IATF16949内部体系审核检查表范例
iatf16949内审检查表范例
产品安全管理程序
符合
5.1.1
[Leadership and commitment - General]领导作用和承诺-总则
最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺?
他们是否担当起一个有效的领导角色，清楚他们推动和支持质量管理体系的责任?
对质量管理体系的有效性承担责任;
连接到战略方向
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
在哪明确规定了工厂，设施和设备策划的要求?
设备部
行政办公室
设备实施与工作环境管理程序
符合
7.1.4工作环境
7.1.4.1 IATF 16949
[Organizational knowledge]
组织的知识
组织如何确定和保持为应对不断变化的需求和发展趋势以及运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务?
人力资源部
人力资源管理程序。
培训，实习，现场试验和员工锻炼
符合
7.2.1/ 7.2.2 / 7.2.3 / 7.2.4 IATF 16949
在质量管理体系中在哪明确规定了能力/培训的文件化过程要求?内部审核员能力的文件化过程要求?
有进行有效的沟通
与相关方有进行沟通，建立了信息交流记录表
有收集员工的合理化建议
经理层、员工层
投诉、满意度
符合
7.5形成文件的信息
7.5.1总则
7.5.1.1 IATF 16949
公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？
IATF16949-2016质量管理体系23个过程内部审核检查表
是否已规定过程的负责人（执行者）？
7.3
是否已对过程给以定义？
7.3
过程是否已文件化？
7.3
记录是否保持？
7.3
组织是否确定特殊特性和所有特殊特性都必须包括在控制计划中？
7.3
是否针对产品和过程开发的输入进行验证，并在发布前得到批准？
7.3
是否对产品和过程开发制定DFMEA/PFMEA？
7.3
是否每月由管理组织各过程主管对各过程持续改善项目之实施进度予以检讨？
8.3
IATF16949稽核表
涉及过程
文件控制/记录控制过程
稽核区域
管理者代表
稽核员
过程编号
S1
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
文件发布前是否得到批准？
4.2.3
5.1
是否按照《人事手续办理规定》办理相关手续？
5.2
是否每年年底制定下一年度培训计划？
5.3.1
是否按培训计划执行培训？
5.3.1
是否对新员工进行入职培训及岗前培训？是否有《培训记录表》？
5.3.2
是否对培训效果进行考核追踪检测？
5.3.3
是否对从事特殊工种人员执行持证上岗？
5.3.5
IATF16949稽核表
8.4
每年年底是否制定下一年经营计划？
8.0
各过程是否依据本单位之改善情况制订过程的持续改善计划？
8.2
是否每月由管理组织各过程主管对各过程持续改善项目之实施进度予以检讨？
8.3
IATF16949稽核表
涉及过程
IATF 16949质量体系审核检查表参考
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。
IATF16949内部审核检查表【范本模板】
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长: 审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：。
IATF16949文件控制过程内审检查表范例
好好学习社区质量体系过程审核检查表（IATF16949/ISO9001-2015）过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录文件控制过程1、质量管理体系有关的文件2、外来文件3、技术文件4、法律/法规要求5、顾客要求6、IATF 169491、文件的受控率（在审核中发现的无效文件2、记录有效率（在审核中发现的无效记录）各类文件的有效版本保存及管理的记录文件和资料控制程序记录控制程序行政人事部、研发中心、质量部、各部门1、在质量部抽查公司是否根据实际要求编制质量手册、程序文件、作业文件，文件发放前是否经过批准，变更时是否重新评审与批准?2、抽查各部门文件资料的保管是否采用目视管理技术，存放柜、存放架、存放盒和文件夹等均予以标识，做到了分类保管，确保质量体系有效运行的各个场所都能得到受控版本的文件?3.在生产现场查看所有文件及作业指书等相关文件,是否为最新版本,且均有受控标识?4、在研发中心抽查2～3份工程更改引发的文件更改是否一致,且保留有相应的变更记录?5.查行政人事部是否对外来文件进行识别和分类管理,并进行有效的受控管理和相应的分发管理?6、所有文件资料的发放,是否均有相对应的发放申请及发放管理登记录?7.查行政人事部文件资料在补发时,是否有相应的补发申请及补发记录?8.查各部门相关质量记录填写是符合规范要求(质量记录不允许使用铅笔),且记录是否真实完整正确字迹端正清晰?9.查各部门相关质量记录,是否有经过相关的签字确认,且如有涂改时,是否有涂改人的签字?10、抽查各部门记录是否收集，并分类成册，标识、编目、归档、有效储存和保管,且保存期限是否符合文件规定的要求?。
IATF16949体系审核检查表案例
①设备设施
策划
S2设备 工装管 理过程
②设备工装 需求 ③设备工装 采购
④维护保养
⑤维修
生产 部
行政 部
设备、工装需求 设备技术资料 维修、报废申请 设备易损件更换计
划 维护保养计划
设备/工装验收单 关键设备清单
维修保养计划实施记 录
设备/工装履历表 固定资产明细 备操作规程
基础设 施与设 备管理
程序
11.是否统计了工装运行情况并按更换计划的 要求进行工装更换？
12.生产现场的5S状况，是否适宜？
备注： 1.第1）部分到第10）部分，由审核员在内审前完成； 2.第11）部分到第12）部分，由审核员在审核时填写； MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(一般不合格)；OB＝Observing(观察项)
如何进行？（方法、技术）
2)被审
4)过
核的过 3)子过程 程负
程名称
责人
5)输入
6）输出
7)审核项目及内容
8)参考 文件
9)评价 准则
10)IATF 16949:201 6标准条款
1.是否有设备/工装配置申请单并按要求进行 采购？是否有新设备试运行的记录和设备验 收报告？
2.工厂设备设施的的策划是否采用多方论证 的方法进行？PFMEA中是否对搬运、材料流向 、标签等工厂的布局进行风险分析？是否考 虑了减少材料搬运、优化场地增值使用、促 使材料的同步流动等？
文件
准则
16949:201 6标准条款
5.是否制定了相关的一级、二级、三级维护
①设备设施
策划
S2设备 工装管 理过程
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
1. 2 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 通过哪几种方式 / 途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原 则？ 是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途 所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果 有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要 求、业界通用要求，公司的附加要求。） 是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评 审？ 顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ 当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售 合同评审表，订单更改通知书） 是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风险评估？（查小组 可行性承诺报告） 当顾客有询问、合同/订单变更、抱怨时是否及时与顾客沟通? 是否以顾客规定的语言/格式与顾客进行沟通？（查报价单、合同/订单/售货 确认书等） 所识别的衡量指标是什么？是否考虑竞争对手的数据？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？
3of28 顾客导向过程（COP1）
过程类型 业务部 审核发现/客观证据
过程评价
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 过程设计和开发策划： 1. 是否有过程设计和开发计划及明确了设计和开发过程的阶段？ 2. 是否对过程设计和开发的每个阶段开展了评审、验证和确认？ 3. 是否明确了开展这些活动的职责和权限？ 4. 策划的输出是否根据过程设计和开发的进展予以相应的更改？ 5. 在为产品实现准备工作中对特殊特性的开发/最终确认和监测、FMEA的开 发和评审（包括采取降低潜在风险的措施）和控制计划的开发和评审时是否 采用了多方论证的方法？ 6.产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考？（查顾客 的新产品规范/资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合 同评审表。） IATF16949条款
IATF16949内部体系审核检查表范例
1、查对技术部部长、技术员均 有职责规定。 2、有对技术部制订相应绩效以 检查销售部工作。 1、过程有识别风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策
1、内审有覆盖设计过程
2017年3月XX日补充：管理评审 有涉及到设计过程的相关内容
总装上岗培训记录，但实际从事 的工作为附件装配，附件装配操
nc
作无问题，但无相应记录证明受
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
基础设施维护计划
完成率100%
良好的工作环境；基础设施 6S活动定期检查实
维护记录
施率≥80%
安全保护设施完好
率100%
JHQP-A0-10产品先 期策划控制程序
温湿度记录表 FIFO 满足顾客要求的存储
率≥90%
产品防护不当次数≤ 3 仓储管理差错次数≤ 3
JHMS-A0-LW01 物 料发放、领用制度 JHWI-A0-LW02 搬 运、贮存、防护作业 指导书
8.3 8.4
7.1.2 7.2
7.1.3 7.1.3.1 7.1.4 7.1.4.1
8.5.1.5 8.5.1.6
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
审核记录
评价
C2设计过程
顾客要求，技术协议，质 量协议
图纸、工作指导书
项目按时完成率 JHQP-A1-0X产品先
100%
期策划控制程序
PPAP一次批准通过 JHQP-A1-0X生产和
率90%
服务过程管理程序
过程名称：
COP3产品生产
IATF16949内部审核检查表
过程编号/名称（适用的IATF16949:2016 条款）:MOP1 领导作用/ 4.1-4.3/441.1-2/5.1-5.3审核组长: 审核员: 被审方:审核组长: 审核员: 被审方:审核组长: 审核员: 被审方:过程编号/名称（适用的IATF16949:2016条款）：MOP3分析和评价/ 10.1/10.2.1-4/10.3审核组长: 审核员: 被审方:过程绩效指标 分析数据提交及时率过程特性：是否是否已明确执行者？ V是否已经定义过程？ V过程是否已经被文件化？ V是否已经明确了过程的相关接口？ V过程是否已经被监控？ V是否保持了记录？ V适用旳质量管理体系文件数据分析控制程序下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 是否使用什么？（材料、设备） V 有谁进行？（技能、培训） V使用哪些主要标准？（测量、评估） V如何进行？（方法、技术）V输入（I ） / 输 出（O ）审核关注要点检查记录，包括客观证据NC OFI NR输入： 竞争对手相关数 据/适用的基准 不良成本、效率 数据 产品质量数据供方业绩评定数 据 输出： 顾客满意程度评 价分析报告 供方业绩评定分 析报告产品实物质量分 析报告 与顾客相关过程 的业绩分析报告1、 在先期质量策划中是否确定每一过程适用的统计工具，并包括在 控制计划中？2、 整个组织是否了解基本的统计概念，如：变差、控制（稳定 性）、过程能力和过度调整？3、整个组织的运作是否使用基本的统计概念?4、是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理系统的适宜 性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理系统的有效性？5、组织的数据分析是否包括来自监视和测量的结果，以及其他相关 来源所产生的数据？6、组织的数据分析是否能反映有关以下方面的信息： a ）顾客满意度？ b ）与产品要求的符合性 c ）过程和产品的特性及其趋势，包括采取 预防措施的机会？ d ）供应商？过程编号/名称（适用的IATF16949:2016条款）:M0P4内部审核/ 921/9.222/9.223/9.224 过程绩效指标内审、过程审核达成率过程特性：是否是否已明确执行者？V是否已经定义过程？V过程是否已经被文件化？V是否已经明确了过程的相关接口？V过程是否已经被监控？V是否保持了记录？V 适用的质量管理体系文件内部审核控制程序下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否使用什么？（材料、设备）V有谁进行？（技能、培训）V使用哪些主要标准？（测量、评估）V如何进行？（方法、技术）V输入（I） / 输出（0）输入：顾客要求体系标准要求法律法规要求输出：审核报告不符合报告改进建议审核关注要点检查记录，包括客观证据审核结论NC0FI NR 1、组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？是否对审核方案进行计划？2、是否定义审核的准则、范围、频率和方法？3、为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排与被审核工作无关的人员执行？4、是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和保持记录的职责和要求？5、问题发生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原因？6、内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报告？7、是否审核质量管理系统，以验证与IATF 16949:2016 和任何附加的质量管理系统要求的符合性？8、组织的内部审核是否涵盖了所有与质量管理有关的过程、活动和生产班次，并且是否按年度计划进行安排？当内部、外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加审核频率？9、内部审核员是否具有审核本技术规范要求的资格？10、体系审核执行的依据是否充足？（如IATF16949要求、相关手册、质量体系文件，适用的法律法规要求，顾客的特殊要求等资料）。
IATF16949内审检查表
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
IATF16949内审检查表完整版本
质量管理体系文件是否包括以下方面： a） 形成文件的质量方针和质量目标？ b） 质量手册 c） 标准所要求的形成文件的程序？ d） 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文
件？ e） 本标准所要求的记录（4.2.4）（4.2.1）
4.2.2 质量手册
4.2.2
组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册
4.1.7
组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？ （4.1）
记录
按要求编制了质量手册 按要求建立了质量管理体系
有持续改进程序符合相关要求
查阅了质量手册,符合要求
查阅了质量成本计划和监控记录、质量目 标的监控记录和业务计划的监控记录和管 理评审计划及实施记录,表明符合要求 查阅了公司编制的体系过程流程图符合相 关要求 查阅了外包控制程序，供方质量协议符合 相关要求
组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件，并必须依据 4.2.7 和 4.2.8 中提出的要求进行控制？（4.2.4）
. 顾客工程规范更改的通知/ 分发过程。 . 实施顾客要求的更改的过 程。 . 工程更改引发的文件更 改。
. 实施工程更改的记录。
. 质量管理体系记录。 . 记录维护体系，包括记录
的处理。 . 质量管理体系记录的易读
第 2 页 /共 42号：
条款
项目要求
需提供文件
记录
4.2.3.1 工程规范
4.2.5
组织是否建立一个过程，以保证发放和实施所有顾客工程 标准/规范及其基于顾客要求的安排的更改（包括适当文 件的更新）？（4.2.3.1）
4.2.6
组织是否保存每项更改在生产中实施的日期的记录？ （4.2.3.1）
第 1 页 /共 42 页
IATF16949 体 系 内 审 核 检 查 表
IATF16949内审检查表
IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围第二节组织环境（4）第三节领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1）三、方针(5.2)第四节策划（6）一、应对风险和机遇的措施（6.1）三、变更的策划（6.3）第五节支持（7）三、基础设施（7.1.3）四、过程运行环境（7.1.4）六、测量系统分析（7.1.5.1.1）七、校准/验证记录（7.1.5.2.1）十、组织的知识（7.1.6）十一、能力(7.2)十三、员工激励与授权（7.3.2）第六节、形成文件的信息（7.5）五、记录保存，工程规范（7.5.3.2.1,7.5.3..2.2）第七节、运行（8）一、运行策划和控制（8.1）二、顾客沟通（8.2.1）三、产品和服务要求的确定（8.2.2）五、产品和服务要求的更改（8.2.4）第八节、设计和开发（8.3）二、产品设计输入（8.3.3.1）七、设计和开发控制（8.3.4）—验证九、设计和开发输出（8.3.5；8.3.5.1）定义/说明/要求/目的：维修性：产品在规定的条件和规定的时间内，按规定的程序和方法进行维修时，保持或恢复到规定状态的能力。
降级：为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的变更。
主要设计特性：指某一零件、系统或总成有公差规定并可测量的特性，且这些特性在超出公差的情况下，会对该零件或系统的功能、质量成本或可靠性产生不利的或降级的影响。
六西格玛设计(DFSS)：系统化的方法、工具和技术，旨在稳健设计满足顾客期望并且能够在六西格玛质量水平生产的产品或过程的。
装配的设计(DFA)：出于便于装配的考虑设计产品的过程。
（例如，若产品含有较少零件，产品的装配时间则较短，从而减少装配成本。
）制造的设计(DFM) ：产品设计和过程策划的整合，用于设计出可简单经济地制造的产品。
制造和装配的设计(DFMA)：两种方法的结合：制造的设计（DFM)为更易生产，更高产量及改进的质量的优化设计的过程，装配的设计（DFA)为减少出错风险、降低成本并更易装配的设计优化。
IATF16949-2016内审检查表
2,5.1.1 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
质量数据/过程数据采用月度汇总的方式 符合
进行统计。
.3 进行持续改进和采取纠正和预防措施？
是否确定了影响实现质量管理体系的内外
2
4.1
部因素，并对这些因素进行监视和评审
确定了影响实现质量管理体系的内外部因 符合
素，并对这些因素进行监视和评审
《内部审核控制程序》规定内部审核正常
评定结果
组织是否对风险和机遇进行了分析并对风
建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保
应急计划/风险和机遇控制程
14
6.1 险采取一定的预防措施和应急计划，风险
质量管理体系能够实现其预期结果，增强 符合
序
分析，预防措施，应急计划是否形成文件
有利影响，预防或减少不利影响，实现改
受审核过程:
MP3 管理评审
符合
本）；
g) 对照维护目标的绩效评审；
8.过程有效性，效率的衡量；
h) 保修绩效(在适用情况下）；
9.产品符合性；
i) 顾客记分卡评审(在适用情况下）；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行
j) 通过风险分析（如FMEA）识别的实际的
的制造可行性评估
和潜在的使用现场失效标识；
11.顾客满意
K) 实际使用现场失效及其对安全或环境的
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客
公司的质量方针及企业理念都突出了“顾
9 5.1.2 要求和法律法规要求的重要性并能提供证
客至上”，每周一晨会上也会不定期的向 符合
据？
全员宣导顾客至上的理念
是否制定，实施和保持质量方针并使质量
方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
过程类型 业务部
审核发现/客观证据
2of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价
13 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ 14 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
6.2;9.1.3
对每一份合同进行了合同评审 已达到了目标
合格 合格
15 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 16 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客 17 的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已 达到
合格 合格
6.2;9.1.3
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审核员 审核日期
寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
合同管理 相关部门/责任人/支持地点
IATF16949条款
员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 2 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？
员工通过会议，文件和培训知道 要完成的
7.2
任务
1of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价 合格 合格
3 过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
过程的资源是充足的，能得到有效的支持
8.2.1;8.2.1.1 8.2.1 8.2.3.1 8.2.3.1 8.2.4
8.2.3.1.3
通过网络，会议和文件等途径来了解顾客 的要求，并贯彻“以顾客为中心”的原则
IATF16949知识管理内审检查表
审 核 员 审核日期 被审区域/接待人 符合情况 序号 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条款号 符合 1 2 是否有形成文件的知识管理过程？文件规定是否符合标准的要求？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如 何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠 道？ 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标 准的要求？ 本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达 到时，是否采取相应措施改善？ 过程的风险和机遇是否识别？ 组织的质量管理体系文件是否全面？ 是否有质量手册，手册内容是否全面？ 文件是否有适当的标识、说明和格式？在发布前是否得到审批？ 是否对文件给予妥善保护（防止泄密、不当使用）、进行分发（在 需要的场所，可获得有效文件）、存储和防护？ 是否对文件更改进行控制？对作废文件进行适当的保留和处置？ 7.5 7.1.6 5.1 7.1.2 7.2 7.3 7.4 7.1 7.1.3 7.1.4 6.2 7.1.5 6.1 7.5.1 7.5.1.1 7.5.2 7.5.3 7.5.3 体系文件全面 查阅质量手册，内容全面 有适当标识，发布前进行各级审批 文件进行妥善保存，存储，防护 各文件有修订记录，作废文件盖有作废章并单独 保存 不符合 改进 审核发现和不符合事项的描述 涉及过程 文件管理、记录管理、知识管理 过程类型 SP
外来文件信息未进行全面的识别汇总登记 记录清晰便于识别检索 建立外来文件清单目录，政策法规及顾客要求进 行收录保存
3
4
5 6 7 8 9 10 1112 1Fra bibliotek 14 15 16
是否对所需的外来文件进行识别和控制？ 记录是否清晰、易于识别和检索？ 是否有记录保存政策，且符合法律法规及顾客要求？ 顾客工程规范是否得到及时评审和有效控制？ 是否识别组织所需的知识？并定期评审现有的知识？
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返工产品一次交检 JHQP-A0-13 不合格
S7不合格品控制
品 生产计划
不合格通知单 返工返修记录
合格率≥95%
品控制程序
不合格品处理按时 JHWI-A0-QA04 返
检验合格的记录
完成率100%
工作业指导书
经营计划达成率≥
M1领导作用
顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望
组织架构、部门职责、过程 80%
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
审核记录
评价
C2设计过程
顾客要求，技术协议，质 量协议
图纸、工作指导书
项目按时完成率 JHQP-A1-0X产品先
100%
期策划控制程序
PPAP一次批准通过 JHQP-A1-0X生产和
率90%
服务过程管理程序
文件信息的可追溯 信息控制程序
性100% 供应商交付准时率≥
95%
供应商交付产品合 JHQP-A0-08 采购控
格率≥95%
制程序
供方业绩评价合格
率≥90%
7.1.2 7.2
7.5
8.4.1.1 8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2.4 8.4.3
1、查看销售员对订单评审的组 织和开展均有相关技能，有经过 对应培训。 1、查SEORD000328订单的记 录，有妥善保存于销售部文件夹 《客户订单》中，均有签字受控
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 系文件
IATF16949： 2016条款
风险识别 ①客户要求识别不及时 ②客户要求未能完全识别
审核记录
评价
C1顾客要求评审
顾客要求；法律法规要 求；体系要求
过程名称：
COP1顾客要求评审过程
过程的所有者：
销售部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
过程是否监控？
记录是否保存？
COP的支持过程/管 理过程
输入
√ √ √
输出
内部体系审核检查表
审核日期：
3月16日
被审核人员：
4个支持过程的问题
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
完成率100%
良好的工作环境；基础设施 6S活动定期检查实 JHQP-A0-10产品先
维护记录
施率≥80%
期策划控制程序
安全保护设施完好
率100%
JHMS-A0-PM01 设
输入
输出
审核日期：
3月16日
被审核人员：
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 系文件
IATF16949： 2016条款
风险 ①人员能力不足（资历或经验）
②与顾客接口不顺畅 ③与销售部门沟通时出现沟通不顺 ④设计中没有考虑到顾客特殊要求
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到顾客要求评审的相关 内容
过程名称：
COP2设计过程
过程的所有者：
技术部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？ຫໍສະໝຸດ √记录是否保存？√
COP的支持过程/管 理过程
1、查订单SEORD000328顾客 对材料和交期的要求，在订单评 审中有得到体现。
S6产品防护和库存管理
仓储要求 顾客特殊要求
温湿度记录表 FIFO 满足顾客要求的存储
合格的原材料、部件、成
产品防护不当次数≤ 3 仓储管理差错次数≤ 3
JHMS-A0-LW01 物 料发放、领用制度 JHWI-A0-LW02 搬 运、贮存、防护作业 指导书
S1人力资源管理 培训需求，岗位职责
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
S3设备工装管理 设备清单、保养计划
S4文件记录管理 需要受控的记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求
S6产品防护和库存管理
仓储要求 顾客特殊要求
培训资料、培训记录
培训计划完成率≥ 90% 培训有效性≥90% 基础设施维护计划
内审不符合项整改 及时率100% 审核计划达成率 100%
JHQP-A0-11内部审 核程序
改进机会、体系变更
管理评审问题及时 JHQP-A0-03管理评
整改率100%
审控制程序
8.5.4 8.5.4.1 8.2.2.1
8.7 8.7.1 8.7.1.1 8.7.1.2
5.1.2
6.1 6.3
9.2 9.2.1 9.2.2 9.3.1 9.3.2 9.3.3
确认的订单、签订的合同、 订单评审及时率
已接受的报价
100%
JHQP-A0-05顾客要 求评审控制程序
8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4
1、抽查2017年3月14日订单 SEORD000328，有做订单评 审，各部门均有签字。 2、经查，此订单有通过邮件回 复顾客交付时间和交付计划。
S1人力资源管理 培训需求，岗位职责
1、查SEORD000328订单所需 的物料，均有分库位存放，并按 照包装要求进行保管，对要求的 物料有做保存期限要求，遵守 FIFO 1、查SEOR000328订单，不合 格品均有得到控制，有返工返修 记录。不合格通知单有相应的回 复和解决措施。 1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检查销售部工作。 1、查顾客要求评审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
JHQD-A1-B02 岗位
绩效
内部审核一次通过 职责及素质要求
率100%
M2策划
法律法规要求、质量管理 风险和机遇的分析和对策 风险和机遇有效识 JHQP-A1-21风险和
体系要求
别率≥95%
机遇评估管理程序
M4内部审核 M5管理评审
审核计划 顾客特殊要求 审核检查表
过程绩效、产品符合性
审核报告、纠正预防措施
培训资料、培训记录
S4文件记录管理 需要受控的记录
受控的文件记录
S5采购和供应商管理
对供应商的要求 产品技术要求 合格供应商名录 法律法规要求
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
培训计划完成率≥
90%
培训有效性≥90% 现场文件有效性
JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
100%
JHQP-A1-01文件化