风控采购管理规定
公司发票风控管理制度
公司发票风控管理制度一、制度目的本制度旨在规范公司发票管理流程，提高发票使用效率，防范发票相关风险，确保公司财务数据的真实性、合法性，以及符合国家税务法规的要求。
二、适用范围本制度适用于公司所有涉及发票管理的部门及员工，包括但不限于财务部、销售部、采购部等。
三、管理原则1. 合规性原则：所有发票管理活动必须遵守国家税务法律法规及相关政策。
2. 真实性原则：发票内容必须真实反映交易事项，禁止虚开发票。
3. 完整性原则：发票的领用、保管、开具、报销、归档等各个环节均需完整记录，确保可追溯。
4. 安全性原则：采取有效措施保护发票安全，防止丢失、损毁和泄露。
四、发票领用与保管1. 发票由财务部统一领用，设立专人负责发票的保管工作。
2. 发票存放地点应安全、防潮、防火，且不易被外人接触。
3. 发票使用前需进行登记，记录发票种类、号码等信息。
五、发票开具与审核1. 发票开具应由授权人员操作，确保信息准确无误。
2. 发票内容应包括客户名称、地址、税号、开票金额、开票日期等要素。
3. 发票开具后，应由财务部门进行审核，确认无误后方可交付给客户。
六、发票报销与核销1. 员工报销时需提供合法有效的原始发票，并填写报销单。
2. 财务部应对报销发票进行核验，包括发票真伪、金额、事项等。
3. 发票一经报销，应及时进行账务处理，并在系统中进行标记，避免重复报销。
七、发票遗失与处理1. 如发生发票遗失，应立即通知财务部，并进行内部调查。
2. 根据调查结果，必要时应向税务机关报告，并按规定进行补发或作废处理。
3. 对于因发票遗失造成的损失，应追究相关人员的责任。
八、定期检查与风险评估1. 财务部应定期对发票管理情况进行自查，发现问题及时整改。
2. 公司应每年至少进行一次全面的发票风险评估，评估内容包括发票管理流程的合规性、内控有效性等。
九、违规处理违反本制度的，根据情节轻重，给予警告、罚款、降级、解聘等处罚。
严重者移交司法机关处理。
风控采购管理制度
风控采购管理制度一、制度目的本制度的制定旨在规范风控采购管理行为，遵循公平、公正、透明、合法的原则，保障公司的合法权益和利益，有效防范采购风险，推动公司持续稳健发展。
二、适用范围本制度适用范围为公司全体职工，特别是执行和涉及采购流程的各级领导和相关人员。
三、制度理念公司风控采购管理的核心理念是“严格管理、精细操作、科学决策、公正公平”。
严格管理：制定严格的操作流程、审批流程和制度规范，确保采购行为符合法律法规和公司管理要求；精细操作：依据公司需求和供应商能力，持续优化采购流程，提高采购效率和质量；科学决策：采用科学的数据分析和绩效评估方法，科学决策，提升采购效益；公正公平：按照合同、法律法规等规定，公正公平地对待所有供应商，不允许与供应商和采购人员之间产生任何利益冲突。
四、制度内容1、采购策略与规划公司采购策略和规划是年度工作计划的重要环节，是保障公司重大采购决策正确的关键步骤。
采购策略和规划由公司领导班子及采购部门联合制定。
公司应制定适合自己的采购策略，符合经济情况和发展目标，切勿盲目依赖单一的采购方式，以达到最大限度地降低成本，提高采购效率。
2、采购管理流程公司采购流程应严格遵循公司及相关法律法规文件的要求，各环节之间应衔接紧密，流程透明，操作简单明了。
包括：2.1 采购需求提报：采购需求由发起方提报，在明确规格、数量、质量、使用要求等后，提交采购部门审核。
2.2 采购方案制定：采购部门结合采购需求、市场监测和供应商资源等情况进行价值分析和成本效益分析等，制定采购方案。
2.3 采购招标：采购招标应根据公司的实际情况选择适合的方式，如公开招标、邀请招标、单一来源招标等，制定招标计划。
2.4 供应商资格审查：采购招标过程中，采购部门还应对供应商进行资格审查，必须符合资格条件。
2.5 开评标：招标文件审核合格的供应商，需提交书面报价及相关资料，采购部门严格按照报价、合同、资格、技术等方面进行评审、排名和比选工作。
风控采购管理制度
风控采购管理制度1. 引言风险控制是企业经营过程中至关重要的一个环节，尤其对于采购管理来说更是至关重要。
风控采购管理制度的制定旨在通过规范采购活动，减少采购风险，提高采购效率和质量，确保企业的利益最大化。
2. 采购流程管控2.1 采购需求确认在启动任何采购活动之前，必须确保采购需求已经得到充分确认。
采购需求确认的具体步骤包括： - 资产需求评估：对于需要采购的资产或物资，进行全面评估，包括数量、品质、规格等因素。
- 需求确认：与相关部门和利益相关者沟通，确保采购需求的准确性和合理性。
2.2 供应商选择与评估选择合适的供应商是风险控制的关键步骤之一。
为了确保供应商的可靠性和质量，需要遵循以下步骤： - 供应商筛选：通过市场调查和评估，选择潜在的供应商。
- 供应商评估：对潜在供应商进行评估，包括财务状况、生产能力、技术能力、资质等方面的考察。
- 供应商合同管理：与供应商明确相关合同内容，包括价格、交货时间、质量标准等。
2.3 采购合同管理采购合同是保障采购利益的重要依据，必须进行严格的管理和监督。
相关措施包括： - 合同签订：确保采购合同的准确、完整和合法。
- 合同履行：监督供应商按时交付产品或提供服务，并确保质量达到约定标准。
- 合同变更管理：对于需要变更的合同条款，必须按照相关程序进行修改和确认。
3. 风险管理与监控3.1 风险识别与评估针对采购活动可能面临的风险，进行全面识别和评估： - 风险识别：明确可能存在的采购风险，例如供应商倒闭、物资质量问题等。
- 风险评估：对识别的风险进行定性和定量评估，确定其可能对采购活动造成的影响。
3.2 风险应对和控制为了降低采购风险对企业造成的损失，必须采取相应的风险应对和控制措施：- 风险避免：例如选择可靠的供应商，建立供应商风险评估机制等。
- 风险转移：通过购买保险等方式将风险转嫁给其他方。
- 风险控制：加强供应链管理，监控供应商的履约情况，及时发现和解决问题。
采购风控管理制度
采购风控管理制度随着市场的发展与竞争的加剧，企业的采购环节越来越重要。
无论是大型企业还是中小型企业，都需要建立一套完善的采购风控管理制度，以保证采购过程的合规性和稳定性。
本文将探讨采购风控管理制度的重要性，以及如何建立和执行这一制度。
一、采购风控管理制度的重要性采购风控管理制度是企业为了降低采购风险、预防内外部欺诈行为、提升采购效率、优化供应商选择等目的而建立的一套规章制度。
采购风控管理制度的重要性不言而喻：首先，它可以确保企业采购过程的合规性，遵守法律法规和内部规章制度，防止违规操作和风险的发生；其次，它可以帮助企业建立稳定的采购渠道，选择优秀的供应商，降低合作风险；此外，采购风控管理制度还可以提高采购效率，确保采购工作按时完成，为企业的持续发展提供稳定的物资保障。
二、建立采购风控管理制度的原则建立采购风控管理制度需要遵守以下原则：第一，全面性原则，即制度覆盖范围要全面，包括采购流程、供应商选择、风险评估等环节；第二，科学性原则，制度应根据企业实际情况和市场需求，科学地设计和制定；第三，灵活性原则，制度应具有一定的灵活性，能够根据市场变化和企业需求进行调整和补充；第四，可操作性原则，制度应具备可操作性，即具体操作步骤清晰明确，易于执行和监督。
三、建立采购风控管理制度的步骤建立采购风控管理制度需要经过以下步骤：第一，明确目标，明确制度的目标和预期效果，明确为哪些风险建立哪些规章制度；第二，调研分析，对企业现有采购流程和风险进行分析，为制度的设计提供依据；第三，制定制度，根据目标和分析结果，制定和完善采购风控管理制度，确保制度完备、科学、可操作；第四，培训推广，组织相关人员的培训，确保他们理解和执行相关制度；第五，监督评估，定期对制度的执行情况进行监督和评估，发现问题及时进行调整和改进。
四、采购风控管理制度的执行方法采购风控管理制度的执行需要采取一系列有效的方法。
首先，建立信息管理系统，以支持采购流程的自动化和信息共享，确保采购数据的准确性和及时性；其次，加强内部控制，建立健全的审批制度和责任追究机制，确保采购过程的透明度和合规性；此外，建立供应商评估系统，对供应商进行评估，评价其供货能力和信誉度，减少与不良供应商的合作风险；另外，建立风险管理机制，对采购风险进行识别、评估和控制，及时应对和化解可能的风险。
风险预控管理制度
风险预控管理制度
是指企业建立的一套规章制度，旨在识别、评估、监控和控制可能对企业经营活动及其目标产生影响的各种风险，并制定相应的预防和应对措施，以降低风险对企业的损害程度。
该制度包括以下内容：
1. 风险管理目标和原则：明确企业风险管理的目标，以及关于风险管理的原则，如风险识别、评估、监控和控制的全面性、客观性和及时性。
2. 风险管理组织和责任：确定企业内部风险管理组织的设置和职责，明确风险管理的责任人和相关部门，建立风险管理岗位和专职风险管理人员的职责。
3. 风险识别和评估方法：确定风险识别和评估的方法和工具，包括定性和定量分析方法、评估标准和指标，以及风险评估的频率和范围。
4. 风险监控和报告：建立风险监控和报告机制，包括制定监控指标和频率，建立风险报告的渠道和格式，确保风险信息的及时、准确和全面。
5. 风险控制措施：根据风险识别和评估的结果，制定相应的风险控制措施，包括风险防范措施和风险转移措施，确保风险在可控范围内。
6. 风险应对和应急预案：建立风险应对和应急预案，包括制定应急响应流程和指南，明确各部门和人员的职责和应对措施，以应对风险事件的发生和应对。
7. 风险培训和沟通：对相关人员进行风险管理的培训，提高员工对风险的认识和理解，加强沟通和协调，确保风险管理措施的有效实施。
通过建立风险预控管理制度，企业可以更好地识别、评估和控制风险，降低企业损失和不确定性，并提高企业经营的稳定性和可持续发展能力。
贸易公司_风控管理制度
一、总则第一条为加强我公司贸易业务的风险管理，确保公司稳健经营，特制定本制度。
第二条本制度适用于我公司所有贸易业务，包括但不限于采购、销售、物流、资金结算等环节。
第三条风险管理原则：预防为主、综合治理、权责明确、奖惩分明。
二、组织架构与职责第四条公司成立风险管理委员会，负责制定和监督实施风险管理策略，协调各部门风险管理工作。
第五条风险管理部门负责具体实施风险管理，包括风险识别、评估、监控和应对措施。
第六条业务部门负责落实风险管理措施，确保业务合规、稳健运行。
三、风险识别与评估第七条风险管理部门定期对公司贸易业务进行全面风险评估，包括但不限于以下方面：1. 宏观经济风险：如汇率波动、政策调整等；2. 市场风险：如供需关系、价格波动等；3. 信用风险：如客户违约、合作伙伴信用不良等；4. 运营风险：如物流、仓储、资金结算等环节的风险；5. 法律法规风险：如合同条款、合规性等。
第八条风险管理部门根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。
四、风险监控与应对第九条风险管理部门负责对风险实施实时监控，确保风险在可控范围内。
第十条风险管理部门对以下风险实施特别监控：1. 重大合同履行风险；2. 关键客户信用风险；3. 关键岗位人员风险；4. 资金结算风险。
第十一条风险管理部门对监控中发现的风险问题，及时报告给公司领导，并提出解决方案。
第十二条业务部门根据风险管理部门的要求，落实风险应对措施。
五、风险报告与沟通第十三条风险管理部门定期向公司领导汇报风险管理工作情况。
第十四条风险管理部门与其他部门保持密切沟通，确保风险信息及时传递。
六、奖惩与考核第十五条对在风险管理工作中表现突出的个人或部门，给予奖励。
第十六条对违反风险管理规定的个人或部门，给予处罚。
第十七条风险管理部门对风险管理工作进行考核，考核结果作为部门和个人绩效评价的重要依据。
七、附则第十八条本制度由公司风险管理委员会负责解释。
第十九条本制度自发布之日起实施。
仓库风险控制制度
仓库风险控制制度
一、定义
二、目的
（1）为了保证仓库安全有序运行，有效地避免及控制仓库风险，保护仓库存储财产安全。
（2）为了确保仓库存储的物品，包裹及产品质量，确保正常出入库和使用。
（3）为了有效地分配仓库空间和设备，降低仓库物理储存成本。
（4）为了有效的管理仓库作业人员，提高仓库管理效率，确保仓库作业人员的安全。
三、内容
（1）仓库招投标及物料采购
仓库管理部门将严格遵守招投标及物料采购有关的政策，建立完善物料采购及招投标管理制度，以确保采购品质稳定。
（2）仓库设备管理
仓库设备管理是仓库风险控制的重要环节，确保各设备正常、调试正确、安全可靠，并定期维护以确保其功能安全稳定。
（3）仓库安全检查
仓库管理部门将定期对库房环境、仓库设备等进行安全检查，发现安全隐患及时采取措施处理，确保仓库安全。
（4）仓库火灾报警设备
仓库管理部门应根据仓库实际情况。
国有企业风控管理制度
国有企业风控管理制度xx国有资产管理委员会关于印发《国有企业风险防控管理制度》的通知xx国资发20XXXX号各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府国有资产监督管理机构：为进一步提高国有企业风险管理水平，推动企业高质量发展，我委制定了《国有企业风险防控管理制度》。
现印发给你们，请认真贯彻执行。
国务院国有资产监督管理委员会20XX年XX月XX日（此件主动公开）国有企业风险防控管理制度第一章总则第一条为进一步提高国有企业风险管理水平，推动企业高质量发展，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称国有企业，是指国务院，省、自治区、直辖市人民政府，设区的市、自治州级人民政府授权国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业。
第三条本制度所称风险，是指国有企业在其生产经营、资产负债、对外投资、对外担保、资金运用、产权转让、物资采购、工程项目、收入分配等方面可能面临的各类不确定性。
第四条国有企业风险防控管理工作应坚持统筹协调、分类施策、预防为主、防治结合、立足创新的原则，建立健全全面风险管理体系，有效防范和化解各类风险。
第二章风险防控体系第五条国有企业应建立健全风险防控组织体系，明确风险防控责任主体，完善风险防控机制，确保风险防控工作有序开展。
第六条国有企业应建立健全风险识别机制，定期对企业生产经营、资产负债、对外投资、对外担保、资金运用、产权转让、物资采购、工程项目、收入分配等方面的风险进行全面识别和评估。
第七条国有企业应建立健全风险计量模型，对识别出的风险进行定量分析，确定风险等级，为风险防控提供依据。
第八条国有企业应建立健全风险控制机制，针对不同等级的风险，制定相应的风险控制措施，将风险控制在可接受范围内。
第九条国有企业应建立健全风险报告机制，定期向国有资产监督管理机构报告风险防控工作情况，重要情况应及时报告。
第十条国有企业应建立健全风险应对机制，针对突发重大风险事件，制定应急预案，及时采取措施进行处置，最大限度减少损失。
采购风控管理制度
采购风控管理制度一、背景介绍随着全球经济的快速发展和市场竞争的加剧，采购活动对于企业的运营和发展起着至关重要的作用。
为了规范企业采购行为，减少采购风险，保护企业的利益，建立和完善采购风控管理制度显得尤为重要。
二、目的和范围1. 目的：建立采购风控管理制度的目的是为了确保企业采购的合规性和透明度，减少采购风险，提高效益。
2. 范围：采购风控管理制度适用于企业内外部所有采购活动，包括物资采购、服务采购、工程采购等各类采购。
三、风险识别与评估1. 风险识别：企业应建立风险识别机制，通过对供应商的资质审核、资信调查、合同审查等方式，及时发现潜在的采购风险。
2. 风险评估：对于潜在的采购风险，企业应进行综合评估，并制定相应的风险等级，以便采取相应的控制措施。
四、供应商管理1. 供应商评估：企业应建立供应商评估体系，包括供应商资质审核、经济实力评估、质量管理评估等多个方面的考核指标，以确保选择到合适的供应商。
2. 合同管理：企业采购过程中应与供应商签订正规的合同，并明确约定采购双方的权责义务、质量标准、交货期限、付款方式等关键条款，以保障企业的利益。
五、采购流程控制1. 采购需求管理：企业应建立明确的采购需求管理流程，包括采购需求申请、审批、采购计划编制等环节，以确保采购活动的合理性和有效性。
2. 采购合同管理：企业应建立健全的采购合同管理制度，对采购合同的签订、变更、解除等环节进行规范管理，防止合同纠纷和风险发生。
3. 供应商管理：企业应建立供应商档案管理制度，对供应商的资质证明、合同和协议等重要文件进行存档管理，以备查证和追溯。
六、风险控制措施1. 质量控制：企业应加强对供应商产品和服务的质量控制，建立质量检验和考核机制，确保采购物资和服务的质量符合要求。
2. 价格控制：企业应建立明确的价格管理制度，进行市场调研，制定合理的价款标准，防止因价格波动而带来的风险。
3. 合规监督：企业应严格遵守相关法律法规和内部规定，建立合规监督机制，对采购活动进行监督和检查，确保采购行为合法合规。
采购风控管理制度
采购风控管理制度一、引言近年来，随着商业竞争的不断加剧和经济全球化的快速发展，采购风险管理成为企业必不可少的一项重要工作。
为了确保采购过程的安全和稳定，并保护企业的合法权益，需要建立一套科学、规范、严密的采购风控管理制度。
二、制度目的采购风控管理制度的目的是确保企业采购过程的合规性和风险可控性，保障企业的财产安全和利益最大化。
通过建立科学的制度，规范采购相关流程，加强对采购活动的监控和管控，最大限度地减少采购风险的发生，提高企业的竞争力和可持续发展能力。
三、制度内容1. 采购风险评估：在进行采购前，必须进行全面的风险评估。
评估内容包括但不限于供应商信誉度、产品质量、交货能力、合规性等。
评估结果作为采购决策的重要参考依据，确保选择合适的供应商，降低采购风险。
2. 采购流程规范：制定详细的采购流程，明确各个环节的责任和权限，确保采购过程的透明度和合规性。
流程包括需求确认、供应商审批、合同签订、收货验收等环节，每个环节都应有相应的标准和规范。
3. 供应商管理：建立供应商管理制度，对供应商进行评价和分类管理。
定期对供应商进行考核，评估其稳定性和可靠性。
建立有效的供应商长期合作机制，降低供应商风险。
4. 合同管理：严格按照法律法规和企业规定，对采购合同进行管理和控制。
合同必须明确约定采购的具体内容、交付期限、价格等，确保合同的有效性和执行力。
同时，建立合同变更和解决纠纷的机制，保障企业的权益。
5. 内部控制：加强内部控制措施，对采购过程进行有效监控和审计。
建立完善的内部审批和核查机制，避免采购活动中的贪污腐败和其他违法行为。
确保采购资金的安全和合理使用。
四、实施步骤1. 制定制度：组织相关部门制定采购风控管理制度，并以文件形式发布和实施。
制度要明确制定的目的、适用范围、责任人和具体流程等。
2. 培训和宣传：对所有相关人员进行培训，使其熟悉采购风控管理制度，并了解相关政策和法规。
通过内部宣传，增强员工风险意识和合规意识。
采购风控管理制度
采购风控管理制度一、引言采购是企业日常运营中必不可少的环节，而采购风险也伴随着企业的采购活动。
为了有效管理采购过程中的风险，并确保采购的合规性和高效性，本文将介绍一个采购风控管理制度。
二、制度目的该采购风控管理制度的目的是为了规范企业采购活动，降低采购风险，有效控制企业采购成本，并确保采购的合规性。
三、风险识别和评估1. 采购风险识别在进行采购活动前，必须对可能出现的风险进行识别。
常见的采购风险包括供应商不合规、产品质量问题、价格波动等。
2. 采购风险评估对于已经识别出的采购风险，需要进行定性和定量的评估。
通过评估，可以确定风险的严重程度和影响范围，从而为制定相应的控制措施提供依据。
四、采购流程管理1. 采购决策在进行采购决策时，应该充分考虑采购风险，并进行全面的供应商评估。
只有在供应商合规且满足企业要求的情况下，才可以进行采购。
2. 合同管理建立健全的合同管理制度，确保采购合同的合规性和法律效力。
合同中应包含明确的采购要求、质量标准、交付期限等条款，以减少合同履行过程中的风险。
3. 供应商管理建立供应商评估和管理制度，监控供应商的合规性和业绩情况。
定期进行供应商绩效评估，及时处理供应商不合格或不合规行为。
五、采购风险控制措施1. 风险预防通过提前调研和供应商评估，筛选出合规且可靠的供应商，降低采购风险的发生概率。
2. 风险转移在采购合同中明确相关责任和责任界定，确保在出现风险时可以通过追究供应商责任来减少企业损失。
3. 风险应对针对已经发生的风险，制定应对措施并及时执行，以减少风险对采购活动的影响。
六、培训和监督为了有效实施采购风险管理制度，应对采购人员进行培训，提高其风险识别和评估能力。
同时建立监督机制，对采购活动进行定期检查和评估，及时进行纠正和改进。
七、结论采购风险管理制度的建立和实施对企业的采购活动具有重要意义。
通过规范采购流程，识别和评估采购风险，并采取相应的控制措施，可以有效降低企业的采购风险，确保采购的合规性和高效性。
贸易公司风控管理制度
第一章总则第一条为加强我公司风险控制工作，确保公司稳健经营，防范和化解经营风险，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有业务领域，包括但不限于采购、销售、物流、财务等环节。
第三条风险控制工作应以预防为主，强化风险意识，建立健全风险管理体系，实现风险管理的规范化、系统化、科学化。
第二章风险识别与评估第四条公司应建立健全风险识别机制，对业务流程进行全面梳理，识别可能存在的风险点。
第五条针对识别出的风险点，应进行风险评估，确定风险等级，并采取相应的控制措施。
第六条风险评估应包括以下内容：1. 风险发生的可能性；2. 风险可能带来的损失；3. 风险发生的内外部因素；4. 风险的关联性。
第三章风险控制措施第七条公司应针对不同风险等级，采取相应的控制措施，包括但不限于：1. 采购风险控制：a. 供应商选择：对供应商进行资质审查，确保其符合公司要求；b. 合同管理：严格执行合同签订、履行和变更程序；c. 质量控制：对采购商品进行严格的质量检验。
2. 销售风险控制：a. 市场调研：充分了解市场需求，制定合理的销售策略；b. 客户管理：对客户进行分类管理，加强客户关系维护；c. 收款管理：加强应收账款管理，确保及时收回货款。
3. 物流风险控制：a. 物流服务商选择：对物流服务商进行资质审查，确保其服务质量；b. 物流过程监控：对物流过程进行实时监控，确保货物安全；c. 仓储管理：加强仓储管理，确保货物安全。
4. 财务风险控制：a. 资金管理：合理配置资金，确保资金安全；b. 财务报告：建立健全财务报告制度，确保财务信息真实、准确；c. 内部审计：定期进行内部审计，发现和纠正财务风险。
第八条公司应定期对风险控制措施进行评估和改进，确保其有效性。
第四章风险报告与预警第九条公司应建立健全风险报告制度，对重大风险事件进行及时报告。
第十条公司应建立风险预警机制，对潜在风险进行预警，提前采取应对措施。
采购管理办法(2022年版)
附件采购管理办法（2022年版）第一章总则第一条为规范本行采购流程，保障采购供应，提高采购效率，节约采购支出，防范采购风险，根据国家采购管理有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称“采购”，指为满足本行业务运营及管理需要而外购的一切物品、工程和服务的行为。
本办法所称“物品”是指本行各种形态和种类的日常办公物品，包括但不仅限于：印刷品、礼品、车辆、办公用品及设备、家具家电、器材、日常用品、办公耗材、IT硬件、IT软件、银行专用机具等物品。
本办法所称“工程”是指工程以及与工程建设有关的物品或服务，包括但不仅限于：房屋装饰、安防、机房建设和综合布线等工程（涉及的工程建设不限于新建/改建/扩建/修理/设计/监理等）。
本办法所称“服务”是指IT 服务 (如系统开发、技术支持、科技服务、证书认证、IP 代理、短信/APP 推送、IDC 租赁、通信线路类、IT 设备及软件系统维保、云服务等)，风控服务（征信数据、贷后催收及其他风控服务），金融服务（第三方支付业务及其他金融服务），人力服务（招聘、培训、人力外包、人力咨询及其他人事服务），财务服务（如代付、审计咨询、年审、验资，其他财务咨询），法律服务（如法律顾问、知识产权、诉讼服务），咨询服务（如企业管理咨询、政策咨询等），保险类、产品维护、专业咨询、广告服务（如广告投放、活动宣传、品牌策略、广告创意、内容制作、市场调研、公关传播、推广类等），以及数据信息购买、租赁服务等服务。
第三条有下列情形之一的采购行为不适用本办法：（一）因不可抗力的自然灾害等意外事故因素，经银行直接批准的紧急采购任务；（二）由股东大会、董事会及其专门委员会，监事会及其专门委员会，独立董事及外部监事，行长办公会直接指定或委任合作单位的采购活动；（三）国家行政机关、监管机构已指定供应商，并明确了相关收费标准的采购活动；（四）在特殊情况下，经股东大会、董事会、监事会、行长办公会授权批准的其他采购任务；（五）公司章程等更高级别管理政策和制度对采购行为有相关规定的。
采购风控管理制度
采购风控管理制度在现代商业社会中，采购是企业不可或缺的一环。
采购风控管理制度是为了保障企业采购活动的顺利进行，有效控制采购风险而设立的一套规范和制度。
本文将从采购风险识别、评估和控制等方面来探讨采购风控管理制度的重要性和实施方法。
一、采购风险识别与评估采购风险识别与评估是制定采购风控管理制度的重要一环。
企业在进行采购活动时，可能会面临各种潜在的风险，如供应商破产、产品质量问题等。
因此，企业需要通过风险识别和评估来了解这些潜在风险的来源和程度，为制定科学的采购风控管理制度提供依据。
在风险识别方面，企业可以通过市场调研、供应商背景调查、现场实地考察等方法来获取采购风险信息。
对于评估潜在风险的程度，企业可以利用风险评估模型，结合供应商资质、采购品项的特点、市场环境等因素进行综合评估。
通过对风险识别和评估的全面、客观分析，企业能够更准确地把握采购风险的实际情况，为制定相应的风控管理制度打下基础。
二、采购风控管理制度的设计采购风控管理制度的设计是确保采购活动高效有序进行的关键环节。
通过建立科学合理的制度，可以规范采购行为，保证采购流程的透明和公正。
首先，采购人员应遵守的行为准则必须明确规定。
这包括采购人员的职责、权限和义务等方面的规定，以及采购程序的规范等。
制定明确的准则可以避免采购人员违规操作，从而减少采购风险的发生。
其次，在制度设计中应充分考虑风险控制要求。
比如，采购合同的管理、供应商的评价和监督、采购流程和操作的规范等都应纳入制度范畴。
通过明确这些要求，企业能够更好地控制和管理采购活动中可能存在的各类风险。
此外，制度设计还应结合企业实际情况和特点。
企业可以根据自身的规模、行业性质和财务实力等因素，灵活调整制度的具体细节。
此过程中，建议企业汇集各方意见，形成多元化的制度，以确保制度的严密性和可操作性。
三、采购风控管理制度的执行与监督制定完善的采购风控管理制度只是第一步，更为重要的是实施和监督制度的执行。
采购风控工作内容
采购风控工作内容一、供应商管理1.供应商资质审核：对供应商的资质、信誉、实力等方面进行全面评估，确保供应商符合采购要求。
2.供应商评价：建立供应商评价机制，定期对供应商进行绩效评估，优胜劣汰，保持供应商队伍的稳定性和优质性。
二、采购流程优化1.采购流程梳理：对采购流程进行全面梳理，明确各环节的职责和要求，提高采购效率。
2.采购流程标准化：制定标准的采购流程，确保采购活动的规范化和标准化，降低人为因素对采购的影响。
三、合同审查1.合同条款审查：对采购合同中的各项条款进行仔细审查，确保合同内容完整、准确、合法。
2.合同风险评估：对合同中的风险进行识别和评估，提出相应的风险应对措施，降低合同履行风险。
四、价格监控1.价格对比：定期对市场价格进行调查和对比，确保采购价格合理、公正。
2.价格波动监控：对价格波动进行实时监控，及时调整采购策略，降低价格波动对采购成本的影响。
五、质量监控1.质量标准制定：根据采购物资的特性和要求，制定相应的质量标准。
2.质量检验与验收：对采购物资进行质量检验与验收，确保物资质量符合标准。
3.质量问题处理：对出现的质量问题进行及时处理，防止问题扩大，降低质量风险。
六、风险评估1.风险识别：识别采购过程中可能出现的各种风险。
2.风险评估：对识别出的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
3.风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，降低风险对采购的影响。
七、法律合规1.合规性审查：对采购活动进行合规性审查，确保采购活动符合相关法律法规和政策要求。
2.合同法律审查：对采购合同进行法律审查，确保合同内容合法、有效。
3.法律纠纷处理：及时处理与供应商之间的法律纠纷，维护公司利益。
八、采购人员培训1.法律法规培训：加强采购人员的法律法规培训，提高其法律意识和合规意识。
2.专业技能培训：提高采购人员的专业技能水平，使其能够更好地完成采购任务。
3.职业道德培训：加强采购人员的职业道德培训，提高其职业素养和道德水平。
病区风控管理制度
病区风控管理制度第一章总则第一条为规范病区风险管控工作，保障患者和医护人员的安全，提高医疗质量，特制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于所有病区的风险管控工作，包括但不限于感染控制、医疗事故、药品管理、设备管理等方面的风险管控。
第三条病区风险管控工作应遵循预防为主、综合治理、风险控制、动态管理的原则。
第四条病区风险管控工作由医务部门主管，病区护理部门配合，责任明确，配合协调。
第五条病区风险管控工作的领导机构为医院管理层，负责病区风险管控工作的监督和指导。
第六条病区风险管控工作的执行机构为病区全体医护人员，应严格按照本制度的规定进行风险管控工作。
第七条病区风险管控工作需与其他相关管理规定相配合，互相支持，形成合力。
第八条本管理制度的具体实施，由医院管理层确定，经过病区全体医护人员的共同遵守执行。
第二章病区风险识别和评估第九条病区应建立健全的风险识别和评估机制，定期对病区内可能存在的各种风险因素进行识别和评估。
第十条风险识别和评估的内容包括但不限于病人的疾病情况、治疗方案、感染控制、药品使用、设备维护等方面的风险。
第十一条病区应根据识别和评估的风险，制定相应的管控措施，加强对潜在风险的防范和控制。
第十二条病区应建立风险评估记录档案，明确风险的类型、等级和管控措施，并及时更新。
第十三条病区应配合医院风险管理部门的工作，定期汇报风险评估情况，并接受相关部门的监督和指导。
第三章感染控制风险管控第十四条病区应建立健全的感染控制管理制度，严格按照卫生部门的相关规定和标准进行管理。
第十五条病区应加强病人的感染控制宣教工作，引导患者和家属正确使用个人防护用品，并严格执行隔离措施。
第十六条病区应配备足够的消毒设备和人员，加强医疗器械和环境的消毒工作。
第十七条病区应加强手卫生和医护人员个人防护工作，建立健全的医院感染控制档案。
第十八条病区应定期进行感染监测和评估，及时发现和处理感染事件，防止疾病传播。
第十九条病区应配合医院感染管理部门的工作，定期举行感染控制培训，提高医护人员的感染控制意识和技能。
采购业务风控管理模式
采购业务风控管理模式是指在采购过程中，为了降低风险和保护企业利益，采取的一系列 措施和管理方法。以下是一种常见的采购业务风控管理模式：
1. 风险评估：在采购前，对供应商进行风险评估，包括对其资信状况、财务状况、生产能 力、产品质量等方面进行调查和评估，以了解其可靠性和稳定性。
2. 合同管理：与供应商签订明确的合同，明确双方的权利和义务，包括价格、交付时间、 质量标准、售后服务等方面的约定，以确保双方的权益得到保护。
采购业务风控管理模式
3. 供应链管理：建立健全的供应链管理体系，包括供应商的选择、评价和管理，确保供应 链的稳定性和可靠性。
4. 质量控制：建立质量控制体系，对采购的产品进行质量检验和抽样检测，确保产品符合 质量标准和要求。
5. 价格风险管理：对采购的关键原材料或产品价格进行分析和预测，采取适当的价格风险 管理措施，如签订长期合同、采取固定价格或价格指数调整等。
采购业务风控管理模式
以上是一种常见的采购业务风控管理模式，具体的风险管理措施和方法可以根据企业的实 际情况和需求进行调整和完善。重要的是建立完善的风险管理体系，加强内部控制和监督， 确保采购业务的稳定和可持续发展。
Hale Waihona Puke 采购业务风控管理模式6. 供应商管理：建立供应商评价和管理体系，定期对供应商进行绩效评估和监控，及时发 现和解决潜在问题。
7. 风险监控和预警：建立风险监控和预警机制，对采购过程中的风险进行监控和预警，及 时采取措施应对和减轻风险。
8. 数据分析和决策支持：利用数据分析和信息系统，对采购业务进行监控和分析，为决策 提供支持和参考。
制定并执行采购管理策略中的风险控制
制定并执行采购管理策略中的风险控制风险控制是企业采购管理中非常重要的一环，制定并执行采购管理策略中的风险控制是企业保障采购活动顺利进行的关键。
在进行采购管理策略时，企业需要考虑到各种潜在的风险因素，并采取相应的措施进行控制，以确保采购活动能够顺利进行并取得预期的效果。
本文将从风险控制的概念、重要性、方法和实施过程等方面展开讨论，并结合实际案例分析，以期为企业在制定和执行采购管理策略中的风险控制提供一定的参考和借鉴。
一、风险控制概念风险是指不确定性事件对企业目标实现产生不利影响或造成损失的可能性。
在采购管理中，各种因素可能导致不确定性事件发生，从而对企业产生影响。
而风险控制则是指通过预测、评估和应对各种可能发生的不确定性事件，以减少或消除这些事件对企业目标实现造成影响或损失。
二、风险控制重要性1.保障采购活动顺利进行在采购过程中存在各种潜在风险，如供应商资质不合格、物流配送延误等问题可能导致订单无法按时完成。
通过有效的风险控制可以提前预防这些问题发生，并确保采购活动能够顺利进行。
2.保障资金安全资金安全是企业最为关注的问题之一，在采购过程中存在着各种可能导致资金损失或浪费的因素。
通过有效地进行财务审计和监督等方法可以减少这些潜在损失。
3.提高效率和效益有效地进行风险控制可以避免因突发事件导致工作计划延误或无法完成，在提高工作效率同时也能够提高工作效益。
三、风险评估与分析1.风险识别首先需要识别出可能存在于整个供应链环节中会带来财务损失或商誉受损害等问题，并将其列为潜在威胁。
2.风险评估根据识别出来并列为威胁之后需要对其严格评估其严重程度与频率以及其影响面积等方面得到一个全面且具体得分数值化数据。
3.风险优先级排序及分类根据评估结果将所有已识别出来得威胁按照优先级排序分类，并分级处理处理方式及方法四、风控方法1.多方合作共同防范与供应商建立长期稳定关系，在合同签订前充分了解供应商情况并签订完整明确合同条款；建立完善审核机制；建立健全内部审查机制；避免单一化再次结构；建立健全内部审查机制；避免单一化再次结构；建立健全内部审查机制；避免单一化再次结构.2.引入科技手段加强监管引入信息技术手段加强监管力度,如ERP系统,物流跟踪系统,数据挖掘系统,人工智能技术等手段.3.建立健全内部审查机制加强内部审计力度,及时发现问题并解决.五、案例分析：某公司零配件类物料项目开展情况：某公司零配件类物料项目开展情况：某公司针对公司零配件类物料项目开展了相当长时间后,经过多方共同努力下已经取得了阻挡成果,但也存在着多个环节会带来财务上得压力与商誉受损害等问题：1．材料价格上涨压力：受国家调整影响价格波动大幅上涨压力大.2．市场需求下滑：受国家调整影响市场需求量下滑较大.3．污染防治压力增大：受国家调整增加污染治理费用增大.4．人员流动频繁:人员流动频繁引起了人员培训成本增加及产品研发进度缓慢.针对以上几点我们将会依次引入多方共同参与协办方式;引入信息技术手段;加强内部稽核审核;落实科学管理方式;最终达到我们目标预期结果.。
金融风控车辆管理制度
金融风控车辆管理制度第一章总则第一条为规范金融机构车辆管理，提高资产利用效率，加强风险防范，根据国家相关法律法规，结合自身实际情况，制定本制度。
第二章车辆采购管理第二条金融机构的车辆采购必须经过严格审批，符合公司年度预算计划。
第三条财务部门负责对车辆采购费用进行核算，确保资金使用合理有效。
第四条金融机构车辆采购应充分考虑车辆的使用需求，以及安全性、环保性等因素，优先选择品牌知名、性能优良的车辆。
第五条车辆采购应按照招标、竞价等方式进行，确保采购价格合理合法。
第三章车辆使用管理第六条金融机构内部各部门需要车辆的，应提出书面申请，经过相关审批程序方可使用。
第七条使用车辆时，必须保证车辆处于良好的工作状态，做到保养及时、检查到位。
第八条车辆的使用应符合规定路线和里程，不得私自更改行车路线，更不得用于私人目的。
第九条驾驶员应按规定驾驶车辆，严禁酒后驾驶、超速行驶等交通违法行为。
第十条车辆使用完成后，必须及时清理车辆内部及外部，保持车辆整洁卫生。
第四章车辆维护管理第十一条金融机构车辆的维护保养应按照规定周期进行，确保车辆安全可靠。
第十二条金融机构应建立健全车辆维护台账，及时记录车辆维护保养情况。
第十三条维修保养工作应交由有资质的维修单位进行，不得私自委托或进行维修保养。
第五章车辆安全管理第十四条金融机构应建立完善车辆安全管理制度，定期进行安全检查，确保车辆安全可靠。
第十五条车辆应配备应急工具和药品等物品，以备不时之需。
第十六条车辆驾驶员需定期参加交通安全培训，提高安全意识，做到防患于未然。
第六章车辆保险管理第十七条金融机构应为所有车辆购买保险，确保车辆在使用过程中的安全。
第十八条财务部门应及时购买、续保车辆保险，并及时将保险费用纳入成本核算。
第十九条在发生事故或车辆损坏情况时，应及时向保险公司报案，并按规定流程进行理赔。
第七章车辆报废处理第二十条车辆达到报废标准，应及时办理报废手续，按规定程序交由合法处理单位进行报废处理。
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风控采购管理规定 This manuscript was revised on November 28, 2020
风控部门工作管理制度
1.目的
为加强公司内部管理和审计监督，有效控制风险，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审计在完善公司治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用，根据国家《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其它有关法律法规和《公司章程》，结合本公司实际，制定本制度。
2.风控部门的主要职责
2-1. 建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定风险管控制度；2-2. 负责公司各类合同的审查与风险控制；
2-3. 负责公司法务工作，各类诉讼案件的办理；
2-4. 组织完成公司财务审计和工程审计工作，定期出具审计报告。
2-5. 负责收集原材料、五金配件等的价格信息,定期向上级汇报价格变动情况，监督各部门采购物品的价格；
2-6. 负责收集各类产品及副产的市场价格信息，定期向上级汇报价格变动情况；
2-7. 负责组织完成招标活动；
2-8. 监督检查各部门各种考核后资金调配使用情况。
关于对工作职责中的2-5项，特制定本制度：
1.制度目标
防范采购业务不当，可能所导致采购物资及价格偏离目标要求，或者出现舞弊和差错造成的经营风险，确保采购业务按规定程序和适当授
权进行，确保采购和付款核算规范、准确，账实相符所出现的财务风险，防范采购业务违反有关规定（如合同法等），收到行政处罚或法律制裁的合规性风险，确保采购和付款业务、合同等符合国家有关法律法规。
2.组织保障
2-1. 一般项目由采购部门牵头负责
2-2. 重大项目成立项目领导小组，项目全过程中，采购、计划、财务等部门的紧密衔接与配合。
3.控制管理思想
1.以风险为导向
2.各环节控制由各业务管理部门实施自主管理
4.制度支持
1.采购管理制度
2.合同管理办法
3.财务报销单据俏皮管理制度
4.资金借支与报销挂你制度
5.监督检查
1.采购项目后评估
2.采购项目阶段性审计和综合审计
3.采购管理程序执行情况的测试检查
4.监督整改和规范
采购业务流程对应的重要风险控工作内容
1.审查、监督是否按公司《采购管理制度》中的采购工作要求执行，以
明确审批人对采购作业的授权批准方式、权限、程序和责任等。
1.审查、监督采购需求计划是否经有效审批
2.工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而未招标，或以化整为
零、议标等方式规避招标。
3.采购合同签订时，对合同中的各项条款进行审查，如供应商资质、付
款条件、交货标准、质保期、诉讼管辖等各项条款，防范选择了不合格的供应商和不合规的采购方式，导致企业损失。
4.采购合同执行时，对照所签订的采购合同审查、监督采购的执行情况，
如收货记录是否完整、采购物资的数量、规格型号、价格等是否经过有效的验收、采购核算记录是否正确等。
5.采购合同结算时，审查、监督是否严格按公司《资金借支与报销管理
规定》、《财务报销单据签批管理规定》的结算手续执行，如是否按职责权限对付款业务授权、是否及时开具对应的采购发票、是否按规定的标准办理入库单等。
6.风控部门为更近一步完善企业内部风险管理机制，根据以上工作内容
及工作需求，要求经营采购部门每月按时提供以下相关资料：
6-1．原料部分：
6-1-1.自2017年01月-01日起，必须每隔2日提供所有原材料入（退）库价格信息，每周按时提供所有入库原材料价格的入库日报表，包括付款、开票等信息资料。
6-1-2.签订年度合同且价格标注“随行就市”的，材料在执行采购前必须要执行调价函的形式来明确每批次采购价格、数量、质量等信息。
6-2．设备、包装物、五金备件等：
6-2-1.自2017年01月-01日起，必须每周按时提供所有设备、包装物、五金备件等价格的入库日报表，包括付款、开票等信息资料。