基金业务传真交易协议书新
委托基金交易合同书（精选3篇）
委托基金交易合同书（精选3篇）委托基金交易合同书篇1甲方：______________________证件类型：__________________证件号码：__________________基金帐号：__________________业务经办人：________________传真电话：__________________联系电话：__________________地址：______________________乙方：______________________地址：______________________电话：______________________联系人：____________________委托服务传真电话：___________传真确认专线：______________为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务，依照国家有关法律，法规及乙方有关，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过友好协商，就甲方采用传真委托的方式办理基金业务申请达成如下协议：第一条释义除非本协议文意另有所指，下列词语具有如下含义：1.传真委托：是指乙方为在该公司开立直销交易账户的投资者即甲方，提供通过传真下达委托指令，甲方将基金业务申请表通过乙方指定传真号码传真至乙方指定的人员，从而完成基金业务申请的服务方式。
2.乙方目前受理的传真委托业务包括：基金开户，修改非重要客户资料(不包括投资者名称，证件类型，证件号码，指定银行账户的修改及其他乙方认定的不宜传真办理的交易事项)，认购，申购，赎回，撤单，基金转换，转托管，更改分红方式，以及其他乙方根据其业务情况认定的事项。
3.基金账户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方发行的开放式基金的基金份额及其变更情况的账户。
4.基金交易账户：指基金销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖乙方发行的开放式基金份额的变动及结余情况的账户。
5.认购：指在乙方发行的基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。
基金证券交易协议书（通用3篇）
基金证券交易协议书（通用3篇）基金证券交易篇1甲方：_________乙方：_________根据国家相关法律、规的规定，为方便乙方采用电话自助交易方式对甲方管理的开放式基金进行申(认)购，赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。
一、乙方必须是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资者。
二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。
三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为_________。
有关办理电话交易的具体程序参照甲方电话交易说明执行。
四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。
五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。
甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。
六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密，定期更换密码。
凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。
七、乙方电话交易申请于每基金开放日_以前的为当日交易申请，以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。
八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售专户后提出。
否则，该申请将被挂存，以五日内资金实际到账日为申请日，若五日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效申请。
九、乙方赎回申请，应在交易账户内有足够基金余额时提出，否则电话交易系统无法接收该申请，该申请将被视为无效申请。
十、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、天然灾害、不可抗力等因素导致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。
十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。
十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________经办人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________传真号：_________证件类型：_________证件号码：__________________年____月____日基金证券交易协议书篇2委托人：________________________证券公司：______________________委托人利用证券公司在因特网(INTERNET)上的网上证券交易站点(网站地址为：_____)以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。
基金认购交易协议书
基金认购交易协议书甲方（认购方）： [甲方全称]乙方（基金管理方）： [乙方全称]第一条协议目的本协议旨在明确甲方认购乙方管理的基金产品的相关事宜，确保双方的权益和义务得到履行。
第二条认购基金产品1. 甲方同意认购乙方管理的基金产品，产品名称为：[基金产品名称]。
2. 甲方认购金额为：[认购金额]元人民币。
第三条认购价格及支付方式1. 基金产品每单位的认购价格为：[认购价格]元人民币。
2. 甲方应于本协议签订之日起[支付期限]日内，将认购款项支付至乙方指定的银行账户。
第四条认购份额甲方认购的基金份额计算方式为：认购金额除以认购价格。
第五条基金管理费用1. 乙方将按照基金产品管理协议约定的比例收取管理费用。
2. 管理费用的支付方式和时间按照基金产品管理协议执行。
第六条风险提示1. 甲方应充分了解基金产品的风险，并自愿承担投资风险。
2. 乙方应向甲方提供完整的基金产品信息和风险提示。
第七条信息披露乙方应定期向甲方披露基金产品的运作情况、财务状况及其他相关信息。
第八条协议的变更和解除1. 本协议一经签订，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除。
2. 如遇不可抗力或其他特殊情况，双方可协商变更或解除本协议。
第九条违约责任1. 任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
2. 违约方应支付违约金，具体金额由双方协商确定。
第十条争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可提交乙方所在地人民法院诉讼解决。
第十一条协议的生效本协议自双方签字盖章之日起生效。
第十二条其他1. 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字/盖章）：[甲方签字]乙方（签字/盖章）：[乙方签字]签订日期：[签订日期]签订地点：[签订地点]。
私募基金代销协议书范文（3篇）
私募基金代销协议书范文甲方：_____ 乙方：_____住址：_____ 住址：_____ 法人代表：_____ 法人代表：_____ 身身份证号：_____ 身份证号：_____ 甲乙双方本着平等互利、优势互补的原则，就投融资项目结成长期的共同发展联盟，并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础，经友好协商达成以下共识：第一条、战略合作关系的建立1、甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展，共同为新型城镇区域性经济发展需求提供金融支持，实现企业项目与资金供求的强有力对接，全力支持地方经济平衡较快发展。
2、甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。
3、在双方保密条款约束的前提下，甲乙双方在合作过程中应按项目要求提供相应详细资料，并对其资料的真实性、准确性负责。
第二条、合作事项1、甲方为乙方各地项目在中国____地区发行_____专项基金，并进行融资渠道合作。
2、甲方出任乙方的基金募资顾问（包括财务顾问、募资策划等），在对乙方项目进行充分的内部评审通过的前提下，寻找基金出资人，向乙方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户，协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。
第三条、双方的责任和义务1、甲方的义务（1）向国内项目投资者定向推荐乙方及乙方的项目。
（2）为乙方及乙方的项目设计基金产品并募集资金。
（3）在乙方向甲方出具所推荐项目投资者的确认函后，向甲方的目标客户提供项目的基本信息，协助甲方与项目投资者的联系。
（4）甲方应当向乙方及时通报投资接洽，谈判及合作情况，特别是重要协议的签署，投资款项的到位情况等。
（5）按照本协议的约定保守商业秘密。
2、乙方的义务（1）乙方须按照甲方的要求提供乙方的资料，包括但不限于乙方的基本资料（营业执照，企业机构代码证，税务登记证），业绩等资料。
开放式基金电话委托交易协议书6篇
开放式基金电话委托交易协议书6篇篇1甲方（投资者）：______________________身份证号/营业执照号码：____________联系方式：________________________乙方：______________________（开放式基金管理人）联系方式：________________________鉴于甲方对乙方所管理的开放式基金产品感兴趣，并拟通过电话交易方式参与基金交易，经双方友好协商，根据相关法律法规，达成以下协议：第一条声明与保证1. 甲方承诺具备从事基金投资的资格及条件，充分了解基金交易的风险。
2. 乙方承诺按照本协议的约定为甲方提供电话委托交易服务。
第二条电话委托交易方式及流程1. 甲方通过乙方提供的电话委托交易系统，进行开放式基金的认购、申购、赎回等交易。
2. 甲方使用服务电话时，应按照乙方规定的流程进行操作。
甲方应正确输入身份证号码、基金账号等身份验证信息。
乙方在确认甲方身份后，为其提供服务。
3. 电话委托交易时间以乙方交易系统时间为准。
如遇系统故障或网络故障等原因导致交易无法完成，乙方不承担任何责任。
第三条风险提示与义务承担1. 甲方应充分了解基金投资的风险，谨慎决策。
乙方对基金产品的任何陈述或宣传介绍，应以基金管理人的公开披露文件为准。
2. 甲方应妥善保管电话委托交易的密码，因密码泄露导致的损失由甲方承担。
3. 乙方有权按照基金管理人的指令对基金交易规则进行修改和调整，并及时通知甲方。
甲方应关注相关通知，遵守新的交易规则。
第四条交易费用及税收1. 甲方通过电话委托交易产生的费用，按照乙方的规定执行。
乙方有权调整费用标准，并及时通知甲方。
2. 基金交易涉及的税收由甲方承担，按照相关法律法规执行。
第五条协议变更与解除1. 本协议在甲乙双方有效期间内有效，双方应遵守执行。
任何一方不得擅自变更或解除本协议。
如需变更或解除，应经双方协商一致，并达成书面协议。
基金交易服务协议标准版本
文件编号：RHD-QB-K9628 （协议范本系列）甲方：XXXXXX乙方：XXXXXX签订日期：XXXXXX基金交易服务协议标准版本基金交易服务协议标准版本操作指导：该协议文件为经过平等协商和在真实、充分表达各自意愿的基础上，本着诚实守信、互惠互利的原则，根据有关法律法规的规定，达成如下条款，并由双方共同恪守。
，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。
甲方：__________基金帐号：____________（首次开户不填）直销交易帐号：_________乙方：__________为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规则及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下协议：第一条传真交易及服务内容1．本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机构（即乙方各投资理财中心）开立基金交易帐户的客户。
“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。
2．传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。
第二条传真交易条件1．甲方已经与乙方签署了《基金业务传真交易协议书》（以下简称“本协议”）；2．甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态；3．甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方《直销投资者交易指南》所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划（汇）入乙方指定银行帐户；甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请；4．甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件；5．甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续；6．乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。
第三条传真交易流程1．乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。
基金业务传真交易协议书新6篇
基金业务传真交易协议书新6篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方通过传真方式委托乙方进行基金交易达成如下协议：一、协议前言双方确认，本协议所述基金业务传真交易系指甲方通过传真方式提交基金交易委托，乙方通过电子交易系统为甲方提供基金买卖服务的行为。
双方同意共同遵守本协议所列各项条款。
二、协议正文（一）交易账户管理1. 甲方需在乙方处开设基金交易账户，并确保账户资料真实、准确、完整。
2. 乙方应为甲方提供唯一的基金交易账户，并确保账户安全。
3. 甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的损失由甲方承担。
（二）交易委托与确认1. 甲方通过传真方式向乙方发送基金交易委托单。
2. 乙方应在收到甲方委托单后，及时确认交易委托，并通过传真方式向甲方反馈交易确认信息。
3. 甲方应核对交易确认信息，如有异议，应及时与乙方联系并协商解决。
（三）交易规则与风险揭示1. 甲方应了解基金交易风险，并自愿承担交易后果。
2. 乙方应向甲方揭示基金交易风险，并提供必要的风险管理建议。
3. 双方应遵守基金交易规则，禁止进行违规交易。
（四）费用与税收1. 乙方应按照国家规定收取基金交易佣金等相关费用。
2. 甲方应按照约定支付相关费用，并了解基金交易的税收规定。
3. 双方应依法缴纳相关税费。
（五）协议变更与终止1. 本协议的变更需经双方协商一致，并以书面形式进行确认。
2. 本协议的终止应遵循相关法律规定和合同约定。
3. 协议终止后，乙方应协助甲方办理账户清算等相关事宜。
三、违约责任与免责条款（一）违约责任：如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
（二）免责条款：因不可抗力导致双方无法履行本协议约定的义务，双方均不承担违约责任。
四、争议解决与法律适用（一）争议解决：如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
基金管理公司合作协议书（精选3篇）
基金管理公司合作协议书（精选3篇）基金管理公司合作篇1甲方：住所：联系电话：乙方：住所：联系电话：风险提示：合作的方式多种多样，如合作设立公司、合作开发软件、合作购销产品等等，不同合作方式涉及到不同的项目内容，相应的协议条款可能大不相同。
本协议的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。
实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。
甲乙双方本着互惠互利、资源共享、优势互补的原则，根据《中华人民共和国民法典》和《中华人民共和国合作企业法》等法律法规的相关规定，签订本合作协议，以兹共同遵守：第一条、合作事项1、甲方以其多年从事金融服务行业所拥有的投资基金管理、国内国际投融资运作、金融产品策划销售等方面的实践经验和客户资源为依托，为甲乙双方合作发起的私募基金组建基金策划、管理运作专业团队，负责基金的策划、设立、管理运作过程中的金融产品策划及法律事务服务。
2、乙方依靠其从事项目投资的丰富经验及拥有的雄厚资金实力，为本基金的成功发起提供基金成立前期筹备费用及种子基金，与甲方合作成功设立、运作本基金。
3、由乙方推介项目、提供种子基金和基金销售募集工作，甲方负责基金的策划、协助乙方进行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社会召集不超过_______名个人或机构投资者作为合作人加入本合作企业，每年按约定支付给合作人固定投资回报，即达到种子资金放大的效果。
4、在基金存续期间，甲方依协议约定收取基金管理费、基金绩效费等费用。
第二条、基金设立与运作风险提示：应明确约定合作方式，尤其涉及到资金、技术、劳务等不同投入方式的。
同时，应明确各自的权益份额，否则很容易在项目实际经营过程中就责任承担、盈亏分担等产生纠纷。
1、基金名称：________________基金（名称以工商行政管理部门最终核准名称为准）。
2、基金规模：人民币________亿元（以最终实际募集到的金额为准）。
3、基金存续期限：________年。
有关基金合作协议范本最新整理版6篇
有关基金合作协议范本最新整理版6篇篇1基金合作协议书甲方（基金管理人）：___________________乙方（合作伙伴）：_____________________鉴于甲乙双方在基金管理和相关领域具备各自优势，根据中华人民共和国有关法律法规的规定，双方本着平等互利、共同发展的原则，经友好协商，就共同发起设立投资基金事宜达成以下协议。
一、合作背景与目的随着国内资本市场的不断发展和成熟，甲乙双方看好基金行业的发展前景。
双方希望通过本次合作，共同发起设立一支具备市场竞争力的投资基金，实现资源整合、优势共享，为投资者创造长期稳定的投资回报。
二、合作内容1. 基金设立：双方共同发起设立投资基金，基金总规模初步设定为____亿元人民币。
2. 基金管理：甲方负责基金的日常管理和投资运作，乙方协助提供市场分析和项目资源。
3. 资金管理：设立独立的基金托管账户，由双方共同监管，确保资金安全。
4. 收益分配：基金收益按照约定比例在甲乙双方之间进行分配。
5. 风险承担：双方按照约定比例共同承担基金运作过程中产生的风险。
三、合作模式1. 甲方负责基金的日常运作和管理，包括但不限于投资决策、风险控制、信息披露等。
2. 乙方利用其行业资源，协助甲方进行项目筛选和市场拓展。
3. 双方共同制定基金投资策略和计划，并定期对合作情况进行评估和调整。
4. 双方共同决定基金的重大事项，包括但不限于基金募集、投资、退出等。
四、权利义务1. 甲方有权获得基金管理相关的费用及收益分配，同时负有保护基金资产安全、实现投资回报的义务。
2. 乙方有权获得约定的收益分配，负有协助甲方进行基金管理、提供行业资源等义务。
3. 双方应共同遵守法律法规，遵循公平、公正、诚信的原则进行合作。
五、保密条款1. 双方应对合作过程中涉及的非公开信息进行保密，未经对方许可，不得向第三方泄露。
2. 保密信息包括但不限于双方的合作内容、投资策略、项目信息等。
六、违约责任1. 若一方违反本协议的约定，导致合作无法继续，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
开放式基金业务数据交换协议书
开放式基金业务数据交换协议书1. 背景随着金融市场的不断发展，开放式基金的业务规模逐渐扩大。
为了满足投资者的需求，提高基金运作的效率，开放式基金业务数据交换协议应运而生。
该协议旨在规范基金公司、托管银行、证券公司等各方之间的数据交换流程，包括数据格式、接口规范、数据安全等内容。
2. 目的本协议的目的是确保开放式基金业务数据的准确性、完整性和安全性，提升基金公司、托管银行、证券公司等各方之间数据交换的效率和一致性。
通过制定统一的数据交换规范，实现不同系统间数据的无缝衔接，降低数据交换的风险和成本，增强基金业务的竞争力和可持续发展能力。
3. 协议内容3.1 数据参与方本协议适用于涉及开放式基金业务数据交换的各方，包括但不限于基金公司、托管银行、证券公司、金融信息互联网平台等。
3.2 数据格式3.2.1 数据编码数据编码方案应符合行业标准，推荐使用UTF-8编码。
3.2.2 数据格式标准数据格式应采用标准的数据交换格式，如JSON、XML等。
具体格式标准应根据实际情况和数据交换需求进行设计。
3.3 数据接口3.3.1 接口规范各方应按照规定的接口规范进行数据交换。
接口规范应包括接口地址、接口方法、参数格式、返回结果等内容。
3.3.2 接口安全数据交换的接口应进行安全验证，确保交换的数据不被篡改和泄露。
推荐使用HTTPS协议进行数据传输。
3.4 数据交换流程本协议规定了数据交换的基本流程，包括数据请求、数据处理、数据返回等环节。
数据交换的流程应根据业务需求设计，确保数据的准确性和及时性。
3.5 数据交换错误处理在数据交换过程中，可能会出现各种错误情况，如请求超时、数据异常等。
本协议应规定错误处理的具体流程和方法，包括错误码定义、错误信息返回等。
4. 数据安全开放式基金业务数据属于敏感数据，各参与方应采取一定的措施确保数据的安全性和机密性。
具体措施包括但不限于：•数据加密：通过加密算法对数据进行加密，确保数据在传输和存储中不被窃取和篡改。
2024年证券投资基金托管协议书样本（三篇）
2024年证券投资基金托管协议书样本抱歉，由于篇幅限制，我无法提供完整版的____字证券投资基金托管协议书样本。
以下是一个简化版的样本，以供参考：证券投资基金托管协议本协议由以下各方于____年共同签署，以规定证券投资基金的托管事宜。
托管行：地址：邮编：法定代表人或授权代表：基金管理人：地址：邮编：法定代表人或授权代表：第一条：协议背景本协议是基于国家相关法律法规的基础上，基金管理人委托托管行作为基金资产的保管人，双方共同确认并遵守以下条款。
第二条：定义在本协议中，除非另有特别说明，下列词语具有以下定义：1. “基金”指基金管理人设立、管理和运作的证券投资基金，根据基金合同中所规定的投资目标和投资范围进行投资。
2. “基金管理人”指负责基金设立、管理和运作的法律主体，具有相应的基金管理资格。
3. “托管行”指被基金管理人委任成为基金资产保管人，并负责基金资产托管和相关服务的金融机构。
4. “基金资产”指基金投资所形成的各类权益、债务和其他财产，包括但不限于证券、现金、存款等。
5. “基金份额”指投资者持有的基金单位份额，代表其对基金资产的份额拥有权。
6. 其他未在该条款中定义的词语，与基金业务相关，将按照相关法律法规和市场习惯解释。
第三条：基金资产托管1. 托管行作为基金管理人委托的基金资产的保管人，负责基金资产的安全保管，包括但不限于证券、现金等。
2. 托管行应按照基金管理人的指令，为基金进行买卖证券、现金存取和结算等操作，并进行确认和核对。
3. 托管行应确保基金资产与其自身资产分开存放，不得挪作他用，不得与他人资产混淆。
4. 托管行有权委托其关联方或者其认可的金融机构协助完成基金资产的保管和相关服务。
第四条：信息披露与报告1. 基金管理人应按照相关法律法规的规定，履行信息披露的义务，并确保及时、准确、完整地向托管行提供有关基金资产的信息和报告。
2. 托管行应按照相关法律法规的规定，履行信息保密的义务，并确保及时、准确、完整地向基金管理人提供有关基金资产的信息和报告。
开放式基金业务数据交换协议书
资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载开放式基金业务数据交换协议书地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容中国证券监督管理委员会发布****-**-**实施****-**-** 发布开放式基金业务数据交换协议Open-ended fund business data exchange protocol（送审稿）JR/T 0017—****JR中华人民共和国金融行业标准目次TOC \o "1-3" \h \z \u HYPERLINK \l "_Toc302724367" 目次 PAGEREF _Toc302724367 \h IHYPERLINK \l "_Toc302724368" 前言 PAGEREF_Toc302724368 \h IVHYPERLINK \l "_Toc302724369" 引言 PAGEREF_Toc302724369 \h VHYPERLINK \l "_Toc302724370" 开放式基金业务数据交换协议PAGEREF _Toc302724370 \h 1HYPERLINK \l "_Toc302724371" 1 范围 PAGEREF_Toc302724371 \h 1HYPERLINK \l "_Toc302724372" 2 规范性引用文件 PAGEREF_Toc302724372 \h 1HYPERLINK \l "_Toc302724373" 3 术语和定义 PAGEREF_Toc302724373 \h 1HYPERLINK \l "_Toc302724374" 4 要求 PAGEREF_Toc302724374 \h 3HYPERLINK \l "_Toc302724375" 4.1 数据类型定义 PAGEREF_Toc302724375 \h 3HYPERLINK \l "_Toc302724376" 4.2 数据处理 PAGEREF_Toc302724376 \h 3HYPERLINK \l "_Toc302724377" 4.3 加密 PAGEREF_Toc302724377 \h 4HYPERLINK \l "_Toc302724378" 5 信息交换格式 PAGEREF_Toc302724378 \h 4HYPERLINK \l "_Toc302724379" 6 业务类型编码 PAGEREF_Toc302724379 \h 5HYPERLINK \l "_Toc302724380" 7 业务交换数据项 PAGEREF_Toc302724380 \h 6HYPERLINK \l "_Toc302724381" 7.1 说明 PAGEREF_Toc302724381 \h 6HYPERLINK \l "_Toc302724382" 7.2 开户申请(001)，账户信息修改申请(003) PAGEREF _Toc302724382 \h 6HYPERLINK \l "_Toc302724383" 7.3 开户确认(101) PAGEREF_Toc302724383 \h 9HYPERLINK \l "_Toc302724384" 7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)， PAGEREF _Toc302724384 \h 10HYPERLINK \l "_Toc302724385" 7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109) PAGEREF _Toc302724385 \h 11HYPERLINK \l "_Toc302724386" 7.6 基金账户冻结申请(004) PAGEREF _Toc302724386 \h 12HYPERLINK \l "_Toc302724387" 7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007) PAGEREF _Toc302724387 \h 12HYPERLINK \l "_Toc302724388" 7.8 基金账户卡挂失申请(006) PAGEREF _Toc302724388 \h 13HYPERLINK \l "_Toc302724389" 7.9 增加交易账户申请(008) PAGEREF _Toc302724389 \h 13HYPERLINK \l "_Toc302724390" 7.10 变更交易账号申请（058）PAGEREF _Toc302724390 \h 14HYPERLINK \l "_Toc302724391" 7.11 变更交易账号确认（158）PAGEREF _Toc302724391 \h 15HYPERLINK \l "_Toc302724392" 7.12 认购申请(020)，预约认购申请(021) PAGEREF _Toc302724392 \h 15HYPERLINK \l "_Toc302724393" 7.13 认购确认(120)，预约认购确认(121) PAGEREF _Toc302724393 \h 16HYPERLINK \l "_Toc302724394" 7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039) PAGEREF _Toc302724394 \h 17 HYPERLINK \l "_Toc302724395" 7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139) PAGEREF _Toc302724395 \h 18HYPERLINK \l "_Toc302724396" 7.16 预约申购确认(123) PAGEREF _Toc302724396 \h 19HYPERLINK \l "_Toc302724397" 7.17 赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025) PAGEREF _Toc302724397 \h 20 HYPERLINK \l "_Toc302724398" 7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142) PAGEREF _Toc302724398 \h 21 HYPERLINK \l "_Toc302724399" 7.19 预约赎回确认(125) PAGEREF _Toc302724399 \h 23HYPERLINK \l "_Toc302724400" 7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028) PAGEREF_Toc302724400 \h 24HYPERLINK \l "_Toc302724401" 7.21 转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128) PAGEREF_Toc302724401 \h 25HYPERLINK \l "_Toc302724402" 7.22 设置分红方式申请(029) PAGEREF _Toc302724402 \h 26HYPERLINK \l "_Toc302724403" 7.23 设置分红方式确认(129) PAGEREF _Toc302724403 \h 27HYPERLINK \l "_Toc302724404" 7.24 认购结果(130) PAGEREF _Toc302724404 \h 27HYPERLINK \l "_Toc302724405" 7.25 基金份数冻结申请(031) PAGEREF _Toc302724405 \h 29HYPERLINK \l "_Toc302724406" 7.26 基金份数冻结确认(131) PAGEREF _Toc302724406 \h 29HYPERLINK \l "_Toc302724407" 7.27 基金份数解冻申请(032) PAGEREF _Toc302724407 \h 30HYPERLINK \l "_Toc302724408" 7.28 基金份数解冻确认(132) PAGEREF _Toc302724408 \h 31HYPERLINK \l "_Toc302724409" 7.29 非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035) PAGEREF_Toc302724409 \h 31HYPERLINK \l "_Toc302724410" 7.30 非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135) PAGEREF_Toc302724410 \h 32HYPERLINK \l "_Toc302724411" 7.31 基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038) PAGEREF _Toc302724411 \h 33HYPERLINK \l "_Toc302724412" 7.32 基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138) PAGEREF _Toc302724412 \h 34HYPERLINK \l "_Toc302724413" 7.33 红利/红利再投资发放(143) PAGEREF _Toc302724413 \h 36HYPERLINK \l "_Toc302724414" 7.34 强行调增(144) ，强行调减(145) PAGEREF _Toc302724414 \h 38HYPERLINK \l "_Toc302724415" 7.35 配号(146) PAGEREF_Toc302724415 \h 39HYPERLINK \l "_Toc302724416" 7.36 募集失败(149) PAGEREF _Toc302724416 \h 40HYPERLINK \l "_Toc302724417" 7.37 基金清盘(150)，基金终止(151) PAGEREF _Toc302724417 \h 40HYPERLINK \l "_Toc302724418" 7.38 撤单(052)，撤预约单(053) PAGEREF _Toc302724418 \h 41HYPERLINK \l "_Toc302724419" 7.39 撤单确认(152)，撤预约单确认(153) PAGEREF _Toc302724419 \h 42HYPERLINK \l "_Toc302724420" 7.40 无效资金(054) PAGEREF _Toc302724420 \h 42HYPERLINK \l "_Toc302724421" 7.41 基金销售人资金清算（155） PAGEREF _Toc302724421 \h 43HYPERLINK \l "_Toc302724422" 7.42 投资人资金清算（156）PAGEREF _Toc302724422 \h 44HYPERLINK \l "_Toc302724423" 7.43 红利解冻确认（157）PAGEREF _Toc302724423 \h 46HYPERLINK \l "_Toc302724424" 7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） PAGEREF _Toc302724424 \h 46 HYPERLINK \l "_Toc302724425" 7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160） PAGEREF _Toc302724425 \h 47 HYPERLINK \l "_Toc302724426" 7.46 定时定额变更申请（061）PAGEREF _Toc302724426 \h 49HYPERLINK \l "_Toc302724427" 7.47 定时定额变更确认（161）PAGEREF _Toc302724427 \h 49HYPERLINK \l "_Toc302724428" 7.48 认购调整申请(062) PAGEREF _Toc302724428 \h 50HYPERLINK \l "_Toc302724429" 7.49 认购调整确认 (162) PAGEREF _Toc302724429 \h 51HYPERLINK \l "_Toc302724430" 7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068） PAGEREF _Toc302724430 \h 52 HYPERLINK \l "_Toc302724431" 7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168） PAGEREF _Toc302724431 \h 52 HYPERLINK \l "_Toc302724432" 7.52 积分确认（169） PAGEREF _Toc302724432 \h 53HYPERLINK \l "_Toc302724433" 7.53 地区编号变更通知（070）PAGEREF _Toc302724433 \h 54HYPERLINK \l "_Toc302724434" 7.54 确权申请（080） PAGEREF _Toc302724434 \h 54HYPERLINK \l "_Toc302724435" 7.55 确权确认（180） PAGEREF _Toc302724435 \h 56HYPERLINK \l "_Toc302724436" 7.56 快速过户申请 (098) PAGEREF _Toc302724436 \h 57HYPERLINK \l "_Toc302724437" 7.57 快速过户确认 (198) PAGEREF _Toc302724437 \h 57HYPERLINK \l "_Toc302724438" 7.58 基金质押申请（088）PAGEREF _Toc302724438 \h 58HYPERLINK \l "_Toc302724439" 7.59 基金质押确认（188）PAGEREF _Toc302724439 \h 58HYPERLINK \l "_Toc302724440" 7.60 ETF申购申请（091） PAGEREF _Toc302724440 \h 59HYPERLINK \l "_Toc302724441" 7.61 ETF赎回申请（093） PAGEREF _Toc302724441 \h 60HYPERLINK \l "_Toc302724442" 7.62 ETF申购一次确认（191）PAGEREF _Toc302724442 \h 60HYPERLINK \l "_Toc302724443" 7.63 ETF申购二次确认（192）PAGEREF _Toc302724443 \h 62HYPERLINK \l "_Toc302724444" 7.64 ETF赎回一次确认（193）PAGEREF _Toc302724444 \h 63HYPERLINK \l "_Toc302724445" 7.65 ETF赎回二次确认（194）PAGEREF _Toc302724445 \h 64HYPERLINK \l "_Toc302724446" 7.66 TA与销售人交易类汇总数据PAGEREF _Toc302724446 \h 65HYPERLINK \l "_Toc302724447" 7.67 TA与销售人参数类汇总数据PAGEREF _Toc302724447 \h 87HYPERLINK \l "_Toc302724448" 8 数据字典 PAGEREF_Toc302724448 \h 94HYPERLINK \l "_Toc302724449" 附录 A （规范性附录）文件方式接口及通讯规范 PAGEREF _Toc302724449 \h 111HYPERLINK \l "_Toc302724450" A.1 TA与销售人汇总数据文件组织结构 PAGEREF _Toc302724450 \h 111HYPERLINK \l "_Toc302724451" A.1.1 数据索引文件 PAGEREF _Toc302724451 \h 111HYPERLINK \l "_Toc302724452" A.1.2 数据文件 PAGEREF_Toc302724452 \h 111HYPERLINK \l "_Toc302724453" A.1.3 TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表 PAGEREF _Toc302724453 \h 112HYPERLINK \l "_Toc302724454" A.1.4 文件类型与业务类型对应关系表 PAGEREF _Toc302724454 \h 113HYPERLINK \l "_Toc302724455" A.2 文件加密与数字签名技术PAGEREF _Toc302724455 \h 115HYPERLINK \l "_Toc302724456" 附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义 PAGEREF _Toc302724456 \h 115前言本标准的附录A、附录B为规范性附录。
基金代理销售合同协议书范本通用版5篇
基金代理销售合同协议书范本通用版5篇篇1基金代理销售合同协议书范本通用版甲方（投资基金管理公司）：__________公司统一社会信用代码：__________注册地址：__________法定代表人：__________联系方式：__________乙方（销售机构）：__________公司统一社会信用代码：__________注册地址：__________法定代表人：__________联系方式：__________鉴于：1. 甲方是一家合法成立并有效存续的基金管理公司，具有发行与管理基金的资格，并拥有相关的资质和经验；2. 乙方是一家合法成立并有效存续的销售机构，拥有从事基金销售业务的资质和经验；3. 双方达成协议，共同开展基金销售业务，加强合作，互利互惠；根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，经双方协商一致，达成如下协议：第一条合作内容1.1 甲方拟出具销售代理合同，授权乙方成为其基金销售代理机构，负责推广和销售甲方发行的各类基金产品；1.2 乙方应开发和维护与基金销售相关的网络平台，提供便利的销售服务，并根据甲方的要求制定销售计划；1.3 甲方应根据乙方的表现，给予适当的奖励和激励政策，以增强乙方的销售积极性和推动力。
第二条合作期限2.1 本协议自双方签署之日起生效，至__________终止。
2.2 若一方需终止合作，应提前__________个月书面通知对方。
第三条保密义务3.1 双方应保守对方的商业秘密，严禁泄露或利用他方信息谋取私利。
3.2 未经对方书面同意，任何一方不得将合作事项相关信息向第三方透露。
第四条权利与义务4.1 乙方应认真履行代理销售合同，保持基金业务的稳定与持续增长。
4.2 甲方应在合作过程中提供必要的技术支持与培训，确保乙方的销售团队具备足够的专业素养。
4.3 双方应定期召开工作会议，及时沟通，解决合作中出现的问题和矛盾。
第五条违约责任5.1 若一方未按本协议约定履行义务，应承担相应的违约责任。
基金交易服务协议书（二篇）
基金交易服务协议书一、【什么是基金交易】基金交易是指基金投资者通过股份转让与交易所进行股票买卖过程中，基金管理人提供的基金界面界面下单时间、买卖等一轮交易机制的相关服务。
二、【交易记录及费用】1.交易记录：基金管理人将根据基金投资者的交易需求，在基金界面上记录下单时间、买入金额、卖出金额等交易细节，作为交易记录。
2.交易费用：基金管理人将按照相关规定，向基金投资者收取一定的交易费用，费用包括申购费、赎回费等。
具体费用标准详见基金销售文件。
三、【交易流程】1.委托下单：基金投资者在基金界面上按照规定填写交易信息，并确认交易金额，然后将交易委托提交给基金管理员。
基金管理人将根据投资者的委托信息生成相应的交易指令，并进行后续处理。
2.交易成立：基金管理人在接收到投资者的交易委托后，将委托交易信息进行匹配，并根据市场行情来确定交易成立价格。
如果交易成立，基金管理人将进行相应的资金划拨和份额划分，并将交易详情通知投资者。
3.申购资金划拨：对于申购交易，投资者需要在交易成功后按照约定的方式和期限将购买基金的资金划入基金账户。
4.赎回分配：对于赎回交易，基金管理人将在交易成功后按照约定的方式和期限进行份额赎回，并将相应的赎回款项划拨到投资者指定的账户。
四、【交易风险】基金交易涉及到市场波动等各种因素，存在相应的风险。
基金投资者在进行交易前，应认真阅读基金销售文件和风险揭示书，了解基金的投资目标、投资范围、投资策略、风险等级等，判断自身的风险承受能力，谨慎选择投资产品。
五、【交易责任】1.基金管理人负责按照法律法规和相关规定，提供基金交易服务，并保护投资者的合法权益。
2.投资者应按照规定填写交易委托信息，并承担由于委托信息填写错误或不准确导致的交易风险。
六、【服务终止】1.基金管理人有权在出现特殊情况时终止或暂停提供基金交易服务，如系统升级、故障维修等情况。
2.投资者有权在符合相关规定的情况下选择终止基金交易服务，终止后基金管理人将按照规定处理投资者的持仓和资金。
基金交易服务协议5篇
基金交易服务协议5篇篇1甲方（投资者）：___________乙方（基金管理机构）：___________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就基金交易服务事宜达成以下协议：一、协议前言鉴于甲方具有投资意愿，乙方具备基金管理资格和能力，双方经友好协商，同意甲方参与乙方管理的基金交易活动，并签订本协议以明确双方的权利和义务。
二、服务内容乙方为甲方提供基金交易服务，包括但不限于以下内容：基金产品介绍、交易渠道开通、交易指令处理、基金信息查询、投资咨询服务等。
三、基金交易规则1. 甲方应按照乙方的规定开立基金账户，并妥善保管账户密码。
2. 甲方通过乙方提供的渠道进行基金交易，应遵守乙方的交易规则和时间。
3. 乙方有权根据市场情况和基金管理需要调整交易规则和时间，并及时通知甲方。
四、基金交易风险揭示与承担1. 甲方应充分了解基金交易的风险，包括但不限于市场风险、政策风险、技术风险等。
2. 甲方应根据自身的风险承受能力进行投资，并承担投资产生的风险。
3. 乙方提供的基金交易服务仅为执行甲方交易指令的平台，不承担甲方投资产生的风险。
五、资金安全与结算条款1. 乙方应保障甲方的资金安全，确保交易资金的专户存储和划转。
2. 乙方应按照约定的时间和方式进行结算，确保甲方的权益。
3. 甲方应遵守资金结算规定，不得擅自挪用基金资产。
六、信息披露与保密条款1. 乙方应及时向甲方披露基金投资信息，保障甲方的知情权。
2. 甲乙双方应对本协议的内容及履行过程进行保密，不得泄露对方商业秘密。
七、违约责任1. 甲乙双方如违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。
2. 甲方违反约定导致乙方损失的，应赔偿乙方相应损失。
3. 乙方违反约定给甲方造成损失的，应退还相应费用并赔偿损失。
八、协议的变更与终止1. 本协议的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。
2. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期一年。
基金交易服务协议书5篇
基金交易服务协议书5篇篇1本协议（以下简称“协议”）于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：基金管理有限公司（以下简称“甲方”），和投资者（以下简称“乙方”）。
鉴于甲方拥有基金交易服务的相关资质和经验，乙方愿意委托甲方提供基金交易服务。
为明确双方的权利和义务，达成以下协议：一、服务内容甲方同意向乙方提供基金交易服务，包括但不限于以下内容：基金产品的推荐、交易指导、信息咨询、风险管理等。
乙方委托甲方进行基金交易操作，包括但不限于基金开户、申购、赎回等。
二、双方声明与承诺甲方声明与承诺：1. 甲方具备从事基金交易服务的资质和资格；2. 甲方将按照本协议的约定向乙方提供优质的服务；3. 甲方对乙方的基金交易操作承担保密义务；4. 甲方根据市场情况和基金的实际情况进行投资分析和决策，保障乙方的合法权益。
乙方声明与承诺：1. 乙方自愿委托甲方提供基金交易服务；2. 乙方承诺遵守本协议的各项规定；3. 乙方提供的个人信息真实有效；4. 乙方按时足额支付基金交易的费用。
三、基金交易安排及风险提示甲方根据乙方的风险承受能力、投资目标和风险偏好，向乙方推荐合适的基金产品。
乙方应按照甲方的建议进行基金交易操作。
甲方对基金市场的风险进行充分的揭示和预警，包括但不限于市场风险、政策风险、技术风险等。
乙方应充分了解并承担基金交易的风险。
四、费用及支付方式乙方应按照本协议约定支付甲方基金交易服务费用。
费用标准根据服务内容和服务期限而定，具体费用标准和支付方式由双方另行约定。
乙方应按时足额支付费用，否则甲方有权终止本协议。
五、保密条款双方对在本协议履行过程中获取对方的商业秘密和机密信息承担保密义务，未经对方许可，不得向第三方泄露。
保密信息包括但不限于基金交易数据、客户信息、投资策略等。
六、违约责任与争议解决任何一方违反本协议约定的义务，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
如因违约导致本协议终止，违约方应承担相应的违约责任。
传真交易基金合同简洁版模板
传真交易基金合同简洁版模板甲方：乙方：签订地点：签订时间：编号：传真交易基金合同(样式一)合同编号：______甲方：____基金管理有限公司注册地址：法定代表人：乙方：注册地址：法定代表人：签订日期：____年____月____日按照国家相关法律、规矩的规定及甲方有关规则制度，为了便利乙方在甲方办理____成长价值开放式基金的相关业务，甲乙双方本着自愿、公正的原则，经过商议，就乙方实行传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议：一、传真交易业务范围1、本协议所称“传真交易”是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料传真至甲方相关人员，甲方相关人员受理该项业务，并将受理确认信息传真至乙方相关人员，从而完成交易申请的状况。
2、本协议所指传真交易仅包括开户、申（认）购、赎回、分红方式变更。
除此之外，甲方不接受乙方提出办理其它业务的传真申请。
3、若乙方需办理其它业务种类，则需至甲方直销中央亲手提交申请，或由甲方提供_____。
二、交易条件1、交易时光：在基金正常开放日，交易时光为9：30-11：30，13：00-15：00。
在基金募集期，交易时光为9：30-15：00。
2、认购：乙方应在认购资金到达____开放式基金直销账户后提交认购申请，认购资金应与认购份额相符。
若在基金成立验资日，认购金额与认购份额仍不符，或认购资金到账而无认购申请，则乙方该笔认购申请为无效申请。
无效认购款将在基金成立后的7个工作日内由甲方退回。
3、申购：乙方应在申购资金到达____开放式基金直销账户后提交申购申请。
申购申请资金必需汇款金额全都，否则，为无效申请。
4、赎回：甲方收到乙方赎回申请，应在验证基金/交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请。
5、乙方办理传真交易赎回申请托付的，甲方有权在收到乙方寄出的申请原件后，再将赎回款项划往乙方指定银行资金账户。
三、交易流程1、乙方提交申（认）购申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。
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编号：_______________ 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载基金业务传真交易协议书新甲方：___________________乙方：___________________日期：___________________甲方_________基金帐号_________首次开户不填直销交易帐号_________乙方_________为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规则及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下协议第一条传真交易及服务内容1．本协议所称传真交易仅适用于在乙方的直销机构即乙方各投资理财中心开立基金交易帐户的客户。
传真交易指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。
2．传真交易的服务内容包括认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。
第二条传真交易条件1．甲方已经与乙方签署了《基金业务传真交易协议书》以下简称本协议；2．甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态；3．甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方《直销投资者交易指南》所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划汇入乙方指定银行帐户；甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请；4．甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件；5．甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续；6．乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。
第三条传真交易流程1．乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。
甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效。
2．甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包括加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。
3．甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。
4．甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。
5．甲方应在乙方规定的基金开放日930—1500认购期内为930—1600之间将申请资料传真至乙方．超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。
6．甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。
如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；传真内容不清晰，不完整，不准确或不符合相关法律，相应基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。
因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方不承担责任。
7．乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认。
8．乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。
9．乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。
甲方可在+2日930之后通过电话，网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果。
10．甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。
乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。
11．乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。
甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。
第四条保密事项1．乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。
2．甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。
第五条免责条款因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任1．由于不可抗力引起的停电，电脑网络和／或传真设备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任。
2．乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。
乙方不对该签章及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任。
3．如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方传真资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规，基金契约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的，乙方可不执行并对此不承担法律责任．4．因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转。
5．法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。
6．由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过传真手段无法下达申请或无法进行传真确认时。
7．对于因本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不承担责任。
8．法律规定和本协议约定的其它乙方免责事项。
第六条协议的修改，终止和解除1．乙方保留修改或增补本协议内容的权利。
修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所。
甲方如果对于乙方的修改持有异议，应当在甲方书面公告之日起_________个工作日内向乙方书面提出异议。
双方在乙方发出该等书面异议之日起_________个工作日截止日内未能就该等异议进行磋商或未能达成共识，本协议自截止日终止。
甲方未在本款所述期限内向乙方提出书面异议的，视为乙方同意甲方的修改，本协议按照修改后的条款执行。
2．本协议书签署后，若有关法律法规和《基金契约》、《招募说明书》、《公开说明书》和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自始无效，但本协议其他内容和条款继续有效。
3．本协议在甲乙双方签署后立即生效，在下述情况之一发生时终止1双方书面终止。
2甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力。
3甲方撤销基金账户或／和直销交易账户。
4乙方作为基金管理人退任。
5因不可抗力使本协议无法继续履行。
6一方违约，另一方依法书面通知对方终止本协议。
第七条争议的解决协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决，协商、调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。
仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。
第八条特别条款甲方在此确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招募说明书，基金契约，发行公告及本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》的全部内容；甲方进一步确认，甲方已经充分了解传真基金交易的风险并自愿承担该等风险。
甲方同时确认，对于本协议第六条第1款所述乙方对本协议进行修改的通知，甲方负有充分注意的义务；甲方进一步确认，甲方将不得就因任何原因未能知晓该等修改通知内容而向乙方提出指控或索赔等任何要求。
第九条其它事项1．本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
2．本协议未尽事宜，由双方协商解决。
甲方盖章_________乙方盖章_________授权经办人签字_________机构经办人签字_________地址_________地址_________传真_________传真_________电话_________电话__________________年____月____日_________年____月____日附件_________公司基金业务风险说明书尊敬的投资者在您进行基金交易时，可能会获得一定的收益，但同时也存在着一定的基金交易风险。
为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券投资基金的法律法规和_________公司基金业务规则，特提供本风险说明书，请您认真详细阅读。
由于基金主要投资于证券市场，因此投资者需要了解并承担如下风险1．宏观经济风险由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家，地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，从而使基金的收益水平发生变化。
2．政策风险有关证券市场的法律，法规及相关政策，规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，从而使基金的收益水平发生变化。
3．上市公司经营风险由于上市公司所处行业整体经营形势的变化，上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误，高级管理人员变更，重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌，摘牌，这些都会使基金的收益水平发生变化。
此外，投资者还需要了解并承担以下风险1．技术风险由于基金交易及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能导致基金资产的损失。
2．在基金管理运作的过程中，管理人的知识，经验会影响其对经济形势，证券价格走势的判断，从而导致基金收益水平发生变化。
3．不可抗力因素导致的风险诸如地震，火灾，水灾，战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统，基金交易系统的瘫痪；无法控制和不可预测的系统故障，设备故障，通讯故障，电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运行甚至瘫痪，由此会导致基金的收益水平发生变化或您的委托无法成交。
4．其他风险由于您密码失密，操作不当，决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行基金交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。
特别提示本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定基金投资策略，尤其应当清醒地认识到基金交易是证券交易的一种，同样蕴涵着交易风险。
由上述可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，基金作为证券市场中的一个投资品种，同样存在着各种风险。
您在进行基金交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。
本风险说明书并不能揭示进行基金交易的全部风险及证券市场的全部情形。
请您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行基金交易。
基金有风险，投资须谨慎!电子邮件_________公司网站_________客户服务中心_________。