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2018
廉洁风险防控知识讲座
LECTURE ON CORRUPTION PREVENTION AND CONTROL
目录
CONTENTS
01/ 廉洁风险的定义和特点
02/
新形势下深化廉洁风险 防控的意义和目标
03/ 廉洁风险的定义和特点
01
廉洁风险的定义和特点
廉洁风险的定义 廉洁风险与全面风险的关系
与全面风险管理相比，前者更关注效 率和效益，后者更关注干部员工以权 谋私不规范的行为或行为表象。
廉洁风险防控工作实践探索历程
2009 反腐倡廉“反违章”专项工作 2010 探素反腐倡廉“反违章”长效机制 2011 建立“五防三控”廉洁风险防控机制，提炼五类廉洁风险防控模板 2012 出台《关于开展廉政风险防控工作评价的意见》 2013 成为国家预防腐败局廉政风险防控工作联系点
02 防控“重大决策风险”
坚持党对企业的领导，保障科 学民主决策。
建成以岗位为点、以流程为线、以制 度为面、具有“五防三控”功能的廉 洁风险防控机制，使之成为国家电网 “三化三有”特色惩防体系融入企业 管理的重要载体和途径，进一步提升 公司反腐倡廉建设的规范化、精益化、 科学化水平，为公司科学发展提供更 有力的保障。
廉洁风险防控工作实践探索历程
2014
工作经验被纳入国家预 防腐败局典型经验库
2015
开展廉洁风险系统分析， 按照违规、违纪、违法 分类作为问题导向
2016
将廉洁风险防控作为落 实主体责任的有力抓手
2017
出台《新形势下深化廉 洁风险防控机制建设的 意见》
2018
出台《中共国家电网有 限公司党组加强填外廉 洁风险防控的实施细则》
02
新形势下深化廉洁风险防控的意义和目标
深化廉洁风险防控的意义
“五防三控”的主要内容
“五防三控”的目标
深化廉洁风险防控的意义
深化廉洁风险防 控是健全“不能 腐”机制的迫切 需要
Part.1
深化廉洁风险防控 是健全“不能腐” 机制的迫切需要
深化廉洁风险防控 是深入落实“两个 责任”的重要抓手
动机
德风险
通过经常性教育，减
少不廉洁行为的动机。
预
防
机制体
机会
廉
制风险
通过健全完善流程， 减少不廉洁的机会。
洁
风
险
履行职
权力
责风险
通过加强权力的监督，
减少权力滥用的可能。
0 3 廉洁风险与全面风险的关系
战略风险
运营风险
廉洁风险
财务风险
法律风险
市场风险
廉洁风险与其他风险相互依存，可以突 出重点，联合防控
廉洁风险的特点 廉洁风险防控工作实践探索历程
0 廉洁风险的定义 1
廉洁风险的定义
廉洁风险，是指党员干部在执行工作任务或日常生活中 发生不廉洁行为的可能性，主要是指公务人员凭借所拥 有的权力在执行公务过程中出现谋求私利等行为的可能 性。从狭义上讲，是指违反廉洁纪律的可能性；从广义 上讲，是指违反党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、 群众纪律、工作纪律和生活纪律等六项纪律的可能性。
树立底线思维，发挥 警示作用。违纪违法 行为是廉洁风险防控 的底线，也是坚持问 题导向，动态防控廉 洁风险的“风向标”。
“五防三控”的目标
01
总体目标
02
主体目标
03
程度目标
总体目标
“可控”是前提和基础 “在控”是过程和手段 “能控”是成效和能力
01 防控“作风形象风险”
坚持以党风带行风，严防损害 群众利益的作风问题。
0 2 廉洁风险的特点
可能性
Possibility
廉洁风险不是明确的腐败问题，而是腐败行为发生的条件，是存在的隐患，是 一种可能性。一般分为思想道德风险（动机）、制度机制风险（机会）、履行
职责风Leabharlann Baidu（权力）。
3 个特点
可描述 廉洁风险是可描述的。其表现形式可以是思想作风方面的，也可以是制
Descriptive 度缺失、监督不力方面的。
2
防控“重大决策风险”。坚持党 对企业的领导，保障科学民主决
策。
3
防控“业务廉洁风险”。聚焦人 财物关键业务，有效规范权力运
行。
4
防控“岗位廉洁风险”。突出 “关键少数”和重点岗位，落实 抓早抓小要求。
5
防控“违纪违法风险”。树立底 线思维，发挥警示作用。
程度目标
可控
在控
能控
“可控”是前提和基础。树立“廉洁风 险可以控制”的理念，通过廉洁风险信 息收集和评估，把需要防范的廉洁风险 量化为具体防控指标，落实控制责任和 要求。
关系图示
全面风险包括战略风险、运营风险、 财务风险、市场风险、法律风险等。
廉洁风险是全面风险的组成部分，它 被作为“运营风险”纳入公司全面风 险管理体系。
廉洁风险与其他风险相互依存，廉洁 风险聚焦全面风险中制度管控的薄弱 环节，聚焦权力滥用等滋生腐败的可 能，聚焦“四风”等边缘腐败或腐败 表象。
廉洁风险是可预防的，只要综合施策、减少腐败行为发生的条件，就会降低廉
可预防 洁风险发生的可能。如通过经常性的教育减少不廉洁行为的动机；通过健全制
Preventable 度、完善流程减少不廉洁行为的机会；通过加强权力监督管控，促进公正履责， 减少权力滥用的可能等。
0 2 廉洁风险的特点
廉洁风险
思想道
实施廉洁风险项目制管理
廉洁风险行为表象及运用
“在控”是过程和手段。采取自我管控、 部门内控、流程监控等方式特别是借助 信息化手段，对潜在风险因素实施动态 监控、实时预警。
“能控”是成效和能力。通过划分风险 等级，落实应对策略，把廉洁风险控制 在可以承受的范围之内。
03
廉洁风险防控工作机制
廉洁风险防控责任体系
廉洁风险防控工作流程
03 防控“违纪违法风险”
树立底线思维，发挥警示作用。
04 防控“岗位廉洁风险”
突出“关键少数”和重点岗位， 落实抓早抓小要求。
05 防控“业务廉洁风险”
聚焦人财物关键业务，有效规 范权力运行。
主体目标
防范五大类廉洁风险
1
防控“作风形象风险”。持之以 恒查纠“四风”隐患，严防损害 群众利益的作风问题。
“五防三控”的主要内容
突出权力制约核心
聚焦人财物关键业务， 有效规范权力运行。
突出“关键少数”和 重点岗位，落实抓早 抓小要求。
贯彻管党治党新要求
坚持党对企业的领导， 保障科学民主决策。
坚持以党风带行风， 严防损害群众利益的 作风问题。
落实“三个区分开来” 要求，保护干事创业 积极性。
筑牢纪律法律防线
廉洁风险防控知识讲座
LECTURE ON CORRUPTION PREVENTION AND CONTROL
目录
CONTENTS
01/ 廉洁风险的定义和特点
02/
新形势下深化廉洁风险 防控的意义和目标
03/ 廉洁风险的定义和特点
01
廉洁风险的定义和特点
廉洁风险的定义 廉洁风险与全面风险的关系
与全面风险管理相比，前者更关注效 率和效益，后者更关注干部员工以权 谋私不规范的行为或行为表象。
廉洁风险防控工作实践探索历程
2009 反腐倡廉“反违章”专项工作 2010 探素反腐倡廉“反违章”长效机制 2011 建立“五防三控”廉洁风险防控机制，提炼五类廉洁风险防控模板 2012 出台《关于开展廉政风险防控工作评价的意见》 2013 成为国家预防腐败局廉政风险防控工作联系点
02 防控“重大决策风险”
坚持党对企业的领导，保障科 学民主决策。
建成以岗位为点、以流程为线、以制 度为面、具有“五防三控”功能的廉 洁风险防控机制，使之成为国家电网 “三化三有”特色惩防体系融入企业 管理的重要载体和途径，进一步提升 公司反腐倡廉建设的规范化、精益化、 科学化水平，为公司科学发展提供更 有力的保障。
廉洁风险防控工作实践探索历程
2014
工作经验被纳入国家预 防腐败局典型经验库
2015
开展廉洁风险系统分析， 按照违规、违纪、违法 分类作为问题导向
2016
将廉洁风险防控作为落 实主体责任的有力抓手
2017
出台《新形势下深化廉 洁风险防控机制建设的 意见》
2018
出台《中共国家电网有 限公司党组加强填外廉 洁风险防控的实施细则》
02
新形势下深化廉洁风险防控的意义和目标
深化廉洁风险防控的意义
“五防三控”的主要内容
“五防三控”的目标
深化廉洁风险防控的意义
深化廉洁风险防 控是健全“不能 腐”机制的迫切 需要
Part.1
深化廉洁风险防控 是健全“不能腐” 机制的迫切需要
深化廉洁风险防控 是深入落实“两个 责任”的重要抓手
动机
德风险
通过经常性教育，减
少不廉洁行为的动机。
预
防
机制体
机会
廉
制风险
通过健全完善流程， 减少不廉洁的机会。
洁
风
险
履行职
权力
责风险
通过加强权力的监督，
减少权力滥用的可能。
0 3 廉洁风险与全面风险的关系
战略风险
运营风险
廉洁风险
财务风险
法律风险
市场风险
廉洁风险与其他风险相互依存，可以突 出重点，联合防控
廉洁风险的特点 廉洁风险防控工作实践探索历程
0 廉洁风险的定义 1
廉洁风险的定义
廉洁风险，是指党员干部在执行工作任务或日常生活中 发生不廉洁行为的可能性，主要是指公务人员凭借所拥 有的权力在执行公务过程中出现谋求私利等行为的可能 性。从狭义上讲，是指违反廉洁纪律的可能性；从广义 上讲，是指违反党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、 群众纪律、工作纪律和生活纪律等六项纪律的可能性。
树立底线思维，发挥 警示作用。违纪违法 行为是廉洁风险防控 的底线，也是坚持问 题导向，动态防控廉 洁风险的“风向标”。
“五防三控”的目标
01
总体目标
02
主体目标
03
程度目标
总体目标
“可控”是前提和基础 “在控”是过程和手段 “能控”是成效和能力
01 防控“作风形象风险”
坚持以党风带行风，严防损害 群众利益的作风问题。
0 2 廉洁风险的特点
可能性
Possibility
廉洁风险不是明确的腐败问题，而是腐败行为发生的条件，是存在的隐患，是 一种可能性。一般分为思想道德风险（动机）、制度机制风险（机会）、履行
职责风Leabharlann Baidu（权力）。
3 个特点
可描述 廉洁风险是可描述的。其表现形式可以是思想作风方面的，也可以是制
Descriptive 度缺失、监督不力方面的。
2
防控“重大决策风险”。坚持党 对企业的领导，保障科学民主决
策。
3
防控“业务廉洁风险”。聚焦人 财物关键业务，有效规范权力运
行。
4
防控“岗位廉洁风险”。突出 “关键少数”和重点岗位，落实 抓早抓小要求。
5
防控“违纪违法风险”。树立底 线思维，发挥警示作用。
程度目标
可控
在控
能控
“可控”是前提和基础。树立“廉洁风 险可以控制”的理念，通过廉洁风险信 息收集和评估，把需要防范的廉洁风险 量化为具体防控指标，落实控制责任和 要求。
关系图示
全面风险包括战略风险、运营风险、 财务风险、市场风险、法律风险等。
廉洁风险是全面风险的组成部分，它 被作为“运营风险”纳入公司全面风 险管理体系。
廉洁风险与其他风险相互依存，廉洁 风险聚焦全面风险中制度管控的薄弱 环节，聚焦权力滥用等滋生腐败的可 能，聚焦“四风”等边缘腐败或腐败 表象。
廉洁风险是可预防的，只要综合施策、减少腐败行为发生的条件，就会降低廉
可预防 洁风险发生的可能。如通过经常性的教育减少不廉洁行为的动机；通过健全制
Preventable 度、完善流程减少不廉洁行为的机会；通过加强权力监督管控，促进公正履责， 减少权力滥用的可能等。
0 2 廉洁风险的特点
廉洁风险
思想道
实施廉洁风险项目制管理
廉洁风险行为表象及运用
“在控”是过程和手段。采取自我管控、 部门内控、流程监控等方式特别是借助 信息化手段，对潜在风险因素实施动态 监控、实时预警。
“能控”是成效和能力。通过划分风险 等级，落实应对策略，把廉洁风险控制 在可以承受的范围之内。
03
廉洁风险防控工作机制
廉洁风险防控责任体系
廉洁风险防控工作流程
03 防控“违纪违法风险”
树立底线思维，发挥警示作用。
04 防控“岗位廉洁风险”
突出“关键少数”和重点岗位， 落实抓早抓小要求。
05 防控“业务廉洁风险”
聚焦人财物关键业务，有效规 范权力运行。
主体目标
防范五大类廉洁风险
1
防控“作风形象风险”。持之以 恒查纠“四风”隐患，严防损害 群众利益的作风问题。
“五防三控”的主要内容
突出权力制约核心
聚焦人财物关键业务， 有效规范权力运行。
突出“关键少数”和 重点岗位，落实抓早 抓小要求。
贯彻管党治党新要求
坚持党对企业的领导， 保障科学民主决策。
坚持以党风带行风， 严防损害群众利益的 作风问题。
落实“三个区分开来” 要求，保护干事创业 积极性。
筑牢纪律法律防线