证券公司资产管理业务投资者适当性管理100分

证券公司资产管理业务投资者适当性管理

令狐采学

返回上一级

单选题（共2题，每题20分）

1 . “产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资

标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准”，上述产品一般属于什么等级的产品？

A.R1

•

B.R2

•

C.R3

•

D.R4

•

我的答案：B

2 . 基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者

决定的多少个工作日内，对投资者的转化资格进行核查？

A.1

•

B.3

•

C.5

•

D.10

•

我的答案：C

多选题（共2题，每题20分）

1 . 以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？

A.具有1年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自•

然人：家庭金融净资产不低于100万元，家庭金融资产不低于

300万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元

B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

•

C.证券公司及其子公司

•

D.合格境外机构投资者（QFII）

•

我的答案：BCD

2 . 销售产品或提供服务中的禁止性行为包括哪些？

A.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者•

服务

B.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

•

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投•

资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险•

等级高于其风险承受能力的产品或者服务

我的答案：ABCD

判断题（共1题，每题20分）

1 . 专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务，无

需遵循市场、产品或服务对投资者的其他准入要求。

对错

我的答案：错