员工的绩效考 核工作；2、公司交办的其它工作任务。
序号 1
职责概述 制度建设
职责描述 1、制订本部门相关的各项管理制度、工作流程及业绩标准，并 实施； 2、根据公司战略发展、管理实际需要，适时提出制度、流程等 修订意见，并不断完善；
2 具体职责
稽核审计
1、编制、组织和实施年度稽核审计工作计划； 2、在公司董事会、审计委员会领导下，负责全公司的内部稽核 审计工作； 3、组织开展对公司各部门、分子公司、营业部的业务审计工 作，监督与评价经营管理的合规性 、内部控制的有效性、经营活动的效益性等事项； 4、组织开展对总部财务部门、及分子公司的财务会计规范化管 理审计工作； 5、组织开展对各部门、分子公司、营业部负责人及关键岗位的 责任审计工作，包括离任审计、强制休假审计等； 6、组织开展对公司招投标、重大项目的跟踪审计工作； 7、组织开展反洗钱审计、信息系统审计及公司要求的其它专项 审计工作；
3
风控自评
1、组织公司开展内部风险控制自我评价工作，对公司内部控制 的健全性、有效性进行评价；
4
审委会事务
1、负责公司审计委员会日常性工作，包括文件起草、会议纪要 管理、档案管理、审计委员会网页维护等；
5
效能监察 1、组织开展公司各部门、分子公司、营业部的效能监察工作；
6
审计档案管理 1、保管稽核审计档案工作；
某证券有限责任公司 稽核审计部职责说明书
部门名称 部门负责人 部门岗位
稽核审计部部门编号Fra bibliotek总经理
直接上级
审计岗、综合业务岗
组织定位
根据国家、行业法律法规和企业章程的要求，建立健全公司内部审计监督体系，对公司经营 管理活动合规性、内部控制有效性、经营活动效益性和资产真实性进行监督与评价，提出合 理化建议，以强化公司内部控制、明确界定责任、改善经营管理、防范经营风险、提高经济 效益，为公司领导层决策提供依据和支持。
稽核审计部岗位职责
稽核审计部岗位职责稽核审计部岗位职责农村信用社审计部总经理岗位职责一、检查督促全辖各信用社及其网点执行国家金融方针、政策和联社规章制度。
二、负责组织本部门实施二、组织实施各信用社执行信贷计划、现金计划和财务计划情况。
三、稽核各信用社营运及经济效益情况，通过稽核审计，不断总结经验、发现问题、提出建议，对信用社经营管理发挥谋士作用。
四、检查信用社各项业务发展的真实情况，医治虚假经营，当好金融“医士”。
五、维护国家集体财产安全，帮助信用社改善经营，促使信贷资产按照效益、安全、流动的原则开展业务。
六、围绕联社整体工作，与其它部门搞好协调工作。
七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况，草拟稽核审计方案，整理稽核审计记录，完成稽核审计报告。
八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作。
（二）稽核审计部副经理岗位职责一、协助经理管理全县信用社稽核审计工作，教育部室人员履行职责、深入钻研农村信用社稽核审计业务，积极完成各项工作任务。
二、负责审核制定本科稽核审计工作计划，审核本部拟定的各种文件材料。
三、定期向经理报告工作，分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况。
四、负责信用社稽核审计工作，深入基层了解信用社工作动态，指导和解决工作中存在的问题。
五、负责稽核审计人员的指导工作，促进稽核审计工作人员政治素质和业务素质的提高。
六、协调与本联社有关部室及地方审计部门的关系。
七、完成领导交办的其他工作。
（三）稽核审计部综合岗位职责一、负责搜集、整理有关文件、报表资料，掌握被稽核审计对象业务经营活动动态，并建立业务档案。
二、编制和填报有关稽核工作报表，并起草稽核工作文件、报告和稽核工作计划、总结。
三、负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告。
四、草拟稽核审计实施方案，整理稽核审计记录，写出稽核审计报告，并在职权范围内对信贷、财务会计工作进行检查监督，并坚持查库制度。
五、收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，如实向领导提出改进意见和建议。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内容描述
制度的编制、修订
1、配合本部门总经理编制和修订部门稽核审计管理制度和审计细则
内部控制评价的组织与实施
1、成立内部控制评价小组，编制内部控制评价方案；
2、起草并下发通知、组织各部门召开会议，明确各部门分工；
3、组织公司各部门、分、子公司开展内部控制自我评价；
4、开展本部门内部控制评价工作，形成本部门内部控制自评报告；
2年以上证券行业从业经验
职业资格
证券从业资格、会计专业要求中级以上职称
知识
审计学、会计学、财务管理、计算机应用等相应知识
能力素质
组织协调能力、写作表达能力、沟通能力、计划能力、信息收集能力、人际交往能力、执行力、学习能力
五、编制审核审批信息
岗位任职者签字
人力资源部审核
部门负责人审核
公司高层审批
编制时间
5、复核确认公司各部门、分、子公司自评报告；
6、评价自评报告，对其存在的问题，提出建设性意见和建议；
7、起草并完成全公司的内部控制评价报告；
8、发现问题的整改落实。
审计委员会办公室工作
1、起草并发送审计委员会各项会议通知、会议提案、会议议案、会议纪要等；
2、撰写年度审计委员会工作报告；
3、征求各项会议提案的意见，然后进行修改；
2、保管稽核审计档案、部门行政档案和电子版审计报告；
3、办理档案的查阅、借阅、移交；
4、提交纸质或电子版审计报告给公司相关部门。
招标、招聘工作的监察
1、参加公司各部门、分公司、各营业部各类项目招标、招聘会议，监督招标、招聘过程。
信息报送
1、统计本部门稽核审计情况，填报CISP监管系统内部稽核审计报表。
2、按照中国内部审计协会要求，填报公司内部审计情况，以纸质和电子版形式上报中国内部审计协会。
固定资产管理
负责部门固定资产台账的管理、定期盘点固定资产；起草固定资产清查报告。
其他
完成领导交办的其他工作任务。
三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）
四、任职资格
任职条件
内容描述
基本
学历背景
本科及以上学历
专业经验
稽核审计部综合业务岗岗位说明书
一、基本信息
岗位名称
综合业务岗
所属部门
稽核审计部
直接上级
稽核审计ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ总经理
职位编号
直接下级
岗位类别
内控序列
二、岗位职责
岗位目的：为保证和配合公司及审计委员会正常工作开展，提供信息和服务支持，根据公司相关制度及稽核审计部审计相关制度规定，在部门总经理的领导下，处理本部门和审计委员会办公室日常工作等。
4、报送“公司提议聘请或更换外部审计机构”、“公司财务报表、年度审计报告初稿”、“公司年度内部控制评价报告”、“稽核审计制度的制定和修订”等材料给审计委员会审核；
5、呈报给公司董事会办公室需要董事会审议的相关材料；
6、收集整理审计委员会会议材料，并进行归档保管。
审计档案的管理
1、督促审计档案及时归档；